UTG公司工程組織管理手冊模板

1、UTG公司工程組織管理手冊目錄第一章 公司基本情況4一、 公司簡介4二、 核心人員介紹4第二章 項目簡介6一、 項目單位6二、 項目建設地點6三、 建設規(guī)模6四、 項目建設進度6五、 建設投資估算6六、 項目主要技術經濟指標7第三章 工程項目管理的知識體系9一、 工程項目管理的基本原理9第四章 工程項目的管理模式20一、 工程項目承發(fā)包管理模式20第五章 工程項目施工招標投標25一、 招標文件編制與發(fā)放25二、 簽訂合同30第六章 電子招標投標32一、 監(jiān)督管理32二、 電子幵標、評標和中標33第七章 工程項貨物采購合同管理36一、 貨物采購合同的履行36第八章 工程項目合同管理概述40一、

2、工程項目合同體系40第九章 工程項目工作資源估算與工作時間估算44一、 工作資源估算44第十章 工程項目進度計劃制定51一、 制定進度計劃的方法51二、 進度計劃優(yōu)化52第十一章 工程項目施工階段的投資控制57一、 投資偏差分析57二、 資金使用計劃的編制62第十二章 工程項目設計階段投資控制69一、 設計概算的編制與審查69第十三章 工程項目健康、安全與環(huán)境管理概述83一、 工程項目職業(yè)健康安全管理相關規(guī)定83第十四章 工程項目環(huán)境管理102一、 綠色施工102第一章 公司基本情況一、 公司簡介公司堅持提升企業(yè)素質，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優(yōu)化，人員素質進一步提升，安全

3、生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。企業(yè)履行社會責任，既是實現(xiàn)經濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應經濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內在需求；既是企業(yè)轉變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經濟、環(huán)境和社會三大責任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責任管理機制作

4、為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。二、 核心人員介紹1、萬xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。2、錢xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。3、陳xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于x

5、xx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、盧xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。5、嚴xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。第二章 項目簡介一、 項目單位項目單位：xxx有限責任公司二、 項目建設地點本期項目選址位于xxx（以最終選址方

6、案為準），占地面積約20.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。三、 建設規(guī)模該項目總占地面積13333.00（折合約20.00畝），預計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積18590.42。其中：主體工程12517.13，倉儲工程1683.42，行政辦公及生活服務設施1935.53，公共工程2454.34。四、 項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xxx有限責任公司將項目工程的建設周期確定為24個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。五、 建設投資估算（一）項目總投資構

7、成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資6886.25萬元，其中：建設投資5252.45萬元，占項目總投資的76.27%；建設期利息138.15萬元，占項目總投資的2.01%；流動資金1495.65萬元，占項目總投資的21.72%。（二）建設投資構成本期項目建設投資5252.45萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用4503.93萬元，工程建設其他費用614.24萬元，預備費134.28萬元。六、 項目主要技術經濟指標（一）財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業(yè)收入12700.00萬元，綜合總成本費用10519.78萬

8、元，納稅總額1063.57萬元，凈利潤1592.36萬元，財務內部收益率16.15%，財務凈現(xiàn)值1081.48萬元，全部投資回收期6.57年。（二）主要數據及技術指標表主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積13333.00約20.00畝1.1總建筑面積18590.42容積率1.391.2基底面積7866.47建筑系數59.00%1.3投資強度萬元/畝254.602總投資萬元6886.252.1建設投資萬元5252.452.1.1工程費用萬元4503.932.1.2工程建設其他費用萬元614.242.1.3預備費萬元134.282.2建設期利息萬元138.152.3流動資金萬元1495

9、.653資金籌措萬元6886.253.1自籌資金萬元4066.883.2銀行貸款萬元2819.374營業(yè)收入萬元12700.00正常運營年份5總成本費用萬元10519.78""6利潤總額萬元2123.14""7凈利潤萬元1592.36""8所得稅萬元530.78""9增值稅萬元475.71""10稅金及附加萬元57.08""11納稅總額萬元1063.57""12工業(yè)增加值萬元3706.90""13盈虧平衡點萬元5223.96產值14回收

10、期年6.57含建設期24個月15財務內部收益率16.15%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元1081.48所得稅后第三章 工程項目管理的知識體系一、 工程項目管理的基本原理工程項目管理需要運用各種知識、技能、手段和方法實現(xiàn)預定的項目目標。工程項目管理的知識、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)展，但工程項目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。(一）工程項目的系統(tǒng)管理原理系統(tǒng)是由若干個相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定功能的整體。任何一個項目都是一個系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它是由技術、物質、組織、行為和信息等要素組成的復雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)視角來看，工程項目管理是以項目為對象，運用系統(tǒng)管理方法，通過一

11、個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現(xiàn)項目全過程的動態(tài)管理和項目目標綜合協(xié)調和優(yōu)化的組織管理活動。系統(tǒng)思想和方法是項目管理理論形成與發(fā)展的重要基礎，其科學基礎是系統(tǒng)論，哲學基礎是事物的整體觀。1.系統(tǒng)管理的理論基礎系統(tǒng)管理的理論基礎是系統(tǒng)工程（Systems Engineering)。系統(tǒng)工程是系統(tǒng)科學的實際應用，是以大型復雜系統(tǒng)為研究對象，應用近代的數學方法和工具，按一定目的進行設計、開發(fā)、管理與控制，以期達到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個技術過程，也是一個管理過程。項目管理中常用的關鍵路徑法、圖形網絡技術等工具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。項目管理是

