關于就修訂《上海國際能源交易中心20號膠期貨標準合約

1、附件5上海國際能源交易中心交割細則(本細則自2017年5月11日發(fā)布實施，2019年8月2日第一次修訂，202()年6月1()日第二次修訂，2020年11月11日第三次修訂，2020年12月14日第四次修訂，2021年10月18日第五次修訂，2021年 月 日第六次修訂)第一章總則第一條為了保證上海國際能源交易中心(以下簡稱能源 中心)期貨交割業(yè)務的正常進行，加強指定交割倉庫、標準倉 單和商品注冊的管理，規(guī)范交割行為，根據(jù)上海國際能源交 易中心交易規(guī)則和有關實施細則，制定本細則。第二條 能源中心交割業(yè)務適用本細則。能源中心、會員、 境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定 檢驗機

2、構(gòu)等交割業(yè)務參與者應當遵守本細則。第三條 期貨合約的交割可以采用實物交割或者能源中心 規(guī)定的其他交割方式。第四條 實物交割是指根據(jù)能源中心的規(guī)則和程序，買方、 賣方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉期貨 合約的過程。期貨合約的實物交割按照交割商品完稅狀態(tài)不同，可以分 為保稅交割和完稅交割。保稅交割是指以海關特殊監(jiān)管區(qū)域或 者保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作 為交割標的物進行實物交割的方式。完稅交割是指以進入國內(nèi) 貿(mào)易流通的，已繳納關稅、增值稅等稅款的期貨合約所載商品 心批準之日起生效。能源中心可以視情況，調(diào)整入庫有效期。 入庫有效期按照本細則上市品種期貨合約部分

3、的具體規(guī)定執(zhí) 行。未經(jīng)能源中心批準入庫或者未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商 品不能生成標準倉單。第三十六條 入庫申報時，貨主應當按照本細則上市品種 期貨合約部分規(guī)定的標準交納申報押金。申報押金由能源中心 從會員結(jié)算準備金中劃轉(zhuǎn)。貨主辦理完入庫手續(xù)并取得倉庫標準倉單后2個交易日內(nèi)， 能源中心將申報押金清退至會員結(jié)算準備金中。入庫申報數(shù)量 部分執(zhí)行的，差額部分的申報押金應當補償給指定交割倉庫； 入庫有效期滿申報數(shù)量全部沒有執(zhí)行的，申報押金應當全部補 償給指定交割倉庫；貨主與指定交割倉庫另行約定并經(jīng)能源中 心同意的除外。實際入庫量在期貨合約數(shù)量溢短允許范圍內(nèi)的, 入庫申報押金全額返還。貨主為結(jié)算交割委托人

4、的，能源中心從為其結(jié)算的會員的 結(jié)算準備金中劃轉(zhuǎn)、清退。第三十七條 期貨商品入出庫檢驗以指定檢驗機構(gòu)按照期 貨品種對應的檢驗細則所載明的檢驗指標和方法檢驗為準。入庫時檢驗機構(gòu)由賣方在能源中心指定檢驗機構(gòu)中選擇， 出庫時由買方在能源中心指定檢驗機構(gòu)中選擇。指定交割倉庫 對買方或者賣方選擇的檢驗機構(gòu)有異議的，可以與對方協(xié)商重 新指定檢驗機構(gòu)。協(xié)商不成的，可以向能源中心提出申請，由 能源中心指定檢驗機構(gòu)。買方、賣方和指定交割倉庫應當配合指定檢驗機構(gòu)的檢驗 工作。入庫時的檢驗費用由賣方承擔，出庫時的檢驗貿(mào)用由買 方承擔，本細則另有規(guī)定的除外。第三十八條 期貨商品入出庫的最小量應當符合本細則上 市品種期

5、貨合約部分規(guī)定的具體要求。運輸工具應當符合港口、 碼頭及指定交割倉庫等在接卸和計量管理等方面的要求，并嚴 格遵守指定交割倉庫的安全操作規(guī)范。第三十九條 期貨商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉 庫應當對到貨及相關單證進行核驗。入庫期貨商品應當由商品原產(chǎn)地裝運港起運或者注冊生產(chǎn) 企業(yè)原廠直接運達指定交割倉庫，裝運和儲存期間不得進行調(diào) 和，能源中心另有規(guī)定的除外。指定交割倉庫有權(quán)對商品運輸環(huán)節(jié)進行監(jiān)運管理。第四十條期貨商品入庫檢驗分為質(zhì)量檢驗和數(shù)量檢驗。（）入庫質(zhì)量檢驗入庫前指定檢驗機構(gòu)應當對船艙或者其他運輸裝載容器內(nèi) 的商品（A樣）和指定交割倉庫內(nèi)原有商品（B樣）取樣并封 樣，A樣分A1樣和A2樣

