沃爾瑪供應商手冊

1、沃爾瑪供應商手冊(ES通過WAL-MART員工與供應商及工廠之間持續(xù)的合作,對當?shù)胤煞ㄒ?guī)與Wal-Mart標準方面的培訓與推進,追求不斷完善的道德標準,從而維護WAL-MART品牌的商譽,發(fā)展與各供應商的長期商業(yè)伙伴關系,贏取投資者的信任與支持。本公司Ethical Standards(道德標準,簡稱“ES”規(guī)程根據(jù)公司多年來執(zhí)行的供貨商標準制訂。請參閱附錄A中Wal-Mart公司供貨標準。本規(guī)程旨在確保Wal-Mart購買的商品符合上述標準。WAL-MART公司供貨商標準涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、歧視、守法以及WAL-MART或WAL-MART指定的第三方審核機構檢查權

2、等方面的規(guī)定。實施ES 審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合供貨商標準的要求。Retail Link網(wǎng)上的Ethical Standards供應商手冊為唯一受控文件。供貨商應主動索取最近供貨商手冊。Ethical Standards供貨商手冊均可從Retail Link網(wǎng)上查閱(請登陸Retail LinkSupplier Guides(供貨商指南打開Ethical Standards Documents。須強調的是WAL-MART有一套供貨商標準,Ethical Standards審核員負責確保供貨商遵守上述標準。除為Wal-Mart找出風險外,Ethical Standards規(guī)程還有以上

3、三個基本目的:1、確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標準規(guī)定的要求。2、核實管理工作是否符合供貨商標準。3、鼓勵采取必要措施,積極改善工人的生活質量。定義如下述語與本手冊、Ethical Standards審核、程序一起使用時,將具有以下意義:Wal-Mart指Wal-Mart Stores,Inc及下屬分公司。Global Procurement(全球采辦:Global Procurement(GP為Wal-Mart Stores,Inc所屬部門。負責向Wal-Mart買家提供最佳采購方案,利用最有效的供應鏈,以有競爭力的成本購買更佳產(chǎn)品。Ethical Standards(道德標準:

4、Ethical Standards(ES部為Wal-Mart Stores,Inc公司GP下屬部門。Ethical Standards(ES部門職責:-確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標準規(guī)定的要求。-核實管理工作是否符合供貨商標準。-鼓勵采取必要措施,積極改善工人的生活質量。-積極協(xié)助供貨商及工廠。GP負責本土供貨商、直接進口供貨商Ethical Standards規(guī)程的執(zhí)行。美國本供貨商、直接進口供貨商:本手冊中所說的美國本供貨商與直接進口供貨商有所不同。二者均為Wal-Mart的供貨商。本手冊中所說的“供貨商”為泛稱。請參閱下面定義。美國本土供貨商:美國本土供貨商指向Wal-Ma

5、rt銷售美國國產(chǎn)或已清關進口商品的實體或個人,須負責進口商品的清關事項。美國本土供貨商可擁有提供商品來源的工廠或工廠網(wǎng)絡。美國本土供貨商的工廠由Wal-Mart批準的第三方審核機構進行審核。供貨商負責提交審核申請、承擔相關的審核費用,如審核中發(fā)現(xiàn)有不符之處,還負責采取相應的改善措施。直接進口供貨商:Wal-Mart負責直接從供貨商的工廠采購商品的清關事項。直接進口供貨商的工廠由Wal-Mart公司內(nèi)部審核員及/或Wal-Mart的批準第三方審核機構進行審核。工廠:生產(chǎn)Wal-Mart Stores,Inc所銷售商品的場所。生產(chǎn)是指將采購的原料轉換或組裝成成品的過程。審核人員:進行審核工作的人員