12、一種綜合性工作，要求每一個項目和產品過程都同其他過程恰當地配合與聯(lián)系，以便彼此協(xié)調。在一個過程中采取的行動通常會對這一過程和其他相關過程產生影響。例如，項目范圍變更通常會影響項目成本，但不一定會影響溝通計劃或產品質量。各過程間的相互作用往往要求在項目要求（目標）之間進行權衡。究竟如何權衡，會因項目和組織而異。成功的項目管理包括積極地管理過程間的相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下，為得到所需結果，需要反復數次實施某個過程或某組過程。工程項目管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命周期管理和界面管理等活動之中。2.工程項目系統(tǒng)的總體框架工程項目系統(tǒng)主要

13、包括目標系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯綜復雜的內在聯(lián)系，構成了一個完整的項目系統(tǒng)。(1)工程項目目標系統(tǒng)。目標系統(tǒng)是工程項目所要達到的最終狀態(tài)的描述系統(tǒng)。由于項目管理采用目標管理方法，因此在前期策劃過程中就應建立目標系統(tǒng)，并將其貫穿于項目全過程。1)工程項目目標系統(tǒng)的建立過程。包括工程項目構思、識別需求、提出項目目標和建立目標系統(tǒng)等工作。工程項目構思。任何一個工程項目都是從構思開始的，中央政府、地方政府、部門或企業(yè)為實現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工程項目，這就是工程項目構思。工程項目構思常常是下列的一個或多個因素導致的結果。a)市場需求：如一個石化公司為解決汽油市場

14、短缺問題而興建一座新的煉油廠；b)經營需要：如一個石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國公司合作開發(fā)新的油田項目；c)客戶要求：如電力公司應客戶要求批準建立一個為新工業(yè)園區(qū)服務的配電項目；d)技術進步：如某公司為提高勞動生產率、降低產品費用而進行技術改造項目；e)法律要求：如由于新環(huán)境保護法律的制定和實施，批準興建污水處理項目；f)國家為了解決社會問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災害，批準興建一座水壩。識別需求。在工程項目構思的基礎上，需要對工程項目投資方的具體需求進行識別和評價，形成理性的目標概念，使投資方的需求更加合理化。提出項目目標。通過對工程項目本身和工程項目環(huán)境的分析，確定符合實際情況的需

15、求目標。分析的具體內容包括：a)工程項目擬提供的產品或服務的市場現(xiàn)狀分析和前景預測；b)投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；c)工程項目環(huán)境分析，包括政治、法律、經濟、技術、社會文化、自然環(huán)境分析等。通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的程度就是工程項目的各個目標。建立目標系統(tǒng)。工程項目目標系統(tǒng)是一種層次結構，將工程項目的總目標分解成子目標，子目標再分解成可執(zhí)行的第三級目標，如此一直分解下去，形成層次性的目標結構。目標系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標、子目標和可執(zhí)行目標三個層次構成。a)系統(tǒng)目標，即整個工程項目的總目標。系統(tǒng)目標通常可以分為工程項目功能目標、技術目標、經濟目標、社會目標和生態(tài)

16、目標等。b)子目標。由系統(tǒng)目標分解得到。僅適用于工程項目的某一方面，相當于目標系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標。c)可執(zhí)行目標。該級目標應具有可操作性，也稱作操作目標，用于確定工程項目的詳細構成。更細的目標分解，一般在可行性研究以及技術設計和計劃中形成，并得到進一步解釋和定量化，逐漸轉化為具體的工作任務。2)工程項目目標系統(tǒng)建立的依據。業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對工程項目使用功能的要求，包括建設工程項目的目的、擬建規(guī)模、建設地點、產品方案、技術要求的初步設想、資源情況、建設條件等。國家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。國家和行業(yè)頒布的強制性標準、規(guī)范、規(guī)程等。其他資料。如與本工程項目性質類似的歷史數據，與本工

17、程項目相關的最新技術發(fā)展資料等。3)工程項目目標系統(tǒng)的建立方法?？梢圆捎霉ぷ鞣纸饨Y構（WBS)方法建立工程項目的目標系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結構，是將工程項目劃分為可以管理的工程項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質量目標，達到控制整個工程項目的目的。(2)工程項目行為系統(tǒng)。工程項目的行為系統(tǒng)是由實現(xiàn)項目目標、完成工程建設任務所有必需的工程活動構成的，包括各種設計、施工、采購和管理等工作。這些活動之間存在各種各樣的邏輯關系，構成一個有序的動態(tài)的工作過程。項目的行為系統(tǒng)的基本要求有：應包括實現(xiàn)項目目標系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計劃和控制過程中；保證項目實施過程程序化、合理化，均衡

