電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行管理辦法中國支付清算協(xié)會

1、附件 5電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行管理方法第一章 總那么第一條 為標(biāo)準(zhǔn)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的運行管理，確保電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的平安、穩(wěn)定、高效 運行，依據(jù)?中華人民共和國中國人民銀行法?、?中華人民共和國票據(jù)法?、?中華人民共和 國電子簽名法?、?票據(jù)管理實施方法?、?支付結(jié)算方法? 銀發(fā)1997393 號 和?電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)管理方法? 中國人民銀行令 2021 第 2號等有關(guān)法律制度，制定本方法。第二條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)建立，依托網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)技術(shù)，接收、存 儲、發(fā)送電子商業(yè)匯票數(shù)據(jù)電文，提供與電子商業(yè)匯票貨幣給付、資金清算行為等相關(guān)效勞的業(yè) 務(wù)處理平臺。紙質(zhì)商業(yè)匯票登記查詢和商業(yè)匯

2、票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)公開報價也通過電子商業(yè)匯票系統(tǒng)辦理。第三條 本方法適用于承當(dāng)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行、 維護(hù)和管理的中國人民銀行清算總中心、 清算中心 含結(jié)算中心，下同 及單一前置機(jī) 含直連前置機(jī)和間連前置機(jī)，下同 運行維護(hù)部門； 負(fù)責(zé)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運行、維護(hù)和管理的部門；負(fù)責(zé)再貼現(xiàn)前置機(jī)及其客戶端的運行、維 護(hù)、管理的部門。第四條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行管理范圍包括： 一 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)國家處理中心 以下簡稱國家處理中心 ； 二 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)城市處理中心 以下簡稱城市處理中心， 含部署在城市處理中心的紙質(zhì) 商業(yè)匯票登記查詢和公開報價共享前置機(jī)以及再貼現(xiàn)前置機(jī) ； 三 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)單一前置機(jī)

3、； 四 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)備份系統(tǒng)； 五 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)； 六 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)應(yīng)用平安子系統(tǒng)。第五條 清算總中心負(fù)責(zé)國家處理中心、電子商業(yè)匯票系統(tǒng)備份系統(tǒng)、國家處理中心與城市 處理中心之間網(wǎng)絡(luò) 以下簡稱主干網(wǎng)絡(luò) 以及應(yīng)用平安子系統(tǒng) 國家處理中心局部 的運行、維護(hù)和 管理；負(fù)責(zé)對清算中心進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核，并對系統(tǒng)運行提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持。清算中心負(fù)責(zé)城市處理中心和應(yīng)用平安子系統(tǒng) 城市處理中心局部 的運行、維護(hù)和管理，及 對轄區(qū)內(nèi)單一前置機(jī)的運行、維護(hù)進(jìn)行指導(dǎo)和技術(shù)支持。電子商業(yè)匯票系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運行維護(hù)部門負(fù)責(zé)與電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)的運行、 維護(hù)和管理。 單一前置機(jī)運行維護(hù)部門負(fù)責(zé)本單

4、位 或本部門 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的運行、維護(hù)和管理。第二章 崗位管理第六條 國家處理中心、城市處理中心及單一前置機(jī)的運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)合理安排各崗位人 員，確保電子商業(yè)匯票系統(tǒng)平安穩(wěn)定運行。第七條 國家處理中心、城市處理中心運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、電子商業(yè)匯票管理崗、登記管理崗、市場拓展崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、注冊中心以下簡稱RA管理崗、RA審核操作崗和業(yè)務(wù)操作崗含RA錄入操作崗。國家處理中心、城市處理中心運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，設(shè)置法律合規(guī)崗。 國家處理中心運行維護(hù)部門還應(yīng)設(shè)置數(shù)字證書管理崗。單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、系統(tǒng)維護(hù)崗和業(yè)務(wù)操作崗。再貼