6、，其中A1樣指入庫商品單獨船艙或 者單一裝載容器樣品（多個），A2樣指A1樣之配比混合樣品。 入庫后指定檢驗機構(gòu)對混合后指定交割倉庫內(nèi)的商品（C樣） 再次取樣、化驗并出具檢驗報告。如C樣檢測合格，表示貨主 交付的商品質(zhì)量合格，貨主所交付商品的質(zhì)檢報告為C樣檢驗 報告。如C樣檢測不合格，指定檢驗機構(gòu)應當對A樣和B樣進行化驗，結(jié)果分以下四種情況：1 .如A樣合格、B樣不合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量合 格，指定交割倉庫對混合后的庫內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔責任,A、 B樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。2.如A樣不合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量不 合格，貨主對混合后的庫內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔責任，A、

7、B樣 的檢驗費用由貨主承擔。3 .如A樣合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量合格， 指定交割倉庫對混合后的庫內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔責任，A、B 樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。4 .如A樣和B樣均不合格，表示貨主交付的商品和庫內(nèi) 原有商品質(zhì)量均不合格，貨主和指定交割倉庫對混合后的庫內(nèi) 商品質(zhì)量不合格共同承擔責任，A樣的檢驗費用由貨主承擔，B 樣的檢驗費用由指定交割倉庫承擔。在以上四種情況下，A1樣或者A2樣中其中有一個樣檢驗 不合格，就認為A樣不合格，貨主所交付商品的質(zhì)檢報告均為 A樣檢驗報告。（二）質(zhì)量檢驗以指定檢驗機構(gòu)出具的質(zhì)量檢驗報告為準, 質(zhì)量檢驗報告符合能源中心交割商品質(zhì)量標準才能生

8、成標準倉 單；數(shù)量檢驗以指定檢驗機構(gòu)簽發(fā)的數(shù)量檢驗報告為準，按照 本細則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。（三）貨主的質(zhì)量責任貨主應當確保交割商品達到能源中心規(guī)定的質(zhì)量標準。因 貨主交割商品質(zhì)量不合格而導致其他期貨商品變質(zhì)（達不到能 源中心規(guī)定的質(zhì)量標準）的，貨主應當承擔全部責任。（四）貨主監(jiān)收商品入庫時，貨主應當?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收；貨主不到指 定交割倉庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定檢驗機構(gòu)的檢驗結(jié)果。第四十一條期貨合約交割商品應當提供質(zhì)量證明、檢驗 證書等交割必備單證。具體期貨合約的交割必備單證由本細則 上市品種期貨合約部分規(guī)定。第四十二條 入庫完畢并檢驗合格后，指定交割倉庫應當 將入庫檢驗結(jié)

9、果輸入標準倉單管理系統(tǒng)，貨主通過會員、境外 特殊參與者或者境外中介機構(gòu)向能源中心提交制作標準倉單申 請。會員、境外特殊參與者或者境外中介機構(gòu)持交割必備單證 在能源中心辦理審證手續(xù)。能源中心審查合格后，通知指定交 割倉庫在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標準倉單。第四十三條 指定交割倉庫接到能源中心指令后，按照下 列要求，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標準倉單。（一）標準倉單的數(shù)量及相關單證符合能源中心入庫申報 要求；（二）標準倉單所示商品的質(zhì)量、包裝等條件符合能源中 心有關規(guī)定。第四十四條 標準倉單持有人提貨時，指定交割倉庫在對 標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨、委托 提貨或者委托指定交割倉庫

10、提貨并發(fā)貨。標準倉單持有人提貨時，應當委托能源中心指定檢驗機構(gòu) 對交割商品的質(zhì)量和數(shù)量進行現(xiàn)場檢驗。出庫交割商品的質(zhì)量 和數(shù)量檢驗以指定檢驗機構(gòu)簽發(fā)的檢驗報告為準，按照本細則 上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。質(zhì)量檢驗應當在指定 交割倉庫內(nèi)取樣。標準倉單持有人未委托能源中心指定檢驗機 構(gòu)進行檢驗的，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤，指定交割倉 庫和能源中心不再受理交割商品有異議的申請。標準倉單持有人對交割商品的質(zhì)量有異議的，應當在指定 檢驗機構(gòu)出具檢驗報告后10個工作日內(nèi)，向指定交割倉庫提出 書面申請，并應當同時提供指定檢驗機構(gòu)出具的質(zhì)量檢驗報告。 逾期未提出申請的，視為對交割商品無異議，指定交

11、割倉庫和 能源中心不再受理交割商品有異議的申請。第四十五條保稅標準倉單持有人需要對保稅商品辦理報 關進口的，按照保稅商品國家相關管理規(guī)定辦理。報關所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標準倉單清單在保稅 標準倉單注銷的同時向保稅標準倉單持有人開具。報關商品與 數(shù)量應當與所持有的保稅交割結(jié)算單、保稅標準倉單清單保持 致。第四十六條在指定交割倉庫進行的實物交割，運輸由買 方、賣方自行解決。第四十七條期貨商品自驗收合格入庫后至出庫期間，指 定交割倉庫對所儲存商品的質(zhì)量、安全等承擔全部責任，能源 中心另有規(guī)定的除外。能源中心每年對在庫商品進行檢驗。第五章廠庫交割第四十八條 廠庫簽發(fā)標準倉單，應當滿足以下要求：（一