18、地利用資源（如勞動力、材料、設備），保持現(xiàn)場秩序；保證各分部實施和各專業(yè)工程活動之間良好的協(xié)調。(3)工程項目組織系統(tǒng)。工程項目組織系統(tǒng)是由主要負責完成項目工作分解結構（WBS)中各項工作任務的個人、單位和部門所構成，包括建設單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設備的供貨商、分包商等）和工程咨詢單位（包括項目前期咨詢單位、項目管理單位、勘察設計單位、招標代理單位、監(jiān)理單位），有時還包括為項目提供某種服務或與項目有某種關系的部門，如銀行、擔保公司等金融機構，鑒定機構以及規(guī)劃部門、投資建設行政主管部門、質量監(jiān)督部門、安全生產部門等政府監(jiān)管部門。(4)工程項目管理系統(tǒng)。項目管理系統(tǒng)是由項目管理

19、的組織、方法、措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項目管理系統(tǒng)從總體上完成如下工作：對項目的目標系統(tǒng)進行策劃、論證和控制，通過項目和項目管理過程保證項目目標的實現(xiàn)；對項目的目標系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進行計劃和控制；對項目組織系統(tǒng)進行溝通、協(xié)調和指揮。(二）工程項目的過程管理原理過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在ISO9000:2015質量管理體系基礎和術語中，將過程定義為：“利用輸人產生預期結果的相互關聯(lián)或相互作用的一組活動?！边^程的任務在于將輸入轉化為預期成果，轉化的條件是資源，通常包括人力、設備設施、物料和環(huán)境等資源。增值是對過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增值，組織應當對過程進行策劃，建立

20、過程績效測量指標和過程控制方法，并持續(xù)改進和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評價、糾正，把不協(xié)調、不合格項及時處理在過程中。過程（Process)不同于階段（Phase)，在項目管理過程中，過程是針對管理而言，階段是面向產品而言。1.工程項目過程的分類項目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項目產品的過程。創(chuàng)造項目產品的過程因產品的不同而各異，創(chuàng)造工程項目產品的典型過程為前期籌劃設計采購施工驗收總結評價，這些過程關注實現(xiàn)項目產品的特性、功能和質量。另一類是項目管理過程，不因產品不同而各異，它們的典型過程是啟動計劃執(zhí)行控制收尾，這些過程所產生的結果相互關聯(lián)一個過程的結果往往成為另一個過程的輸入和依據。上述兩

21、類項目過程在項目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)造項目產品的過程是項目的基礎，是項目管理的對象。項目管理過程是對創(chuàng)造項目產品過程的管理。創(chuàng)造項目產品的過程只能保證項目產品的功能特性，而項目管理的過程則是利用項目管理的先進技術和工具保證項目的效率和效益。2.工程項目的過程管理過程管理是指使用一組實踐方法、技術和工具來策劃、控制和改進過程的效果、效率和適應性。過程管理的理論基礎是控制論，貝塔朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內部的通信（信息傳遞），以及系統(tǒng)對環(huán)境作用的控制（反饋）為基礎的一種控制系統(tǒng)的理論”?？刂普摰囊话阍響玫巾椖抗芾碇校梢悦枋鰹椋嚎刂?計劃+監(jiān)督+糾正措施。國際標準化組

22、織（ISO)和國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC)推薦采用國際通用的PDCA(PlanDoCheckAct)循環(huán)方法。(1)計劃（Plan)。計劃是指為完成項目目標而編制一個可操作的運轉程序和作業(yè)計劃。主要工作內容包括：明確工作目標并按工作分解結構（WBS)原理將工作層層分解，確立每項作業(yè)的具體目標；明確實現(xiàn)目標的具體操作過程；確定過程順序和相互作用；為運行和控制過程確定準則和方法；明確保證必需的資源和信息以有效支持過程運行；在以上工作的基礎上作出詳細工作計劃；對工程項目計劃進行評審、批準。(2)實施（Do)。實施過程就是資源投入到成果實現(xiàn)的過程，主要就是協(xié)調人力和其他資源以執(zhí)行工程項目計劃。在

23、這個過程中，工程項目管理團隊必須對存在于工程項目中的各種技術和組織界面進行管理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動過程、成果的評審、確認等記錄。(3)檢查（Check)。檢查就是通過對進展情況進行不斷的監(jiān)測和分析，發(fā)現(xiàn)和找出實施偏差，以預防質量不合格、工期延誤、費用超支，確保工程項目目標的實現(xiàn)。(4)處理（Act)。處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或實施發(fā)生偏差，必須采取必要的措施調整計劃，特別是當變化影響到費用、進度、質量、風險等方面時，必須做出相應的變更。另一方面，通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應提出改進管理的措施，使管理工作持續(xù)進行。PDCA循環(huán)實際上是有效進行任何一項工作

24、的合乎邏輯的工作程序，PDCA四個過程不是運行一次就完結，而是要周而復始地進行。工程項目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標和內容。需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說明管理工作是一個持續(xù)改進的過程，它沒有包括項目的啟動和收尾兩個子過程。工程項目的實現(xiàn)過程不是一個單一的過程，而是許多分過程和子過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結束是后一過程的開始，而相當多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、相互結合的。因此工程項目的過程控制

