第六章技術(shù)創(chuàng)新管理

1、第六章 技術(shù)創(chuàng)新管理第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新含義、類型與過程一、技術(shù)創(chuàng)新的含義1912 年美籍經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在經(jīng)濟發(fā)展理論中首次提出了 “創(chuàng)新”的概念。掌握創(chuàng)新的含義。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn) 條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的 是 為了獲取潛在的利潤 。掌握創(chuàng)新的五種情況：引進新的產(chǎn)品，即 產(chǎn)品創(chuàng)新 ；采用新 的生產(chǎn)方法，即 工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新 ；開辟新的市場，即 市場 創(chuàng)新 ；獲得原料或半成品的新的供給來源，即 開發(fā)新的資源 ；實 行一種新的企業(yè)組織形式，即 組織管理創(chuàng)新 。后來人們把創(chuàng)新劃分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大類型。其中技術(shù) 創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市

2、場潛在盈利機會，以獲取經(jīng)濟利益為目的，重 組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得 市場認(rèn)同的一個綜合性過程。技術(shù)創(chuàng)新的特點：1. 技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟行為研究開發(fā)（ R&D）包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)三種活動， 這三種活動都是技術(shù)行為，其主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn) 出都是研發(fā)成果。 而創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為， 技術(shù)創(chuàng)新的核心是 企業(yè)家 ， 技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是 新產(chǎn)品和新工藝 等，其目的是 獲取潛在的利 潤 ，市場實現(xiàn)是檢驗創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。但R D活動是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。了解研究、發(fā)明、開發(fā)和創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方面的特點：（1）注意基礎(chǔ)研究的可度量產(chǎn)

3、出為研究論文和科研報告； （ 2）發(fā)明的可度量產(chǎn) 出為專利申請、專利、論文、報告； （ 3）開發(fā)的可度量產(chǎn)出為有關(guān)新 工藝、新產(chǎn)品的圖紙、說明書；（ 4）創(chuàng)新的可度量產(chǎn)出為新的工廠、 生產(chǎn)線、新產(chǎn)品、新工藝。2. 技術(shù)創(chuàng)新是一項高風(fēng)險活動3. 技術(shù)創(chuàng)新時間的差異性大部分技術(shù)創(chuàng)新需要 210 年的時間。其中，發(fā)展性開發(fā)屬于 短期創(chuàng)新，一般需要 23 年；應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概 需要 5 年左右；基礎(chǔ)性開發(fā)需要的時間較長，為8l0 年。4. 外部性由于科技創(chuàng)新具有正外部性，因此對于高技術(shù)創(chuàng)新，需要政府 給予恰當(dāng)?shù)馁Y助和支持，以避免企業(yè)投入的不足。5. 一體化與國際化【例題 1單選題】創(chuàng)新

4、的目的是（）A. 擴大市場 B.降低成本C. 獲取潛在的利潤D.樹立品牌形象【答案】 C【例題 2多選題】創(chuàng)新或生產(chǎn)要素的新組合的情況有（）。A. 產(chǎn)品創(chuàng)新B. 工藝創(chuàng)新C. 市場創(chuàng)新D. 模仿創(chuàng)新E. 組織管理創(chuàng)新 【答案】 ABCE【例題 3單選題】在研究、發(fā)明、開發(fā)和創(chuàng)新活動中，產(chǎn)生 新的工廠、生產(chǎn)線、新產(chǎn)品、新工藝成果的階段是（ ）。A. 基礎(chǔ)研究B. 發(fā)明C.開發(fā)D.創(chuàng)新 【答案】 D【例題 4單選題】（2008年）新產(chǎn)品的圖紙、 說明書是在（ ） 階段產(chǎn)出的可度量成果。A. 基礎(chǔ)研究 B. 發(fā)明C.開發(fā)D. 創(chuàng)新 【答案】 C【例題 5多選題】（ 2008 年）技術(shù)創(chuàng)新的特點有（）

5、。A. 時間差異性 B.技術(shù)性C.低風(fēng)險性D. 外部性 E. 一體化和國際化 【答案】 ADE二、技術(shù)創(chuàng)新類型（一）產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新根據(jù) 技術(shù)創(chuàng)新的對象 來劃分， 可以將技術(shù)創(chuàng)新分為 產(chǎn)品創(chuàng)新與 工藝創(chuàng)新 。1. 產(chǎn)品創(chuàng)新： 掌握產(chǎn)品創(chuàng)新的含義：為了給產(chǎn)品用戶提供 新的或更好的服務(wù)而發(fā)生的 產(chǎn)品技術(shù)變化 。產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品 整體概念基礎(chǔ)上 以市場為導(dǎo)向 的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、 形式創(chuàng)新、 服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。掌握產(chǎn)品創(chuàng)新的類型： 按照技術(shù)變化量的大小，產(chǎn)品創(chuàng)新可分成 重大（全新）的產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進（改進）的產(chǎn)品創(chuàng)新 。由火柴盒包裝 箱發(fā)展起來的集裝箱，由收音機發(fā)展起來的組合音響等

6、，都屬于產(chǎn)品 創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動 。企業(yè)創(chuàng)新一般從產(chǎn)品創(chuàng)新開始 的。2. 工藝創(chuàng)新：掌握工藝創(chuàng)新的含義：工藝創(chuàng)新，也稱為過程創(chuàng)新，是指產(chǎn)品的 生產(chǎn)技術(shù)變革 ，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理 方式。工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸進之分。 工藝創(chuàng)新與提高產(chǎn)品質(zhì)量， 降低原材料和能源的消耗，提高生產(chǎn)效率有著密切的關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng) 新中不可忽視的內(nèi)容。3. 產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系（熟悉） 產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在較大的差異，具體表現(xiàn)為： 產(chǎn)品創(chuàng)新能制造產(chǎn)品的差異化， 工藝創(chuàng)新可以降低企業(yè)的成本；工藝創(chuàng)新相對系統(tǒng)，而產(chǎn)品創(chuàng)新相對更獨立；工藝創(chuàng)新通常伴隨 著組織結(jié)構(gòu)和管理系統(tǒng)的重大變革，產(chǎn)品創(chuàng)新一

