公司質(zhì)保大綱

1、海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段常規(guī)島、BOF和送出工程委托管理質(zhì)量保證大綱QUALITYASSURANCEROGRAMMORENTRUSTINENGINEERINGMANAGEMENTOF CI、BOPAND TRANSMISSIONDURINGDESIGNAND CONSTRUCTION3 HAIYANGNUCLEARPOWEPLANT編碼Doc. No.CPIPEC編制/修訂部門Draft/Modification Dept.安全質(zhì)保部（SAFET丫& QUALITY ASSURANCBEPT0PRE馬校正杜勤爾鐘耀坤按HAF003與相關(guān)導(dǎo)則要求制定的 初版，提供山東核電有限公司審 評。

2、版次Rev.態(tài)、日期Status& Date編制/修訂狀 :簽名、日期）Drafted/Modified By審核（簽名、日期）Reviewed By批準(zhǔn) （簽名、日期 ）Approved By編制/修訂說明Draft/Modificati onDescripti on分發(fā)編號Distribution No.持有人或部門Holder Personor Dept.受控狀態(tài)（蓋章）Con trolled Status' 皿早）此文件版權(quán)屬本公司所有，未經(jīng)本公司同意，任何人不得將文件內(nèi)容外泄。Thisdocument is the property of CPI-PEC,and no

3、 information contained may be divulged without the permission of CPI-PEG章（節(jié)次標(biāo)題頒布實(shí)施令批準(zhǔn)書政策與授權(quán)聲明第1章引言1.1概述1.2適用范圍1.3物項(xiàng)和活動的控制與驗(yàn)證的方法或水平（等級）1.4責(zé)任第2章質(zhì)量保證文件體系2.1質(zhì)量保證大綱2.2程序、細(xì)則及圖紙2.3管理部門審查第3章組織結(jié)構(gòu)3.1概述3.2本公司組織機(jī)構(gòu)的總體職責(zé)3.3工作接口和聯(lián)絡(luò)3.4人員配備和培訓(xùn)管理附圖:本公司海陽核電項(xiàng)目總承包管理質(zhì)量保證組織機(jī)構(gòu)圖第4章文件控制4.1需要控制的文件的種類4.2文件控制的要求文件4.3控制的措施設(shè)計(jì)管理第5

4、章設(shè)計(jì)管理的任務(wù)5.1設(shè)計(jì)管理的要求5.2米購控制第6章采購范圍6.1采購控制的要求6.2采購控制的措施6.3物項(xiàng)控制第7章需要控制的物項(xiàng)物項(xiàng)控制的要求 物項(xiàng)控制的措施 工藝過程控制工藝過程控制的范圍 工藝過 程控制的要求工藝過程控制 的措施對實(shí)施監(jiān)督的管理要 求檢查和試驗(yàn)控制控制檢 查和試驗(yàn)的范圍 檢查和試驗(yàn) 的控制要求檢查和試驗(yàn)的控 制措施不符合項(xiàng)的管理需 要管理的不符合項(xiàng)的范圍不 符合項(xiàng)的控制要求不符合項(xiàng) 的控制措施糾正措施糾正 措施的范圍 糾正措施的控制 要求糾正措施的控制措施 記錄控制 需要控制的記錄的 范圍記錄控制的要求記錄 控制的措施監(jiān)查需要實(shí)施監(jiān)查的范圍監(jiān)查的控制要求 監(jiān)查的控

5、制措施 術(shù)語和名詞解釋本質(zhì)保大綱中各質(zhì)保工作的具體職責(zé)分配與接口一覽表7.17.27.3第8章8.18.28.38.4第9章9.19.29.3第10章10.110.210.3 第11章11.111.211.3 第12章12.112.212.3 第13章13.113.213.3附錄1:附錄2:附錄3:質(zhì)保大綱程序目錄清單以及與本質(zhì)保大綱各早的對應(yīng)表本質(zhì)保大綱已經(jīng)我批準(zhǔn)，自發(fā)布日起頒布實(shí)施。本質(zhì)保大綱是本公司實(shí)施全部質(zhì)量保證工作的概述和綱領(lǐng)性文件，是強(qiáng)制性執(zhí)行文件，也是本公司在實(shí)施質(zhì)量保證工作方面對山東核電有限公司的承諾。因此， 本公司參加該核電項(xiàng)目的全體人員必須遵照執(zhí)行。我要求本公司參加該核電項(xiàng)

6、目的全體人員 ，認(rèn)真學(xué)習(xí)本質(zhì)保大綱，了解其內(nèi)容, 并根據(jù)自己的職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)，按照本質(zhì)保大綱的相關(guān)要求，制定相應(yīng)的 工作程序，切實(shí)有效地實(shí)施質(zhì)量保證工作，對所承擔(dān)的工作質(zhì)量負(fù)責(zé)，確保核電項(xiàng) 目委托（建設(shè)）管理（工作）的質(zhì)量。中電投電力工程有限公司總經(jīng)理（簽名）：鐘耀坤年 月 日本公司海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、BOP和送出工程委托管理質(zhì)量保證大綱（第 1版）規(guī)定了本公司在海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、 BOP和送出工程委托管理過程中的質(zhì)量保證要求，符合國家核安全法規(guī)核電廠質(zhì) 量保證安全規(guī)定（HAFOO）及其有關(guān)導(dǎo)則的要求，以及山東核電有限公司質(zhì)量保 證總大綱中的相關(guān)要求，

7、因此，現(xiàn)予批準(zhǔn)。中電投電力工程有限公司總經(jīng)理（簽名）：鐘耀坤年 月 日本公司在海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、BOP和送出工程的委托管理中應(yīng)始終貫徹質(zhì)量第一、安全第一 ”的方針，把確保滿足核安全法規(guī)、相關(guān)導(dǎo)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求放在第一位，采取有效的技術(shù)措施和質(zhì)量保證措施 ，確保本公司在該 核 電項(xiàng)目中委托管理（工作）的質(zhì)量，為海陽核電廠長期安全穩(wěn)定運(yùn)行奠定可靠基礎(chǔ)。質(zhì)量保證是有效管理”的一個(gè)實(shí)質(zhì)性的方面。為確保本公司委托管理滿足規(guī)定 要 求，必須采取一套相應(yīng)的保證質(zhì)量的措施 一一質(zhì)量保證，為此，本公司制定了該核 電 工程委托管理的專項(xiàng)質(zhì)量保證大綱。為有效實(shí)施本質(zhì)保大綱，我負(fù)責(zé)建立本公司的

8、質(zhì) 保組織機(jī)構(gòu)，確定各部門和領(lǐng)導(dǎo)層人員的職責(zé)分配、權(quán)限和授權(quán)，提供所需的人、財(cái)、物資源，主持管理部門審查，并對本質(zhì)保大綱制定的符合性、完整性、適用性和 實(shí)施 有效性，以及對該核電項(xiàng)目委托管理（工作）的質(zhì)量負(fù)全面責(zé)任。對本項(xiàng)目委托管理中有關(guān)現(xiàn)場的工程管理（包括對供方的質(zhì)量控制監(jiān)督），我受權(quán)冀國平同志組建海陽核電項(xiàng)目部（以下簡稱項(xiàng)目部），并乍為項(xiàng)目部總經(jīng)理，全權(quán)代表我實(shí)施委托管理中全部現(xiàn)場工程管理。本公司安全質(zhì)保部由我直接領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織日常質(zhì)保監(jiān)督和定期質(zhì)保監(jiān)查。我授予公司安全質(zhì)保部在日常質(zhì)保監(jiān)督中具有下列權(quán)力：有權(quán)為進(jìn)入項(xiàng)目部相關(guān)場所進(jìn)行的現(xiàn)場觀察，查閱文件、記錄，向相關(guān)人員 的提問和查詢；有權(quán)