25、，實際上是對結合在一起的互動過程進行網絡管理。每個過程和過程網絡的控制，都可以采用PDCA循環(huán)的動態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達到以下目的選擇最佳路徑；確定過程有效運行條件、控制關鍵點和方法；明確各過程的聯(lián)系，界定過程間的接口；協(xié)調各過程活動；確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟；確保持續(xù)改進。3.工程項目過程的動態(tài)控制工程項目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點，決定了其過程控制的動態(tài)特征，必須在項目實施過程中根據情況的變化進行項目目標的動態(tài)控制。計劃過程確定目標和細節(jié)，作為管理和控制的基準?？刂七^程則保證項目按計劃進行或進行必要調整。工程項目動態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施

26、、經濟措施、技術措施等。第四章 工程項目的管理模式一、 工程項目承發(fā)包管理模式工程項目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項目實施單位購買產品或服務的方式。根據工程項目設計與施工工作的一體化程度，可以對工程項目的承發(fā)包方式進行分類。1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB(設計招標建造）模式，將設計、施工分別委托不同單位承擔。該模式的核心組織為“業(yè)主咨詢工程師承包商”。我國自1984年學習魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項目管理經驗以來，先后實施的“招標投標制”“建設監(jiān)理制”“合同管理制”等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國大部分工程項目采用這種模式。這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進行前期的可行性研究等工作，待項目

27、立項后再進行設計，設計基本完成后通過招標選擇承包商。業(yè)主和承包商簽訂工程施工合同和設備供應合同，由承包商分別與分包商和供應商單獨訂立分包及材料的供應合同并組織實施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表（可由本單位選派，或從其他公司聘用）與咨詢方和承包商聯(lián)系，負責有關的項目管理工作。施工階段的質量控制和安全控制等工作一般授權監(jiān)理工程師進行。從業(yè)主方的視角而言，該模式的優(yōu)缺點如下：(1)優(yōu)點：1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關程序熟悉；2)業(yè)主可自由選擇設計人員，便于控制設計要求，施工階段也比較容易掌控設計變更；3)可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程；4)可采用各方均熟悉的標準

28、合同文本（如FIDIC“施工合同條件”），有利于合同管理和風險管理。(2)缺點：1)項目設計招投標建造的周期較長，監(jiān)理工程師對項目的工期不易控制；2)管理和協(xié)調工作較復雜，業(yè)主管理費較高，前期投入較高；3)對工程總投資不易控制，特別在設計過程中對“可施工性”考慮不夠時，容易產生變更，從而引起較多的索賠；4)出現(xiàn)質量事故時，設計和施工雙方容易互相推倭責任。2.DB(DesignBuild,設計建造）模式DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，以及大多數材料和工程設備的采購，但業(yè)主可能保留對部分重要工程設備和特殊材料的采購權。該模式通常采用總價合同，但允許價格調整，也允許某

29、些部分采用單價合同。業(yè)主聘用咨詢單位進行項目管理，管理的內容包括設計管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總價合同，承包商承擔了大部分責任和風險，常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機械等工程項目。由于設計工作由承包商負責，減少了索賠；施工經驗能夠融入設計過程中，有利于提高可建造性；對投資和完工日期有實質的保障。但業(yè)主無法參與設計單位的選擇，對最終設計和細節(jié)的控制能力降低，總價包干可能影響項目的設計和施工質量。3.EPC/T(EngineerProcurementConstruction/Turnkey,設計采購施工/交鑰匙）模式EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設計、采

30、購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責，使業(yè)主獲得一個現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉動鑰匙”就可以運行。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC)在對原有的合同文本進行全面修訂的基礎上，出版了設計采購施工/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項目管理的主流。EPC模式的重要特點是充分發(fā)揮市場機制的作用，促使承包商、設計師、建筑師共同尋求最經濟、最有效的方法實施工程項目。當然在項目竣工驗收時，仍然要按合同的要求對工程項目及其中的設備進行相應的嚴格檢查與驗收。EPC模式為我國現(xiàn)有的工程項目建設管理模式的改革提供了新的變革動力。通過EPC工程

31、項目公司的總承包，可以比較容易地解決設計、采購、施工、試運轉整個過程的不同環(huán)節(jié)中存在的突出矛盾，使工程項目實施獲得優(yōu)質、高效、低成本的效果。EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強、技術復雜的大型基礎設施工程，以及含有機電設備的采購和安裝的工程項目等。4.DBO（DesignBuildOperate，設計施工運營）模式DBO模式是指由一個承包商設計并建設一個公共設施或基礎設施，并且運營該設施，滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負責設施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內已經超過其使用期的資產。該合同期滿后，資產所有權移交給公共部門。該模式目前通常應用于污水處理領域，F(xiàn)IDIC于

32、2008年發(fā)行了第一版設計一施工一運營合同條件（金皮書）。相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式，該模式下承包商不僅承擔工程的設計施工，在移交給業(yè)主之前的一段時間內還要負責其所建設工程的運營。DBO模式不涉及項目融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，項目所有權始終歸公共部門所有。設計和施工成本在竣工時由政府全額支付（或者有些情況下在竣工后分期支付），運營期間由政府部門對承包商的運營服務付費。DBO模式下，責任主體比較單一，比較明確，風險全部轉移給DBO的主體，設計、施工、運營三個過程均由一個責任主體來完成。DBO模式也可以優(yōu)化項目的全壽命周期成本。從時間角度看，DBO合同可以減少不必要的延誤，使施工的