7、般是獨立于組織系統(tǒng) 實施的；產(chǎn)品創(chuàng)新主要是向市場提供產(chǎn)品，工藝創(chuàng)新只在少數(shù)情況 下向市場提供；產(chǎn)品創(chuàng)新的成本費用通常通過產(chǎn)品的銷售收入很快 得到價值補償，工藝創(chuàng)新的成本費用多數(shù)情況下是通過折舊、生產(chǎn)率 提高后得到價值補償；在產(chǎn)品隨生命周期的成長變化中，二者的作 用呈現(xiàn)規(guī)律性的變化不同：產(chǎn)品創(chuàng)新頻率由高到低遞減，工藝創(chuàng)新頻 率呈峰狀延伸。在開發(fā)初期，產(chǎn)品創(chuàng)新頻率高于工藝創(chuàng)新頻率； 當(dāng)批 量化生產(chǎn)后，工藝創(chuàng)新成為主導(dǎo) ，并依靠工藝創(chuàng)新局部改進產(chǎn)品，從 而推動同一類型下產(chǎn)品的多樣化、專用化。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在著一定的依 賴性和交互性?！纠} 1單選題】（ 2005 年）由

8、收音機發(fā)展到組合音響的技術(shù) 創(chuàng)新屬于（ ）。A. 產(chǎn)品創(chuàng)新B.工藝創(chuàng)新C. 漸進性技術(shù)創(chuàng)新D.根本性技術(shù)創(chuàng)新 【答案】 A【例題 2單選題】（2004 年）由包裝箱發(fā)展為集裝箱屬于 （ ）A. 工藝創(chuàng)新 B. 產(chǎn)品創(chuàng)新C. 漸進性技術(shù)創(chuàng)新D.根本性技術(shù)創(chuàng)新 【答案】 B【例題 3單選題】（ 2008 年）下列關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新 關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。A.工藝創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動B. 產(chǎn)品創(chuàng)新相對系統(tǒng)，工藝創(chuàng)新更為獨立C. 產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新相互依賴和交互D. 產(chǎn)品創(chuàng)新成本費用與工藝創(chuàng)新成本費用主要補償途徑是一樣的 【答案】 C【例題 4單選題】（ 2007 年）在產(chǎn)品隨生命周期

9、的成長變化中，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新頻率的變化規(guī)律是（ ）A.產(chǎn)品創(chuàng)新頻率由低到高遞增，工藝創(chuàng)新頻率呈谷狀延伸B. 產(chǎn)品創(chuàng)新頻率由高到低遞減，工藝創(chuàng)新頻率呈峰狀延伸C. 產(chǎn)品創(chuàng)新頻率呈峰狀延伸，工藝創(chuàng)新頻率由高到低遞減D. 產(chǎn)品創(chuàng)新頻率呈谷狀延伸，工藝創(chuàng)新頻率由低到高遞增【答案】 B（二）原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新根據(jù) 創(chuàng)新模式的不同 ，可分為 原始創(chuàng)新、 集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新 。熟悉原始創(chuàng)新、 集成創(chuàng)新和引進消化吸收創(chuàng)新的含義。1. 原始創(chuàng)新原始創(chuàng)新活動主要集中在 基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域 ，原始創(chuàng)新是為未來發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是 原創(chuàng)性和第一性 。2. 集成創(chuàng)新

10、集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)。它與原始創(chuàng)新的區(qū)別是，集成創(chuàng)新所 應(yīng)用到的所有單項技術(shù)都不是原創(chuàng)的，都是已經(jīng)存在的，其創(chuàng)新之 處就在于對這些已經(jīng)存在的單項技術(shù)按照自己的需要進行了系統(tǒng) 集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。3. 引進、消化吸收再創(chuàng)新引進、消化吸收再創(chuàng)新是 最常見、最基本的創(chuàng)新形式 。其核心概20世紀(jì) 60年代以來，國際上出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過念是利用各種引進的技術(shù)資源，在消化吸收基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。它與集成創(chuàng)新的相同點，都是利用已經(jīng)存在的單項技術(shù)為基礎(chǔ)。不同點 在于，集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個全新產(chǎn)品，而引進、消化吸收再創(chuàng)新的 結(jié)果，是產(chǎn)品價值鏈某個或者某些重要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。4. 原始創(chuàng)新、集

11、成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新之間的關(guān)系（熟悉） 原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的三個有 機組成部分，也是一個必然的發(fā)展過程。原始創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供動 力源泉；集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新利用別人的原始創(chuàng)新成果， 使自己的創(chuàng)新能力借勢成長。三者不可偏廢。但是，原始創(chuàng)新、集成 創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三者資金投入、創(chuàng)新周期、創(chuàng)新風(fēng)險以及 對技術(shù)能力和技術(shù)積累的要求，都是不同的?！纠} 1多選題】 按技術(shù)創(chuàng)新的對象來劃分，可以將技術(shù)創(chuàng)新 劃分為（ ）A. 產(chǎn)品創(chuàng)新 B.工藝創(chuàng)新C.原始創(chuàng)新D.集成創(chuàng)新E. 引進消化吸收再創(chuàng)新 【答案】 AB【例題 2單選題】（ 2008 年）集中在基

12、礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域 的創(chuàng)新主要是（ ）。A. 原始創(chuàng)新 B. 集成創(chuàng)新C. 技術(shù)引進 D.引進、消化吸收再創(chuàng)新【答案】 A【例題 3多選題】原始創(chuàng)新的本質(zhì)屬性是（）A. 原創(chuàng)性 B. 集成性C.先進性D.第一性E. 消化吸收性 【答案】 AD【例題 4單選題】（ ）為科技創(chuàng)新提供動力源泉A. 產(chǎn)品創(chuàng)新 B.引進消化吸收再創(chuàng)新C. 原始創(chuàng)新D.集成創(chuàng)新【答案】 C【例題 5單選題】最常見、最基本的創(chuàng)新形式是（）A.產(chǎn)品創(chuàng)新B. 引進消化吸收再創(chuàng)新C. 原始創(chuàng)新D.集成創(chuàng)新【答案】 B三、技術(shù)創(chuàng)新的過程程模型（或程序）表 6-2 六代具有代表性的創(chuàng)新過程模型的時期創(chuàng)新過程模型（或程序）創(chuàng)新過程模

13、型時期技術(shù)推動 需求第一代 第拉動 交互作用1950二代 第三一體化 系統(tǒng)19601960 1970 1970代 第四代集成和網(wǎng)絡(luò)模型l9801980 l990 1990第五代（ 5IN） 國家創(chuàng)2000 21 世紀(jì)第六代新系統(tǒng)一） 技術(shù)推動 的技術(shù)創(chuàng)新過程模型（熟悉）該模型的基本觀點： 研究開發(fā)（ R&D）是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來源 因而這種觀點被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動或發(fā)現(xiàn)推動模型。 該模型是第 一代技術(shù)創(chuàng)新過程模型。（二）需求拉動 的創(chuàng)新過程模型（熟悉）該模型表明： 市場需求信息 是技術(shù)創(chuàng)新活動的出發(fā)點。該模型 屬于第二代技術(shù)創(chuàng)新過程模型。（三）創(chuàng)新過程的 交互作用 模型（熟悉） 該模型表明：技術(shù)