5、現(xiàn)客戶端運行維護(hù)部門應(yīng)根據(jù)再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)處理需要，設(shè)置系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、業(yè) 務(wù)操作崗以及其他相關(guān)崗位。第八條 業(yè)務(wù)操作崗和應(yīng)用平安子系統(tǒng) RA錄入操作崗可兼任，但不得與其他崗位兼任；系統(tǒng) 管理崗和系統(tǒng)維護(hù)崗不得兼任業(yè)務(wù)主管崗、電子商業(yè)匯票管理崗、登記管理崗、市場拓展崗和法 律合規(guī)崗；RA管理崗、RA審核操作崗和RA錄入操作崗不得相互兼任。第九條 系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)增加、更改和刪除用戶。第十條 業(yè)務(wù)主管 再貼現(xiàn)客戶端業(yè)務(wù)主管除外 負(fù)責(zé)系統(tǒng)業(yè)務(wù)運行，監(jiān)控業(yè)務(wù)運行狀況；設(shè) 置業(yè)務(wù)參數(shù)，維護(hù)根底數(shù)據(jù)，處理或授權(quán)處理業(yè)務(wù)運行異常；組織業(yè)務(wù)操作員正確處理業(yè)務(wù)，對 用戶業(yè)務(wù)操作授權(quán)等；提供業(yè)務(wù)咨詢、協(xié)調(diào)效勞。

6、國家處理中心業(yè)務(wù)主管還應(yīng)負(fù)責(zé)保管密押操作員卡、密押設(shè)備的登錄和啟動操作。 城市處理中心的業(yè)務(wù)主管還應(yīng)負(fù)責(zé)審查證書綁定關(guān)系的真實性。 再貼現(xiàn)客戶端業(yè)務(wù)主管負(fù)責(zé)用戶審核、數(shù)字證書的初始設(shè)定、變更和注銷等。第十一條 電子商業(yè)匯票管理崗負(fù)責(zé)完成系統(tǒng)參與者參加、變更、退出和承接等相關(guān)設(shè)置； 處理組織機(jī)構(gòu)代碼異常；識別并防范電子商業(yè)匯票運行風(fēng)險，制定相關(guān)規(guī)章制度。第十二條 登記管理崗負(fù)責(zé)紙質(zhì)商業(yè)匯票登記與查詢管理；建立聯(lián)系渠道，管理系統(tǒng)參與者 信息；建立效勞平臺，提供窗口效勞。第十三條 市場拓展崗負(fù)責(zé)統(tǒng)計分析業(yè)務(wù)信息，為系統(tǒng)參與者提供信息效勞；及時通知系統(tǒng) 參與者系統(tǒng)運行調(diào)整事項；研究并推動電子商業(yè)匯票系

7、統(tǒng)業(yè)務(wù)開展；協(xié)調(diào)新增系統(tǒng)參與者；管理 公開報價業(yè)務(wù)。第十四條 法律合規(guī)崗負(fù)責(zé)按照業(yè)務(wù)管理要求，監(jiān)督檢查電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行管理制度落 實情況；對各種票據(jù)糾紛進(jìn)行取證，對票據(jù)信息泄露、篡改等事件進(jìn)行評估并提出處置意見；協(xié) 助司法、審計等有關(guān)機(jī)構(gòu)查詢舉證。第十五條 業(yè)務(wù)操作員 除再貼現(xiàn)客戶端業(yè)務(wù)操作員 負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)主管授權(quán)進(jìn)行日常運行操 作和監(jiān)控等；按照職責(zé)范圍處理業(yè)務(wù)；對違規(guī)信息進(jìn)行統(tǒng)計；負(fù)責(zé)有關(guān)業(yè)務(wù)清單打印。城市處理中心業(yè)務(wù)操作員除上述職責(zé)外，還負(fù)責(zé)系統(tǒng)參與者機(jī)構(gòu)證書的初審、錄入、制作和 撤銷等。再貼現(xiàn)客戶端業(yè)務(wù)操作員負(fù)責(zé)再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的簽收、贖回和到期提示付款等。第十六條 系統(tǒng)維護(hù)員負(fù)責(zé)安裝維護(hù)

8、計算機(jī)軟件、硬件及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；解決系統(tǒng)運 行中出現(xiàn)的技術(shù)問題；設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)，監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)；定期完成系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份；提供技術(shù) 咨詢、協(xié)調(diào)效勞；為系統(tǒng)穩(wěn)定運行提供技術(shù)保障等。第十七條 RA管理員負(fù)責(zé)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中有關(guān)操作人員證書的管理，包括對有關(guān)操作人 員授權(quán)和頒發(fā)證書等。第十八條 RA審核操作員負(fù)責(zé)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中系統(tǒng)參與者機(jī)構(gòu)證書的審核等。第十九條 國家處理中心數(shù)字證書管理員負(fù)責(zé)證書下載、證書管理密鑰口令更改、制定證書 存放路徑等。第二十條 各崗位人員上崗前應(yīng)當(dāng)通過中國人民銀行組織的業(yè)務(wù)技能、 平安知識培訓(xùn)和考核 第二十一條 崗位人員變動應(yīng)當(dāng)辦理崗位變動交接手續(xù)，并在系統(tǒng)中及