9、鑒別質(zhì)量問題，提出改進(jìn)建議，并對糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證；對危害質(zhì)量、質(zhì)量保證要求時(shí)，可不受經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度的約束，制止下一步工作進(jìn)行，直至做出適當(dāng)?shù)陌才?；有?quán)參加或必要時(shí)組織與質(zhì)量有關(guān)的會議；有權(quán)因質(zhì)保大綱實(shí)施中的問題或質(zhì)量問題向我直接報(bào)告，必要時(shí)向山東核電有限公司報(bào)告，直至問題得到解決。需指出的是：對要達(dá)到的質(zhì)量和質(zhì)保工作的有效實(shí)施負(fù)主要責(zé)任的是該工作（活動）的承擔(dān)者，而不是對其驗(yàn)證的人員。本公司要求項(xiàng)目部和本公司供方：應(yīng)根據(jù)核安全法規(guī)核電廠質(zhì)量保證安全規(guī) 定（HAF003）及其有關(guān)導(dǎo)則的要求或相關(guān)合同要求，以及本質(zhì)保大綱中的相關(guān)要 求，并結(jié)合各自承擔(dān)的工作，制定相應(yīng)的質(zhì)量保證大綱，確保其

10、符合性、完整性和 適用性，對自己承擔(dān)的工作負(fù)責(zé)，并承擔(dān)應(yīng)盡的義務(wù)和法律責(zé)任。本公司及項(xiàng)目部 有權(quán)對供方的質(zhì)量控制實(shí)施監(jiān)督，對設(shè)計(jì)進(jìn)行驗(yàn)證，以及對其質(zhì)保大綱的實(shí)施及其有效性進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。本公司接受山東核電有限公司對本公司和項(xiàng)目部的質(zhì)保監(jiān)查。本質(zhì)保大綱由公司安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)解釋。中電投電力工程有限公司總經(jīng)理（簽名）：鐘耀坤年 月 日1.1概述本公司承擔(dān)海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、BOP和送出工程的委托管理，主要任務(wù)包括：對相關(guān)設(shè)計(jì)、土建施工、安裝等建安供方進(jìn)行質(zhì)量控制監(jiān)督 和質(zhì)保監(jiān)查，對設(shè)備達(dá)到現(xiàn)場后的倉貯管理等，以及制定和實(shí)施由此而涉及的全部 質(zhì)量保證工作。本公司根據(jù)國家核安全法規(guī)核電廠質(zhì)

11、量保證安全規(guī)定（HAFO0J3及其有關(guān) 導(dǎo)則規(guī)定的要求，以及山東核電有限公司的質(zhì)量保證總大綱中的相關(guān)要求制定了海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、BOI和送出工程委托管理質(zhì)量保證大綱（以下簡稱“本質(zhì)保大綱”）。本匐接受山東核電有限公司對本公司和項(xiàng)目部有關(guān) 質(zhì)保大綱的審評和質(zhì)保監(jiān)查?！坝行Ч芾怼钡囊粋€(gè)實(shí)質(zhì)性的方面。本質(zhì)保大綱已在對要完成的任務(wù)作了透徹的分 析的基礎(chǔ)上，明確了所需要的技能、選擇和培訓(xùn)合格的人員、使用合適的設(shè)備和程 序、創(chuàng)造良好的開展工作的環(huán)境、承擔(dān)任務(wù)者的個(gè)人的責(zé)任等，對所涉及的質(zhì)量保 證工作規(guī)定了相應(yīng)的控制措施，并保證了技術(shù)性和管理性的工作兩者充分結(jié)合。核電項(xiàng)目中實(shí)施的全部質(zhì)量保

12、證工作的概述和綱領(lǐng)性文件，是強(qiáng)制性執(zhí)行的文件，因此，是本公司參加該核電項(xiàng)目的全體人員必須遵照執(zhí)行（有效實(shí)施）的。本公司還制定了實(shí)施本質(zhì)保大綱的一套支持性程序質(zhì)量保證大綱程序（以下簡稱"質(zhì)保大綱程序”）。1.2適用范圍本質(zhì)保大綱適用于本公司承擔(dān)的海陽核電廠設(shè)計(jì)和建造階段有關(guān)常規(guī)島、BOP和送出工程委托管理中所涉及的質(zhì)量保證工作，以及本公司參加該核電項(xiàng)目管理的 全體人員。本質(zhì)保大綱也是本公司項(xiàng)目部和供方制定其質(zhì)保大綱的依據(jù)之一。本質(zhì)保大綱可供山東核電有限公司對本公司質(zhì)保能力審評和質(zhì)保監(jiān)查時(shí)使 用。1.3物項(xiàng)質(zhì)保分級本公司和供方執(zhí)行山東核電有限公司制定的有關(guān)物項(xiàng)質(zhì)保分級的管理規(guī)定。1.4責(zé)

13、任本公司總經(jīng)理：制定、發(fā)布本質(zhì)保大綱的"政策與授權(quán)聲明”、"批準(zhǔn)書"和“頒布實(shí)施令”，建立質(zhì)保組織機(jī)構(gòu)，確定公司領(lǐng)導(dǎo)層人員和各部門的職責(zé)分配、 權(quán)限和授權(quán)，提供人、財(cái)、物資源，主持管理部門審查，對本公司承擔(dān)該核電項(xiàng)目 委托管理負(fù)全面責(zé)任。副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理分管相關(guān)工作以及總工程師分管相關(guān)技 術(shù)方面的工作，并對其分管工作負(fù)責(zé)。本公司安全質(zhì)保部：負(fù)責(zé)編制、修訂本質(zhì)保大綱與質(zhì)保大綱程序，確保其持 續(xù)符合性、完整性和適用性；負(fù)責(zé)對項(xiàng)目部的質(zhì)保大綱進(jìn)行審評；組織對本公司和 項(xiàng)目部的質(zhì)保監(jiān)督和監(jiān)查；參加項(xiàng)目部組織的對供方質(zhì)保大綱和質(zhì)保能力的審評。安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)將本質(zhì)保大綱及以

14、后的修訂版報(bào)山東核電有限公司審評。本公司各部門：負(fù)責(zé)編制、修訂相關(guān)工作程序。總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總工程 師負(fù)責(zé)批準(zhǔn)其分管部門編制的工作程序?！笆跈?quán)書”中對海陽核電項(xiàng)目委托管理中的現(xiàn)場工作，并承擔(dān)相應(yīng)工作范圍內(nèi)的義 務(wù)和法律責(zé)任；根據(jù)相關(guān)要求和委托管理中的現(xiàn)場工作，制定項(xiàng)目部的質(zhì)量保證大 綱,并確保其符合性、完整性和適用性，項(xiàng)目質(zhì)保大綱經(jīng)山東核電有限公司和本公 司審評認(rèn)可后組織有效實(shí)施。項(xiàng)目部應(yīng)接受山東核電有限公司和本公司的質(zhì)保監(jiān)本公司供方：應(yīng)根據(jù)山東核電有限公司的質(zhì)?？偞缶V以及本質(zhì)保大綱中的相 關(guān)要求以及相關(guān)合同要求，并結(jié)合承擔(dān)工作中所涉及的質(zhì)量保證工作，制定各自的 質(zhì)量保證大綱，確保其符合性、

15、完整性和適用性，其質(zhì)保大綱應(yīng)經(jīng)本公司核電項(xiàng)目 部審評認(rèn)可后組織有效實(shí)施，確保提供的物項(xiàng)和服務(wù)滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，并承擔(dān) 自己工作任務(wù)范圍內(nèi)的義務(wù)和法律責(zé)任。供方還應(yīng)對本大綱各章中對各要素的控制范圍和控制要求制定相應(yīng)的控制措 施或程序，并報(bào)項(xiàng)目部的審查認(rèn)可后實(shí)施。供方應(yīng)接受項(xiàng)目部對其質(zhì)量控制的監(jiān)督與質(zhì)保監(jiān)查。2.1質(zhì)量保證大綱本質(zhì)保大綱確定了本公司實(shí)施質(zhì)量保證活動的組織機(jī)構(gòu)，明確規(guī)定了各有關(guān) 組織、部門和相應(yīng)人員的職責(zé)、權(quán)限和接口。本質(zhì)量保證大綱規(guī)定了對從事影響質(zhì)量活動人員的選擇、培訓(xùn)和資格要求。核電分公司負(fù)責(zé)制定和實(shí)施選擇和培訓(xùn)人員的計(jì)劃和程序，確保從事影響質(zhì)量活動人員的資質(zhì)和并使之保持足夠的