33、周期更為合理；從質量角度看，DBO合同可以保證項目質量長期的可靠性；從財務角度看，DBO合同下僅需要承擔簡單的責任而同時擁有長期的承諾保障。但是DBO模式責任范圍的界定容易引起較多爭議，招標的過程也較長，需要專業(yè)的咨詢公司的介入。第五章 工程項目施工招標投標一、 招標文件編制與發(fā)放招標文件是招標人向投標人發(fā)出的，向其提供編寫投標文件所需的資料，并說明招標項目情況、招標投標規(guī)則和程序等內容的書面文件。一般情況下，在發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書前，招標人或其委托的招標代理機構應根據招標項目的特點和要求編制招標文件。(一）招標文件編制原則招標文件的編制應遵循下列原則和要求：(1)招標文件必須遵守國家

34、有關招標投標的法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，避免出現(xiàn)招標文件發(fā)售、澄清或者修改、投標文件遞交時限少于法定時限等情況。(2)招標文件必須遵循公開、公平、公正的原則，不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。(3)招標文件必須遵循誠實信用的原則，招標人向投標人提供的工程情況，特別是工程項目的審批、資金來源和落實等情況，都要確保真實和可靠。(4)招標文件內容應當完整，文字應當嚴謹、規(guī)范，避免出現(xiàn)文件前后不一致、條款存在歧義或者重大漏洞等現(xiàn)象，損害招投標當事人的利益。例如，招標文件介紹的工程情況和提出的要求，必須與資格預審文件的內容相一致；招標文件要能清楚地反映工程的規(guī)模、

35、性質、商務和技術要求等內容，設計圖紙應與技術規(guī)范或技術要求相一致，使招標文件系統(tǒng)、完整、準確。(5)招標文件應當針對招標項目技術、經濟特點和實際需求編制，擬訂的投標人資格條件和評標辦法要保證充分競爭及科學擇優(yōu)，合同條款要考慮發(fā)包人和承包人之間風險的合理分擔、招標人對項目風險的管理能力和意愿等因素。(二）招標文件內容主要內容招標人根據施工招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件一般包括下列內容：(1)招標公告或投標邀請書；(2)投標人須知；(3)合同主要條款；(4)投標文件格式；(5)采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單；(6)技術條款；(7)設計圖紙；(8)評標標準和方法；(9)投標輔助

36、材料。招標人應當在招標文件中規(guī)定實質性要求和條件，并用醒目的方式標明。招標人可以要求投標人在提交符合招標文件規(guī)定要求的投標文件外，提交備選投標方案，但應當在招標文件中做出說明，并提出相應的評審和比較辦法。施工招標項目工期較長的，招標文件中可以規(guī)定工程造價指數體系、價格調整因素和調整方法。招標人編制的招標文件的內容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，違反公開、公平、公正和誠實信用原則，影響潛在投標人投標的，依法必須進行招標的項目的招標人應當在修改招標文件后重新招標。技術指標招標文件規(guī)定的各項技術標準應符合國家強制性標準，并均不得要求或標明某一特定的專利、商標、名稱、設計、原產地或生產供應者，不得含有

37、傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。如果必須引用某一生產供應者的技術標準才能準確或清楚地說明擬招標項目的技術標準時，則應當在參照后面加上“或相當于”的字樣。標段劃分施工招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。對工程技術上緊密相連、不可分割的單位工程不得分割標段。招標人不得以不合理的標段或工期限制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行施工招標的項目的招標人不得利用劃分標段規(guī)避招標。投標有效期招標文件應當規(guī)定一個適當的投標有效期，以保證招標人有足夠的時間完成評標和與中標人簽訂合同。投標有效期從投標人提交投標文件截止之日起計算。在原投標有效期結束前，

38、出現(xiàn)特殊情況的，招標人可以書面形式要求所有投標人延長投標有效期。投標人同意延長的，不得要求或被允許修改其投標文件的實質性內容，但應當相應延長其投標保證金的有效期；投標人拒絕延長的，其投標失效，但投標人有權收回其投標保證金。因延長投標有效期造成投標人損失的，招標人應當給予補償，但因不可抗力需要延長投標有效期的除外。(三）招標文件發(fā)放發(fā)放形式招標人應當按招標公告或者投標邀請書規(guī)定的時間、地點，向合格的投標申請人發(fā)放招標文件。招標人可以通過信息網絡或者其他媒介發(fā)布招標文件，也可以通過出售方式發(fā)布書面招標文件。通過信息網絡或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等法律效力，但出現(xiàn)不一致時以書面招

39、標文件為準。招標人應當保持書面招標文件原始正本的完好。發(fā)放時限自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。招標文件售出后，不予退還。文件收費對招標文件的收費應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。對于所附的設計文件，招標人可以向投標人酌收押金；對于開標后投標人退還設計文件的，招標人應當向投標人退還押金。投標文件編制時間招標人應當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間。依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。(四）招標文件的澄清和修改招標人可以對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內容可能影響投