9、時注銷該用戶。第三章 操作管理第二十二條 清算總中心和清算中心應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位 或本部門 實際，制定并嚴(yán)格執(zhí)行電子 商業(yè)匯票系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作管理制度和運行操作規(guī)程，做好相關(guān)記錄。單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行操作規(guī)程， 報清算中心備案 第二十三條 清算中心應(yīng)當(dāng)定期或按清算總中心要求，報告系統(tǒng)運行情況。第二十四條 清算總中心、清算中心及單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守電子商業(yè)匯票 系統(tǒng)運行時間的規(guī)定。清算總中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)，調(diào)整電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行時間，并 至少提前 3 個系統(tǒng)工作日通知清算中心和系統(tǒng)參與者。第二十五條 城市處理中心運行維護(hù)部門和單一

10、前置機(jī)運行維護(hù)部門在業(yè)務(wù)運行期間，未經(jīng) 國家處理中心運行維護(hù)部門批準(zhǔn)不得退出登錄。第二十六條 清算總中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定或授權(quán)操作以下事項： 一 根底數(shù)據(jù)導(dǎo)入； 二 設(shè)置系統(tǒng)參與者的業(yè)務(wù)權(quán)限； 三 設(shè)置城市處理中心和接入點對應(yīng)關(guān)系； 四 設(shè)置接入點和系統(tǒng)參與者對應(yīng)關(guān)系； 五 設(shè)置系統(tǒng)參與者承接關(guān)系； 六 設(shè)置計費費率； 七 設(shè)置業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)聯(lián)機(jī)保存期； 八 設(shè)置規(guī)定的其他業(yè)務(wù)參數(shù)。第二十七條 清算中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定或授權(quán)操作以下事項： 一 根底數(shù)據(jù)導(dǎo)入； 二 設(shè)置轄區(qū)內(nèi)系統(tǒng)參與者的業(yè)務(wù)權(quán)限； 三 設(shè)置本城市處理中心和接入點對應(yīng)關(guān)系； 四 設(shè)置轄區(qū)內(nèi)接入

11、點和系統(tǒng)參與者對應(yīng)關(guān)系； 五 設(shè)置轄區(qū)內(nèi)系統(tǒng)參與者承接關(guān)系； 六 設(shè)置業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)聯(lián)機(jī)保存期； 七 為系統(tǒng)參與者設(shè)置紙質(zhì)商業(yè)匯票登記和公開報價共享前置機(jī)的系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)主管初 始用戶； 八 為中國人民銀行會計營業(yè)部門設(shè)置再貼現(xiàn)客戶端系統(tǒng)管理員和業(yè)務(wù)主管初始用戶； 九 設(shè)置規(guī)定的其他業(yè)務(wù)參數(shù)。第二十八條 各崗位人員在系統(tǒng)運行時間應(yīng)當(dāng)根據(jù)崗位要求監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，并填寫系統(tǒng) 運行日志。各崗位人員發(fā)現(xiàn)未按時登錄、報文喪失、日終業(yè)務(wù)核對信息無法下載等異常情況，應(yīng)當(dāng)立即 報告主管人員，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第二十九條 清算總中心、清算中心應(yīng)對收到提示付款指令未及時發(fā)出回執(zhí)、紙質(zhì)商業(yè)匯票 查詢異常、組織機(jī)構(gòu)

12、代碼異常、電子商業(yè)匯票支付信用信息以及系統(tǒng)運行情況進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測。第三十條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)行名行號由中國人民銀行統(tǒng)一管理。清算總中心根據(jù)中國人民 銀行業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定進(jìn)行維護(hù)；清算中心可根據(jù)需要向單一前置機(jī)運行維護(hù)部門提供行名行 號等根底數(shù)據(jù)。清算中心及單一前置機(jī)運行維護(hù)部門不得擅自對行名行號進(jìn)行增加、更改或刪除。 系統(tǒng)參與者應(yīng)當(dāng)及時申報行名行號的承接關(guān)系，經(jīng)中國人民銀行總行或承接者營業(yè)場所所在 地中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門審批同意，由清算總中心或清算中心完成變更處理。第三十一條 清算總中心應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)提示的組織機(jī)構(gòu)代碼異常信息，協(xié)調(diào)清算中心通知相關(guān) 單一前置機(jī)運行維護(hù)部門進(jìn)行處理。第三十二條

