系統(tǒng)分析原理與方法

1、系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)是系統(tǒng)分析的最基礎(chǔ)的概念。按照一般系統(tǒng)論的創(chuàng)立者貝塔朗菲（L vonBertalanffy ）的觀點，系統(tǒng)是處于一定的相互關(guān)系并與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各個組成部分（要素）的總體（集）。我國著名科學(xué)家錢學(xué)森則主張把“極其復(fù)雜的研究對象稱為系統(tǒng)，即相互作用和相互依賴的若干組成部分合成的具有特定功能的有機整體，而且這個系統(tǒng)本身又是它所從屬的一個更大系統(tǒng)的組成部分?！币虼耍覀兛梢砸话愕貙⑾到y(tǒng)界定為是由若干處于相互聯(lián) 系并與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素或部分所構(gòu)成的整體。世界上的一切事物都是作為系統(tǒng)而存在的，是若干要素按一定的結(jié)構(gòu)和層次組成的，并且具有特定的功能。系統(tǒng)普遍存在于自然界和人類社會之

2、中。它是要由素所構(gòu)成的整體，離開要素就無所謂的系統(tǒng)，因而要素是系統(tǒng)存在的基礎(chǔ)；系統(tǒng)的性質(zhì)一般是由要素所決定的（有什么的要素，就具有什么樣的系統(tǒng)及其功能），但系統(tǒng)又具有各要素所沒有的新功能；各種要素在構(gòu)成系統(tǒng)時，具有一定的結(jié)構(gòu)與層次，沒有結(jié)構(gòu)層次的要素的胡亂堆積構(gòu)不成系統(tǒng)； 系統(tǒng)的性質(zhì)取決于要素的結(jié)構(gòu)，而在一個動態(tài)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)中，結(jié)構(gòu)的好壞直接是由要素之間的協(xié)調(diào)體現(xiàn)出來；系統(tǒng)與環(huán)境之間也存在密切的聯(lián)系，每個系統(tǒng)都是在一定的環(huán)境中存在與發(fā)展的，它與環(huán)境發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交換（這是開放系統(tǒng)的一個基本特點）。系統(tǒng)的各要素之間，要素與整體之間，整體與環(huán)境之間存在著一定的有機聯(lián)系，從而在系統(tǒng)內(nèi)外形成一定

3、的結(jié)構(gòu)與秩序，使得系統(tǒng)呈現(xiàn)出整體性、有機關(guān)聯(lián)性、結(jié)構(gòu)層次性、環(huán)境適應(yīng)性（開 放性）和有序性等特征，這些特征就是所謂的系統(tǒng)的同構(gòu)性。系統(tǒng)分析或系統(tǒng)方法， 就其本質(zhì)而言，是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分，整體與結(jié)構(gòu)及層次，結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián) 系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。拉茲洛認為，系統(tǒng)論為我們提供一種透視人與自然的眼光，“這是一種根據(jù)系統(tǒng)概念， 根據(jù)系統(tǒng)的性質(zhì)和關(guān)系，把現(xiàn)有的發(fā)現(xiàn)有機地組織起來的模型?！必愃史苿t將系統(tǒng)方法描述為：提出一定的目標，為尋找實現(xiàn)目標的方法和手段就要求系統(tǒng)專家或?qū)＜医M在極復(fù)雜的相互關(guān)系

4、網(wǎng)中按最大效 益和最小費用的標準去考慮不同的解決方案并選出可能的最優(yōu)方案。我國學(xué)者汪應(yīng)洛在系 統(tǒng)工程導(dǎo)論一書中則認為，系統(tǒng)分析是一種程序，它對系統(tǒng)的目的、功能、費用、效益等問題，運用科學(xué)的分析工具和方法， 進行充分調(diào)查研究， 在收集、分析處理所獲得的信息基 礎(chǔ)上，提出各種備選方案，通過模型進行仿真實驗和優(yōu)化分析， 并對各種方案進行綜合研究， 從而為系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)決策、系統(tǒng)實施提出可靠的依據(jù)。系統(tǒng)分析的作用系統(tǒng)分析主要作用是： 鼓勵人們對系統(tǒng)的不同部分進行同時的研究；使人們注意系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)和層次的特點；開拓新的研究領(lǐng)域，增加新的知識；突出未知東西的探索，使人們從過去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上了解未來；使人們