40、標文件編制的，招標人應當在投標截止時間至少15日前，以書面形式通知所有獲取招標文件的潛在投標人；不足15日的，招標人應當順延提交投標文件的截止時間。(五）對招標文件的異議潛在投標人或者其他利害關系人對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應當暫停招標投標活動。二、 簽訂合同招標人和中標人應當在投標有效期內并在自中標通知書發(fā)出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交；拒絕提交的，視為放棄中標項目。履約保證金

41、不得超過中標合同金額的10%。招標人要求中標人提供履約保證金的，招標人應當同時向中標人提供工程款支付擔保。招標人不得擅自提高履約保證金，不得強制要求中標人墊付中標項目建設資金。合同中確定的建設規(guī)模、建設標準、建設內容、合同價格應當控制在批準的初步設計及概算文件范圍內；確需超出規(guī)定范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部門審查同意。凡應報經審查而未報的，在初步設計及概算調整時，原項目審批部門一律不予承認。招標人不得直接指定分包人，對于不具備分包條件或者不符合分包規(guī)定的，招標人有權在簽訂合同或者中標人提出分包要求時予以拒絕。發(fā)現(xiàn)中標人轉包或違法分包時，可要求其改正；拒不改正的，可終止合同，并報

42、請有關行政監(jiān)督部門查處。監(jiān)理人員和有關行政部門發(fā)現(xiàn)中標人違反合同約定進行轉包或違法分包的，應當要求中標人改正，或者告知招標人要求其改正；對于拒不改正的，應當報請有關行政監(jiān)督部門查處。中標通知書發(fā)出后，中標人放棄中標項目的，無正當理由不與招標人簽訂合同的，在簽訂合同時向招標人提出附加條件或者更改合同實質性內容的，或者拒不提交所要求的履約保證金的，取消其中標資格，投標保證金不予退還；給招標人的損失超過投標保證金數額的，中標人應當對超過部分予以賠償；沒有提交投標保證金的，應當對招標人的損失承擔賠償責任。招標人無正當理由不與中標人簽訂合同，給中標人造成損失的，招標人應當給予賠償。招標人最遲應當在與中標

43、人簽訂合同后5日內，向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。第六章 電子招標投標一、 監(jiān)督管理(一）行政監(jiān)督和監(jiān)察電子招標投標活動及相關主體應當自覺接受行政監(jiān)督部門、監(jiān)察機關依法實施的監(jiān)督、監(jiān)察。行政監(jiān)督部門、監(jiān)察機關結合電子政務建設，提升電子招標投標監(jiān)督能力，依法設置并公布有關法律法規(guī)規(guī)章、行政監(jiān)督的依據、職責權限、監(jiān)督環(huán)節(jié)、程序和時限、信息交換要求和聯(lián)系方式等相關內容。行政監(jiān)督部門、監(jiān)察機關及其工作人員，除依法履行職責外，不得干預電子招標投標活動，并遵守有關信息保密的規(guī)定。(二）信息記錄和歸檔電子招標投標交易平臺應當依法設置電子招標投標工作人員的職責權限，如實記錄招標投標

44、過程、數據信息來源，以及每一操作環(huán)節(jié)的時間、網絡地址和工作人員，并具備電子歸檔功能。電子招標投標公共服務平臺應當記錄和公布相關交換數據信息的來源、時間并進行電子歸檔備份。任何單位和個人不得偽造、篡改或者損毀電子招標投標活動信息。(三）投訴處理投標人或者其他利害關系人認為電子招標投標活動不符合有關規(guī)定的，應通過相關行政監(jiān)督平臺進行投訴。行政監(jiān)督部門和監(jiān)察機關在依法監(jiān)督檢查招標投標活動或者處理投訴時，通過其平臺發(fā)出的行政監(jiān)督或者行政監(jiān)察指令，招標投標活動當事人和電子招標投標交易平臺、公共服務平臺的運營機構應當執(zhí)行，并如實提供相關信息，協(xié)助調查處理。二、 電子幵標、評標和中標(一）電子開標開標時間。

45、電子開標應當按照招標文件確定的時間，在電子招標投標交易平臺上公開進行，所有投標人均應當準時在線參加開標。文件解密。開標時，電子招標投標交易平臺自動提取所有投標文件，提示招標人和投標人按招標文件規(guī)定方式按時在線解密。解密全部完成后，應當向所有投標人公布投標人名稱、投標價格和招標文件規(guī)定的其他內容。因投標人原因造成投標文件未解密的，視為撤銷其投標文件；因投標人之外的原因造成投標文件未解密的，視為撤回其投標文件，投標人有權要求責任方賠償因此遭受的直接損失。部分投標文件未解密的，其他投標文件的開標可以繼續(xù)進行。招標人可以在招標文件中明確投標文件解密失敗的補救方案，投標文件應按照招標文件的要求作出響應。

46、開標記錄。電子招標投標交易平臺應當生成開標記錄并向社會公眾公布，但依法應當保密的除外。(二）電子評標進行在線評標。電子評標應當在有效監(jiān)控和保密的環(huán)境下在線進行。根據國家規(guī)定應當進入依法設立的招標投標交易場所的招標項目，評標委員會成員應當在依法設立的招標投標交易場所登錄招標項目所使用的電子招標投標交易平臺進行評標。評標中需要投標人對投標文件澄清或者說明的，招標人和投標人應當通過電子招標投標交易平臺交換數據電文。提交評標報告。評標委員會完成評標后，應當通過電子招標投標交易平臺向招標人提交數據電文形式的評標報告。(三）電子中標公示中標候選人和公布中標結果。依法必須進行招標的項目中標候選人和中標結果應