13、清算總中心和清算中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的管理要求，進(jìn)行票據(jù)信息導(dǎo)出 和補(bǔ)發(fā)操作。第三十三條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)系統(tǒng)用戶管理，系 統(tǒng)初始用戶應(yīng)在完成系統(tǒng)投產(chǎn)工作后及時注銷。第三十四條 清算總中心、 清算中心及單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)及時處理各待辦業(yè)務(wù)事項， 保證日終前當(dāng)日待辦業(yè)務(wù)全部處理完畢。第四章 維護(hù)管理第三十五條 清算總中心、 清算中心和單一前置機(jī)的運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位 或本部門 實際，制定電子商業(yè)匯票系統(tǒng)維護(hù)管理制度和日常檢查規(guī)程，按照規(guī)程完成日常檢查和系統(tǒng)維護(hù) 并記錄維護(hù)日志，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常按規(guī)定處理。共用設(shè)備的維護(hù)管理應(yīng)防止影響其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正

14、常運行。第三十六條 清算總中心根據(jù)中國人民銀行的授權(quán)，負(fù)責(zé)對電子商業(yè)匯票系統(tǒng)應(yīng)用軟件版本 進(jìn)行統(tǒng)一管理。第三十七條 清算總中心應(yīng)制定維護(hù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)硬件和軟件的管理制度，并嚴(yán)格 組織執(zhí)行。變更城市處理中心主要設(shè)備和系統(tǒng)時，清算中心應(yīng)當(dāng)事先向清算總中心提出書面申請，經(jīng)批 準(zhǔn)前方可實施，并記錄變更過程，向清算總中心反應(yīng)變更過程和執(zhí)行結(jié)果。變更單一前置機(jī)主要設(shè)備和系統(tǒng)時，其運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)事先向清算中心報備。第三十八條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)定期對計算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng) 絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)備份和數(shù)據(jù)備份，并填寫備份記錄。第三十九條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門請

15、外單位人員對系統(tǒng)進(jìn)行檢 查維護(hù)時，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由系統(tǒng)維護(hù)人員陪同進(jìn)行，并做好檢查維護(hù)記錄。第四十條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)分別制定電子商業(yè)匯票系 統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案并逐級報備，定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練和備份系統(tǒng)測試，并做好記錄備查。第四十一條 清算總中心應(yīng)當(dāng)定期檢查清算中心運行維護(hù)情況，并做好記錄備查。第五章 平安管理第四十二條 為保證業(yè)務(wù)及證書的平安性，電子商業(yè)匯票系統(tǒng)所有用戶應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格權(quán)限管理， 相關(guān)操作應(yīng)當(dāng)遵循“雙簽制原那么。第四十三條 操作人員接到用戶標(biāo)識后，應(yīng)當(dāng)立即登錄系統(tǒng)，修改用戶口令，用戶口令僅限 本人使用，不得外泄；操作人員禁止使用未經(jīng)修改的口令進(jìn)行業(yè)務(wù)操

16、作。一個用戶標(biāo)識只能分配給一個操作人員，一個操作人員只能擁有唯一的用戶標(biāo)識。用戶口令應(yīng)當(dāng)具有一定的復(fù)雜性，至少每個季度更換一次。操作人員遺忘口令時，應(yīng)當(dāng)立即 報告主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由系統(tǒng)管理員重新設(shè)定，并做好記錄備查。第四十四條 操作人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操作，禁止進(jìn)行與業(yè)務(wù)無關(guān)的操作；操作人員離開 操作崗位時，應(yīng)當(dāng)退出登錄。第四十五條 城市處理中心運行維護(hù)部門第一次登錄電子商業(yè)匯票系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)立即更換登 錄識別信息。識別信息應(yīng)采用不易破解的字符串，并定期更換。第四十六條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)采用基于公鑰根底設(shè)施 (PKI) 的電子簽名保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的完 整性和不可抵賴性。第四十七條 清算總