14、創(chuàng)新是 技術(shù)和市場 交互作用共同引發(fā)的，技 術(shù)推動和需求拉動的相對重要性在產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階 段有著顯著的不同。該模型屬于第三代技術(shù)創(chuàng)新過程模型。以上三種技術(shù)創(chuàng)新模式是最常見的 。（四）一體化創(chuàng)新過程模型（熟悉）20世紀(jì) 80年代后期出現(xiàn)的第四代創(chuàng)新過程模型標(biāo)志著觀念的 轉(zhuǎn)變，即從將創(chuàng)新過程看作主要是 序列式 的、從一個職能到另一個 職能的開發(fā)活動過程，到將創(chuàng)新看作是同時涉及市場營銷、R&D、原型開發(fā)、制造等因素的 并行過程 的轉(zhuǎn)變。這一模式所強調(diào)的是， 創(chuàng)新模型內(nèi)各要素應(yīng)該具有 平行且整合發(fā)展 的特性。（五）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型（熟悉）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型是第五代創(chuàng)新過程模型，是一體化模

15、型的理 想化發(fā)展。該模型強調(diào)合作企業(yè)之間更密切的戰(zhàn)略聯(lián)系。 5IN 最為顯 著的特征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過程， 更多地使用專家系 統(tǒng)來輔助開發(fā)工作，仿真模型技術(shù)部分替代了實物原型。5IN 不僅將創(chuàng)新看成是交叉職能聯(lián)結(jié)過程，還把它看作是多機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過程。5IN 已經(jīng)具有國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)、外 在環(huán)境的變化，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營策略。但是仍然沒有明確指出企業(yè)在 建立競爭優(yōu)勢的過程中，所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)境“國家”?！纠}多選題】 （2006 年）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)集成網(wǎng)絡(luò) 模型最顯著的特征有（ ）。A. 強調(diào)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新構(gòu)思、研究與開發(fā)、設(shè)計制造和市場營銷 等緊密配合

16、B. 強調(diào)合作企業(yè)之間密切的戰(zhàn)略聯(lián)系C. 重視借助于專家系統(tǒng)進行研究開發(fā)D. 重視技術(shù)推動和需求推動在產(chǎn)品生產(chǎn)周期不同階段的不同作用E. 利用仿真模型替代實物模型 【答案】 BCE（六）國家創(chuàng)新體系 掌握國家創(chuàng)新體系的含義：國家創(chuàng)新體系是指由公共機構(gòu)和私有機構(gòu) 組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個行為主體的活動及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進 和擴散新的知識和技術(shù)，使一國的創(chuàng)新取得更好的績效。國家創(chuàng)新體 系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國家的創(chuàng)新活動。國家創(chuàng)新體系最早由英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于 1982 年提出。掌握我國國家創(chuàng)新的六個系統(tǒng)和四

17、個基礎(chǔ)平臺。六個系統(tǒng)是 ：（ 1）以政府為主導(dǎo)的 管理調(diào)控體系 ；（2）以 企業(yè) 為主體，產(chǎn)學(xué)研互動的 技術(shù)創(chuàng)新體系 ；（ 3）以科研機構(gòu)和大學(xué)為主 體的 科學(xué)創(chuàng)新體系 ；（ 4）以各種中介機構(gòu)為紐帶的 科技服務(wù)體系 ； （ 5）軍民結(jié)合的 科技創(chuàng)新體系 ；（6）具有地域特色的 區(qū)域創(chuàng)新體系 。四個基礎(chǔ)是： （1）科技信息、公共數(shù)據(jù)、技術(shù)交互與軍民 共享 平臺基礎(chǔ) ；（ 2）適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的 人才基礎(chǔ) ；（ 3）有利于創(chuàng)新的 政 策法規(guī)基礎(chǔ) ；（ 4）激發(fā)創(chuàng)新活力的 文化基礎(chǔ) ?！纠} 1多選題】國際上出現(xiàn)的具有代表性的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 過程模型有（ ）。A.一體化技術(shù)創(chuàng)新過程模型B. 技術(shù)推動的技

18、術(shù)創(chuàng)新過程模型C. 系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型D. 動態(tài)聯(lián)盟模型E. 需求拉動的技術(shù)創(chuàng)新過程模型【答案】 ABCE【例題 2單選題】在需求拉動的技術(shù)創(chuàng)新模型中，作為R&D構(gòu)思的來源，并在創(chuàng)新過程中起到關(guān)鍵作用的是（ ）。A. 技術(shù)創(chuàng)新信息B.市場競爭C. 企業(yè)家的理念D.市場需求【答案】 D【例題 3單選題】 交互作用創(chuàng)新過程模型的研發(fā)組織一般為 （ ）。A. 企業(yè)研究實驗室B.業(yè)務(wù)單元C. 研發(fā)項目D. 企業(yè)聯(lián)盟【答案】 C【例題 4單選題】 （2005 年）下圖是（ ）的技術(shù)創(chuàng)新過程模型。A. 技術(shù)推動B. 需求拉動C. 技術(shù)與市場交互作用D. 一體化【答案】 D【例題 5單選題】 第五代具有代表

19、性的創(chuàng)新過程模型是 （ ）。A. 技術(shù)推動創(chuàng)新過程模型 B.需求拉動創(chuàng)新過程模型C. 系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型D.國家創(chuàng)新系統(tǒng)【答案】 C【例題 6單選題】（ 2007 年）在 2006 年我國頒布的國家 中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要中，明確指出（ ）是技術(shù)創(chuàng)新 體系的主體。A. 中介機構(gòu)B. 政府C.科研機構(gòu)D.企業(yè) 【答案】 D【例題 7多選題】我國新時期國家創(chuàng)新體系的四個基礎(chǔ)平臺 包括（ ）。A. 共享平臺基礎(chǔ) B.人才基礎(chǔ) C.政策法規(guī)基礎(chǔ)D.科技信息基礎(chǔ) E. 文化基礎(chǔ) 【答案】 ABCE第二節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新組織與管理一、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的互動 美國管理學(xué)家瓊伍德沃德認(rèn)為，企業(yè)中從事技術(shù)