47、當在電子招標投標交易平臺進行公示和公布。發(fā)出中標通知書。招標人確定中標人后，應當通過電子招標投標交易平臺以數據電文形式向中標人發(fā)出中標通知書，并向未中標人發(fā)出中標結果通知書。簽訂合同。招標人應當通過電子招標投標交易平臺，以數據電文形式與中標人簽訂合同。異議與答復。投標人或者其他利害關系人依法對資格預審文件、招標文件、幵標和評標結果提出異議，以及招標人答復，均應當通過電子招標投標交易平臺進行。電子簽名。招標投標活動中的下列數據電文應當按照中華人民共和國電子簽名法和招標文件的要求進行電子簽名并進行電子存檔：資格預審公告、招標公告或者投標邀請書；資格預審文件、招標文件及其澄清、補充和修改；資格預審申

48、請文件、投標文件及其澄清和說明；資格審查報告、評標報告；資格預審結果通知書和中標通知書；合同；國家規(guī)定的其他文件。第七章 工程項貨物采購合同管理一、 貨物采購合同的履行貨物的生產過程，是履行貨物采購合同的一個重要環(huán)節(jié)。與工程采購不同，貨物采購合同簽訂后要實行催交和現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗，這是貨物合同履行的重要保證，是貨物招標投標工作的延續(xù)。(一）催交因為采購的貨物是在制造廠家生產制造的，貨物是否能及時交付，一方面固然要依靠供貨人的努力，另一方面，還要依靠購貨人派遣咨詢工程師作為駐廠代表進行催交貨物。催交工作的主要任務是督促供貨人能按合同規(guī)定的期限要求提供貨物和技術文件，以滿足現(xiàn)場施工安裝的需要，故催交

49、工作貫穿于合同簽訂后直到貨物制造完成，并具備出廠檢驗合格的全過程。催交工作的重點是保證貨物生產制造的進度和工期，在催交的過程中，駐廠代表及時地發(fā)現(xiàn)制造過程中的問題，并且能采取有效的控制和改正措施，以防止進度拖延。催交工作是貨物采購必不可少的重要環(huán)節(jié)。國外工程公司催交工作也十分重視，為確保設備、材料按時到貨，保證工程順利進行，不惜投入一定的人力做催交工作。做好催交工作，對保證工程項目的總進度具有重要作用。催交工作主要包括下列內容：催促供貨，供貨人按照合同規(guī)定，及時向購貨人提交一份詳細的制造進度表，明確交貨日期，以便購貨人催交工作的開展。檢查供貨。檢查供貨人主要原材料的采購和準備進展情況，并檢查供

50、貨人主要外協(xié)配件和配套輔機的采購進展情況。檢查設備、材料的制造、組裝、試驗、檢驗和裝運的準備情況。檢查各關鍵工序是否按生產計劃進行。催交人的應不斷評估供貨人的進度狀態(tài)，確保全部關鍵控制點的進度按期進行。(二）現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗與工程采購不同，為確保貨物的質量符合采購合同規(guī)定的要求，避免由于質量問題而影響工程建設，或給以后生產經營帶來困難，貨物采購尤其是設備采購，購貨人需要派遣咨詢工程師在制造廠家進行現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗，包括對原材料進貨的檢驗、設備制造加工監(jiān)造檢驗、組裝和中間產品的監(jiān)造檢驗、整體貨物性能的監(jiān)造檢驗、包裝監(jiān)造檢驗、運輸條件檢驗等。現(xiàn)場監(jiān)造與檢驗的要求應事先在合同中約定。監(jiān)造與檢驗的主要內容

51、咨詢工程師的職責就是保證貨物的質量和制造進度。貨物質量主要是通過建立和實施質量保證體系來保證的。咨詢工程師應首先了解制造廠質量保證體系文件的制訂和有效實施情況，并對其提出建議。咨詢工程師應掌握貨物采購合同的全部內容，特別是要掌握合同中的技術標準、規(guī)范要求、貨物的質量要求和交貨時間要求，以及檢驗標準要求，并且據此制定監(jiān)造檢驗計劃，列出重點監(jiān)造檢驗目錄。在貨物制造開始之前，咨詢工程師要組織召開協(xié)調會議，使供貨人明確產品要求、檢驗內容、方式、時間以及各自的權利義務等。貨物制造工作中，根據需要咨詢工程師應進駐制造現(xiàn)場進行監(jiān)造與檢驗。監(jiān)造與檢驗的方法一般是目檢、實測、記錄、照相等。當需要使用測試儀器時，