12、）廠庫應當向能源中心提交簽發(fā)申請。申請內(nèi)容包括 品種、機構(gòu)名稱、貨主名稱、擬簽發(fā)標準倉單數(shù)量等。（二）廠庫在提交簽發(fā)申請時，應當按照規(guī)定提供經(jīng)能源 中心認可的銀行履約保函或者其他擔保方式。期貨合約價格發(fā) 生較大波動的，能源中心可以要求廠庫調(diào)整擔保。簽發(fā)廠庫標準倉單時，廠庫的貨物倉儲安排滿足本細則上 市品種期貨合約相關要求的，能源中心可以豁免廠庫提供擔保。第四十九條能源中心應當在廠庫提交簽發(fā)申請之日起3 個交易日內(nèi)，根據(jù)廠庫核定庫容等情況，決定是否核準廠庫簽 發(fā)標準倉單。能源中心核準廠庫標準倉單簽發(fā)申請后通知廠庫。 廠庫接到能源中心通知后，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標準倉 單。能源中心根據(jù)廠庫的日

13、生產(chǎn)能力或者平均貿(mào)易量、總庫容、 信用等相關指標確定廠庫核定庫容，并可以根據(jù)情況變化，調(diào) 整廠庫核定庫容。廠庫核定庫容是指廠庫可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷） 的廠庫標準倉單的最大數(shù)量。廠庫核定庫容由能源中心公告。第五十條 廠庫以自己作為貨主簽發(fā)的標準倉單不得作為 保證金。上述標準倉單數(shù)量一般不得超過核定庫容的50%o能源中 心可以根據(jù)廠庫實際可用庫容、市場需求等調(diào)整廠庫以自己作 為貨主簽發(fā)的標準倉單數(shù)量。第五十一條 廠庫標準倉單持有人在持有期間，應當向廠庫 支付倉儲費用。第五十二條廠庫標準倉單持有人應當通過標準倉單管理 系統(tǒng)，向廠庫提交提貨申請，明確品種、數(shù)量、擬提貨日、擬 提貨地、提貨方式、

14、提貨計劃等相關內(nèi)容。廠庫標準倉單持有人和廠庫經(jīng)協(xié)商同意，可以在提交提貨 申請時選擇協(xié)商提貨的方式，另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨計劃， 除能源中心另有規(guī)定外應當注銷廠庫標準倉單。第五十三條 廠庫標準倉單注銷后視同轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再按 本細則中標準倉單的有關規(guī)定辦理。第五十四條 廠庫收到提貨申請后2個工作日內(nèi)，參照提貨 申請、生產(chǎn)計劃或者貿(mào)易計劃等，確認提貨申請。多個廠庫標準倉單持有人申請在同一擬提貨日提貨，廠庫 可以參照申請?zhí)嶝浀臅r間先后、提貨計劃、生產(chǎn)計劃或者貿(mào)易 計劃、發(fā)貨能力等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在收到提貨申請后的2個 工作日內(nèi)，向廠庫標準倉單持有人提供可供選擇的提貨時間范 圍和發(fā)貨計劃。廠庫標準倉單持

15、有人可以確定其中一天為提貨 日,并確認發(fā)貨計劃。雙方如有異議，可以重新協(xié)商。第五十五條廠庫應當保證期貨商品的出庫質(zhì)量符合能源 中心上市品種期貨合約規(guī)定的質(zhì)量標準。廠庫標準倉單持有人對交割商品的質(zhì)量有異議的，應當在 實物交收完成后10個工作日內(nèi)，向能源中心提出書面申請，并 提供指定檢驗機構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定意見。逾期未提出申請的， 視為對交割商品無異議，能源中心不再受理交割商品有異議的 申請。第五十六條不同期貨商品的廠庫實物交割違約處理，按照 本細則上市品種期貨合約規(guī)定的具體要求執(zhí)行。第六章交割違約第五十七條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標準倉單的；（二）

16、在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；（三）能源中心認定的其他違約行為。第五十八條在計算買方、賣方交割違約合約數(shù)量的公式 為：賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應交標準倉單數(shù)量（手） 已交標準倉單數(shù)量（手）買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應交貨款已交貨款）V 交割結(jié)算價+交易單位根據(jù)買方交割違約合約數(shù)量計算交割違約金額時，應當預 留違約部分合約價值20%的違約金和違規(guī)懲罰金。第五十九條 發(fā)生交割違約后，能源中心在判定違約的下 一交易日16:30以前，通過會員服務系統(tǒng)通知違約方和守約方。第六十條 一方交割違約的，由違約方向守約方支付違約 部分合約數(shù)量乘以交易單位乘以交割結(jié)算價后的20%作為違約 金，能

17、源中心退還守約方的貨款或者標準倉單，終止本次交割。第六十一條買方、賣方均違約的，能源中心按照終止交 割處理，并對雙方分別收取違約部分合約價值5%的違規(guī)懲罰 金。第六十二條 終止交割后，能源中心交割履約保障責任終 止。第六十三條會員發(fā)生部分交割違約的，能源中心可以將 違約會員所接收的標準倉單或者所得貨款用于違約處理。第六十四條 結(jié)算交割委托人不能完成實物交割，其委托 的會員替代履約的，能源中心在審核會員的申請后可以將相應 的標準倉單轉(zhuǎn)入會員標準倉單賬戶。會員可以依法處置相應的 標準倉單。第六十五條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客 戶在實物交割環(huán)節(jié)蓄意違約的，按上海國際能源交易中心違 規(guī)處