20、創(chuàng)新的組織結(jié) 構(gòu)不存在唯一正確的模式， 決定組織結(jié)構(gòu)有效性的因素是生產(chǎn)系統(tǒng)的 技術(shù)復(fù)雜性程度 。（一）技術(shù)創(chuàng)新與直線制 （簡單技術(shù)直線制） 直線制是一種 最早、最簡單 的組織形式。了解直線制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點。 優(yōu)點： 結(jié)構(gòu)比較簡單、 責(zé)任分明、 命令統(tǒng)一；缺點：缺乏橫向聯(lián)系、權(quán)力過分集中、變化反應(yīng)慢， 不利 于產(chǎn)品創(chuàng)新 。掌握直線制組織與技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系： 直線制只適用于規(guī)模較 小，生產(chǎn)技術(shù)比較簡單的企業(yè)，對生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理比較復(fù)雜的企 業(yè)并不適宜 。（二）技術(shù)創(chuàng)新與事業(yè)部制組織 （復(fù)雜技術(shù)事業(yè)部制）事業(yè)部制也稱為 M型結(jié)構(gòu)，是一種新型的多分部或事業(yè)部的組織形式。事業(yè)部制是歐美、日本大型企

21、業(yè)所采用的典型的組織形式。了解事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點。優(yōu)點：利于回避風(fēng)險；利于內(nèi)部控制；利于內(nèi)部競爭；利于專業(yè)管理。缺點：管理人員多；內(nèi)部合 作溝通差；資源利用效率較低掌握事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系：這種組織結(jié)構(gòu)更適宜于產(chǎn)品創(chuàng)新而不適宜工藝創(chuàng)新 。（三）技術(shù)創(chuàng)新與矩陣組織結(jié)構(gòu)（高新技術(shù)矩陣結(jié)構(gòu)）矩陣組織又稱為規(guī)劃目標(biāo)結(jié)構(gòu)組織。 它是美國的一些大公司 在 20 世紀(jì) 50 年代創(chuàng)立的一種新的管理組織形式， 最先起源于美國 的航天工業(yè)部門。矩陣組織的高級形態(tài)是全球性矩陣組織結(jié)構(gòu)。矩陣制組織形式是在直線職能制垂直形態(tài)組織系統(tǒng)的基礎(chǔ)上， 再增加一種橫向的領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)。 矩陣組織也可以稱之為 非

22、長期固定性 組織。矩陣式組織結(jié)構(gòu)模式的獨特之處在于事業(yè)部制與職能制組織 結(jié)構(gòu)特征的同時實現(xiàn)。了解矩陣組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點。優(yōu)點：密切配合；反應(yīng)靈敏；節(jié) 約資源；高效工作。缺點：雙重性領(lǐng)導(dǎo) ；素質(zhì)要求高；組織不穩(wěn)定。 一旦管理不善，組織效率將會大大下降。掌握矩陣組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系： 矩陣式組織結(jié)構(gòu) 既 有利于產(chǎn)品創(chuàng)新，也適宜開展工藝創(chuàng)新 。必須掌握 181 頁表格的內(nèi)容。表 6-4 技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的互動關(guān)系組織類型技術(shù)狀況組織優(yōu)點組織缺點適應(yīng)企業(yè)類型適應(yīng)的技 術(shù)創(chuàng) 新簡1. 缺乏橫向聯(lián)系直1. 命令統(tǒng)一 2.小型企業(yè)單2.權(quán)力過分集工藝線職責(zé)明確 3. 組簡單環(huán)技中 3. 變化反應(yīng)

23、創(chuàng)新制織穩(wěn)定境術(shù)慢事復(fù)1. 利于回避風(fēng)險1. 管理人員多大中型、 特產(chǎn)品業(yè)雜2. 利于內(nèi)部控2.內(nèi)部合作溝大型企業(yè)創(chuàng)新部技制 3. 利于內(nèi)部通差 3. 資源利制術(shù)競爭 4. 利于專用效率較低業(yè)管理產(chǎn)品矩高1. 密切配合 2.1. 雙重性領(lǐng)導(dǎo)協(xié)作性組創(chuàng)新陣新反應(yīng)靈敏 3. 節(jié)2. 素質(zhì)要求高織 復(fù)雜工結(jié)技約資源 4. 高效3. 組織不穩(wěn)定性組織藝創(chuàng)構(gòu)術(shù)工作新【例題 1單選題】事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是（）。A. 命令統(tǒng)一，職責(zé)明確，組織穩(wěn)定B. 有利于回避風(fēng)險、內(nèi)部控制和專業(yè)管理C. 密切配合、反應(yīng)靈敏、節(jié)約資源和高效工作D. 創(chuàng)新過程的信息化和網(wǎng)絡(luò)化【答案】 B【例題 2單選題】矩陣式組織結(jié)構(gòu)模

24、式的缺點之一是（）A. 缺乏橫向聯(lián)系B.內(nèi)部合作溝通差C.雙重性領(lǐng)導(dǎo)D. 權(quán)力過分集中【答案】 C【例題 3單選題】（ 2008 年）適宜于產(chǎn)品創(chuàng)新而不適宜于工藝創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)是（ ）。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B. 事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)C.矩陣制組織結(jié)構(gòu)D. 規(guī)劃目標(biāo)結(jié)構(gòu)組織【答案】 B【例題 4單選題】與高新技術(shù)相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)是（）A. 直線制B. 事業(yè)部制C. 矩陣結(jié)構(gòu)D.職能制【答案】 C二、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式 企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式有：內(nèi)企業(yè)家、技術(shù)創(chuàng)新小組、新 事業(yè)發(fā)展部、企業(yè)技術(shù)中心等。（一）內(nèi)企業(yè)家內(nèi)企業(yè)家最早由美國學(xué)者吉福德平肖第三提出。 內(nèi)企業(yè)家是指企業(yè)為了鼓勵創(chuàng)新，允許

25、自己的員工在一定限度的 時間內(nèi)離開本崗位工作，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件。掌握內(nèi)企業(yè)家的特點。 由于這些員工的創(chuàng)新行為頗具企業(yè)家的 特征，但是 創(chuàng)新的風(fēng)險和收益均在所在企業(yè)內(nèi) ，因此稱這些從事創(chuàng) 新活動的員工為內(nèi)企業(yè)家，由內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)建的企業(yè)稱為內(nèi)企業(yè)。熟悉內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家的區(qū)別。其 根本的不同在于， 內(nèi)企業(yè)家 的活動局限在企業(yè)內(nèi)部 。如果企業(yè)的資金比較充足，實力雄厚，企 業(yè)內(nèi)部又有較多的技術(shù)人員，可以采用這種組織形式?！纠}單選題】 （2007 年）在技術(shù)創(chuàng)新中，內(nèi)企業(yè)家區(qū)別于 企業(yè)家的根本之處是（ ）A.內(nèi)企業(yè)家可自主決策B. 內(nèi)企業(yè)家活動局限在企業(yè)內(nèi)部，受多因素制