52、供貨人應提供協(xié)助和方便。貨物制造完畢后，咨詢工程師應參加全面的質量驗收，認真做好出廠前的檢驗測試，把問題消除在出廠之前，并寫出檢驗報告。檢驗報告應該是根據貨物采購合同及其附件提出的技術規(guī)格和要求，對采購的設備和材料進行檢驗、測試和其它有關質量檢查的真實情況的記錄。為提高檢驗報告的質量，咨詢工程師應根據經驗編制統(tǒng)一的格式。檢驗報告的結論部分，應該明確被檢驗的設備和材料可以驗收、有條件驗收、拒收等。根據具體情況，也可聘請有資格和有信譽的第三方檢驗機構承擔貨物的檢驗工作。設備、材料運抵施工現(xiàn)場后，主持倉儲的管理人員要開箱檢驗，合格后方能入庫。監(jiān)造與檢驗的要求在貨物制造之前，咨詢工程師要召開預檢會議，

53、審查制造廠的檢驗計劃。貨物檢驗應按貨物采購合同文件規(guī)定的標準、規(guī)范進行。認真做好檢驗報告，因為檢驗報告是對貨物質量的真實記錄。對合格產品，有關參檢方要聯(lián)名簽字，并且一切文件要完整無損。對不合格產品，咨詢工程師要提出處理意見。對產品質量有爭議的問題，應聘請第三方檢驗，也可請專家或有關專業(yè)部門檢驗，得出公正的結論。貨物制造完畢，運抵施工現(xiàn)場并人庫后，貨物監(jiān)造工作宣布結束。第八章 工程項目合同管理概述一、 工程項目合同體系合同管理貫穿于工程項目實施的全過程，在項目建設的各階段都必須用合同的形式來約束各方的責任、權利和義務。經過多年的努力，我國的工程項目合同已經形成了一個完整的體系。按照建設程序中不同

54、階段的劃分，工程項目合同包括前期咨詢合同、勘察設計合同、監(jiān)理合同、招標代理合同、工程造價咨詢合同、工程施工合同、材料設備采購、租賃合同、貸款合同等。僅工程施工合同，按照承包序列劃分，就包括施工總承包合同、專業(yè)分包合同以及勞務分包合同。為提示當事人在訂立合同時更好地明確各自的權利義務，防止合同糾紛，根據合同法等有關法律法規(guī)，在國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合出臺的標準施工招標文件簡明標準施工招標文件標準設計施工總承包招標文件標準勘察招標文件標準設計招標文件標準監(jiān)理招標文件標準材料采購招標文件標準設備采購招標文件中，均包括有合同文本，基本上覆蓋了工程項目的建設全過程。工程項目前期咨詢合同工程項目前期咨詢

55、合同，是在項目建設的投資決策階段，進行可行性研究與項目評價等咨詢活動所簽訂的合同。工程項目前期咨詢合同涉及投資決策的正確與否，涉及工程項目的成敗，因此，加強工程項目前期咨詢階段的合同管理，就顯得非常重要。對咨詢單位來說，按合同規(guī)定開展工程項目的各項調查研究工作，咨詢成果要達到約定的標準和深度要求，經過內外評審之后，按規(guī)定的數量和時間向業(yè)主提供咨詢成果，業(yè)主接受咨詢成果，按約定支付咨詢費用?？辈臁⒃O計合同工程勘察設計合同是發(fā)包人與承包人為完成一定的勘察、設計任務，明確雙方權利義務關系的協(xié)議。承包人應當完成發(fā)包人委托的勘察、設計任務，發(fā)包人則應接受符合約定要求的勘察、設計成果并支付報酬。一般情況下

56、，工程勘察合同與設計合同是兩個合同。但是，這兩個合同的特點和管理內容相似，因此，我們往往將這兩個合同統(tǒng)稱為工程勘察設計合同。勘察設計合同的發(fā)包人一般是建設單位或項目管理部門，承包人是持有工程勘察設計資質證書、工程勘察設計收費資格證書和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的工程勘察設計單位。工程監(jiān)理合同工程監(jiān)理合同是指委托人與監(jiān)理人就委托的工程項目管理內容簽訂的明確雙方權利、義務關系的協(xié)議。監(jiān)理合同是委托合同的一種。在工程建設過程中，工程項目發(fā)包人（委托人）和監(jiān)理人（受托人）應按照相關法律、行政法規(guī)以及規(guī)章，簽訂工程監(jiān)理合同。工程項目委托監(jiān)理的法律關系，是指建設單位、監(jiān)理單位以及第三人之間，依據國家法律、行政法規(guī)的

57、規(guī)定和約定，相互之間形成的權利、義務和責任的法律關系。工程項目委托監(jiān)理法律關系，是工程建設活動中的一種特殊的法律關系。依據法律規(guī)定在監(jiān)理人與委托人、承包人之間分別形成不同的法律關系。監(jiān)理合同的標的是服務，是以對工程項目實施控制和管理為主要內容，委托的工作內容必須符合工程項目建設程序，委托人與監(jiān)理人應當依據法律規(guī)定和合同約定，全面地、實際地履行委托監(jiān)理合同的義務，從而確保相對人的權利得以實現(xiàn)，以利委托監(jiān)理的工程項目按期、按質、按量地交工，從而實現(xiàn)當事人訂立合同的目標。工程施工合同施工合同即工程承包合同，是發(fā)包人和承包人為完成商定的建設工程，明確相互權利、義務關系的合同。依照施工合同，承包人應完成一定的建設、安裝工程任務，發(fā)包人應提供必要的施工