5、轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看問題；迫使人們在考慮目標和解決問題的要求時，也同時注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問題； 誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進行從目的到手段的全面調(diào)查等等。系統(tǒng)分析的內(nèi)容根據(jù)系統(tǒng)的本質(zhì)及其基本特征，可以將系統(tǒng)分析的內(nèi)容相對地劃分為系統(tǒng)的整體分析、 結(jié)構(gòu)分析、層次分析、相關(guān)分析和環(huán)境分析等幾個方面。一、整體分析二、整體性是系統(tǒng)的最基本的屬性或特征之一。因而，整體分析也就構(gòu)成系統(tǒng)分析的一個主要內(nèi)容。根據(jù)系統(tǒng)論的原理，任何系統(tǒng)都是由眾多的子系統(tǒng)所構(gòu)成的，子系統(tǒng)又是由單元和元素所構(gòu)成的。系統(tǒng)的性質(zhì)、功能與運行規(guī)律不同于它的各個組成部分在獨立狀態(tài)時的 性質(zhì)、功能和運動規(guī)律，它們只有

6、在整體意義上才能顯示出來。系統(tǒng)的整體體現(xiàn)了各個組成要素所沒有的新質(zhì)、新功能和整體運行規(guī)律，這就是“整體大于各部分之和”的原理（加和定理）；另一方面，作為系統(tǒng)整體的組成要素的性質(zhì)和功能也不同于它們在獨立時的性質(zhì)與 功能，當它們作為系統(tǒng)的一部分與周圍環(huán)境發(fā)生作用時，并不是代表孤立的要素本身，而是代表系統(tǒng)整體。拉茲洛在談到這個問題時指出：系統(tǒng)整體所獨具的“某種特點不能簡單地還原為它們各個組成部分的性質(zhì)”；“復(fù)雜整體的特點實際上不可能還原成各部分的特點?！庇谜w分析法進行研究的核心是 ：從全局出發(fā)、從系統(tǒng)、子系統(tǒng)、單元、元素之間以及它們與周圍環(huán)境之間的相互關(guān)系和相互作用中探求系統(tǒng)整體的本質(zhì)和規(guī)律，提高

7、整體效應(yīng)， 追求整體目標的優(yōu)化。因此整體及其目標的優(yōu)化是整體分析的主要內(nèi)容。面對一些復(fù)雜的、 較大的系統(tǒng)時，要求我們把系統(tǒng)分解為一組相關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)，在整體 的指導(dǎo)下，協(xié)調(diào)各個系的目標，從而達到系統(tǒng)所要求的總目標，即通過求局部最優(yōu)化得到的局部解，經(jīng)過協(xié)調(diào)而得到整體的最優(yōu)解。系統(tǒng)的優(yōu)化從整體與局部的關(guān)系看有如下三種情況：（1）局部的每個子系統(tǒng)的效益都好，組合起來的系統(tǒng)整體也最優(yōu)；（2）局部子系統(tǒng)的效益好，但系統(tǒng)整體的效益沒有達到最優(yōu)；（3）局部的子系統(tǒng)的效益并不最優(yōu)，而系統(tǒng)的整體效益較優(yōu)。從近期與長遠的關(guān)系 看，系統(tǒng)的優(yōu)化也表現(xiàn)為各種情況，如對近期與長遠都有利； 對近期有利，對長遠不利甚至有害；對

8、近期不利，而對長遠有利等。因此，整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標，在整 體利益最優(yōu)的前提下，處理好局部與整體、近期與長遠的關(guān)系。例如，在追求經(jīng)濟社會發(fā)展尤其是經(jīng)濟增長的政策目標時，不能為了局部（地方）和近期的利益，片面追求經(jīng)濟增長率， 而以犧牲資源和環(huán)境， 以及整體（全國）和長遠的效益作為代價。 因此，黨和國家所制定的經(jīng) 濟增長方式由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變以及可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是正確的，它追求的是國家、整體、長遠的利益。人們已經(jīng)發(fā)展出一系列的定量分析方法或技術(shù)，可以用來作整體優(yōu)化分析尤其是整體分析，這些方法和技術(shù)有線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動態(tài)優(yōu)化和排隊論等。二、結(jié)構(gòu)分析結(jié)構(gòu)分析是系統(tǒng)分析的一個組成部