26、約C. 內(nèi)企業(yè)家不需征得所在企業(yè)的認(rèn)同和許可D. 內(nèi)企業(yè)家可選擇自己認(rèn)為有價值的機會【答案】 B（二）技術(shù)創(chuàng)新小組所謂技術(shù)創(chuàng)新小組， 是指為完成某一創(chuàng)新項目 臨時 從各部門抽 調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。掌握技術(shù)創(chuàng)新小組的特點： 創(chuàng)新小組是針對復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新 項目中的技術(shù)難題或較簡單小型的技術(shù)項目而成立的，組成人員 少，但工作效率卻很高；一般情況下，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研究開 發(fā)、生產(chǎn)、營銷和財務(wù)等部門人員組成，這些人員在一定時期內(nèi)脫 離原部門工作，完成創(chuàng)新任務(wù)之后就隨之解散。技術(shù)創(chuàng)新小組是 一個 開放性 組織，小組成員隨著技術(shù)項目的需要增加或減少；創(chuàng) 新小組具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)， 企

27、業(yè)高層主管對創(chuàng)新小組充分 授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主決定工作方式；創(chuàng)新小組成員既 要接受原部門的領(lǐng)導(dǎo)，又要接受技術(shù)創(chuàng)新小組領(lǐng)導(dǎo)的管理，其組織 形式是一種典型的 簡單矩陣式結(jié)構(gòu) ；技術(shù)創(chuàng)新小組成員之間 不存 在嚴(yán)格意義的上下級關(guān)系 ，而是工作中的協(xié)作與合作關(guān)系，多為扁 平型。技術(shù)創(chuàng)新小組是一個自由聯(lián)合體， 是最適合中小企業(yè) 的一種技 術(shù)創(chuàng)新組織形式之一?！纠} 1多選題】（ 2004 年）技術(shù)創(chuàng)新小組的顯著特征是 （ ）。A. 一般不具備創(chuàng)新職能B. 組成人員少，但工作效率卻很高C. 成員由專業(yè)人員組成 D. 具有明確的目標(biāo)和任務(wù)E. 管理松散 【答案】 BCD【例題 2多選題】技術(shù)創(chuàng)新小組的

28、主要特點有（）。A. 技術(shù)創(chuàng)新小組組成人員少，工作效率高B. 技術(shù)創(chuàng)新小組是一個長期性組織C. 技術(shù)創(chuàng)新小組是一個開放性組織D. 技術(shù)創(chuàng)新小組是一種典型的簡單矩陣式結(jié)構(gòu)E. 技術(shù)創(chuàng)新小組多為扁平型 【答案】 ACDE（三）新事業(yè)發(fā)展部掌握新事業(yè)發(fā)展部的內(nèi)涵：新事業(yè)發(fā)展部是 大企業(yè) 為了開創(chuàng) 全新 事業(yè) 而單獨設(shè)立的組織形式，是獨立于現(xiàn)有企業(yè)運行體系之外的 分權(quán) 組織。新事業(yè)發(fā)展部擁有很大的決策權(quán)， 只接受企業(yè)最高主管的領(lǐng)導(dǎo) 。 這類組織是一種 固定性 組織，多數(shù)由若干部門抽調(diào)專人組成，是企業(yè) 進入新的技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要方式之一。（四）企業(yè)技術(shù)中心企業(yè)技術(shù)中心也稱技術(shù)研發(fā)中心或企業(yè)科技中心

29、，是企業(yè)特別是 大中型企業(yè) ，實施高度集中管理的科技開發(fā)組織，在本企業(yè)（行業(yè)） 的科技開發(fā)活動中，起著主導(dǎo)和牽頭作用，具有權(quán)威性， 處于核心和 中心地位 。了解企業(yè)技術(shù)中心的主要職責(zé)。三、企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式 企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式主要包括： 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、企業(yè)政 府模式、企業(yè)聯(lián)盟。（一）“產(chǎn)”、“學(xué)”、“研”聯(lián)盟國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20062020 年）明確 指出，要把建立 以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù) 創(chuàng)新體系 作為突破口，建立國家創(chuàng)新體系。但是長期以來，我國企業(yè) 并未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體， R&D投入嚴(yán)重不足。而大學(xué)、科研機構(gòu) 卻集聚了大量的人才、

30、信息、科研設(shè)備。因此，實行企業(yè)、大學(xué)、 科研機構(gòu)聯(lián)盟，必然加快創(chuàng)新步伐，提高創(chuàng)新效率。掌握產(chǎn)學(xué)研的主要模式：1. 高等院校、科研機構(gòu)把科技成果（包括聯(lián)合開發(fā)的成果）有 償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)?？萍汲晒D(zhuǎn)化途徑在實踐中有兩類組織形式：一是工程承包型； 二是技術(shù)生產(chǎn)“聯(lián)合體”?？萍汲晒D(zhuǎn)化途徑比較適合中小企業(yè)。2. 高等院?；蚩蒲袡C構(gòu)和企業(yè)組建共擔(dān)風(fēng)險的技術(shù)經(jīng)濟組織 。 這種方式是我國目前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的 最主要形式 。3. 高等院校、 科研機構(gòu)自辦企業(yè)或?qū)蓚€或兩個以上產(chǎn)學(xué)研單 位重組為一個規(guī)模更大、 結(jié)構(gòu)更加合理、 功能更加全面的法人單位 ?！纠}多選題】 （2007 年）技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的主要模 式有

31、（ ）A. 高等院校、科研機構(gòu)把科技成果有償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)B. 高等院校、科研機構(gòu)自辦企業(yè)C. 企業(yè)與企業(yè)進行聯(lián)盟D. 政府投資、企業(yè)組織人才，進行技術(shù)開發(fā)，將研發(fā)出的先進 技術(shù)轉(zhuǎn)賣給企業(yè)E. 高等院?；蚩蒲袡C構(gòu)和企業(yè)組建共擔(dān)風(fēng)險的技術(shù)經(jīng)濟組織【答案】 ABE（二）企業(yè)政府模式（熟悉）政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè) 成為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。（三）企業(yè)聯(lián)盟企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)企業(yè)模式的主要形式。 企業(yè)聯(lián)盟也稱動態(tài)聯(lián) 盟或虛擬企業(yè)，指的是兩個或兩個以上對等經(jīng)濟實體，為了共同的 戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、要素水平 式雙向或多向流動的 松散型網(wǎng)絡(luò)組織體