6、。包括Wal-Mart審核人員或Wal-Mart批準審核機構派遣的第三方審核人員。審核:審核人員進行的評估程序。根據(jù)評估結果,對美國本土供貨商及/或直接進口供貨商的工廠做出等級評定。審核結果(等級:供貨商標準審核結果,以及審核過程中發(fā)現(xiàn)的工廠違規(guī)行為。初審:工廠首次接受Wal-Mart的審核。跟進審核:根據(jù)前次的審核結果,需進行的后續(xù)工廠審核。年審:Green(綠色等級(結果工廠的規(guī)定審核時限。注:供貨商/工廠負責在規(guī)定的期限內(nèi)與Ethical Standards部門工作人員協(xié)調,安排好相關審核事宜。未預約的審核:事先不通知供貨商或工廠便對工廠進行突然審核。是Wal-Mart采取的審核方法之一

7、。審核申請個表:審核申請個表中提供供貨商、工廠的有關資料,以便ES部門做好審核安排。注:直接進口供貨商只有初審及年審才需提交此表。美國本土供貨商每次審核前都需提交此表。 Disapproved(凍結:不符合ES程序及相關要求的供貨商/工廠,狀態(tài)一律為Disapproved。此狀態(tài)用于管不符合或不合作的供貨商/工廠。勿與ES審核結果樹混淆。Ethical Standards審核程序審核程序包括如下幾個步驟:1、預審調查表:工廠需逐一填寫回答預審調查表中所列問題,以便審核人員及ES部門初步掌握工廠以及其相關的管理運作情況?？赏ㄟ^如下方法索取預審調查表:-登陸Retail Link網(wǎng)-轉到Suppl

8、ier Guides(供貨商指南-打開Ethical Standards文件頁面-選擇預審調查表擬接受審核的直接進口供貨商/工廠,須提前將填好的調查表提交相關GP辦事處。審核時,美國本土供貨商/工廠需在現(xiàn)場準備好一份填好的調查表。2、啟動審核程序Ethical Standards審核程序由供貨商啟動。供貨商Ethical Standards申請應在船期前至少60天提出。工廠審核應在船期前至少30天完成。供貨商應確保工廠在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的審核申請表后,本公司將立即開始著手工廠審核程序。審核程序須在審核申請表提交后方可啟動。Retail Link網(wǎng)上提供了MSWord格式電子

9、版審核申請表(可下載。這種電子版表格位于Ethical Standards文檔版式的Supplier Guides (供貨商指南中。直接直接進口供貨商只需在初審及前將審前填好的審核申請表提交給Wal-Mart Supplier Guides部門。審核一般在船期前60天完成。美國本土供貨商需在每次審核前將填好的審核申請表提交給Wal-Mart Supplier Guides部門。美國本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45天內(nèi)完成。審核中發(fā)現(xiàn)的情況及審核結果(等級報告和補充要求一般在2周內(nèi)提供。美國本土供貨商、直接進口供貨商及其分包商有的供貨商將部份或全部訂單產(chǎn)品包括其它工廠生產(chǎn)。受雇為某供應

10、承包商生產(chǎn)商品的工廠即視為分包商。生產(chǎn)如下產(chǎn)品的分包商工廠須接受Ethical Standards審核:A、成品B、帶Wal-Mart商標標志的原配件C、明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產(chǎn)品、服裝清洗、加工廠同樣要求進Ethical Standards 審核。供貨商有責任告知所有的Wal-Mart商品的分包商。注:供貨商應向所有生產(chǎn)供Wal-Mart出售商品的工廠分發(fā)一分英文及本國語言對照的供貨商標準海報。3、審核時間安排直接進口供貨商:審核申請表被受理后,相關GP辦事處將著手安排審核時間、安排審核員赴現(xiàn)場進行審核。美國本土供貨商:審核申請表被受理后,由總部的Ethical Standa

11、rds 部門安排審核時間,并指定第三方審核機構赴現(xiàn)場進行審核。有關事宜,供貨商及工廠應向Wal-Marts ES部門查詢。Wal-Mart要求第三方審核人員接到供貨商/工廠的相關電話后,轉Wal-Mart ES部門處理。4、審核實施:審核前見面會、工廠巡視、員工訪談、工廠文件審閱、總結會議、簽署審核報告審核范圍初審及年審應全面審核。審核人員將審閱至少三個月至一年的記錄。跟進審核主要根據(jù)但不限于前次審核結果。跟進審核還包括薪酬及工時審查。對直接進口供貨商工廠進行的審核,范圍還應包括C-TPAT(海關商貿(mào)反恐聯(lián)盟要求審核。任何工廠圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果。詳閱供