18、理實施細則的有關規(guī)定處理。第六十六條 發(fā)生違約行為的會員、境外特殊參與者、境 外中介機構(gòu)、客戶及指定交割倉庫有義務提供與違約行為相關 的證據(jù)材料。第六十七條買方或者賣方與指定交割倉庫產(chǎn)生交割糾紛 的，指定交割倉庫應當及時通知能源中心。糾紛雙方可以自行 協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機 構(gòu)申請仲裁；沒有仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以依法向 法院起訴。第七章指定交割倉庫管理第六十八條 申請成為指定交割倉庫應當具備以下條件：（一）符合所在地法律法規(guī)要求的、能開展相應商品倉儲 業(yè)務的資質(zhì)，申請保稅交割業(yè)務的，應當具有保稅倉庫經(jīng)營資 質(zhì)。（二）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力，

19、注冊資本 和凈資產(chǎn)應當達到能源中心規(guī)定的數(shù)額。（三）倉庫總庫容或者廠庫生產(chǎn)能力、貿(mào)易量應當達到能 源中心規(guī)定的要求。（四）具有良好的商業(yè)信譽，近3年內(nèi)無嚴重違法行為記 錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄。（五）具有完善的相關商品生產(chǎn)、貿(mào)易或者出入庫、庫存 管理等規(guī)章制度，安全、計量符合法律法規(guī)行業(yè)規(guī)定要求。（六）主要管理人員應當有5年以上生產(chǎn)、貿(mào)易或者倉儲 管理經(jīng)驗，擁有專業(yè)管理團隊。（七）具有良好的交通運輸條件，碼頭設施、港口條件及 設備完好、齊全。（八）認可并承諾遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細則等。（九）能源中心要求的其他條件。能源中心有權(quán)根據(jù)申請人的財務狀況、風險管理能力和運 營穩(wěn)健程度，

20、豁免上述一項或者多項條件。第六十九條申請成為指定交割倉庫應當提供下列材料：（一）有效簽署的申請書。（二）營業(yè)執(zhí)照等公司成立證明文件、商品倉儲業(yè)務的資 質(zhì)證明文件、計量人員資質(zhì)證明。（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告。（四）申請單位土地使用證（或者土地租用協(xié)議）、碼頭 使用證（或者碼頭租用協(xié)議）及港口條件、設備的相關證明文 件。（五）申請單位上級主管部門或者其董事會出具的同意申 請指定交割倉庫的批準文件。（六）符合能源中心要求的連帶責任擔保函。作為交割標的物進行實物交割的方式。期貨合約的實物交割按照交割場所性質(zhì)的不同，可以分為 倉庫交割、廠庫交割等交割方式。倉庫交割是指買賣雙方以倉 庫標

21、準倉單形式，按規(guī)定程序履行實物交割的方式。廠庫交割 是指買賣雙方以廠庫標準倉單形式，按規(guī)定程序履行實物交割 的方式。第五條指定交割倉庫包括倉庫和廠庫。倉庫是指具備商 品倉儲資質(zhì)的企業(yè)所使用的，經(jīng)能源中心批準并指定為某一商 品期貨履行實物交割的地點。廠庫是指商品生產(chǎn)、貿(mào)易等企業(yè) 所使用的，經(jīng)能源中心批準并指定為某一商品期貨履行實物交 割的地點。一個或者多個指定交割倉庫及其聯(lián)合方，通過集團化管理、 運營和合作，經(jīng)能源中心批準，可以為某期貨商品提供標準倉 單、異地提貨等集團交割業(yè)務。有關集團交割業(yè)務的具體內(nèi)容， 由能源中心另行規(guī)定。指定交割倉庫經(jīng)能源中心審定批準后另行公布。第六條 標準倉單是指定交割

22、倉庫按照能源中心規(guī)定程序 簽發(fā)的、在能源中心標準倉單管理系統(tǒng)生成的提貨憑證。標準 倉單以外的提貨憑證屬于非標準倉單。標準倉單按照期貨商品完稅狀態(tài)不同，分為保稅標準倉單 和完稅標準倉單。標準倉單按照指定交割倉庫性質(zhì)不同，分為倉庫標準倉單 和廠庫標準倉單。第七條 采用實物交割的期貨合約，到期后所有未平倉合（七）商品出入庫、庫存管理等規(guī)章制度及簡介，主要管 理人員簡歷、管理團隊介紹。（八）能源中心要求提供的其他文件。能源中心豁免相關條件的，可以豁免提供相應文件和資料。 第七十條審批指定交割倉庫按照下列程序進行：（一）能源中心進行初審。（二）通過初審的，能源中心有權(quán)對申請單位進行實地調(diào) 查和評估。（三

