BOT投資項目實施細(xì)則--精選文檔

1、中國交通建設(shè)股份有限公司BOT投資項目實施細(xì)則第一章 總 則第一條、為建立健全BOT投資項目的管理制度，規(guī)范投資管理行為，優(yōu)化資源配置，控制投資風(fēng)險，調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高中國交通建設(shè)股份有限公司（以下簡稱“中交股份”）的資產(chǎn)經(jīng)營效益，實現(xiàn)BOT投資項目決策的科學(xué)化、運(yùn)營管理的規(guī)范化、資產(chǎn)經(jīng)營效益的最大化，特制定本實施細(xì)則。第二條 本細(xì)則所指BOT投資項目包括BOT、BOO、BOOT三種基本形式及其他形式。第三條 本實施細(xì)則適用于中交股份及其子（分）公司（以下簡稱“子公司”）在中國境內(nèi)的所有BOT項目。第二章 項目的前期工作第四條 項目的選擇BOT項目的選擇是項目投資的基礎(chǔ)，應(yīng)遵循如下幾點原則：1

2、、項目的規(guī)劃應(yīng)該得到國家或者地方政府的批復(fù)，具有合法合規(guī)性；2、項目所在地的地理環(huán)境較好、人文環(huán)境較好、政治社會環(huán)境穩(wěn)定、區(qū)域經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)；3、項目所在地政府原則上應(yīng)該與中交股份及系統(tǒng)內(nèi)單位具有長期的良好的政企合作關(guān)系；4、擬投資的BOT項目原則上應(yīng)在中交股份系統(tǒng)內(nèi)可以實現(xiàn)“BOT+EPC”的投資模式；第五條 項目的盡職調(diào)查 為保證項目擬投資BOT項目的規(guī)范運(yùn)作，項目的盡職調(diào)查應(yīng)該包含但不限于以下內(nèi)容：1、 項目的立項及相關(guān)專題行政審批（核準(zhǔn)）情況；2、 項目所在地政府對項目的支持情況，包括相關(guān)稅費政策、征地拆遷政策、協(xié)調(diào)配合政策等；3、 項目沿線的土地狀況；建筑材料分布情況；礦產(chǎn)林業(yè)、旅游資

3、源布局情況等；4、 項目所在地省級政府及行業(yè)主管部門對于項目運(yùn)營的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費體系、路政管理、養(yǎng)護(hù)等的相關(guān)要求；5、 項目特許經(jīng)營時間等等第六條 項目協(xié)商與投資意向簽署 為使擬投資BOT項目有序推進(jìn)，獲取項目資源，在項目前期應(yīng)就項目的下下列問題協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽署項目投資的意向性協(xié)議：1、 建設(shè)期與運(yùn)營期間相關(guān)稅費標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致意見；2、 征地拆遷、資源補(bǔ)償、土地復(fù)耕等地方支持政策的工作標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任協(xié)商一致；3、 地方小型公共基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)償或恢復(fù)協(xié)商一致；4、 地方土地或資金等資源平衡投資的相關(guān)方案協(xié)商一致；5、 地方政府關(guān)于投資人招標(biāo)的相關(guān)辦法及特許經(jīng)營年限等重要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)協(xié)商一致。 第三章

4、 項目的上報與批復(fù)第七條、投資人在上報審批前，應(yīng)聘請有資質(zhì)的獨立咨詢機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行獨立評估；評估報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1、 項目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)方案的可行性分析與論證；2、 項目總投資的準(zhǔn)確性分析與論證；3、 項目運(yùn)營效益的分析與論證；4、 項目財務(wù)效益的分析與論證；5、 項目風(fēng)險識別、提示以及消除或規(guī)避風(fēng)險的對策；第八條、項目上報投資人在完成相關(guān)盡職調(diào)查和第三方專業(yè)評估后，必須編寫完整的投資可行性研究報告以便上報中交股份審批，報告必須包括但不限于以下內(nèi)容：1、 項目的概況2、 項目的合規(guī)性及相關(guān)行政審批（核準(zhǔn)）情況；3、 相關(guān)投資人的投資合作情況；4、 自有資金的來源及資金計劃分析；5、

