教案證券法Word版

1、廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案 說明：12011-2012學(xué)年第一學(xué)期 法學(xué)雙學(xué)位雙專業(yè)班級2. 授課教師： 梁曉真1 / 18廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的1.掌握證券的基本含義2.了解證券的類型劃分3.掌握民事權(quán)利證券化的主要條件教學(xué)重點證券法的定義及內(nèi)容、目標(biāo)、宗旨、原則教學(xué)難點證券法的定義及內(nèi)容教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱證券法的定義及內(nèi)容、目標(biāo)、宗旨、原則第一節(jié) 證券的基本含義第二節(jié) 有價證券的基本分類第三節(jié) 民事權(quán)利證券化作業(yè)及思考題什么是民事權(quán)利證券化，學(xué)界對其討論有哪些？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社

2、，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的1.掌握證券法的調(diào)整對象和種類劃分2.了解證券法的淵源3.領(lǐng)會證券法的性質(zhì)4.掌握證券法的公開、公正、公平和誠信原則教學(xué)重點證券法的公開、公正、公平和誠信原則教學(xué)難點信息披露制度教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱證券法基本原則、公開【信息披露制度】、公平、公正、效率與安全第一節(jié) 證券法的調(diào)整對象一、證券法的概念二、證券法的調(diào)整對象和證券種類三、證券法調(diào)整對象與證券行為第二節(jié) 證券法的法律淵源一、國外證券法淵源二、我國證券法主要淵源第三節(jié)&#

3、160; 證券法的地位和性質(zhì)一、證券法的地位二、證券法的性質(zhì)第四節(jié)  證券法的基本原則一、對證券法基本原則的認(rèn)識二、我國證券法的基本原則三、與我國證券法原則相關(guān)的問題作業(yè)及思考題簡述南海泡沫事件。參考文獻(xiàn)證券市場與法律，中國政法大學(xué)出版社，吳志攀、白建軍著證券法理論與經(jīng)典案例研究，天津人民出版社，萬國華著教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的通過授課，讓學(xué)生了解我國證券法的調(diào)整對象包括：股票、股票的發(fā)行等、債券、投資基金份額、衍生證券，初步了解其概況，為下面的課程打好基礎(chǔ)教學(xué)重點股票、股票的發(fā)行等、債

4、券、投資基金份額、衍生證券教學(xué)難點股票、股票的發(fā)行等、債券、投資基金份額、衍生證券教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、證券概述二、證券法的調(diào)整對象三、股票、股票的發(fā)行等四、新股發(fā)行條件五、配股之新股發(fā)行條件六、B股股票的發(fā)行條件七、債券八、公司債券的發(fā)行條件九、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件十、投資基金份額十一、衍生證券作業(yè)及思考題債券首次發(fā)行條件有哪些？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的通過授課，讓學(xué)生了解我國證券法的調(diào)整對象包括：股票、股票

5、的發(fā)行等、債券、投資基金份額、衍生證券，初步了解其概況，為下面的課程打好基礎(chǔ)教學(xué)重點股票、股票的發(fā)行等教學(xué)難點股票、股票的發(fā)行等教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、 股票二、 股票的分類、發(fā)行等三、股票、股票的發(fā)行等四、新股發(fā)行條件五、配股之新股發(fā)行條件六、B股股票的發(fā)行條件作業(yè)及思考題股票的定價受哪些因素影響？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的通過授課，讓學(xué)生了解我國證券法的調(diào)整對象包括：股票、股票的發(fā)行等、債券、投資基金份額、衍生證券

6、，初步了解其概況，為下面的課程打好基礎(chǔ)教學(xué)重點債券、公司債券、國債、美國國債、投資基金份額、衍生證券教學(xué)難點債券、公司債券、國債、美國國債、投資基金份額、衍生證券教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、 債券二、 公司債券三、 國債、美國國債四、 投資基金份額五、 衍生證券作業(yè)及思考題為什么世界各國都爭相持有美國國債？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法與證券教學(xué)目的通過授課，讓學(xué)生了解我國證券法的調(diào)整對象包括：股票、股票的發(fā)行等、債券、投資基金份額、衍生證

7、券，初步了解其概況，為下面的課程打好基礎(chǔ)教學(xué)重點投資基金份額、衍生證券教學(xué)難點投資基金份額、衍生證券教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、 投資基金份額二、 衍生證券作業(yè)及思考題什么是衍生證券？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 我國的證券法的產(chǎn)生及發(fā)展教學(xué)目的1.掌握證券市場的概念、特點、類型和主體2.了解國外主要證券監(jiān)管體制，掌握我國證券監(jiān)管體制的特點3. 掌握自律監(jiān)管的法律地位重點：教學(xué)重點1998年證券法制定前的發(fā)展?fàn)顩r、1998證券法制定教學(xué)