23、）能源中心根據(jù)實地調(diào)查、評估結(jié)果和法律法規(guī)規(guī)定, 擇優(yōu)選用，并與之簽訂指定交割倉庫協(xié)議書，并另行公布指定 交割倉庫名單、收費項目及標準。第七十一條 經(jīng)能源中心批準成為指定交割倉庫后，指定 交割倉庫應當辦理以下事項：（一）按照指定交割倉庫協(xié)議書要求繳納風險保證金。（二）確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責 交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務，管理人員應當接受能源 中心交割業(yè)務培訓。（三）根據(jù)本細則制定操作規(guī)程，經(jīng)能源中心審定后方可 開展相關期貨交割業(yè)務。（四）能源中心規(guī)定的其他事宜。第七十二條能源中心可以根據(jù)需要啟用備用交割倉庫。 備用交割倉庫作為指定交割倉庫的備用庫，包括備用倉庫和備 用

24、廠庫。備用交割倉庫的申請和審批按照本細則第六十八條、第六 十九條、第七十條關于指定交割倉庫的要求與程序辦理。能源 中心與通過審核的備用交割倉庫簽訂備用交割倉庫協(xié)議書，但 在其正式啟用前，有權(quán)視情況要求其按照第六十九條的規(guī)定更 新相關申請材料。能源中心正式發(fā)布備用交割倉庫啟用通知后，備用交割倉 庫轉(zhuǎn)為指定交割倉庫，并應當按照本細則第七十一條規(guī)定辦理 相關業(yè)務事宜。第七十三條指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格 的，應當向能源中心遞交放棄申請書，并經(jīng)能源中心審核批準。第七十四條指定交割倉庫不得從事下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反能源中心業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出 庫；（三）泄露與期貨

25、交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（五）無正當理由不按時交貨和不配合指定檢驗機構(gòu)的檢 驗；（六）違反能源中心規(guī)定的其他行為。第七十五條 指定交割倉庫不再符合申請條件或者嚴重違 反能源中心的規(guī)則和規(guī)定的，能源中心可以取消其指定交割倉 庫資格。第七十六條指定交割倉庫放棄或者被取消資格的，應當 辦理以下事項：（一）交割商品全部出庫或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨。（二）結(jié)清與能源中心的債權(quán)債務。（三）清退風險保證金。第七十七條指定交割倉庫資格確認、放棄或者取消的， 能源中心應當及時公布，并報告中國證券監(jiān)督管理委員會。第七十八條指定交割倉庫具有以下權(quán)利：（一）按照能源中心規(guī)定簽發(fā)標準倉單。（二）

26、按照能源中心審定的收費項目、標準和方法收取有 關費用。（三）對能源中心制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)。（四）本細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 第七十九條 指定交割倉庫應當履行下列義務：（一）遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細則等有關規(guī)定， 接受能源中心監(jiān)督管理，及時向能源中心提供有關情況。（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的質(zhì)量標準，對期貨交割商品進 行驗收，配合能源中心指定檢驗機構(gòu)對交割商品進行質(zhì)量和數(shù) 量檢驗O（三）按照規(guī)定保管指定交割倉庫內(nèi)的商品，確保商品的 安全，且數(shù)量和質(zhì)量符合規(guī)定。（四）根據(jù)核定庫容情況明確指定專用的期貨交割位置， 確保期貨商品與現(xiàn)貨商品分別儲存；對期貨交割商品單獨設

27、帳 管理。（五）保守與期貨交易有關的商業(yè)秘密。（六）參加能源中心組織的年審。（七）足額繳納風險保證金。（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、 儲存場地、授權(quán)業(yè)務人員、碼頭設施、港口條件、計費項目等 事項的，應當及時向能源中心報告。（九）遵守所有適用的法律法規(guī)規(guī)定（包括有關環(huán)境保護 的法律法規(guī)，從事保稅交割業(yè)務的，應當遵守海關的相關要求） 以及本細則和指定交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務。第八十條指定交割倉庫應當配合貨主協(xié)調(diào)碼頭、港口、 管道運輸、海關、商品檢驗等相關機構(gòu)，保證期貨交割商品優(yōu) 先入庫、出庫。第八十一條 貨主辦理商品入庫時，指定交割倉庫應當履 行以下義務：（一）協(xié)助貨主及時

28、準確地接收入庫商品，做到手續(xù)清楚、 責任分明。（二）按照能源中心有關規(guī)定，對商品的相關憑證進行審 核，配合指定檢驗機構(gòu)對商品的質(zhì)量和數(shù)量進行檢驗。（三）驗收合格后，對標準倉單制作過程中的商品數(shù)量、 質(zhì)量、存放地點等內(nèi)容予以確認，并在接到能源中心簽發(fā)標準 倉單許可指令后簽發(fā)標準倉單。第八十二條 商品經(jīng)驗收入庫后，指定交割倉庫應當按照 國家及能源中心有關規(guī)定儲存保管商品。第八十三條貨主要求商品出庫的，指定交割倉庫應當核 對出庫憑證、檢查無誤后方可出庫。第八十四條指定交割倉庫應當做好商品的轉(zhuǎn)讓過戶記錄 和資料賬冊的登記、核銷工作。第八十五條 指定交割倉庫在辦理商品入出庫手續(xù)時，應 當在指定檢驗機構(gòu)出