16、業(yè)務(wù)熟練程度。2.1.5本公司和項(xiàng)目部及供方應(yīng)定期對各自質(zhì)保大綱的實(shí)施情況進(jìn)行評審和修訂。當(dāng)大綱有重要修改或組織機(jī)構(gòu)變動時(shí)，報(bào)原審評單位認(rèn)可。2.2程序、細(xì)則及圖紙本公司、項(xiàng)目部和供方應(yīng)對各自影響質(zhì)量的活動（包括技術(shù)性作業(yè)活動和管 理性活動）制定相應(yīng)的程序或細(xì)則，并與各自質(zhì)量保證大綱中規(guī)定的要求保持一致， 內(nèi)容清楚、準(zhǔn)確，包括適當(dāng)?shù)亩ㄐ院停ɑ颍┒康尿?yàn)收準(zhǔn)則，對這些程序或細(xì)則進(jìn) 行定期審查和修訂，使其保持完整性和適宜性，確保所有影響質(zhì)量的活動均有相應(yīng) 的程序文件，并得到有效實(shí)施。供方制定的程序、細(xì)則、作業(yè)指導(dǎo)書等文件均應(yīng)根 據(jù)合同規(guī)定要求報(bào)項(xiàng)目部審查認(rèn)可。本項(xiàng)目的質(zhì)保文件分為三層次。本質(zhì)保大綱

17、為第一層次文件、實(shí)施本質(zhì)保大 綱的支持性程序 質(zhì)保大綱程序?yàn)榈诙哟挝募?，以及包括各類檢查、培訓(xùn)、米 購、驗(yàn)證、監(jiān)督、監(jiān)查等為第三層次文件。2.2.2.3管理部門審查本公司、項(xiàng)目部和供方應(yīng)定期組織管理部門審查，評價(jià)各自質(zhì)保大綱的適用 性與有效性，尋找改進(jìn)需求，采取糾正和預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。管理部門審查的主要內(nèi)容：根據(jù)質(zhì)保監(jiān)查結(jié)果評價(jià)質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、 質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)標(biāo)狀況、工程管理的業(yè)績、以往管理部門審查的跟蹤措施、相關(guān)單位（山東核電有限公司與 JPMO/SPMO的意見、糾正和預(yù)防措施的狀況，以及質(zhì)量保 證體系的改進(jìn)需求等。管理部門審查應(yīng)形成審查報(bào)告，內(nèi)容包括質(zhì)保體系持續(xù)改進(jìn)、 確保資

18、源提供和滿足山東核電有限公司與JPMO/SPMO進(jìn)要求的各項(xiàng)措施。必要時(shí),管理部門審查報(bào)告報(bào)山東核電有限公司。管理部門審查原則每年舉行一次，但出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)增加管理部門審查的次數(shù)：當(dāng)核安全法規(guī)修訂或更新時(shí)；公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變動時(shí)； 發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量問題時(shí)；質(zhì)量趨勢明顯下降時(shí)。234本公司管理部門審查由公司總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目部參加。對本 質(zhì)保大綱的適用性、完整性和有效性方面存在的問題，分析產(chǎn)生這些問題的根本原 因，提出糾正、預(yù)防要求，落實(shí)責(zé)任部門，并組織相應(yīng)驗(yàn)證，確保質(zhì)量保證體系的 持續(xù)改進(jìn)。安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)管理部門審查的策劃、輸入信息的收集整理、審查報(bào)告的編 制和糾正

19、和預(yù)防措施的制定和驗(yàn)證等。2.3.3.1概述3.2本公司組織機(jī)構(gòu)和總體職責(zé)本公司組織機(jī)構(gòu)如本章附圖所示。建立本公司質(zhì)保組織機(jī)構(gòu)，確定職責(zé)分配、權(quán)限和授權(quán)；提供人、財(cái)、物資源； 主持管理部門審查；對本公司該核電項(xiàng)目委托管理負(fù)全面責(zé)任。總工程師協(xié)助總經(jīng)理和副總經(jīng)理分管相關(guān)技術(shù)工作，并對其分管工作負(fù)責(zé)。 3.3工作接口和聯(lián)絡(luò)山東核電有限公司（營運(yùn)單位）國核技JPMO/SPMO承擔(dān)設(shè)計(jì)、土建、安裝等服務(wù)供方；中國電力投資集團(tuán)公司及其所屬部門；電能設(shè)備成套公司；其它有關(guān)單位。必要時(shí)，工作接口各方應(yīng)聯(lián)合制定和實(shí)施相關(guān)的工作接口程序。接口程序中應(yīng) 規(guī)定接口的內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)限、方式以及相關(guān)記錄等管理要求。3.

20、4人員配備與培訓(xùn)管理人員配備的管理本公司、項(xiàng)目部和供方應(yīng)根據(jù)合同要求制定各類人員的配備（進(jìn)場）計(jì)劃，建 立崗位任用、績效考核和人員培訓(xùn)等管理制度。學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)熟練程度和已接受的培訓(xùn)，對從事特定任務(wù)的崗位（包括質(zhì)保監(jiān) 查人員、質(zhì)量控制監(jiān)督人員等）應(yīng)進(jìn)行資格評定和授權(quán)。3公司綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)公司本部核電人員以及項(xiàng)目部部門副經(jīng)理以上崗位人員的配 備, 負(fù)責(zé)審定核電分公司和項(xiàng)目部核電人員的配備計(jì)劃。核電分公司負(fù)責(zé)制定分公司和項(xiàng)目部的核電人員配備計(jì)劃，報(bào)公司綜合事務(wù)部 審批后，實(shí)施人員招聘、考核、任用（包括授權(quán)）等。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)項(xiàng)目部內(nèi)部人員的調(diào)動、考核。人員培訓(xùn)管理對核電崗位人員的培訓(xùn)應(yīng)包括人員上崗前

21、的培訓(xùn)和工作期間保持與提高工作 能力的再培訓(xùn)，對核電崗位的人員培訓(xùn)由本公司核電分公司組織實(shí)施。培訓(xùn)管理措施培訓(xùn)管理措施應(yīng)包括：明確培訓(xùn)管理責(zé)任部門；制定培訓(xùn)大綱或培訓(xùn)程序，確 定人員上崗前培訓(xùn)和為保持與提高工作能力的再培訓(xùn)的目的、范圍、課程、課時(shí)、 教材、方法、參加人員、效果評價(jià)等，教員應(yīng)由熟悉該專業(yè)領(lǐng)域的合格人員承擔(dān)； 定期對培訓(xùn)程序、計(jì)劃和教材進(jìn)行審查和修訂，保持培訓(xùn)記錄等。安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)對質(zhì)量保證內(nèi)容的培訓(xùn)，使本公司從事核電崗位的人員熟悉、 掌握核安全法規(guī)、相關(guān)導(dǎo)則和本質(zhì)量保證大綱及相關(guān)程序。附圖：本公司海陽核電項(xiàng)目委托管理質(zhì)量保證組織機(jī)構(gòu)圖山東核電有限公司公司本部（經(jīng)營） 副總經(jīng)合 理

22、同 采 購公司內(nèi)外設(shè)計(jì)供方注總工程師綜安合全事質(zhì)務(wù)保一.部一 11總經(jīng)理施工管理部土 建 施丿部供方立（含本安裝方公司與其授權(quán)的項(xiàng)目部一prL 1U”跡理管理部）分界線;對供方質(zhì)量控制監(jiān)督監(jiān)督關(guān)系線;，公司內(nèi)的行政（領(lǐng)導(dǎo)）關(guān)系線; 內(nèi)、外部的質(zhì)保監(jiān)查關(guān)系線；4.1需要控制的文件種類在本項(xiàng)目委托管理中，本公司、項(xiàng)目部和供方需要控制的與質(zhì)量有關(guān)的文件種 類包括：質(zhì)保大綱、質(zhì)保大綱程序和工作程序、設(shè)計(jì)文件、采購文件、用于檢查和 試驗(yàn)以及調(diào)試等活動的規(guī)程、細(xì)則、圖紙、竣工文件、工作計(jì)劃、名冊清單，與質(zhì) 量管理有關(guān)的程序，以及所有質(zhì)量記錄表式等。4.2文件控制的要求文件控制的要求：應(yīng)對文件的編碼，文件的