17、中心委托專業(yè)、合法數(shù)字證書認(rèn)證管理機(jī)構(gòu) ( 以下簡稱認(rèn)證中心 )負(fù)責(zé)數(shù)字證書的統(tǒng)一管理。第四十八條國家處理中心RA管理員的證書由認(rèn)證中心負(fù)責(zé)生成，本人負(fù)責(zé)保管。經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，國家處理中心 RA管理員負(fù)責(zé)創(chuàng)立城市處理中心 RA管理員和國家處理 中心RA操作員，并為城市處理中心的 RA管理員和國家處理中心 RA操作員授權(quán)和頒發(fā)證書。經(jīng)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，城市處理中心RA管理員負(fù)責(zé)創(chuàng)立城市處理中心 RA操作員，并為本城市處理中心的 RA 操作員授權(quán)和頒發(fā)證書。第四十九條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)參與者用戶證書的申請、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)、撤銷和凍結(jié)等管理操 作，由其法人所在地的城市處理中心負(fù)責(zé)。第五十

18、條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)參與者必須妥善保管包含私鑰的最終用戶證書以及私鑰保護(hù)密 碼。如發(fā)現(xiàn)包括私鑰的最終用戶證書文件、USBKey喪失或被非法復(fù)制，以及私鑰保護(hù)密碼喪失，應(yīng)當(dāng)及時報告中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門，同時報告清算總中心。第五十一條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)在與支付系統(tǒng)以外的其他系統(tǒng)連接時，應(yīng)依照中國人民銀行 有關(guān)規(guī)定，采取必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施。第五十二條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)病毒防范處理應(yīng)當(dāng)符合中國人民銀行的規(guī)定，在系統(tǒng)內(nèi)安裝 病毒處理程序并及時升級；對外來數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行病毒檢測；定期查毒，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理，并逐 級報備。第五十三條 禁止在生產(chǎn)設(shè)備和備份系統(tǒng)上進(jìn)行開發(fā)和培訓(xùn)，以及使用非系統(tǒng)專用的存儲介

19、質(zhì)。第五十四條 禁止任何單位和個人泄露計算機(jī)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息、匯票業(yè)務(wù) 信息和賬戶信息。系統(tǒng)設(shè)備因故障需外送維修時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的備份，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行徹底的去除處理。第五十五條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門在特殊情況下，需要對后臺 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更操作時，須經(jīng)本單位 或本部門業(yè)務(wù)主管同意、本單位 或本部門 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 由兩名以上系統(tǒng)維護(hù)員共同實施， 并詳細(xì)記錄；事后由業(yè)務(wù)主管及時核對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)， 并向本單位 或 本部門 領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門報告。第五十六條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)密押設(shè)備及全國押密鑰卡由清算總中心指定專人配置、維護(hù) 和保管。如有喪失，應(yīng)當(dāng)及時報告中國人民銀行業(yè)

20、務(wù)主管部門。第六章 機(jī)房管理第五十七條 清算總中心、清算中心的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)機(jī)房應(yīng)當(dāng)符合國家建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和中國 人民銀行有關(guān)機(jī)房的管理規(guī)定。單一前置機(jī)運行維護(hù)部門的機(jī)房應(yīng)當(dāng)符合國家建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和本單位或本部門 有關(guān)機(jī)房的管理規(guī)定。第五十八條電子商業(yè)匯票系統(tǒng)機(jī)房管理部門應(yīng)當(dāng)制定機(jī)房管理、門禁系統(tǒng)管理和進(jìn)出審批 登記等相關(guān)制度，運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)遵照執(zhí)行。第五十九條 清算總中心、清算中心和單一前置機(jī)的運行維護(hù)部門應(yīng)保持機(jī)房的清潔、整齊、 有序，禁止將易燃、易爆、易腐蝕等危險品和與運行無關(guān)的物品帶入機(jī)房；禁止在機(jī)房內(nèi)使用明 火或可能影響運行的設(shè)備。第七章設(shè)備管理第六十條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)設(shè)備包括計算機(jī)設(shè)備、