32、 。企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是 技 術(shù)聯(lián)盟 , 大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。掌握企業(yè)聯(lián)盟的主要特點 ：目標(biāo)產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標(biāo)，這是 動態(tài)聯(lián)盟最基 本的特征 ；優(yōu)勢性；動態(tài)性，又稱臨時性。聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出 市場而最終解體； 連接的虛擬性； 組織的柔性； 結(jié)構(gòu)的扁平性。一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式有星形模式、平行模式和聯(lián) 邦模式三種類型。熟悉其組織運行模式。表 6-5 企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式對比模式類型聯(lián)盟核心聯(lián)盟伙伴協(xié)調(diào)機制適用情形由盟主垂直供應(yīng)鏈型的負(fù)責(zé)協(xié)星形聯(lián)盟核心 盟相對固定的伙伴調(diào)和沖企業(yè)適宜采用該模式主（如供應(yīng)商）突仲模式（如耐克模式）裁適用于某一市場平行無盟主 無

33、核伙伴地位平等、自發(fā)性機會的產(chǎn)品聯(lián)合模式心獨立協(xié)調(diào)開發(fā)及長遠(yuǎn)戰(zhàn)略合作外圍伙伴與核心核心團隊（由具層伙伴間的關(guān)系聯(lián)盟協(xié)可用于高新技術(shù)聯(lián)邦備最重要核心一般是技術(shù)外包調(diào)委員產(chǎn)品的快速聯(lián)合模式能力的企業(yè)聯(lián)或標(biāo)準(zhǔn)件供應(yīng)關(guān)會開發(fā)合組成）系【例題 1多選題】（ 2007 年）企業(yè)聯(lián)盟作為企業(yè)外部技術(shù)創(chuàng)新組織的一種模式，其特點有（ ）A. 組織的剛性B. 結(jié)構(gòu)的扁平性C.組織的柔性D.聯(lián)盟的永久性E. 連接的虛擬性【答案】 BCE【例題 2多選題】（ 2008 年）技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模 式主要有（ ）。A. 事業(yè)部模式B.星形模式C.直線模式D. 平行模式E. 聯(lián)邦模式【答案】 BDE【例題 3單選題

34、】一般而言，企業(yè)聯(lián)盟星形模式適用情況是（ ）。A. 聯(lián)合開發(fā)及長遠(yuǎn)戰(zhàn)略合作B. 可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速聯(lián)合開發(fā)C. 垂直供應(yīng)鏈型的企業(yè)D. 事業(yè)部制組織【答案】 C四、企業(yè) R&D管理掌握企業(yè) R&D管理體系的含義及內(nèi)容。企業(yè) R&D（研發(fā)）管理 是一個完整的管理體系，主要由 組織結(jié)構(gòu)、項目管理、工作流程、 績效管理 等內(nèi)容構(gòu)成其基本構(gòu)架。但所有的 R&D管理必須是在 R&D 管理戰(zhàn)略的指導(dǎo)下進行的， 所有的工作必須符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和 R&D管理戰(zhàn)略。（一）R D管理戰(zhàn)略（熟悉）R&D管理戰(zhàn)略是 R&D項目管理體系建設(shè)的出發(fā)點和重要指導(dǎo)。 在制定 R&D管理戰(zhàn)略時， 除了要明確中期 （通常

35、是 35年）的 R&D 管理戰(zhàn)略之外， 還需要建立 R&D項目選擇和評價的體系和標(biāo)準(zhǔn)。 R&D 技術(shù)戰(zhàn)略必須與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略緊密地聯(lián)系在一起， 必須與企業(yè)的發(fā) 展戰(zhàn)略保持高度的一致， 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決定技術(shù)戰(zhàn)略 。（二）R D人員的選擇與激勵（熟悉）要順利完成一個 R&D項目，需要六種人，即：創(chuàng)新思想家、技 術(shù)“看門人”、市場“看門人”、項目擁護人、項目管理者和協(xié)調(diào) 者。這六種關(guān)鍵角色的相對重要性會隨著項目的進展有所變化。企業(yè)管理者主要根據(jù) R&D人員的 技術(shù)創(chuàng)新項目計劃完成進度、 項目完成質(zhì)量、出勤率和團隊協(xié)作精神 等幾個方面進行績效評估。 根據(jù)績效評估的情況，選擇適當(dāng)?shù)木窦詈臀镔|(zhì)激勵。（三

36、）R&D項目管理掌握 R&D項目的類型。 R&D項目可分為 國家級 R&D項目、省級 R&D項目和企業(yè)級 RD項目 。了解 R&D項目立項程序。 國家級 R&D項目和省級 R&D項目立項程 序包括項目申請、項目評審、行政決策、簽訂合同四個基本程序 。了 解企業(yè) R&D項目的立項程序。了解 R&D項目資金的籌措。項目經(jīng)立項后，要多渠道籌集資金。國家（?。┫逻_(dá)的技術(shù)創(chuàng)新項目撥款，其管理和使用按照國家有關(guān)規(guī) 定執(zhí)行；國家級項目所涉及到的貸款部分，由省、市兩級政府有關(guān)部 委協(xié)助企業(yè)商請金融部門解決；省級項目以企業(yè)自籌為主；企業(yè)級技 術(shù)創(chuàng)新項目基本上由企業(yè)自籌。熟悉 R&D項目管理。R&D項目管理的方式

37、是 目標(biāo)管理 ；項目的組織通常是 臨時性、柔 性、扁平化 的組織；管理過程貫穿著 系統(tǒng)工程 的思想；管理的方法工 具和手段具有 先進性和開放性 ，用到多學(xué)科的知識和工具。掌握 R&D項目管理實施過程的四個階段：1. 概念階段 提出并論證項目是否可行2. 開發(fā)階段： 對可行項目做好開工前的人、財、物及一切軟 硬件準(zhǔn)備，對項目進行總體策劃。3. 實施階段是項目生命周期中時間最長、完成的工作量最大、資源消耗最多 的階段。這個階段要根據(jù)項目的工作分解結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)計劃來組織協(xié)調(diào)， 確保各項任務(wù)保質(zhì)量、按時間完成。這個階段管理的重點是 指導(dǎo)、監(jiān) 督、預(yù)測、控制 。4. 結(jié)束階段 項目結(jié)束，最終產(chǎn)品成型了解