29、具檢驗報告后24小時內(nèi)將相應數(shù)據(jù)錄入標 準倉單管理系統(tǒng)。第八十六條指定交割倉庫應當按照中華人民共和國計 量法、中華人民共和國計量法實施細則及中華人民共 和國強制檢定的工作計量器具檢定管理辦法等法律法規(guī)計量。第八十七條 凡用于期貨交割的流量計、溫度計、密度計、 量油（水）尺、儲油罐及用于保證安全的計量器具、儀表等強 制檢定的計量器具，應當具備有效合格檢定證書。指定交割倉 庫的計量工作人員應當依法獲得當?shù)赜嬃恐鞴懿块T頒發(fā)的從業(yè) 資格證書，遵守計量法規(guī)。第八十八條期貨商品的檢驗機構(gòu)與能源中心簽署指定檢 驗機構(gòu)協(xié)議后，成為某期貨商品的指定檢驗機構(gòu)，由能源中心 另行公告。指定檢驗機構(gòu)應當根據(jù)不同期貨商品

30、的特性制定期貨商品 檢驗細則。檢驗細則由指定檢驗機構(gòu)另行公告。第八十九條 指定交割倉庫作業(yè)時，工作人員應當會同指 定檢驗機構(gòu)、貨主、車船代表對商品數(shù)量、質(zhì)量、收付速度進 行檢查，并按照規(guī)定取樣、封樣，并做好交接計量工作。第九十條 指定交割倉庫應當承擔不同批次質(zhì)檢合格的期 貨商品因混合而引起品質(zhì)不合格所產(chǎn)生的責任。第九十一條指定交割倉庫應當承擔商品入出庫和儲存期 間因管道運輸、泵耗、揮發(fā)等原因產(chǎn)生的損耗。貨主應當按照 本細則上市品種期貨合約部分規(guī)定的損耗補償標準補償指定交 割倉庫。第九十二條期貨商品入出庫和儲存期間發(fā)生的費用項目 和標準由能源中心核定并公布。貨主應當在每月25日前（遇國 家法定節(jié)

31、假日提前至前一工作日）向指定交割倉庫支付相應倉 儲費用。第九十三條 貨主應當根據(jù)入庫申報數(shù)量和實際入庫量的 差異，將申報押金差額補償指定交割倉庫，另有約定的除外。第九十四條指定交割倉庫應當為核定庫容的期貨商品購 買相關的商業(yè)保險。第九十五條指定交割倉庫應當制定應急預案。指定交割 倉庫發(fā)生各類事故，可能影響到期貨商品安全、入出庫操作以 及對社會造成不良影響的，應當立即通知能源中心。指定交割倉庫的入出庫操作和期貨商品的儲存期間，發(fā)生 商品溢出、泄漏、排放或者任何其他環(huán)境污染的，指定交割倉 庫應當按照法律法規(guī)、政府部門要求，開展必要的控制和清理 作業(yè)，并應當立即將上述溢出、泄漏、排放和作業(yè)情況通知相

32、 關環(huán)保部門和能源中心。因環(huán)境污染而引起的任何判決、索賠 或者費用，指定交割倉庫應當承擔全部責任。第九十六條 能源中心實行抽查和年審制度。審查的內(nèi)容 包括儲存設施、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)務實績、賬目管理、 貨主滿意程度以及能源中心認為必要的其他內(nèi)容。（一）能源中心可以隨時對指定交割倉庫的一項或者多項 工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常 工作中對能源中心各項規(guī)定的執(zhí)行情況。（二）能源中心每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年 度檢查，并進行考核評比，提出下一年度的要求。對不符合要求的指定交割倉庫，能源中心可以減少核定庫 容、暫停交割業(yè)務、直至取消其指定交割倉庫的資格。第九十七條

33、 指定交割倉庫應當根據(jù)本細則和指定交割倉 庫的實際情況，每月進行自查并留存記錄。第九十八條風險保證金的具體數(shù)額和交納方式在指定交 割倉庫協(xié)議書上載明。指定交割倉庫未發(fā)生因違約或者其他事 由需要承擔經(jīng)濟賠償責任情形的，能源中心在每年年底前將風 險保證金利息返還給指定交割倉庫（利息按中國人民銀行公布 的同期銀行活期存款利率計算）；發(fā)生經(jīng)濟賠償且指定交割倉 庫未全部清償?shù)?，能源中心首先用其所交納的風險保證金賠償, 風險保證金不足以賠償?shù)?，能源中心有?quán)向指定交割倉庫追索。第九十九條由于指定交割倉庫的過錯造成標準倉單持有 人不能行使或者不能完全行使標準倉單權(quán)利的，指定交割倉庫 應當承擔賠償責任。指定交割