5、 完整的融資方案及可行的融資信用結(jié)構(gòu)；6、 項目建設(shè)期資金投入的凈現(xiàn)金流分析與保障措施；7、 項目投資效益與財務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析；8、 項目運(yùn)營前期的資金平衡方案；9、 投資人關(guān)于同意投資本項目的有效的董事會決議第九條、項目審查中交股份投資管理部收到擬投資人完整的報告后按照中交股投字2010219號文件要求進(jìn)行項目審查。第十條、專業(yè)評審中交股份投資管理部在項目初步審查完成后，就審查合格的投資項目應(yīng)召集涵蓋規(guī)劃、設(shè)計、施工、工程造價、融資等方面的專家進(jìn)行集中的專業(yè)評審，并形成書面的專業(yè)評審意見。對于專業(yè)評審達(dá)到中交股份投資要求的項目方可提交總裁辦公會審議。第十一條、項目審議與決策批復(fù) 中交股份投資

6、管理部在完成項目審查、項目評審后對符合中交股份要求的項目形成書面簽報上報中交股份總裁辦公會進(jìn)行審議。 中交股份總裁辦公會審議通過的項目應(yīng)上報公司董事會，董事會對項目投資進(jìn)行決策。 中交股份投資管理部對董事會決策同意投資的項目下發(fā)文件進(jìn)行允許投資的批復(fù)。第四章 特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議的簽署第十二條、所有BOT項目必須在完成上報及批復(fù)同意投資的相關(guān)程序后才能進(jìn)行投資人的投標(biāo)工作及簽署具有法律效力的相關(guān)文件。第十三條、在準(zhǔn)備或完成投資人投標(biāo)等工作中，應(yīng)就項目特許經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行協(xié)商和談判，協(xié)商和談判的條件不應(yīng)低于上報中交股份審批的各項標(biāo)準(zhǔn)和要求；第十四條、項目的特許經(jīng)營協(xié)議一般應(yīng)包括但不限于如下內(nèi)容：1、 特許

7、經(jīng)營權(quán)相關(guān)內(nèi)容的描述；2、 特許經(jīng)營期限；3、 特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押；4、 政府的相關(guān)承諾與優(yōu)惠政策；5、 投資人的責(zé)任、權(quán)益與義務(wù)；6、 投資項目的融資與財務(wù)管理的相關(guān)要求；7、 投資項目的建設(shè)管理，包括土地使用權(quán)、各項行政審批與核準(zhǔn)、征地拆遷、勘察與設(shè)計、施工、監(jiān)理、政府監(jiān)督、質(zhì)量、安全、工期、交工驗收與竣工驗收等相關(guān)內(nèi)容；8、 運(yùn)營、養(yǎng)護(hù)與維修；9、 收費標(biāo)準(zhǔn)與收費管理；10、 路政管理；11、 交通管理；12、 項目附屬資產(chǎn)與權(quán)益的經(jīng)營與開發(fā)；13、 項目的后評價管理；14、 項目的移交；15、 不可抗力的發(fā)生與管理；16、 協(xié)議的變更、解除或終止；17、 違約與責(zé)任追究；18、 項目投

8、資使用的國家法律、地方法規(guī)、行業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的明示；19、 特許經(jīng)營協(xié)議生效條件的具備與成立。第十五條、特許經(jīng)營協(xié)議談判完成，并經(jīng)過投資人相關(guān)管理部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)評審后可適時簽署。 第五章 項目的融資第十六條、所有BOT投資項目必須制定嚴(yán)格的自有資金投入計劃，并確保在不影響主營業(yè)務(wù)的前提下能夠及時足額投入，自有資金應(yīng)與融資部分同比例投入。第十七條、自有資金外的資金可采用銀行借款、信托資金、基金投入等多種方式進(jìn)行融資。項目公司是借款主體。應(yīng)根據(jù)項目實際需求本著降低融資成本、本息還款有保障的原則制定可行的融資方案、借款計劃和還款計劃；第十八條、中交股份系統(tǒng)內(nèi)單位原則上應(yīng)充分利用BOT項目的權(quán)益進(jìn)行項目融