21、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備和場地設(shè)備等。清 算總中心、清算中心和單一前置機(jī)運行維護(hù)部門應(yīng)對電子商業(yè)匯票系統(tǒng)設(shè)備實行專人管理，建立 檔案，并定期檢查，賬實相符，禁止挪作他用。第六十一條電子商業(yè)匯票系統(tǒng)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照國家和中國人民銀行制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定期進(jìn)行 檢查維護(hù)，并做好記錄，確保生產(chǎn)設(shè)備穩(wěn)定運行，且備份設(shè)備處于可用狀態(tài)。第六十二條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)機(jī)房應(yīng)配備適量的 機(jī)、程控 和撥號備份線路，以滿 足系統(tǒng)運行需要。第八章文檔管理第六十三條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔包括技術(shù)資料、操作手冊、運行維護(hù)手冊，以及系 統(tǒng)運行過程中產(chǎn)生的各種紙質(zhì)信息和存儲介質(zhì)信息等。第六十四條 應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)文檔的入庫保管，建立文檔

22、登記簿，保管人員調(diào)動時，須辦理 有關(guān)資料的交接手續(xù)。第六十五條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔須妥善保管，并做到防火、防盜、防磁、防潮和防 蛀。第六十六條 對存儲介質(zhì)形式的文檔，應(yīng)當(dāng)定期檢查、定期備份，防止因存儲介質(zhì)損壞而丟 失資料。第六十七條 嚴(yán)格執(zhí)行文檔查閱、借用登記制度，禁止私自或越權(quán)復(fù)制和外借電子商業(yè)匯票 系統(tǒng)運行文檔。第六十八條電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔應(yīng)當(dāng)比照同類會計檔案確定保存期限。第六十九條 廢棄或過期的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔應(yīng)當(dāng)比照會計檔案管理方法進(jìn)行銷毀 處理第九章 故障處理第七十條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)國家處理中心、城市處理中心和單一前置機(jī)發(fā)生技術(shù)故障時， 其運行維護(hù)部門應(yīng)當(dāng)遵循“

23、及時報告、及時處理、盡快恢復(fù)運行的原那么進(jìn)行處置。第七十一條 單一前置機(jī)發(fā)生技術(shù)故障時，其運行維護(hù)部門應(yīng)向清算中心報告。第七十二條 城市處理中心發(fā)生技術(shù)故障時，清算中心應(yīng)向清算總中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)?分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門報告，并根據(jù)故障影響情況及時通知轄區(qū)內(nèi)系統(tǒng)參與者。第七十三條 國家處理中心發(fā)生重大技術(shù)故障時，清算總中心應(yīng)及時處置并向中國人民銀行 業(yè)務(wù)主管部門報告，同時通知各城市處理中心運行維護(hù)部門。第七十四條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障時，報告的內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確，不得瞞報、漏 報。第七十五條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)故障分為常規(guī)故障和非常規(guī)故障： 一 常規(guī)故障為故障現(xiàn)象和其排除方法在現(xiàn)有電子商

24、業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔中有明確描述的故 障； 二 非常規(guī)故障為故障現(xiàn)象和其排除方法在現(xiàn)有電子商業(yè)匯票系統(tǒng)運行文檔中沒有描述的故 障。第七十六條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)國家處理中心、城市處理中心、單一前置機(jī)發(fā)生系統(tǒng)常規(guī)故 障時，應(yīng)由其系統(tǒng)維護(hù)人員按照故障處理規(guī)定和排除方法進(jìn)行處理。第七十七條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)國家處理中心、城市處理中心、單一前置機(jī)發(fā)生系統(tǒng)非常規(guī) 故障時，其操作人員應(yīng)立即記錄或復(fù)制設(shè)備提示信息，將故障現(xiàn)象報上一級崗位人員，同時交由 系統(tǒng)維護(hù)人員對故障進(jìn)行排除；短時間不能排除的，應(yīng)向有關(guān)單位和部門請求技術(shù)支持或按規(guī)定 啟動應(yīng)急預(yù)案。第七十八條 參與故障處理的技術(shù)人員，未經(jīng)本單位 或本部門 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得查詢、調(diào) 用、修改和復(fù)制業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。排除故障需要外部技術(shù)支持，或非本單位或非本部門 人員排除故障時需要在生產(chǎn)系統(tǒng)上進(jìn)行操作的，應(yīng)經(jīng)本單位 或本部門 負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)，由系統(tǒng)維護(hù)人員陪同 并配合，同時做好