38、R&D項目結(jié)束階段的主要工作。項目組織者要對項目進行財務(wù)清算、文檔總結(jié)、 評估驗收、 最終交付客戶使用和對項目總結(jié)評價 ?！纠} 1多選題】 R&D項目管理實施過程分為（）階段。A. 概念階段B.開發(fā)階段C.實施階段D. 評估階段E.結(jié)束階段【答案】 ABCE【例題 2單選題】（ 2008 年）在 R&D項目管理過程中，（）管理的重點是指導(dǎo)、監(jiān)督、預(yù)測、控制。A. 概念階段B.開發(fā)階段C.實施階段D. 結(jié)束階段【答案】 C（四）績效管理R&D的績效指標(biāo)應(yīng)涵蓋 效率、質(zhì)量、柔性、創(chuàng)新 。為了提高企 業(yè)的 R&D績效，越來越多的企業(yè)實施了比較正式的程序，采用各種 管理工具，主要有質(zhì)量功能部署、客戶

39、評價法、關(guān)鍵路徑法和集成 產(chǎn)品設(shè)計等。第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征1. 技術(shù)的含義與特征（熟悉） 技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識。 技術(shù)有三個顯著特征：無形性；系統(tǒng)性；商品屬性。【例題多選題】技術(shù)的顯著特征有（ ）。A.無形性B.系統(tǒng)性C. 商品屬性D.時間性 E. 地域性 【答案】 ABC2. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征（掌握） 一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間 以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點有：（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識的傳播與擴散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要 形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。（

40、2）技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國際合作諸領(lǐng)域，是 一個復(fù)雜的過程，具有綜合性。（ 3）技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效 促進產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。（ 4）技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是國家創(chuàng)新體系中決定知識流動的關(guān)鍵網(wǎng) 絡(luò)機制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新 和制度創(chuàng)新的雙重特點。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合， 致力于國家科技計劃與經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)。【例題單選題】技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技 術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程，包括技術(shù)成果、信息、能力的 轉(zhuǎn)讓、移植、引進、交流和推廣普及。這種情況是（ ）。A. 技術(shù)轉(zhuǎn)移 B. 技術(shù)擴散 C. 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 D

41、. 技術(shù)交易【答案】 A（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進的關(guān)系1. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散 掌握技術(shù)擴散的含義： 技術(shù)從一個地方運動到另一個地方，或從 一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散的關(guān)系。 二者相同之處：都是指技術(shù)通 過一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動。區(qū)別：技術(shù)轉(zhuǎn)移更強調(diào)國際間流動，而技術(shù)擴散主要強調(diào)在一 國范圍內(nèi)；技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且 通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而 技術(shù)擴散作 為技術(shù)創(chuàng)新中的一個階段 ，使技術(shù)創(chuàng)新活動更為完整有效；技術(shù)轉(zhuǎn) 移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)

42、新與技 術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對應(yīng)范疇的主要原因。 技術(shù)擴散是一個純技術(shù)的概 念 ，擴散的對象就是純粹的新技術(shù)， 而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù) 而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識信息等。2. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓掌握技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義 ：擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出 讓給另一方使用的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式 。它是指有目的、有意識的 技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，是一種 有償?shù)?技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，常被稱為技術(shù)貿(mào)易或許 可證貿(mào)易。3. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進掌握技術(shù)引進的概念 ：一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng) 驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動 科技進步的做法。 技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移的

43、一個方面 。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移包 括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入（技術(shù)引進）兩個方面。技術(shù)引進是一種跨國 行為?！纠} 1單選題】（ ）是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式 將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。A. 技術(shù)轉(zhuǎn)移 B. 技術(shù)擴散C.技術(shù)轉(zhuǎn)讓D. 技術(shù)引進【答案】 C【例題 2多選題】 （ 2007 年）下列關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進之間關(guān)系的表述中。說法正確的有（ ）A.技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴散都是純技術(shù)概念B. 技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括技術(shù)轉(zhuǎn)移C. 技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)引進D. 技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的特殊形式E. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散是兩個相互關(guān)聯(lián)又有區(qū)別的范疇【答案】 CDE（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動途徑 技術(shù)轉(zhuǎn)

44、移的方式主要有： 技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、設(shè)備和軟 件購置、 信息傳播、 技術(shù)幫助、 技術(shù)交流和人員流動、 創(chuàng)辦新企業(yè)、 技術(shù)并購。掌握上述方式及其優(yōu)缺點1. 技術(shù)許可證以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移， 是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移 中最受 關(guān)注和最為重要 的方式，通常稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這是一種 有償?shù)?轉(zhuǎn) 移方式。2. 產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中 效果較好和最有前景 的途徑之一， 包括合作研 究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點是：能充分利用合作 伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補充自己的不足，有利 于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險。主要缺點是：組織之間的 目標(biāo)不同，有時難以形成良好的合作關(guān)

45、系，管理過程和利益分配有 時會出現(xiàn)矛盾。3. 設(shè)備和軟件購置優(yōu)點是：能 最快地 獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會提供培訓(xùn)，投 產(chǎn)獲利較快，風(fēng)險較小。缺點是：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上 進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化 需要不斷地購買。4. 信息傳播信息傳播的方式是通過文獻(xiàn)信息、數(shù)據(jù)庫信息、參加各種技術(shù)會議、參觀展覽和演示等方式獲取技術(shù)。優(yōu)點是：成本低、速度快、簡單易行。缺點是：無法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識，特別是難以獲得 技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強的技術(shù)能力或模仿能力。5. 技術(shù)幫助指大學(xué)和科研機構(gòu)對企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)，解決技術(shù)問

46、題等。優(yōu)點：能在關(guān)鍵時刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù) 的成本，能促進人員之間的技術(shù)交流。缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。6. 技術(shù)交流和人員流動企業(yè)與高?？蒲袡C構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識隨著 這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。優(yōu)點：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易 解決，成功率較大，成本也不高；人員交流也有利于增進相互了解， 建立更好的合作關(guān)系。缺點：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進行的活動，或 造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動對流 出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。7. 創(chuàng)辦新企業(yè)由成果擁有單位