8、難點1998年證券法制定背景教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、證券市場的概念、特點、類型和主體二、國外主要證券監(jiān)管體制，掌握我國證券監(jiān)管體制的特點三、 掌握自律監(jiān)管的法律地位重點：四、國外證券市場的監(jiān)管模式五、我國證券監(jiān)管體制以及自律監(jiān)管的法律地位作業(yè)及思考題簡述1998年證券法制定背景參考文獻(xiàn)證券市場與法律，中國政法大學(xué)出版社，吳志攀、白建軍著證券法理論與經(jīng)典案例研究，天津人民出版社，萬國華著教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 我國的證券法的產(chǎn)生及發(fā)展教學(xué)目的了解05年證劵法出臺前后，這部法律對我國現(xiàn)實金融市場有何意義，以

9、及當(dāng)前證券法的地位、實用性及完善思考。教學(xué)重點2005年證券法的修訂，當(dāng)前證券法的地位、實用性及完善思考教學(xué)難點實用性及完善思考教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、美國的證券市場監(jiān)管二、英國的證券市場監(jiān)管三、歐陸法系的證券市場監(jiān)管 我國證券市場的監(jiān)管一、我國證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展二、我國的證券市場監(jiān)管特點三、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)四、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)作業(yè)及思考題05年的證券法修改有何進(jìn)步的地方？參考文獻(xiàn)證券市場與法律，中國政法大學(xué)出版社，吳志攀、白建軍著證券法理論與經(jīng)典案例研究，天津人民出版社，萬國華著教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券發(fā)

10、行教學(xué)目的1.掌握證券發(fā)行的概念、性質(zhì)和基本分類2.領(lǐng)會證券發(fā)行注冊制和審批制的區(qū)別3.掌握信息披露制度的主要內(nèi)容4. 掌握證券承銷制度，特別是證券承銷方式的比較教學(xué)重點證券發(fā)行方式、注冊制與核準(zhǔn)制的法律地位、股票、債券發(fā)行之信息披露 教學(xué)難點證券發(fā)行的概念、性質(zhì)和分類，信息披露制度，證券承銷制度教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱第一節(jié)  證券發(fā)行的概念和性質(zhì)一、證券發(fā)行的概念二、證券募集與發(fā)行的法律性質(zhì)第二節(jié) 證券發(fā)行方式一、證券類型與證券發(fā)行的分類二、證券發(fā)行價格與證券發(fā)行的分類三、證券承銷與證券發(fā)行的分類 四、證券發(fā)行時間與證券發(fā)行的分類五、投資者身份與證券

11、發(fā)行的分類六、公開發(fā)行方式與證券發(fā)行的分類作業(yè)及思考題證券發(fā)行注冊制和審批制有何區(qū)別？參考文獻(xiàn)證券市場與法律，中國政法大學(xué)出版社，吳志攀、白建軍著證券法理論與經(jīng)典案例研究，天津人民出版社，萬國華著教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券發(fā)行教學(xué)目的1.掌握證券發(fā)行的概念、性質(zhì)和基本分類2.領(lǐng)會證券發(fā)行注冊制和審批制的區(qū)別3.掌握信息披露制度的主要內(nèi)容4. 掌握證券承銷制度，特別是證券承銷方式的比較教學(xué)重點證券發(fā)行的審核、承銷制度教學(xué)難點證券發(fā)行保薦制度教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱第三節(jié) 證券發(fā)行管理一、注冊制與核準(zhǔn)制的特點

12、二、注冊制與核準(zhǔn)制的法律地位三、我國證券發(fā)行更加體制的特點第四節(jié)  證券發(fā)行之信息公開一、信息披露制度的概述二、股票發(fā)行之信息披露三、公司債券發(fā)行之信息披露第五節(jié)  證券公開發(fā)行的審核制度 作業(yè)及思考題簡述證券發(fā)行保薦制度參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券上市與交易教學(xué)目的掌握證券交易的概念、方式，了解證券交易的場所；掌握證券上市的概念、類型和條件，掌握主要的交易程序，掌握證券場外交易的該和特點，了解其形式和方式；掌

13、握證券交易的強制性規(guī)則，掌握持續(xù)性信息披露制度的主要內(nèi)容教學(xué)重點證券交易方式.證券上市的條件、證券上市程序、場外交易的形式、教學(xué)難點方式及其特殊問題、證券交易的強制性規(guī)則、信息披露的、范圍、方式及規(guī)則教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱第一節(jié) 證券交易制度概述一、證券交易和證券交易場所二、證券交易方式第二節(jié)  證券上市及條件一、證券上市的概念和類型二、證券上市的條件第三節(jié)  證券上市程序一、證券上市的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)二、證券上市申請三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)四、證券交易所同意五、上市協(xié)議六、上市公告七、掛牌交易及暫停與終止八、上市輔導(dǎo)制度作業(yè)及思考題股票發(fā)行就必定要上市嗎？參考文獻(xiàn)證