9、資。對于中交股份所投資的項目，項目設(shè)計、施工由系統(tǒng)內(nèi)單位承擔(dān)的，在經(jīng)過中交股份審批同意后，可進(jìn)行建設(shè)期的完工擔(dān)保，但在項目建設(shè)結(jié)束后應(yīng)及時解除完工擔(dān)保。第十九條、為規(guī)避投資風(fēng)險，項目融資未落實的項目可進(jìn)行相關(guān)的前期工作，但不得實質(zhì)性大規(guī)模投入。第六章 項目的建設(shè)管理第二十條、嚴(yán)格按照國家及行業(yè)主管部門、項目所在地政府對于建設(shè)管理的基本要求，規(guī)范建設(shè)管理程序；第二十一條、完成相關(guān)行政審批和核準(zhǔn)程序；第二十二條、完成設(shè)計、施工、監(jiān)理、采購的招投標(biāo)工作（EPC除外）；第二十三條、接受政府及社會監(jiān)督；第二十四條、項目建設(shè)的質(zhì)量、安全、工期履約；第二十五條、完成項目交工驗收，簽發(fā)交工證書，開放交通，項目

10、進(jìn)入試運(yùn)營階段；第二十六條、項目試運(yùn)營2年后3年內(nèi)，按照交通部公路工程竣（交）工驗收辦法有關(guān)規(guī)定，投資人向政府申請竣工驗收；第二十七條、政府有關(guān)部門簽發(fā)公路工程竣工驗收鑒定書，完成檔案資料移交，項目進(jìn)入正式運(yùn)營期。 第七章 項目的運(yùn)營管理第二十八條、項目的運(yùn)營可以按照四種方式進(jìn)行：1、 外包給專業(yè)的公路運(yùn)營管理公司；2、 納入地方交通系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一的運(yùn)營管理；3、 由投資人自行進(jìn)行運(yùn)營管理；4、 中交股份適時進(jìn)行集中收購、管理與運(yùn)營。第二十九條、按照國家和地方交通行政主管部門的養(yǎng)護(hù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要求，編制運(yùn)營、養(yǎng)護(hù)、維修手冊和實施細(xì)則并報請政府主管部門批準(zhǔn)后實施；第三十條、根據(jù)項目所在地的不同要求，

11、就收費模式、收費系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、收費的業(yè)務(wù)流程制定科學(xué)嚴(yán)格的管理規(guī)定；第三十一條、嚴(yán)格執(zhí)行項目所在地省級政府和相關(guān)部門下文批準(zhǔn)的有關(guān)收費站點的設(shè)置和收費標(biāo)準(zhǔn)；第三十二條、按照公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的服務(wù)水平，確保項目的快速、暢通、安全、舒適、經(jīng)濟(jì)環(huán)保；第三十三條、密切協(xié)調(diào)配合路政、交管等部門工作，提高交通流量，保證道路安全；第三十四條、建立完善的巡視檢查系統(tǒng)，建立完整的信息網(wǎng)絡(luò)，確保項目的養(yǎng)護(hù)質(zhì)量和服務(wù)水平；第三十五條、建立健全路面、橋梁的監(jiān)控和養(yǎng)護(hù)管理系統(tǒng)，公路質(zhì)量病害維修系統(tǒng)；第三十六條、加大對項目沿線服務(wù)設(shè)施、廣告設(shè)施和相關(guān)物業(yè)的經(jīng)營與開發(fā)力度，獲取經(jīng)營收益。第八章 項目的資產(chǎn)管理與處置第