12、貨商標準及本手冊第六章。審核人員無法進廠,便無法確定相關工廠符合供貨商標準的情況。對美國本土供貨商的工廠進行審核時,將收取審核費。工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人員的相關要求不了解會嚴重影響審核時限。供貨商應幫助工廠相關人員了解Wal-Mart公司供貨商標準相關要求。按照事先安排進行審核時,工廠方面負責人及/或供貨商須在場,并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認。進行審核時,必須有工廠方面負責人在場。如工廠方面負責人未到場,直接進口供貨商仍應承擔第三方審核費用。整個審核程序包括如下活動:一、審核前見面會二、工廠巡視三、員工訪談四、工廠文件審閱五、總結會議六、

13、簽署審核報告一、審核前見面會審核人員抵達工廠后,先與工廠管理人員見面。工廠管理人員應提供填好的工廠調查表。此階段,審核人員還將核實工廠的營業(yè)執(zhí)照,并對工廠提交的資料一一核實確認。二、工廠巡視審核前見面會結束后,審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下,審核人員進行巡視時,只需要工廠管理人員的最低限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視之下,審核人員才能以最有效的方式進行審核。當然,因工廠規(guī)模不同,巡視所需時間會有不同。審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進行簡短對話,詢問機械操作及其它與Wal-Mart供貨商標準相關的問題。此外,審核人員可能會測量空間、測試防水設備及其它設備是否處于受控狀態(tài),并檢查維修、保養(yǎng)記錄。巡視結

14、束時,審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的文件。工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。三、員工訪談員工訪談屬于評估行為守則(供貨商標準問題的行業(yè)標準。Wal-Mart認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結果及發(fā)現(xiàn)的情況可以通過這類面談獲得確認。員工訪談應在生產(chǎn)區(qū)以外單獨進行。工廠管理人員應提供一間單獨的面談室。面談時,工廠管理人員或其代表不得在場。面談員工人數(shù)不少于15人,最多不超過25人,具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。面談對象應為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來的代表。此外,最好選擇關鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常,審核人員將在巡視工廠時挑選好面談物件。如文件審閱過程中發(fā)現(xiàn)一些些問題,

15、也可以隨時能請相關員工前來面談。四、工廠文件審閱為進一步確保Wal-Mart供貨商標準的正確貫徹、執(zhí)行,Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現(xiàn)場檢查等措施,以確保供貨商標準得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過工廠現(xiàn)場檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場檢查、相關文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、終止業(yè)務往來等后果。五、總結會議按照事先安排進行審核時,工廠管理人員代表/或供貨商須在場,并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場報告上簽字確認。審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果,并與工廠管理人員討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司供貨商標準之處。審核人員將編寫一份現(xiàn)場報告,內(nèi)容包括審核

16、過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及改善措施建議?？偨Y會議期間,審核人員將討論現(xiàn)場報告中指出的問題及提出的改善措施。工廠管理人員及審核人員應在現(xiàn)場報告上簽字確認。這樣可以確保工廠管理人員也有一份關于問題(違規(guī)行為及補救建議記錄。工廠管理人員應采取措施處理現(xiàn)場報告中指出的問題。工廠管理人員應在跟進審核見面會時,將編寫好的行動計劃提交給審核人員。跟進審核期間,審核人員將確認措施的執(zhí)行情況。供貨商及/或工廠應多與區(qū)域辦事處聯(lián)系,就現(xiàn)場報告的問題及/或建議及時溝通。審核重點Wal-Mart根據(jù)需要及時評估并更新審核項目核對表。詳閱附錄B。所提供清單僅供參考。清單根據(jù)需要及時更新、修改。美國海關商貿(mào)反恐聯(lián)盟(CTPA