9、分。所謂的系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。同樣一些要素，排列組合的方式不同，就可能具有完全不同的性質(zhì)、特征與功能。對于一個復(fù)雜的系統(tǒng)來說，如果沒有一個確定其合理結(jié)構(gòu)的方法，沒有一個考慮整體優(yōu)化的方案，那么，系統(tǒng)的分析和設(shè)計也就無法進行，也將對系統(tǒng)的運行產(chǎn)生不良的后果。因此， 正確掌握結(jié)構(gòu)分析法，對于確定政府系統(tǒng)的合理結(jié)構(gòu)，要求各種政策的有機配合，是政策研 究工作的一個內(nèi)容。結(jié)構(gòu)分析是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑或方法，其目的是找出系統(tǒng)構(gòu)成上的整體性、環(huán) 境適應(yīng)性、相關(guān)性和層次性等特征， 使系統(tǒng)的組成因素及其相互關(guān)聯(lián)在分布上達到最優(yōu)結(jié)合 和最優(yōu)輸出。三、層次分析系統(tǒng)論認為，任何復(fù)雜的系統(tǒng)都

10、具有一定的結(jié)構(gòu)層次。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的層次性既指等級性，又指側(cè)面性。前者是指任何一個復(fù)雜系統(tǒng)，都可以從縱向把它劃分為若干等級，即存在著不同等級的系統(tǒng)層次關(guān)系，其中低一級的結(jié)構(gòu)是高一級結(jié)構(gòu)的有機組成部分。如我國政府體制上從中央人民政府 （國務(wù)院）到省、市、縣、區(qū)、鄉(xiāng)地方各級人民政府； 軍隊編制從軍、 師、團、營、連等。后者是指任何同一級的復(fù)雜系統(tǒng)，又可以從橫向上分為若干相應(yīng)聯(lián)系， 相互制約，又各自獨立的平行部分，如國務(wù)院分各部、委、省級人民政府劃分廳、局等。系 統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次性是系統(tǒng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性的重要保證，也是系統(tǒng)發(fā)揮其最佳功能的前提條件之一。層次分析的基本思路是： 明確問題中所包含的因子及其相互關(guān)系

11、，將各因子劃分為不同層次；從而形成多層次結(jié)構(gòu)，通過對各層次因子的比較分析，建立判斷矩陣，并通過判斷短陣的計算將不同政策方案按重要性或適用性大小排列，為最優(yōu)方案的選擇提供依據(jù)。層次分析首先要解決系統(tǒng)分層及其規(guī)模的合理性問題，層次的劃分要考慮到系統(tǒng)傳遞物質(zhì)、能量和信息的效率、質(zhì)量和費用等因素；其次要使各個功能單元的層次歸屬合理。四、相關(guān)分析系統(tǒng)論告訴我們，構(gòu)成系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)、 單元和要素之間以及它們與環(huán)境之間是相互 聯(lián)系和相互作用的，這一特征叫做系統(tǒng)的相關(guān)性（有機關(guān)聯(lián)性）。相關(guān)性首先體現(xiàn)在系統(tǒng)與要素之間的不可分割的聯(lián)系。在系統(tǒng)整體中，各要素并不是孤立存在的，而是由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu) 聯(lián)結(jié)在一起，相互依存

12、、相互作用。如果其中一項發(fā)生變化，就會影響其他要素也發(fā)生變化（人體各種器官之間就是相互關(guān)聯(lián)的）。其次，相關(guān)性體現(xiàn)在要素與系統(tǒng)整體的關(guān)系中。要素與系統(tǒng)整體相適應(yīng)，一旦要素改變，整體必然發(fā)生改變；同樣，系統(tǒng)整體發(fā)生改變，系統(tǒng) 要素也必然發(fā)生變化（要素與系統(tǒng)之間的相互作用是通過結(jié)構(gòu)這一中介來實現(xiàn)的）。再次,相關(guān)性表現(xiàn)在系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系方面，即系統(tǒng)的改變引起環(huán)境的變化，環(huán)境的變化也會導(dǎo)致系統(tǒng)的變化；系統(tǒng)創(chuàng)造自己的環(huán)境， 環(huán)境又規(guī)定著自己的系統(tǒng)。最后， 相關(guān)性還表現(xiàn)在系統(tǒng) 發(fā)展的協(xié)同性上。協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化必然引起各要素以及環(huán)境的變化， 這種變化又不是雜亂無章的

13、， 而是有規(guī)律可循的， 這個規(guī)律就 是同步性（順便說，協(xié)同學(xué)是系統(tǒng)論在當代的新成就，它以協(xié)同性作為研究對象）。相關(guān)分析要求我們在政策研究的過程中尤其是問題界定、目標設(shè)定和方案規(guī)劃中，要充分注意到各種問題及問題的各個方面之間，各個目標之間，各個方案之間，子目標與總目標以及子方案與總方案之間的關(guān)系，注意問題目標和方案與社會、經(jīng)濟和政治環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，考慮各種因素對政策執(zhí)行效果可能產(chǎn)生的影響，從而設(shè)計出理想的或較優(yōu)的政策方案。例如，我們在設(shè)計改革與發(fā)展戰(zhàn)略時，用相關(guān)分析的方法，就是要緊密注意各 個領(lǐng)域、各條戰(zhàn)線、各個方面的改革與發(fā)展措施的相關(guān)配套、同步進行；或者說，在進行了 某個（些）