47、或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直 接的方式。優(yōu)點：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個人可能獲取更大的收益。缺點：風(fēng)險大，難以獲得風(fēng)險投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟。8. 技術(shù)并購技術(shù)并購是指一個大公司為了獲取 R&D資源，通過一定的渠道和支付手段， 將另一創(chuàng)新公司的整個資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營控制權(quán)的 股份買下來。但這種方式對弱小企業(yè)難以實施。例題 1單選題】（ 2007 年）技術(shù)轉(zhuǎn)移方式中最為重要和最受關(guān)注的是（ ）可證A.技術(shù)幫助答案】 DB. 信息傳播C. 技術(shù)并購D.技術(shù)許例題 2多選題】（2008 年）創(chuàng)辦新企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種重要方式，其優(yōu)點主要有（）。A.易形成規(guī)模經(jīng)濟B. 風(fēng)

48、險小C. 轉(zhuǎn)化速度快D.容易獲得成功E.技術(shù)擁有單位可能獲取更大利益答案】 CDE四）技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律熟悉）1. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律 轉(zhuǎn)移梯度是指知識的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程 度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這 種知識或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。2. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律這是 技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性 特點，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程就是信息傳遞過程。3. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律人才是知識、技術(shù)最充分的載體， 人才的轉(zhuǎn)移是知識、技術(shù)最 有效的轉(zhuǎn)移 。4. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律 技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場狀況和其他周邊環(huán)境的影響。5. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律 新的知識與技術(shù)對于潛在的接

49、受方既有吸引力，也有排斥力。 只有在吸引力超過排斥力的領(lǐng)域才可以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。6. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正成功，在于結(jié)合本身的發(fā)展及市場的需要而有所 創(chuàng)新發(fā)展，使之更適合環(huán)境，更適合科技進步的要求。否則，不算是 技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟學(xué)意義上的成功。7. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險律技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險主要是受讓方所承受的風(fēng)險。8. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律 所有技術(shù)的發(fā)明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計地實 行技術(shù)保密。但是，從社會利益來說，總希望在最短時間內(nèi)，讓更多 的人掌握這項先進技術(shù)，讓大家共享發(fā)明創(chuàng)造所帶來的利益。這一對 矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。9. 技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律技術(shù)轉(zhuǎn)

50、移的速度隨時間變化按加速度規(guī)律進行轉(zhuǎn)移。二、技術(shù)交易（一）技術(shù)交易的含義與特點（掌握）技術(shù)交易是指技術(shù)供需雙方對 技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán) 進行 轉(zhuǎn)移的契約行為。技術(shù)交易的主要特點有：技術(shù)買賣的標(biāo)的不是有形的商品，而 是無形的技術(shù)知識；技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是 技術(shù)的使用權(quán) ，而不能轉(zhuǎn)讓 技術(shù)的所有權(quán)； 技術(shù)出口不是企業(yè)的直接目的 ，只是當(dāng)企業(yè)認(rèn)為出 售技術(shù)會比利用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來的利潤更大時，它才會出口這 種技術(shù)；技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復(fù)雜。（二）技術(shù)交易的方式（了解） 技術(shù)交易買賣雙方可以直接交易，也可以通過中介方交易。還可 以采取招標(biāo)、投標(biāo)、拍賣等方式進行。（三）技術(shù)交易的基本程序1. 買

51、者技術(shù)交易的程序2. 賣者技術(shù)交易的程序【例題 1單選題】（ 2007 年）在技術(shù)交易程序中，買者技術(shù)交 易程序的首要步驟是（ ）B. 進入賣方成果庫，查找本企業(yè)要求的技術(shù)C. 弄清本企業(yè)資源優(yōu)勢、現(xiàn)有設(shè)備和銷售渠道，明白所需技術(shù)D. 尋求法律援助，找律師事務(wù)所 【答案】 C【例題 2單選題】（ 2008 年）在技術(shù)交易程序中，賣者技術(shù) 交易的首要程序是（ ）。A. 根據(jù)市場需求和經(jīng)營機構(gòu)的客觀情況來確定經(jīng)營目標(biāo)B. 進入賣方成果庫，查找本企業(yè)需要的技術(shù)C. 在選擇技術(shù)之前弄清本企業(yè)資源優(yōu)勢、現(xiàn)有設(shè)備和銷售渠 道，明白需要什么技術(shù)D. 尋求法律援助，找律師事務(wù)所 【答案】 A三、國際技術(shù)貿(mào)易（

52、一）國際技術(shù)貿(mào)易的含義（掌握） 國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按 照一般商業(yè)條件， 向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件 技術(shù)使用權(quán) 的一種 國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。（二）國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容掌握國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容：專利技術(shù)、商標(biāo)和專有技術(shù)。1. 專利 熟悉專利的含義。注意專利權(quán)包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實施權(quán) （包括制造權(quán)和使用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)和放棄權(quán)。在 我國，專利權(quán)是以 申請在先原則 授予的。2. 商標(biāo)商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品 相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。 商標(biāo)大體 上可分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)

53、商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。3. 工業(yè)產(chǎn)權(quán)A.根據(jù)市場需求和經(jīng)營機構(gòu)的客觀情況來確定經(jīng)營目標(biāo)4. 專有技術(shù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng) 造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。 專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn) 權(quán)。 工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。專有技術(shù)是指在實踐中已使用過了的 沒有專門 的法律保護的具有 秘密性質(zhì) 的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。在實際中，專有技術(shù)是援引合 同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競爭法和刑法取得保護的。但專有 技術(shù)受法律保護的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到專利法保護的力度小?！纠}多選題】 在實際中，保護專有技術(shù)所援引的法律主要有 （ ）。A. 專利法B. 商標(biāo)法 C.合同法D.防止侵

54、權(quán)行為法E. 反不正當(dāng)競爭法和刑法【答案】 CDE（三）國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式國際技術(shù)貿(mào)易采用單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或 途徑。 單純的技術(shù)貿(mào)易 有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)協(xié)助； 混合 的技術(shù)貿(mào)易 主要有：合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補償貿(mào)易、工程承包、裝 配生產(chǎn)、交鑰匙工程（引進成套設(shè)備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓）、租賃貿(mào)易、特許 專營等。1. 許可貿(mào)易（掌握）許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使 用費的技術(shù)交易行為。許可貿(mào)易 按其標(biāo)的內(nèi)容可分為 專利許可、商標(biāo)許可、計算機軟件 許可和專有技術(shù)許可等形式。根據(jù)其授權(quán)程度大小 ，許可貿(mào)易可分為獨占許可、排他許可、普 通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。2. 特許專營（掌握）特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號 名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等 全盤 地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許 費的技術(shù)貿(mào)易行為。特許專營的受方與供