12、三十七條、BOT項目是中交股份重要的經(jīng)營性資產(chǎn)，是企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要支撐，必須堅持“嚴(yán)格、科學(xué)、規(guī)范”管理原則；第三十八條、必須加強(qiáng)BOT項目運(yùn)營期間的現(xiàn)金流管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排建設(shè)期、運(yùn)營期資金，做到資金總體平衡；第三十九條、根據(jù)中交股份BOT項目投資的實際，按照投資合作協(xié)議要求必須進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的項目，應(yīng)按照投資協(xié)議的精神和中交股份相關(guān)管理要求進(jìn)行上報、審批同意后執(zhí)行；第四十條、對于投資收益較好的項目，上報中交股份審批后，可進(jìn)行股權(quán)增持或收購；第四十一條、對于投資項目五年時間內(nèi)依靠項目自身收益不能實現(xiàn)現(xiàn)金收支平衡或十年內(nèi)不能實現(xiàn)財務(wù)盈虧平衡的項目，原則上應(yīng)上報中交股份審批同意后，可進(jìn)行

13、股權(quán)減持或轉(zhuǎn)讓；第四十二條、根據(jù)項目收益情況，按照中交股份的統(tǒng)一部署和要求，可以對部分項目進(jìn)行貨幣化或證券化處置；第四十三條、從中交股份戰(zhàn)略考慮，可適時對所有或者部分BOT項目進(jìn)行集中運(yùn)營管理、集中進(jìn)行資產(chǎn)管理；第九章 項目后評價第四十四條、BOT項目實施后評價的目的：揭示項目實施過程中，是否在數(shù)量、質(zhì)量、工期、安全、造價、效益等方面達(dá)到了投資人設(shè)計的目標(biāo)，以便進(jìn)一步完善決策和管理。第四十五條、原則上所有BOT項目均要進(jìn)行后評價工作，并嚴(yán)格按照中交股投字2009160號文件關(guān)于印發(fā)中國交通建設(shè)股份有限公司項目投資后評價管理辦法的通知執(zhí)行；第四十六條、投資人應(yīng)自行組織或聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)分階段對項目的

14、決策、前期、實施、可行性研究、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、風(fēng)險分析等進(jìn)行后評價工作；對于中交股份發(fā)展具有重要影響的項目，可由中交股份投資管理部組織或委托進(jìn)行后評價。第十章 項目的移交與清算第四十七條、特許經(jīng)營期滿后，投資人應(yīng)采取必要的措施向政府及其接受機(jī)構(gòu)進(jìn)行無償移交或轉(zhuǎn)讓。第四十八條、應(yīng)明晰移交或轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)、設(shè)施、文件、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、相關(guān)保證、保險受益及其他的權(quán)力權(quán)益清單；第四十九條、在移交過程中，應(yīng)明晰移交標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、移交的費用、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等相關(guān)內(nèi)容；第五十條、在特許經(jīng)營期間，如發(fā)生協(xié)議的變更、終止或解除，導(dǎo)致非正常移交，應(yīng)明晰非正常移交的責(zé)任以及應(yīng)對的辦法，盡量減少投資人的風(fēng)險和損失；第

15、五十一條、在移交過程中，投資人與接收人應(yīng)就項目的資金、擔(dān)保、債權(quán)債務(wù)、責(zé)任等進(jìn)行清償或清算；第五十二條、在完成相關(guān)程序和移交工作后，投資人應(yīng)與接收人簽署移交協(xié)議。第十一章 項目監(jiān)管與責(zé)任追究第五十三條、中交股份投資管理部是中交BOT投資項目的監(jiān)管部門，各投資人是BOT投資項目的責(zé)任單位，各投資項目建設(shè)單位（項目公司）是項目法人責(zé)任主體；第五十四條、BOT投資項目重大經(jīng)營責(zé)任追究遵循以下原則：（一）維護(hù)國有資產(chǎn)所有者權(quán)益、保障國有資產(chǎn)安全和完整的原則；（二）客觀公正、實事求是的原則；（三）權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一的原則；（四）教育與懲戒相結(jié)合的原則。第五十五條、在實施責(zé)任追究中，法律、法規(guī)對有關(guān)責(zé)任人員的處分等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。本實施細(xì)則所稱重大經(jīng)營