14、領(lǐng)域的改革之后，必須及時進行另一些領(lǐng)域的改革，否則，將影響全面的改革與 發(fā)展。近代“洋務(wù)運動”之所以不成功，有各種原因，其中的一條是缺乏系統(tǒng)改革思想，洋 務(wù)派主張引進西方科學(xué)技術(shù)和工業(yè)設(shè)備，使之與封建主義的政治體制協(xié)調(diào)起來，即所謂的“中學(xué)為體，西學(xué)為用?！边@種幻想不改變封建主義的生產(chǎn)關(guān)系、政治制度和社會結(jié)構(gòu)，而僅靠 引進西方科技及設(shè)備來發(fā)展生產(chǎn)力的做法是難以成功的，不變革前者，再好的機器設(shè)備也發(fā)揮不了作用。五、環(huán)境分析系統(tǒng)論認為，系統(tǒng)與環(huán)境是處于相互聯(lián)系和相互作用之中。系統(tǒng)以外界的條件或環(huán)境作為存在和發(fā)展的土壤。環(huán)境是指系統(tǒng)之外的所有其他事物或存在，即系統(tǒng)發(fā)生、發(fā)展及運行的生態(tài)條件或背景。一個

15、系統(tǒng)總是處于更大的系統(tǒng)之中，成為更大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，因而更大的系統(tǒng)則構(gòu)成該子系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境。系統(tǒng)與環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用表現(xiàn)在：一方面，環(huán)境是系統(tǒng)的存在和發(fā)展的前提條件，環(huán)境影響、制約，甚至決定系統(tǒng)的性質(zhì)與功能；另一方面，系統(tǒng)的存在和發(fā)展也改變著周圍的環(huán)境，系統(tǒng)作用的不同將引起環(huán)境發(fā)生變化。系統(tǒng)與環(huán)境這種不斷進行著的物質(zhì)、能量和信息的交換，使系統(tǒng)具有環(huán)境適應(yīng)性特征。環(huán)境分析是系統(tǒng)分析的一個重要內(nèi)容。因為系統(tǒng)的狀態(tài)，系統(tǒng)的問題同環(huán)境存在著這種相互聯(lián)系、相互作用的特征，所以， 分析環(huán)境與系統(tǒng)的關(guān)系是接近系統(tǒng)問題的必要步驟。要 確定系統(tǒng)及其問題的邊界和約束條件，必須對環(huán)境作出分析，系統(tǒng)分析的許多資料

16、也來源于環(huán)境，因此，環(huán)境分析是系統(tǒng)分析中的一項不可或缺的工作。就政策研究來說，我們將政策研究的對象視為一個系統(tǒng)，一個高度開放的社會系統(tǒng)，政策環(huán)境產(chǎn)生了需求和支持這樣一些 輸入，通過政治系統(tǒng)（決策系統(tǒng)）的加工處理轉(zhuǎn)變?yōu)檎叻桨福@些方案的輸出（執(zhí)行）又作用了環(huán)境。這是政治系統(tǒng)論向我們展示的政策系統(tǒng)及其運行的簡要圖景，在這里，無論是政策的制定，還是政策的執(zhí)行，環(huán)境因素的地位和作用都是極其顯著的。因此，環(huán)境分析對于政策研究來說，其意義也是不言而喻的。環(huán)境分析涉及的內(nèi)容很廣，包括自然環(huán)境或物理技術(shù)環(huán)境分析，社會經(jīng)濟環(huán)境分析， 文化心理環(huán)境分析等等。在系統(tǒng)分析中，要對環(huán)境加以因時、因地、因人的分析，找出相關(guān)的 環(huán)境因素，確定其影響的范圍和程度，以便在方案的制定和執(zhí)行中予以考慮，這正是環(huán)境分析的任務(wù)與目的。系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)根據(jù)決策類型的不同將系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)分為兩類，即確定型的分析技術(shù)和隨機分析技術(shù)。一、確定型的分析技術(shù)所謂的確定型，是指那些可用于只有一種勢態(tài)，并在做出可接受的假定之后其變量、限制條件、不同的選擇都是已知的、確定的，按一定的統(tǒng)計置信度可以預(yù)見的方法或技術(shù)。二、隨機分析技術(shù)隨機分析技