34、倉庫不是標準倉單持有人的，對該標準倉單對應 的期貨商品不擁有所有權(quán)，不得在期貨商品上創(chuàng)設任何抵押或 者其他擔保權(quán)益。指定交割倉庫發(fā)生破產(chǎn)或者其他債權(quán)債務糾 紛的，期貨市場參與者存放的非指定交割倉庫所有的期貨商品, 不屬于指定交割倉庫的破產(chǎn)財產(chǎn)和查封、扣押的財產(chǎn)范圍。第八章標準倉單管理第一百條能源中心應當建立、維護和管理標準倉單管理 系統(tǒng)，對本細則規(guī)定的標準倉單的各項業(yè)務進行管理。能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶 及指定交割倉庫等標準倉單業(yè)務參與者應當通過能源中心標準 倉單管理系統(tǒng)辦理與標準倉單業(yè)務有關的各項業(yè)務。第一百零一條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)應 當安排專門人

35、員使用標準倉單管理系統(tǒng)辦理交割、結(jié)算等標準 倉單業(yè)務。第一百零二條 標準倉單業(yè)務參與者應當在標準倉單管理 系統(tǒng)中，按照規(guī)定提交申請資料，開立標準倉單賬戶，方可持 有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務。開戶資料應當真實、完整、 有效。標準倉單賬戶實行一戶一碼管理，即一個標準倉單業(yè)務參 與者只能擁有一個標準倉單賬戶。會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應當協(xié)助客戶 開立標準倉單賬戶，并負責核查其所提供材料信息的真實性、 完整性和有效性。標準倉單賬戶的開戶流程、標準倉單管理系統(tǒng)的使用和操 作等具體規(guī)定，由能源中心依據(jù)本細則另行制定操作規(guī)范。第一百零三條標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中生成后即 以電子形式存在，

36、并包括下列事項：（）貨主名稱（全稱）；（二）商品的品種、數(shù)量、品質(zhì)或者品級；（三）儲存場所；（四）倉儲費；（五）倉儲物已經(jīng)辦理保險的，其保險金額、期限以及保險人的名稱；（六）制單人和制單日期；（七）標準倉單應當載明的其他內(nèi)容。第一百零四條標準倉單可以用于實物交割、作為保證金、 質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、提貨以及能源中心規(guī)定的其他用途。第一百零五條 倉庫標準倉單生成流程包括入庫申報、入 庫申報審批、商品入庫、驗收、倉單制作申請審批、倉庫簽發(fā)、 最終確認等環(huán)節(jié)；廠庫標準倉單生成流程包括提交簽發(fā)申請、 能源中心審核、廠庫簽發(fā)、最終確認等環(huán)節(jié)。倉庫標準倉單涉及的入庫申報、入庫申報審批、商品入庫、 驗收、倉單制作申請

37、審批、倉庫簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細則第四章 規(guī)定執(zhí)行；廠庫標準倉單涉及的提交簽發(fā)申請、能源中心審核、 廠庫簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細則第五章規(guī)定執(zhí)行。第一百零六條 貨主應當對指定交割倉庫簽發(fā)的標準倉單 進行最終確認。貨主在收到標準倉單驗收通知后3天內(nèi)未對標 準倉單進行驗收確認的，視為已最終確認，標準倉單自動生效。第一百零七條 能源中心根據(jù)不同期貨商品的特性規(guī)定標 準倉單有效期。超過有效期的標準倉單不得用于期貨交割，其 對應的商品自動轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨。標準倉單有效期按照本細則上市品 種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。第一百零八條標準倉單作為保證金的有關事項按照上 海國際能源交易中心結(jié)算細則的有關規(guī)定執(zhí)行。第一百零九條 標

38、準倉單質(zhì)押是指出質(zhì)人（即債務人或者 第三人）將其所有的標準倉單移交給質(zhì)權(quán)人（債權(quán)人）占有， 作為債權(quán)的擔保。債務人不履行到期債務或者發(fā)生約定的實現(xiàn) 質(zhì)權(quán)情形的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依照法律或者協(xié)議以標準倉單折價， 或者就拍賣、變賣標準倉單所得的價款優(yōu)先受償。第一百一十條出質(zhì)人應當在與質(zhì)權(quán)人另行訂立的質(zhì)押合 同中列明用于質(zhì)押的標準倉單信息，并將質(zhì)押合同副本提交指 定交割倉庫留存。第一百一十一條 標準倉單在標準倉單管理系統(tǒng)內(nèi)進行質(zhì) 押登記的流程如下：（一）出質(zhì)人使用標準倉單出質(zhì)的，應當通過標準倉單管 理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交質(zhì)押登記申請。（二）指定交割倉庫依據(jù)質(zhì)押合同副本審核質(zhì)押登記申請。（三）質(zhì)權(quán)人通過標

39、準倉單管理系統(tǒng)確認提交質(zhì)押登記的 標準倉單。（四）指定交割倉庫應當對已質(zhì)押的標準倉單進行登記管 理，相應標準倉單不得進行交割、轉(zhuǎn)讓、提貨等任何操作。質(zhì)押保稅標準倉單的，應當事先向主管海關辦理質(zhì)押備案 手續(xù)。第一百一十二條 標準倉單質(zhì)押期間，指定交割倉庫應當 對標準倉單進行登記管理，妥善保管質(zhì)押商品。第一百一十三條解除標準倉單質(zhì)押登記的流程如下：（一）質(zhì)權(quán)人解除標準倉單質(zhì)押，應當通過標準倉單管理 系統(tǒng)向指定交割倉庫提交解除質(zhì)押登記的申請。（二）指定交割倉庫審核解除質(zhì)押登記申請。（三）出質(zhì)人通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交解除質(zhì)押登 約應當按照標準交割流程進行交割，未到期期貨合約可以按照 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（