23、編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、分發(fā)、 接收、修訂（包括定期審查與修訂）、保存、貯存、移交、建檔和處置等，以及文 件編寫格式，翻譯，外部文件的管理等方面制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施。項(xiàng)目部和供方應(yīng)按照以上對文件控制的要求制定相應(yīng)的控制程序。4.3文件控制的措施本公司、項(xiàng)目部和供方執(zhí)行山東核電有限公司制定的統(tǒng)一文件編碼系統(tǒng)。 安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)布。（1）安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)建立公司質(zhì)保文件總清單，并定期更新和發(fā)布，以保證使 用部門（人員）了解和使用適用的與最新版本的正確文件。（2）各部門制定本部門所編制質(zhì)保文件的目錄清單與最新分發(fā)清單，最新分發(fā) 清單應(yīng)由部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)及定期更新。女課是紙質(zhì)文件需在文件封頁加蓋受控

24、章標(biāo) 識并按最新分發(fā)清單進(jìn)行分發(fā)和簽收，確保使用部門（人員）及時(shí)得到適用的最新版 本文件。如果是電子文件由安全質(zhì)保部將文件放在 PAP上。（1）安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)接收各部門編制的有關(guān)質(zhì)保原版文件。（2）各部門應(yīng)建立本部門的文件接收臺賬并進(jìn)行維護(hù)和更新，臺賬內(nèi)容包括文件名稱、版次、接收日期、編制部門和文件介質(zhì)（紙質(zhì)、電子或其它媒體）。由文件使用部門（或編制部門）提出文件修訂申請，經(jīng)原編制部門確認(rèn)后組織 修訂。（1）文件修訂應(yīng)由原編制、審核和批準(zhǔn)人員進(jìn)行，如不能由原編審批人員進(jìn) 行時(shí)，應(yīng)由文件編制的同一部門指定熟悉該文件的人員進(jìn)行編寫、審核、批準(zhǔn)。對 修訂的文件審核、批準(zhǔn)時(shí)，審、批人員應(yīng)對原文件的要求

25、和意圖有足夠了解，并有 權(quán)也應(yīng)了解文件修訂的原因、內(nèi)容以及作為批準(zhǔn)依據(jù)的其它有關(guān)背景材料。（2）應(yīng)在新版文件中設(shè)“修訂頁”，注明新舊版本的區(qū)別，并在修訂處作出標(biāo) 識。每次修訂后須變更修訂文件的版次。（3）文件修訂時(shí)，修訂、審核、批準(zhǔn)人員應(yīng)充分考慮對相關(guān)文件的影響，若有 影響時(shí)，應(yīng)與相關(guān)部門（人員）協(xié)調(diào)，并確保受影響的相關(guān)文件作相應(yīng)修訂。由安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)修訂文件的發(fā)布，同時(shí)宣布舊版文件的失效，修訂部門按原 文件的分發(fā)范圍進(jìn)行分發(fā)并回收舊版文件交安全質(zhì)保部。各部門應(yīng)在管理部門審查時(shí)，對本部門編制的文件進(jìn)行審查，以確定是否需要 進(jìn)行適宜性修訂。對需本公司保存、貯存、立卷和建檔的質(zhì)保文件，由安全質(zhì)保部

26、負(fù)責(zé)收集、整 理立卷后向綜合事務(wù)部移交。綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)文件的建檔和保存。保存環(huán)境條件應(yīng)防潮、防火、防丟失、防 塵、防蟲蛀和防鼠咬等措施，確保文件（包括電子文件）不丟失，不被磁化、不被 蟲蛀、鼠咬，確保文件的完好狀態(tài)。具體控制措施見文件歸檔范圍和要求。對需處置的質(zhì)保文件，由文件編制部門提出處置申請，經(jīng)原審核、批準(zhǔn)人員審 查后由安全質(zhì)保部進(jìn)行處置（紙質(zhì)文件通常作銷毀處理，電子文件從PAP上刪除），需保存處置申請。安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)制定質(zhì)保文件的編制格式，對文件的封頁、頁眉、目錄、章節(jié)、 字體、字號、字距、行距、排版等作出統(tǒng)一規(guī)定。由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)組織公司編制文件和接收外部文件的翻譯工作，包括選擇合 格

27、的翻譯人員和譯文審核人員，當(dāng)使用中出現(xiàn)矛盾時(shí)以原文為準(zhǔn)。對外來文件的管理本公司文件控制的主要管理程序有等。5.1設(shè)計(jì)管理的任務(wù)在本項(xiàng)目的委托管理中，本公司設(shè)計(jì)管理的任務(wù)是：對設(shè)計(jì)供方的設(shè)計(jì)組織驗(yàn) 證，對設(shè)計(jì)供方的設(shè)計(jì)修改與其它供方提出的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行驗(yàn)證，以及設(shè)計(jì)接口管 理。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)上述內(nèi)容的設(shè)計(jì)管理。公司設(shè)計(jì)管理部參加項(xiàng)目部組織的對重大設(shè)計(jì)修改和重大設(shè)計(jì)變更的驗(yàn)證。5.2設(shè)計(jì)管理的要求521對設(shè)計(jì)供方的要求設(shè)計(jì)供方應(yīng)制定設(shè)計(jì)控制程序，確保按合同規(guī)定要求把設(shè)計(jì)要求（有關(guān)核安全法規(guī)、 設(shè)計(jì)基準(zhǔn)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等）都正確地體現(xiàn)在設(shè)計(jì)文件中。設(shè)計(jì)控制程序應(yīng)覆蓋設(shè)計(jì) 全過程，包括設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)輸出、設(shè)計(jì)評

28、審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證（包括采取設(shè)計(jì)審查的方 法）、設(shè)十確認(rèn)、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)接口等方面。設(shè)計(jì)供方應(yīng)將所有的設(shè)計(jì)工作形成可供審查的文 件（包括技術(shù)條件、規(guī)格書、圖紙、 說明書、計(jì)算書、計(jì)算機(jī)軟件的說明及鑒定文件等 ）。項(xiàng)目部有關(guān)設(shè)計(jì)管理的內(nèi)容針對本項(xiàng)目委托管理中有關(guān)設(shè)計(jì)管理的范圍，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)山東核電有限公司、本核電項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)院（728院）的設(shè)計(jì)要求、JPMO/SPM提出的與核島設(shè)計(jì) 接口 方面的要求，以及國家核安全法規(guī)、適用的設(shè)計(jì)基準(zhǔn)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等組織編制常規(guī)島、BOP和送出工程方面的設(shè)計(jì)要求。設(shè)計(jì)要求應(yīng)包括對設(shè)計(jì)人員資格、計(jì)算軟件或計(jì)算程序等方面的要求。的設(shè)計(jì)驗(yàn)證項(xiàng)目部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施設(shè)計(jì)驗(yàn)證管理程序

29、，程序內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)計(jì)驗(yàn)證的內(nèi)容、 方式和方法，對設(shè)計(jì)驗(yàn)證人員的資質(zhì)要求，對計(jì)算軟件或計(jì)算程序的要求，設(shè)計(jì)驗(yàn) 證文件和記錄的整理、移交歸檔的要求等。設(shè)計(jì)驗(yàn)證的內(nèi)容和方法應(yīng)包括：（1）設(shè)計(jì)輸入是否滿足設(shè)計(jì)要求。（2）設(shè)計(jì)輸出是否滿足設(shè)計(jì)輸入的要求。應(yīng)驗(yàn)證設(shè)計(jì)供方提交的圖紙、技術(shù)規(guī)格書、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、物項(xiàng)檢驗(yàn)與試驗(yàn)的要求、 方法與驗(yàn)收準(zhǔn)則，安裝規(guī)程、操作說明和維修手冊等設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性、完整性和 有效性，所用的設(shè)計(jì)基準(zhǔn)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)人員資格，計(jì)算程序、計(jì)算機(jī)軟件的 使用說明，還應(yīng)驗(yàn)證設(shè)計(jì)供方是否由未參加原設(shè)計(jì)的人員已對這些設(shè)計(jì)文件文件進(jìn)行了 設(shè)計(jì)驗(yàn)證和評價(jià)，以及設(shè)計(jì)供方進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證時(shí)所用的計(jì)算軟件或