14、券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券交易制度教學(xué)目的掌握證券交易的概念、方式，了解證券交易的場所；掌握證券上市的概念、類型和條件，掌握主要的交易程序，掌握證券場外交易的該和特點，了解其形式和方式；掌握證券交易的強制性規(guī)則，掌握持續(xù)性信息披露制度的主要內(nèi)容教學(xué)重點證券交易制度的變革、證券交易主體的限制、教學(xué)難點證券交易的方式及場所、證券交易程序教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、 證券交易制度的變革二、 證券交易主體的限制三、 證券交易的方式及場所四、 證券交易程序作

15、業(yè)及思考題證券交易主體的限制是什么？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 上市公司收購制度教學(xué)目的掌握公司收購的概念、特點，了解公司收購的主體和分類；了解一般收購制度的內(nèi)容，重點掌握權(quán)益公開規(guī)則和慢走規(guī)則教學(xué)重點了解繼續(xù)收購制度的特點、性質(zhì)、實施和法律后果，重點掌握收購要約的強制規(guī)則；教學(xué)難點了解協(xié)議收購制度的含義、特點和類型，重點掌握其基本規(guī)則教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱第一節(jié) 上市公司收購概述 一、上市公司收購的特點二、與相關(guān)概念的比較

16、0;三、上市公司收購的主體  四、上市公司收購的分類  第二節(jié) 一般收購制度一、一般收購制度的特點二、權(quán)益公開規(guī)則三、慢走規(guī)則  第三節(jié)  繼續(xù)收購制度一、繼續(xù)收購制度的特點和性質(zhì)二、收購要約三、繼續(xù)收購的實施  四、繼續(xù)收購的法律后果五、收購人義務(wù)第五節(jié)  協(xié)議收購制度一、協(xié)議收購的概念和特點二、協(xié)議收購的基本規(guī)則作業(yè)及思考題簡述上市公司收購的分類參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法2005教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法律

17、責(zé)任教學(xué)目的掌握證券法律責(zé)任制度的概念，了解證券違法行為的含義與類型，掌握其現(xiàn)實特點；掌握虛假陳述的概念和構(gòu)成要件教學(xué)重點證券法律責(zé)任制度的基礎(chǔ)、含義與類型；虛假陳述行為及其法律責(zé)任教學(xué)難點內(nèi)幕交易行為及其法律責(zé)任、操縱市場行為及其法律責(zé)任教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱第一節(jié)  證券法律責(zé)任制度概述一、證券法律責(zé)任制度的基礎(chǔ) 二、證券違法行為的含義與類型三、證券違法行為的現(xiàn)實特點四、我國相關(guān)法規(guī)的演變及特點第二節(jié)  虛假陳述之法律責(zé)任一、虛假陳述的概念及分類二、虛假陳述與信息披露義務(wù)三、虛假陳述與主觀態(tài)度四、虛假陳述與法律責(zé)任作業(yè)及思考題簡述虛假陳述

18、與信息披露義務(wù)的關(guān)系參考文獻(xiàn)證券市場與法律，中國政法大學(xué)出版社，吳志攀、白建軍著證券法理論與經(jīng)典案例研究，天津人民出版社，萬國華著教學(xué)后記廣西財經(jīng)學(xué)院教師授課教案課程名稱證券法上課時間2011-2012學(xué)年第一學(xué)期課 題 證券法律責(zé)任教學(xué)目的掌握內(nèi)幕交易的概念和構(gòu)成要件；掌握操縱市場行為的概念、類型和構(gòu)成要件；掌握欺詐客戶的概念和構(gòu)成要件教學(xué)重點內(nèi)幕交易行為及其法律責(zé)任、操縱市場行為及其法律責(zé)任、欺詐客戶行為及其法律責(zé)任教學(xué)難點虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶民事法律責(zé)任的構(gòu)成要件教學(xué)方法講授教 學(xué) 內(nèi) 容 提 綱一、 證券民事責(zé)任的含義、功能、立法二、 證券民事責(zé)任的主要類型三、 證券民事責(zé)任的實現(xiàn)機(jī)制第三節(jié)  內(nèi)幕交易之法律責(zé)任一、內(nèi)幕交易的概念二、內(nèi)幕信息的范圍三、知情人員的范圍四、內(nèi)幕交易的民事責(zé)任第四節(jié)  操縱市場之法律責(zé)任一、操縱市場行為的構(gòu)成二、操縱市場行為的分類三、操縱市場之法律責(zé)任第五節(jié)  欺詐客戶之法律責(zé)任一、欺詐客戶的概念二、欺詐客戶的行為性質(zhì)三、欺詐客戶的民事責(zé)任作業(yè)及思考題什么是內(nèi)幕交易，其特點是？參考文獻(xiàn)證券法，中國人民大學(xué)出版社，葉林，2008中華人民共和國證券法