17、T(直接進口商適用供貨商/工廠須將填好的有關CTPAT問題調查表提交給本地區(qū)ES辦事處。ES部門將檢查工廠審核安全方面要求的落實情況。審核期間,審核人員將參照調查表的回答,評估安全程序,并提出改進建議。審核結果定義及管理程序所有工廠都必須接受檢查,以確保產(chǎn)品是在符合Wal-Mart公司供貨商標準的條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過審核后,將被評估為某種審核結果(等級。審核結果(等級分如下幾種: GREEN(綠色審核時未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風險違規(guī)現(xiàn)象,工廠將被評為Green訂單可正常出貨可接新訂單工廠獲得Green結果一年后,如仍生產(chǎn)Wal-Mart的商品,須接受年審。YELLOW(黃色審核時發(fā)現(xiàn)中等風險違

18、規(guī)現(xiàn)象的工廠將被評為yellow訂單可正常出貨可接新訂單工廠將于評估結果出來后120天內(nèi)重新審核。RED(紅色審核過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)行為、情況的工廠,將被評為“red”工廠存在如下方面的違規(guī):童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件取消已下達的訂單尚未發(fā)運的訂單一律取消如整箱商品已裝船,須在零售市場同意后方可接受如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商,將予接受(不同意接受的零售市場應按照退貨/索賠程序處理不能接受新訂單Disapproved(凍結程序“Disapproved”不應與ES審核結果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES規(guī)程及要求的供貨商/工廠。不符合

19、及/或不合作的供貨商/工廠將被歸入此狀態(tài)。本Ethica Standards程序中,符合如下要素的工廠可列入Disapproved狀態(tài):兩年內(nèi)得到總共四次(連續(xù)或累計Orange(橙色結果。直接進口供貨商:當供貨商的工廠得到三次Orange(橙色結果之后,Wal-Mart將決定下次審核是由Wal-Mart指定的第三方公正機構或是由Wal-Mart Ethica Sandards部門進行。如需第三方審核,審核的相關費用應由供貨商承擔。第三方審核的“審核申請表”必需在上次審核的審核日期的90天內(nèi)提交。DISAPPROVED程序的執(zhí)行獲得Orange(橙色結果累計次數(shù)將自最后一次審核日倒推兩年。第三

20、次獲得Orange結果時,結果應同時告知供貨商/工廠及Wal-Mart采購部門。注:如果任何一次的審核結果使工廠得到兩年內(nèi)的第四次Orange(橙色結果,該工廠將自最后一次審核之日起被列入“Disapproved”狀態(tài)。列入DISAPPROVED的后果自審核之日起至少一年內(nèi),不可以接受新的訂單所有采購訂單將被取消所有末裝船的訂單將被取消只接受已發(fā)運的產(chǎn)品工廠處于“Disapproved”狀態(tài)時,不可以接受新的訂單直到經(jīng)第三方審核機構或Wal-Mart Ethica Sandards部門重新審核,并取得Yellow或Green結果后方可接受新訂單。解除“DISAPPROVED”狀態(tài)工廠須先解決導

21、致Disapproved的問題供貨商須在業(yè)務恢復前至少30天內(nèi),向本地Ethica Sandards部門提交審核申請表。工廠須接受全面審核,并取得Yellow或Green結果后方可接受新訂單。文件審閱將包括少則三個月,多至一年的工資記錄對于直接進口供貨商,ES部門將確定供貨商的工廠是否需第三方審核機構或本公司ES部門進行審核。ES部門決定交由第三方審核機構進行審核,審核相關費用由供貨商承擔。如工廠未取得合格審核結果,將繼續(xù)保持“Disapproved”狀態(tài)工廠做好重新審核準備后,供貨商可再提交審核申請表。Wal-Mart鼓勵供貨商按照Wal-Mart的供貨商標準發(fā)展并改善其所使用之工廠。供貨商

22、的表現(xiàn)將通過如下參數(shù)評定:Disapproved工廠的數(shù)量由于被列入Disapproved狀態(tài)而未再啟用工廠的數(shù)量整體工廠表現(xiàn):得Green結果工廠數(shù),得Yellow結果工廠數(shù)量,得Orange結果工廠數(shù)量,得Red結果工廠數(shù)拒絕進入/檢查權Wal-Mart Stores,Inc的供貨商協(xié)議規(guī)定,供貨商須允許Wal-Mart的代表進入其生產(chǎn)場所,以確保各家工廠嚴格遵守了Wal-Mart Stores,Inc供貨商標準。為使供貨商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司供貨商標準相關拒絕進入/檢查權的問題,下面以示例說明。只允許審核人員檢查所有設施,但不允許檢查文件或宿舍。檢查是通過工廠