30、計(jì)算程序的適用 性和準(zhǔn)確性。對這些設(shè)計(jì)還應(yīng)審查其準(zhǔn)確性和適用性，同時(shí)還應(yīng)審查下列方適用性和面是否應(yīng) 用設(shè)計(jì)控制措施：輻射防護(hù)、人因、防火、物理和應(yīng)力分析、熱工、水力、地震和事故分析、材料相容性，維護(hù)和修理的可達(dá)性等因素。（3）設(shè)計(jì)驗(yàn)證的方法主要是組織設(shè)計(jì)審查。（4）項(xiàng)目部組織設(shè)計(jì)驗(yàn)證的人員應(yīng)是有相應(yīng)資質(zhì)的合格人員，并在設(shè)計(jì)驗(yàn)證 前充分掌握有關(guān)的背景材料，足夠了解設(shè)計(jì)的意圖和內(nèi)容。（5）設(shè)計(jì)驗(yàn)證過程中應(yīng)及時(shí)作好記錄，形成設(shè)計(jì)驗(yàn)證報(bào)告，并按規(guī)定的接口 渠道發(fā)送給相關(guān)設(shè)計(jì)供方。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)將設(shè)計(jì)驗(yàn)證文件、記錄（含報(bào)告）原件進(jìn)行 整理，建檔保存。對設(shè)計(jì)供方提交的設(shè)計(jì)文件（圖紙、規(guī)格書、變更、說明書等）進(jìn)

31、行管理。項(xiàng)目部應(yīng)建立接收設(shè)計(jì)文件的管理臺賬，對這些設(shè)計(jì)文件的標(biāo)識、分發(fā)、使用、回收、保管等管理應(yīng)符合文件控制要求。（1）對設(shè)計(jì)修改與設(shè)計(jì)變更的驗(yàn)證包括：對設(shè)計(jì)供方提出的設(shè)計(jì)修改的驗(yàn)證； 對本項(xiàng)目部在設(shè)計(jì)驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)存在問題而提出的設(shè)計(jì)變更的驗(yàn)證；對其它供方（土建施工、安裝等建安供方）提出的設(shè)計(jì)變更的驗(yàn)證。（3）項(xiàng)目部負(fù)責(zé)驗(yàn)證的部門應(yīng)及時(shí)作好驗(yàn)證記錄或報(bào)告，按規(guī)定的接口渠道 發(fā)送給相關(guān)供方，并負(fù)責(zé)將驗(yàn)證記錄或報(bào)告進(jìn)行整理、保存。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)制定和實(shí)施設(shè)計(jì)接口管理程序 。范圍應(yīng)包括對不同設(shè)計(jì)供方之間的 協(xié)調(diào)和管理，項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)供方和施工供方之間的協(xié)調(diào)和管理 ，有關(guān)常規(guī)島與核島 部分的溝通和協(xié)調(diào)，

32、以及與公司本部相關(guān)部門的接口等。接口管理程序應(yīng)規(guī)定接口 方責(zé)任、接口方式、接口內(nèi)容和接口記錄要求等。項(xiàng)目部應(yīng)組織對設(shè)計(jì)供方質(zhì)保大綱實(shí)施的有效性 、設(shè)計(jì)控制程序的適用性和設(shè)計(jì)控 制措施的實(shí)施情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。有關(guān)設(shè)計(jì)管理的程序有6.1采購的范圍在本項(xiàng)目委托管理中，本公司負(fù)責(zé)有關(guān)土建施工、安裝等建安供方的采購。由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施對建安供方的采購，公司合同采購部、安全質(zhì)保部等相關(guān)職能部門參加。6.2采購控制的要求采購控制的要求包括：應(yīng)對采購計(jì)劃和采 購(招標(biāo))文件的制定，對潛在供方的 調(diào)查和評審，建立合格供方名冊，對供方的評價(jià)和選擇，采購合同的簽訂，對供方 的監(jiān)督和驗(yàn)收，以及采購資料的收集、整理、移交

33、歸檔等方面制定和實(shí)施相應(yīng)控制 措施。6.3采購控制的措施米購計(jì)劃和米購(招標(biāo))文件的制定631.1項(xiàng)目部組織采購計(jì)劃和采購文件(或招標(biāo)文件)的編制，報(bào)項(xiàng)目部總經(jīng)理 批準(zhǔn)后組織實(shí)施。采購計(jì)劃應(yīng)根據(jù)(滿足)工程進(jìn)度要求，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括采購日期，有關(guān) 招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動安排。采購文件(或招標(biāo)文件)由項(xiàng)目部組織項(xiàng)目相關(guān)職能部門聯(lián)合編制，內(nèi)容 應(yīng)包括以下方面：(1) 供方提供服務(wù)的范圍；(2) 核安全法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等中的有關(guān)要求；(3) 對服務(wù)供方規(guī)定的技術(shù)要求，檢驗(yàn)、試驗(yàn)和驗(yàn)收要求，以及有關(guān)對服務(wù) 提供的專項(xiàng)要求；(4) 建立質(zhì)量保證體系的要求與對其分包管理的要求；(5) 規(guī)定對供方實(shí)施質(zhì)量控制

34、監(jiān)督和質(zhì)保監(jiān)查的要求，并注明這種監(jiān)督、監(jiān) 查不減輕供方對質(zhì)量應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任；(6) 規(guī)定應(yīng)提供給項(xiàng)目部審評認(rèn)可的文件類型(如質(zhì)保大綱、管理程序、工作程序、施工方案、質(zhì)量計(jì)劃、不符合項(xiàng)處置方案等)，與提交的記錄類型(如檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、有關(guān)質(zhì)量保證和竣工資料等)，以及提交期限；向項(xiàng)目部報(bào)告和審查不符合項(xiàng)的規(guī)定；(8) 把有關(guān)采購文件的要求擴(kuò)展到其分包商的規(guī)定；(9) 為保證質(zhì)量所必須的其它要求。632對潛在供方調(diào)查，建立與更新合格供方名冊以及發(fā)出采購（或招標(biāo)）文件 定期或在有變動時(shí)及時(shí)更新名冊。對供方的評價(jià)（或評標(biāo)）和選擇（或定標(biāo)）項(xiàng)目部組織相關(guān)職能對供方的評 價(jià)（或評標(biāo)），評標(biāo)過

35、程應(yīng)澄清雙方提出的 問題。6.332根據(jù)情況，對供方的評價(jià)還應(yīng)包括：（1）對能表明供方以往類似服務(wù)質(zhì)量的資料的評價(jià)；（2）對供方新近可供客觀評價(jià)、成文的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄的評價(jià)；（3）到供方源地進(jìn)行技術(shù)能力和質(zhì)量保證體系及其實(shí)施能力的評價(jià)；項(xiàng)目部負(fù)責(zé)與參加評價(jià)的部門編制供方評價(jià)（或評標(biāo)）報(bào)告。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)根據(jù)評價(jià)報(bào)告選定供 方（或定標(biāo)），經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理審核后，報(bào)公 司總經(jīng)理批準(zhǔn)。必要時(shí)，與山東核電公司或集團(tuán)公司進(jìn)行溝通。采購合同簽訂項(xiàng)目部組織相關(guān)職能部門編制采購合同，組織合同談判，必要時(shí)，再次澄 清雙方提出的問題。項(xiàng)目部根據(jù)采購文件和合同談判中已作的澄清（或變更）編制最終合同文 本。并組織

36、相關(guān)職能部門進(jìn)行合同文本的評審。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)合同簽訂后的合同變更管理。合同變更前應(yīng)重新評價(jià)供方履行 變更合同的能力。對供方服務(wù)提供的過程監(jiān)督與最終驗(yàn)收由項(xiàng)目部根據(jù)相關(guān)合同組織實(shí)施。項(xiàng)目部合負(fù)責(zé)采購資料的收集、整理，并移交綜合事務(wù)部歸檔。項(xiàng)目部組織對建安供方的采購時(shí)，公司安全質(zhì)保部、合同采購部可參加招標(biāo) 文件的編制、評標(biāo)、合同文本的編制等采購活動。具體采購管理要求見。7.1需要控制的物項(xiàng)在本項(xiàng)目的委托管理中，需要控制的物項(xiàng)包括：材料、部件、設(shè)備、構(gòu)筑物 和計(jì)算機(jī)軟件等。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)成套公司采購的物項(xiàng)在現(xiàn)場移交后的管理，包括倉貯、保管、發(fā) 放等。7.2物項(xiàng)控制的要求裝配、包裝、搬運(yùn)、保管、貯存、發(fā)放和

