3風(fēng)險管理程序

1、風(fēng)險管理程序3.1 范圍與評價方法3.1.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價 的目的、范圍和準(zhǔn)則。評審方法查文件：各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。詢 問：1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況；2.從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2 .明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。3 .1.2要素規(guī)定：企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括：(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)

2、品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業(yè)周圍環(huán)境；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。評審方法查文件：1.風(fēng)險評價記錄；2.風(fēng)險評價管理制度。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險評價范圍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。3.1.3要素規(guī)定：企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法有：(1)工作危害分析(JHA);(2)安全檢查表分析(SCL);(3)預(yù)危險性分析(PHA);(4)危險與可操作性分析(HAZOP);(5)失效模式與影響分析(FMEA);(6)故障樹分析(FTA);(7)事件樹分析(ETA);(8)作業(yè)條件危險性分析(LEC)等方法。

3、評審方法查文件：1.風(fēng)險管理制度；2.風(fēng)險評價記錄；3.選用的風(fēng)險評價方法。詢問：有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運用情況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施(安全生產(chǎn)條件)進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；2 .可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價3 .選用其他方法對相關(guān)方面進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。4 .1.4要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則：(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評審方法查文件：風(fēng)險評價準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。達標(biāo)標(biāo)

4、準(zhǔn)1根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2 .評價準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3 .評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險等級 的評定標(biāo)準(zhǔn)。3.2風(fēng)險評價3.2.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價方法， 定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、 有害因素識別和風(fēng)險評 價。企業(yè)在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的 可能性和嚴(yán)重程度分析。評審方法查文件：1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2.風(fēng)險評價報告。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的情況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1.建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價；

5、3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重性進行評價。3.2.2要素規(guī)定：企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。評審方法查文件：1.各級機構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件；2.風(fēng)險分析記錄;3.風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。詢問：有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；2 .車間級評價組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參加；3 .所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。3.3風(fēng)險控制3.3.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定 不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制 在可以接受的

6、程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：1）應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性。2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個 體防護措施。評審方法查文件：1.重大風(fēng)險清單；2.風(fēng)險控制措施；3.風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險 評價報告?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實情況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單；2 .結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在 可以接受的程度；3 .風(fēng)險控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.3.2要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從 業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、 有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。評審方法查

7、文件：1.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；2.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng)采取的控制 措施。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；2 .按計劃開展宣傳、培訓(xùn)3.4隱患排查與治理3.4.1 要素規(guī)定：1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目，下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。評審方法查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬；3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況查現(xiàn)場：隱患治理在規(guī)定期限內(nèi)的落實情況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .建立隱患治理臺賬；2 .對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責(zé)任人、治

8、理時限；3 .重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；4 .按期完成隱患治理。3.4.2要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。評審方法查文件：重大隱患項目檔案達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。3.4.3要素規(guī)定：企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直 接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧蟾嫱?，?yīng)采取有效防范措施。評審方法查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。達標(biāo)

9、標(biāo)準(zhǔn)1 .暫時無力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實有效的防范措施；2 .書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力 解決的原因和采取的防范措施。3 .4.4要素規(guī)定：企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取 防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。評審方法查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2,隱患整改計劃現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1,不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2 .納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)；3 .書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具 備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。（此項為否決項，二級企業(yè)不得存在重

10、大隱患）3.5重大危險源（無重大危險源的企業(yè)，安全管理人員可以 輕松一下啦）3.5.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立 重大危險源檔案。評審方法查文件：1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2.安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .按照GB18218辨識并確定重大危險源；2 .建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；3 .重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和 主要設(shè)備一覽表；4 .重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；5 .安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；6 .安全評價報告或安全評估報告。（未建立重大危險

11、源管理制度，或未辨識、確定重大危險源 為否決項）3.5.2要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。評審方法查文件：安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬?，F(xiàn)場檢查1 .重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān) 控系統(tǒng)2 .毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施緊急切斷裝置；3 .毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量 要有遠傳和連續(xù)記錄；2 .對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；3 .毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；4 .設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。3.5

12、.3要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行 安全評估。評審方法查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估報告。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .建立、明確定期評估的時限和要求等；2 .定期對重大危險源進行安全評估。3.5.4要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗， 并做好記錄。評審方法查文件：1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗報告或檢驗合格證。現(xiàn)場檢查：重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .定期檢查、維護重大危險源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè) 備及配件；2 .按國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。（重大危險源有重大

13、事故隱患，且未采取安全防范措施的，為否決項）3.5.5要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的 救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。 評審方法查文件：1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2.重大危險源應(yīng)急預(yù)案演練記 錄；3.應(yīng)急救援器材臺賬。詢問：抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援救器材、 裝備使用情況。現(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1.按要求編制重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3 .涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測 設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護服、堵漏器材等；4 .

14、涉及劇毒氣體的的重大危險源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護服；5 .重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進行。3.5.6 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。評審方法查文件：備案資料。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案。3.5.7 要素規(guī)定：企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期 限內(nèi)進行整改。評審方法查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包

15、括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險源現(xiàn)場測量防護距離；2.重大危險源防范措施 的落實情況。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施的防護距離應(yīng)滿足國家規(guī)定要求；2 .防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并 在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。說明：整個3.5B級要素二級企業(yè)不能失分，否決項。3.6變更3.6.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序: (1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；(2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主 管領(lǐng)導(dǎo)審批；(3)變更實施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實施。不經(jīng)過

16、審查和 批準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；(4)變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情 況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。 評審方法查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄。現(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格履行以下變更程序及要求：1 .變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；2 .變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管 領(lǐng)導(dǎo)審批；3 .變更實施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批 準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；4 .變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施

17、情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。3.6.2要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進行分析和控制。評審方法查文件：1.變更的風(fēng)險分析記錄；2.變更風(fēng)險的控制措施；3.變更實 施驗收報告。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)1 .對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進行分析，制定控制措施；2 .變更實施過程中，認(rèn)真落實風(fēng)險控制措施。3.7 風(fēng)險信息更新3.7.1 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素和隱患。評審方法查文件：1.作業(yè)許可證。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應(yīng)識別危險、有害因素，排查隱患。3.7.2 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。評審方法查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。3.7.3 要素規(guī)定：企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項目；4