23、管理人員/供貨商安排的,到達工廠后又被毫無理由地拒絕進廠。工廠管理人員說廠內(nèi)只有一個單位生產(chǎn)Wal-Mart的產(chǎn)品,但審核人員發(fā)現(xiàn)其它單位的工人也在此“專門”廠房內(nèi)工作。整個工廠(所有廠房都應接受審核。有時,工廠管理人員會拒絕提供相關記錄,理由是這些記錄已發(fā)到國外/代表處或負責人請假不在等,因而無法提供要求的數(shù)據(jù)。同樣,對于有關面談的要求,工廠可能借口說相關批準人不在,因此,不能與員工進行在談。遇到上述情況,審核人員應用心觀察。如審核人員確信該廠所說的理由可以接受,應另外做特殊安排。相關文件審閱完畢,員工面談做完后,方可給工廠做出審核結果。如工廠未能提供員工的人事數(shù)據(jù),亦視為違反檢查權規(guī)定。由

24、于Wal-Mart供貨商在簽訂供貨商協(xié)議時便知曉了審核要求,且Wal-Mart供貨商均收到ES供貨商手冊,因此Wal-Mart的供貨商均被認為已知道審核所要求的文件。如審核人員被拒絕進入廠區(qū)、宿舍,或不被允許查看相關文件(包括工資文件、考勤卡、合同、員工面談等,后果將會很嚴重?！熬芙^進入/檢查權權”后果如下:取消全部采購訂單(PO在工廠通過審核之前,不能接新訂單。不準出貨。所有未裝船的訂單將被取消直接進口供貨商:通過GP或第三方審核機構重新審核的工廠,只有獲得可接受的審核結果,方可重新啟用。如Ethica Sandards部門決定審核應由第三方審核機構進行,那么第三方審核費應由供貨商承擔。美國

25、本土供貨商:通過第三方審核機構重新審核的工廠,只有獲得可接受的審核結果,方可重新啟用。一旦訂單被取消,將不能恢復。如業(yè)務已恢復,供貨商的工廠須重新接單。解除“拒絕進入/檢查權”狀態(tài)供貨商/工廠準備就緒后,可隨時恢復與Wal-Mart的業(yè)務。供貨商須提交審核申請表1直接進口供貨商須向相關GP辦事處提交一份審核申請表。2美國本土供貨商須通過電郵地址:auditrewal-提交填好的審核申請表審核時限年審只有審核結果為Green(綠色的工廠才需年度審核。供貨商須確保年審及時安排并在上次審核后一年內(nèi)進行。過去一年的考勤表及工資表須備妥,以便每次初審及年審時查閱。年審應在初次獲得Green結果之后一年內(nèi)

26、進行。年審應在結果有效期結束前至少60天安排,以避免審核結果失效。跟進審核的安排如根據(jù)工廠審核的結果需進行跟進審核,供貨商/工廠應負責聯(lián)系相關GP辦事處,協(xié)調安排跟進審核事宜。未能在規(guī)定時間內(nèi)安排好跟進審核的供貨商/工廠將被列為“Disapproved”(詳閱Disapproved程序部分。跟進審核跟進審核期間,審核人員將檢查原來導致工廠審核結果的相關違規(guī)問題。但審核范圍不限于上次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為。獲Yellow(黃色、Orange(橙色結果的工廠,須在120天內(nèi)進行跟進審核。Wal-Mart供貨商生產(chǎn)行為準則-3-Strike政策為貫徹公司的政策和以最高道德標準開展業(yè)務,Wal-Mart希望供貨商能同意并接受遵守當?shù)厝藱唷诠?、國際貿(mào)易法規(guī)的承諾。如發(fā)現(xiàn)供貨商違后任何童工、強迫勞工、不安全工作條件等法律或道德標準,或非法轉運用以提供或銷售給Wal-Mart的貨品,將視為違