37、維護(hù)等方面制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施。以保證物項(xiàng)在制造、裝配、安裝和使用過程中保持標(biāo)識，并防止物項(xiàng)的損壞、變質(zhì)、 丟失和誤用。7.3物項(xiàng)控制的措施供方應(yīng)根據(jù)各自對物項(xiàng)的控制范圍，制定和實(shí)施物項(xiàng)標(biāo)識的控制程序，內(nèi)容包括物 項(xiàng)在加工、裝配、安裝、調(diào)試和使用過程中，以及物項(xiàng)標(biāo)識的種類、方法、要求、 保持、記錄等方面的控制措施。供方應(yīng)規(guī)定上述階段（加工、裝配、安裝、調(diào)試和使用過程中）物項(xiàng)標(biāo)識在可追溯 性方面的控制措施。檢驗(yàn)和試驗(yàn)的狀態(tài)標(biāo)識的控制措施。供方應(yīng)制定和實(shí)施有關(guān)物項(xiàng)的運(yùn)輸、裝卸、搬運(yùn)的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定物項(xiàng)的運(yùn)輸、裝卸應(yīng)符合相關(guān)設(shè)計(jì)文件、生產(chǎn)廠說明書中規(guī)定的裝運(yùn)方式和保護(hù)措施，并對運(yùn)輸（包括裝卸）

38、人員資質(zhì)、所用機(jī)械明確控制要求。相關(guān)設(shè)計(jì)文件、生產(chǎn)廠說明書中規(guī)定的防腐蝕、防污染、防變質(zhì)的方法和措施，使保管和貯存的環(huán)境條件符合相關(guān)技術(shù)要求，并明確庫區(qū)廠區(qū)防火、防盜措施，確保物項(xiàng)不丟失、不損壞、不變質(zhì)。7定期維護(hù)的范圍、頻度和方法，使物項(xiàng)在保管和貯存期間的質(zhì)量與原規(guī)定的質(zhì)量相 當(dāng)，確保物項(xiàng)的工作性能保持在規(guī)定的限值之內(nèi)。8.1工藝過程控制的范圍工藝過程包括一般工藝過程和特殊工藝過程。建安供方負(fù)責(zé)對其所有作業(yè)過程中所涉及的工藝過程進(jìn)行控制。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對建安供方的工藝過程控制實(shí)施監(jiān)督。8.2工藝過程控制的要求工藝過程控制的要求：應(yīng)對作業(yè)人員的資質(zhì)，制定的工藝過程控制文件（如工 作程序、作業(yè)指導(dǎo)書

39、、工藝卡、質(zhì)量計(jì)劃、規(guī)程或指令等），工藝過程控制所需的設(shè)備、原材料、所需的作業(yè)環(huán)境條件和控制過程，以及工藝過程控制的有關(guān)記錄等 方面制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施。8.3工藝過程控制的措施應(yīng)制定和實(shí)施對相關(guān)供方工藝過程控制的監(jiān)督程序，對供方工藝過程控制的監(jiān)督內(nèi)容 應(yīng)包括：供方應(yīng)對從事一般工藝過程控制的人員進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)，對從事特殊工藝過程控制 的人員應(yīng)進(jìn)行資格評定和授權(quán)，做到持證上崗。制定的工藝過程控制文件的要求供方應(yīng)對影響質(zhì)量的工藝過 程（包括一般和特殊工藝過程）均應(yīng)遵照適用的法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件、驗(yàn)收準(zhǔn)則和其他專門要求來完成 ，完成這些工藝過程所必需的條件 （如對作業(yè)人員、文件、設(shè)備、材料、環(huán)境

40、等）應(yīng)編入工藝過程控制文件或作業(yè)指導(dǎo) 書中。供方制定的工藝過程控制文件或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)報(bào)項(xiàng)目部的審查認(rèn)可。工藝活動控制過程的要求項(xiàng)目部有關(guān)監(jiān)督人員應(yīng)通過監(jiān)督活動驗(yàn)證供方是否按照經(jīng)審查認(rèn)可的工藝過程控制文件要求，由合格的作業(yè)人員，使用合適的設(shè)備和合格的原材料，在適宜的環(huán)境 條 件下，使用規(guī)定的工藝文件（如工作程序、質(zhì)量計(jì)劃、工藝卡等）進(jìn)行工藝過程控制（1）特殊工藝過程定義：對產(chǎn)品的質(zhì)量是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的 過程稱為特殊工藝過程，如焊接、熱處理、無損檢驗(yàn)、電氣端接、表面處理、化學(xué)清 洗、大體積混凝土澆灌，以及隱蔽工程等。（2）對特殊工藝控制的要求除包含對一般工藝過程控制的全部要求外，還

41、應(yīng)對 特殊工藝的流程和方法進(jìn)行確認(rèn) ，必要時(shí)，應(yīng)通過工藝試驗(yàn)及相應(yīng)的工藝評定來確定 特殊作業(yè)過程的參數(shù)、設(shè)備、材料等，并對特殊作業(yè)過程進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控，確保各工藝參數(shù)符合工作程序或作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的要求。供方應(yīng)對工藝過程控制形成記錄，記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確和有效，并由相關(guān)部門（如 供方的質(zhì)保部門）對記錄的及時(shí)收集（完整 ）、整理、保存、移交和歸檔等方面進(jìn)行 監(jiān)督。8.4對供方實(shí)施監(jiān)督的管理要求對監(jiān)督人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以了解供方的工藝過程（作業(yè)流程），熟悉檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則等；工藝過程控制情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)督和監(jiān)查，并對項(xiàng)目部自身監(jiān)督工作的有效性進(jìn)行質(zhì) 保監(jiān)督和監(jiān)查。9.1檢查和試驗(yàn)的范圍在本項(xiàng)目的委托管理中

42、，檢查和試驗(yàn)范圍包括：對質(zhì)量活動是否符合相關(guān)程序 要求所作的檢查，以及對物項(xiàng)的性能和功能是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)格書和標(biāo)準(zhǔn)要求所 進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)。建安供方應(yīng)根據(jù)合同要求負(fù)責(zé)對其工作范圍的檢查和試驗(yàn)控制。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對建安供方的檢查和試驗(yàn)實(shí)施監(jiān)督。9.2檢查和試驗(yàn)的控制要求對供方實(shí)施檢查和試驗(yàn)的控制要求：對其檢查和試驗(yàn)人員的資質(zhì)，檢查和試驗(yàn) 大綱（或計(jì)劃）及程序的制定，有關(guān)檢查和試驗(yàn)的質(zhì)量計(jì)劃的編制和審查，檢查與試 驗(yàn)的設(shè)備（檢測裝置）的控制，檢查和試驗(yàn)的實(shí)施過程，檢查和試驗(yàn)的記錄和結(jié)果 評定，檢查和試驗(yàn)的狀態(tài)標(biāo)識（顯示 ），以及檢查和試驗(yàn)資料的收集、整理、驗(yàn)收、 建檔、貯存、保管和移交等方面制定和實(shí)施

43、相應(yīng)的控制措施。供方應(yīng)根據(jù)以上對檢查和試驗(yàn)的控制要求，結(jié)合各自承擔(dān)的工作，制定和實(shí)施 相應(yīng)的檢查和試驗(yàn)控制程序。項(xiàng)目部應(yīng)制定和實(shí)施對供方檢查和試驗(yàn)的監(jiān)督管理程序。9.3檢查和試驗(yàn)的控制措施供方應(yīng)制定和實(shí)施對檢查和試驗(yàn)人員的資格評定控制程序，確保從事檢查和試驗(yàn)的人員是符合要求的合格人員。針對其全部質(zhì)量活動制定和實(shí)施檢查大 綱（計(jì)劃或程序）。其內(nèi)容應(yīng)包括：檢查的目 的、范圍、責(zé)任、接口、檢查人員的資格要求，檢查的項(xiàng)目、檢查的先決條件、檢 查的合格標(biāo)準(zhǔn)、檢查的記錄要求、檢查的結(jié)果評定、檢查所需設(shè)備等，并確保這種 檢查由未參加被檢查工作的合格人員進(jìn)行（必要時(shí)，應(yīng)對檢查人員進(jìn)行資格認(rèn)定和 授權(quán)）。供方制

44、定的檢查大綱應(yīng)報(bào)對項(xiàng)目部的審查認(rèn)可。試驗(yàn)的目的、范圍、責(zé)任、接口、試驗(yàn)人員的資格要求，試驗(yàn)的先決條件、試驗(yàn)的 環(huán)境要求、試驗(yàn)的合格標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的其他其它要求和驗(yàn)收限值）、驗(yàn)的記錄要求、試驗(yàn)的結(jié)果評定、試驗(yàn)所需設(shè)備（檢測裝置）等，并確保試驗(yàn)由合 格人員進(jìn)行（必要時(shí)，應(yīng)對試驗(yàn)人員進(jìn)行資格認(rèn)定和授權(quán)）。供方制定的試驗(yàn)大綱和試驗(yàn)程序應(yīng)報(bào)項(xiàng)目部的審查認(rèn)可。供方應(yīng)根據(jù)其檢查和試驗(yàn)大 綱/程序制定相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，并對關(guān)鍵工序設(shè)置 控制點(diǎn)（W H R），質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)報(bào)項(xiàng)目相關(guān)部門的審查，項(xiàng)目部應(yīng)對其工序編排和控制點(diǎn)設(shè)置的合理性提出審查意見，并可設(shè)置自己的控制點(diǎn)。供方如果對其大批量物項(xiàng)進(jìn)行抽樣檢查，則

45、應(yīng)要求其所用的抽樣方法以公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn) 為依據(jù)，而且應(yīng)在其檢查大綱/程序中規(guī)定。935檢查和試驗(yàn)的記錄和結(jié)果評定檢查和試驗(yàn)的狀態(tài)標(biāo)識（顯示）控制措施供方應(yīng)制定和實(shí)施有關(guān)檢查和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的控制程序，程序應(yīng)規(guī)定以下方面的控制要求：明確檢查和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的范圍:應(yīng)包括加工、驗(yàn)收、安裝和設(shè)備在試驗(yàn)和調(diào)試階段 對部件、設(shè)備、系統(tǒng)和構(gòu)筑物所作的檢查和試驗(yàn)的狀態(tài)標(biāo)識；規(guī)定設(shè)置和去掉狀態(tài)標(biāo)識的職責(zé)和權(quán)限，以及規(guī)定狀態(tài)標(biāo)識的保持時(shí)間；規(guī)定所采用狀態(tài)標(biāo)識的種類和方法，如使用標(biāo)記、打印、標(biāo)簽、圖文、符號、說明、工藝卡（包括質(zhì)量計(jì)劃）、檢查記錄、通知單以及存放位置等；狀態(tài)標(biāo)識應(yīng)是顯而易見，正確與可以驗(yàn)證的。檢查和試驗(yàn)資

46、料的收集、整理、驗(yàn)收、建檔、貯存、保管和移交供方應(yīng)按其對文檔的管理規(guī)定，及時(shí)對檢查和試驗(yàn)的資料進(jìn)行收集、整理、驗(yàn) 收、建檔、貯存、保管和移交。供方對檢測和試驗(yàn)裝置的控制措施供方應(yīng)制定和執(zhí)行有關(guān)檢測和試驗(yàn)裝置的控制程序 ，確保裝置的量程、型號 準(zhǔn)確度和精度符合使用要求。程序內(nèi)容應(yīng)包括：對檢測和試驗(yàn)裝置的標(biāo)定要求，重 標(biāo)定的時(shí)間間隔，規(guī)定的準(zhǔn)確度限值超出限值時(shí)的補(bǔ)救措施、對裝置的控制記錄要求、 環(huán)境控制要求和裝置在搬運(yùn)、裝卸、貯存時(shí)的要求等。程序執(zhí)行前應(yīng)報(bào)項(xiàng)目部審查認(rèn) 可。（1）對標(biāo)定單位的資質(zhì)要求供方應(yīng)到政府授權(quán)的計(jì)量單位對檢測和試驗(yàn)裝置進(jìn)行標(biāo)定 ，并保證使裝置的計(jì)量 特性與規(guī)定要求一致。標(biāo)定標(biāo)

47、準(zhǔn)能追溯到國家標(biāo)準(zhǔn)（或國際標(biāo)準(zhǔn) ）。當(dāng)沒有這種標(biāo)準(zhǔn) 時(shí)，對所選用的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)書面提出接受的技術(shù)依據(jù)。（2）對供方重新標(biāo)定的時(shí)間間隔要求要求供方的檢測和試驗(yàn)裝應(yīng)在規(guī)定的標(biāo)定周期內(nèi)重新進(jìn)行標(biāo)定，確呆裝置使用時(shí) 在標(biāo)定的有效期之內(nèi)，從而保證裝置的準(zhǔn)確度保持在要求的限值內(nèi)。（3）如供方成立自己的計(jì)量部門，其計(jì)量室和計(jì)量人員的資質(zhì)、計(jì)量工作的范圍、采用的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量裝置、方法和手段等均應(yīng)符合國家有關(guān)計(jì)量管理的規(guī)定。 裝置準(zhǔn)確度的偏差超出規(guī)定限值的控制要求供方應(yīng)對發(fā)現(xiàn)其裝置準(zhǔn)確度的偏差超出規(guī)定限值時(shí)，應(yīng)寸以前檢測和試驗(yàn)的有效 性進(jìn)行評價(jià)，并重新評定已檢測的物項(xiàng)能否驗(yàn)收。供方應(yīng)建立檢測和試驗(yàn)裝置的管理臺賬，保

48、存檢測和試驗(yàn)裝置的標(biāo)定記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括：標(biāo)定時(shí)間、下次標(biāo)定的預(yù)定日期、裝置狀態(tài)、以及標(biāo)定單位（或人 等），并在裝置的合適地方用標(biāo)記或標(biāo)簽物進(jìn)行標(biāo)識，防止使用過期或失效的裝置。供方應(yīng)確保裝置在保管期間和使用階段符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境要求（溫濕度、清潔度、震動等環(huán)境因素）。裝置的搬運(yùn)、裝卸、貯存和維護(hù)要求供方應(yīng)制定和實(shí)施裝置在搬運(yùn)、裝卸、貯存和維護(hù)過程中保持裝置的準(zhǔn)確度和完 好標(biāo)識的控制措施。9.4對項(xiàng)目部對供方檢查和試驗(yàn)的監(jiān)督管理要求對土建施工和安裝供方的檢查和試驗(yàn)由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督。對供方進(jìn)行檢查和試驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)督的目的 ，是為了驗(yàn)證供方所進(jìn)行的檢查和試驗(yàn) 活動是否符合相關(guān)程序、細(xì)則和圖紙的要

49、求，驗(yàn)證物項(xiàng)的質(zhì)量與性能和功能符合相 關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目部應(yīng)對承擔(dān)對供方檢查和試驗(yàn)監(jiān)督的人員進(jìn)行資質(zhì)評定和授權(quán)，規(guī)定監(jiān)督人員的職責(zé)權(quán)限，明確與供方的接口，監(jiān)督人員應(yīng)掌握供方所進(jìn)行檢查和試驗(yàn)的內(nèi)容、 過程、要求、方法與標(biāo)準(zhǔn)等；應(yīng)按照制定的監(jiān)督程序，根據(jù)工程進(jìn)度，制定監(jiān)督計(jì)劃（對供方檢查和試驗(yàn)的監(jiān)督 范圍應(yīng)覆蓋9.3的全部內(nèi)容），并按!督計(jì)劃開展對供方執(zhí)行其檢查和試驗(yàn)大綱正確 性的監(jiān)督，并按供方的通知時(shí)間及時(shí)對自己設(shè)置的控制點(diǎn)進(jìn)行見證或驗(yàn)證，及時(shí)作 好監(jiān)督記錄。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)供方不按審查認(rèn)可的檢查和試驗(yàn)大綱/程序與質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行檢查與試 驗(yàn)，應(yīng)按不符合項(xiàng)管理程序進(jìn)行控制。10.1需要管理的不符合項(xiàng)在本項(xiàng)

50、目的委托管理中，需要管理的不符合項(xiàng)包括：對供方在制造、土建施工、 安裝和調(diào)試等工藝活動過程中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)，以及項(xiàng)目部在物項(xiàng)倉貯管理中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)。供方對各自質(zhì)量活動過程中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)進(jìn)行控制。對土建施工、安裝等供方產(chǎn)生的不符合項(xiàng)由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理。10.2對不符合項(xiàng)控制的要求對不符合項(xiàng)的控制要求包括：對不符合項(xiàng)的分類，不符合項(xiàng)的標(biāo)識、報(bào)告、處 置方案的制定與審查，處置結(jié)果的驗(yàn)證與關(guān)閉，不符合項(xiàng)標(biāo)識的撤除、建立不符合 項(xiàng)報(bào)告臺賬等方面制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施。針對以上對不符合項(xiàng)控制的要求，項(xiàng)目部和供方應(yīng)制定相應(yīng)的控制程序，以確 保所有被發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)處于可控在控狀態(tài)。10.3不符合項(xiàng)的

51、控制措施不符合項(xiàng)概述不符合項(xiàng)定義：性能、文件或程序方面的缺陷，使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不 可接受或不能確定。不符合項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)可在項(xiàng)目部或供方的相關(guān)部 門（如質(zhì)檢部門）對相關(guān)人員（如作業(yè)人員、 米購人員等）的驗(yàn)收、檢查、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、監(jiān)督、評價(jià)等活動中被發(fā)現(xiàn)。不符合項(xiàng)的分類準(zhǔn)則本公司、項(xiàng)目部和供方執(zhí)行山東核電有限公司制定的不符合項(xiàng)分類準(zhǔn)則。不符 合項(xiàng)分為I類和E類二類：I類：不符合供方內(nèi)部相關(guān)規(guī)定要求的不符合項(xiàng)。E類：違反合同規(guī)定要求的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告的主要信息有：不符合項(xiàng)名稱、編號、不符合項(xiàng)描述、責(zé)任部門、 原因分析、處置方案、處置方案的審查、處置記錄、處置結(jié)果的驗(yàn)證記錄、關(guān)

52、閉等 信息。不符合項(xiàng)報(bào)告由供方的相關(guān)部門填寫。不符合項(xiàng)的標(biāo)識的控制要求供方應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)識方法可采取掛牌、標(biāo)簽、規(guī)定特定存放區(qū)等方式，或在質(zhì)量計(jì)劃的相應(yīng)欄中作標(biāo)注，確保不被誤用。1033不符合項(xiàng)的報(bào)告供方應(yīng)將E類的不符合項(xiàng)向項(xiàng)目部報(bào)告。 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)將重大不符合項(xiàng)向山東核電有限公司報(bào)告。不符合項(xiàng)處置方案的制定和審查不符合項(xiàng)處置方案由供方責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定，處置方案可以是：返工、 修理、降級使用、報(bào)廢或原樣照用。類不符合項(xiàng)的處置方案由供方相關(guān)部門負(fù)責(zé)審查。類不符合項(xiàng)的處置方案由供方負(fù)責(zé)制定后報(bào)項(xiàng)目部審查，審查應(yīng)包括對 處置方案的合理性與可行性，對原因分析的正確性，以及是否需要采取糾正

53、措施等 作出審查意見。供方應(yīng)對審查意見作出響應(yīng)，包括按審查意見修改處置方案、對產(chǎn) 生的根本原因作進(jìn)一步分析、制定糾正措施等，審查意見應(yīng)按接口渠道發(fā)送相關(guān)供 方。如處置方案涉及設(shè)計(jì)修改或變更，應(yīng)與項(xiàng)目部設(shè)計(jì)管理部門共同審查。10.3.4.5 必要時(shí)，項(xiàng)目部還應(yīng)對該不符合項(xiàng)是否對其它供方產(chǎn)生影響作出評價(jià)， 如有影響，項(xiàng)目部應(yīng)通知受影響的單位，并進(jìn)行進(jìn)一步的溝通和協(xié)調(diào)。重大不符合項(xiàng)的處置方案須經(jīng)項(xiàng)目部報(bào)山東核電有限公司審查認(rèn)可后實(shí)施。不符合項(xiàng)處置方案的實(shí)施供方負(fù)責(zé)按審查認(rèn)可的處理方案組織實(shí)施，及時(shí)作好處置記錄。對不符合項(xiàng)除按審查認(rèn)可的處置方案實(shí)施處置外，對嚴(yán)重影響質(zhì)量的不符合項(xiàng)還需要實(shí)施糾正措施，對

54、糾正措施的控制要求見第11章。不符合項(xiàng)處置結(jié)果的驗(yàn)證、關(guān)閉類不符合項(xiàng)的處置結(jié)果由供方自行負(fù)責(zé)驗(yàn)證、關(guān)閉。類不符合項(xiàng)的處置結(jié)果在供方自檢合格后，還需經(jīng)項(xiàng)目部的驗(yàn)證合格后 才能關(guān)閉。必要時(shí)，還應(yīng)對糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證關(guān)閉，該不符合項(xiàng)才能關(guān) 閉。供方應(yīng)將關(guān)閉的（I、E類兩類）不符合項(xiàng)報(bào)告報(bào)項(xiàng)目部。不符合項(xiàng)標(biāo)識的撤除供方可將驗(yàn)證合格的不符合項(xiàng)標(biāo)識撤除。建立不符合項(xiàng)報(bào)告臺賬10.381供方應(yīng)建立不符合項(xiàng)報(bào)告臺賬，臺賬內(nèi)容應(yīng)有：不符合項(xiàng)名稱、類別（ I 或E）、不符合項(xiàng)報(bào)告編號、不符合項(xiàng)簡要描述、責(zé)任部門、狀態(tài)（打開 /關(guān)閉）、 日期（打開/關(guān)閉）、驗(yàn)證部門（單位）等。供方的不符合項(xiàng)臺賬應(yīng)每月更新，

55、并報(bào)項(xiàng)目部。對項(xiàng)目部的監(jiān)督管理要求項(xiàng)目部應(yīng)制定對供方不符合項(xiàng)的管理程序，規(guī)定審查供方處置方案的責(zé) 任部門、驗(yàn)證供方處置結(jié)果的責(zé)任部門、接口管理流程等相關(guān)管理事項(xiàng)。對供方有關(guān)不符合項(xiàng)控制情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督范圍應(yīng)包括不符合項(xiàng)分類 的合理性、不符合項(xiàng)報(bào)告填寫的規(guī)范性，以及對不符合項(xiàng)的控制過程與供方控制程 序的符合性等，保持監(jiān)督記錄。10.3.9.3 項(xiàng)目部對發(fā)現(xiàn)重大的不符合項(xiàng)及時(shí)報(bào)山東核電有限公司，處置方案也應(yīng) 報(bào)其審查認(rèn)可，必要時(shí)，組織其共同對處置方案實(shí)施結(jié)果的驗(yàn)證。要求項(xiàng)目部將重大不符合項(xiàng)與對處置結(jié)果的驗(yàn)證報(bào)公司安全質(zhì)保部。10.3.11.1糾正措施的范圍在本項(xiàng)目的委托管理中，需要實(shí)施糾正措施的范圍包括：供方出現(xiàn)嚴(yán)重有損于 質(zhì)量情況；重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)；檢查、監(jiān)督和監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的有損于物項(xiàng)的質(zhì)量或 質(zhì)保大綱有效實(shí)施的嚴(yán)重缺陷等；對項(xiàng)目部在物項(xiàng)倉貯管理中出現(xiàn)的重大的不符合 項(xiàng)，以及對本公司和項(xiàng)目部在實(shí)施質(zhì)保大綱方面產(chǎn)生可能導(dǎo)致質(zhì)量保證體系失效的 嚴(yán)重情況。對供方的糾正措施，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)驗(yàn)證與監(jiān)督。11.2糾正措施的控制要求糾正、預(yù)防措施的控制要求：對分析發(fā)生（或潛在）不符合（項(xiàng)）的根本原因，提出糾正、預(yù)防要求，制定糾正、預(yù)防措施方案，方案的審查，方案的實(shí)施，方案實(shí)施情況的驗(yàn)證、關(guān)閉，建立糾正、預(yù)防措施管理臺賬等方面制定和實(shí)施相關(guān)的控制措