40、以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）流程進行交割。第八條 會員應當直接在能源中心辦理實物交割。會員的客戶、委托會員結(jié)算的境外特殊參與者、委托會員 交易結(jié)算的境外中介機構(gòu)（前述客戶、境外特殊參與者和境外 中介機構(gòu)統(tǒng)稱為結(jié)算交割委托人）應當通過會員在能源中心辦 理實物交割。境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)的客戶，應當分別通 過該境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)辦理實物交割。除能源中心另有規(guī)定外，不能交付或者接受能源中心規(guī)定 發(fā)票的客戶不得參與實物交割。第九條交割品質(zhì)或者品級在期貨合約中載明。第十條能源中心可以對交割商品實行商品注冊管理。第十一條 能源中心可以向?qū)嵨锝桓畹馁I方、賣方收取交 割手續(xù)費。收取標準按照本細則上

41、市品種期貨合約部分的具體 規(guī)定執(zhí)行。第二章標準交割第十二條 到期期貨合約的實物交割應當在期貨合約規(guī)定 的交割期內(nèi)完成。交割期是指該期貨合約最后交易日后的連續(xù) 五個交易日。該五個連續(xù)交易日分別稱為第一、第二、第三、 第四、第五交割日。第五交割日為最后交割日。（一）第一交割日（申請）1 .買方申報意向。買方通過標準倉單管理系統(tǒng)向能源中心 提交所需商品的買入意向書，內(nèi)容包括品種、數(shù)量及指定交割 記的標準倉單。解除保稅標準倉單質(zhì)押，應當事先向主管海關辦理解除質(zhì) 押備案手續(xù)。第一百一十四條指定交割倉庫應當將其已簽字蓋章的標 準倉單質(zhì)押清單和標準倉單解除質(zhì)押清單交付出質(zhì)人和質(zhì)權(quán) 人。第一百一十五條 標準倉

42、單可以在能源中心外進行轉(zhuǎn)讓。 買方、賣方可以自行結(jié)算，也可以通過能源中心結(jié)算。通過能 源中心結(jié)算的，能源中心按照標準收取交割手續(xù)費。第一百一十六條 買方、賣方自行結(jié)算的標準倉單轉(zhuǎn)讓流 程如下：（一）賣方在標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、 買方交易編碼和名稱、相應標準倉單等相關信息后提交轉(zhuǎn)讓申 請。（二）買方通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉(zhuǎn)讓申請。（三）指定交割倉庫審核轉(zhuǎn)讓申請。（四）買方按雙方約定交付貨款。（五）賣方收款后釋放標準倉單，對應標準倉單轉(zhuǎn)到買方 的標準倉單賬戶。第一百一十七條會員通過能源中心結(jié)算的標準倉單轉(zhuǎn)讓 流程如下：（一）賣方在標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、 買方交

43、易編碼和名稱、轉(zhuǎn)讓價、相應標準倉單等相關轉(zhuǎn)讓信息 后，提交轉(zhuǎn)讓申請；（二）買方通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉(zhuǎn)讓申請，并將貨 款存入保證金專用賬戶。（三）指定交割倉庫審核轉(zhuǎn)讓申請，并通知買方、賣方和 能源中心。（四）能源中心打印標準倉單轉(zhuǎn)讓結(jié)算單并收付貨款。（五）能源中心釋放標準倉單，對應標準倉單轉(zhuǎn)到買方的 標準倉單賬戶。結(jié)算交割委托人應當通過會員辦理通過能源中心結(jié)算的標 準倉單的轉(zhuǎn)讓，并參照上款進行。境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構(gòu)的客戶轉(zhuǎn)讓通過能 源中心結(jié)算的標準倉單的，應當授權(quán)并通過境外特殊經(jīng)紀參與 者、境外中介機構(gòu)辦理。14 : 00之前提交的標準倉單轉(zhuǎn)讓申請，能源中心在當日完 成轉(zhuǎn)讓程序

44、；14 : 00之后提交的標準倉單轉(zhuǎn)讓申請，能源中心 在下一交易日完成轉(zhuǎn)讓程序。第一百一十八條貨主需要修改標準倉單的儲存場所等能 源中心允許修訂的數(shù)據(jù)的，應當通過標準倉單管理系統(tǒng)提交標 準倉單變更申請。指定交割倉庫和能源中心審核后，完成數(shù)據(jù) 的變更。第一百一十九條指定交割倉庫需移動標準倉單所屬商品 的儲存位置的，應當事先向能源中心提出申請。能源中心應當 在10個交易日內(nèi)批復。指定交割倉庫移動位置后應當通知貨主, 并及時通過標準倉單管理系統(tǒng)修改對應標準倉單的位置數(shù)據(jù)。第一百二十條對于實行質(zhì)檢期管理的期貨商品，標準倉 單對應的商品質(zhì)檢期屆滿后，貨主應當重新質(zhì)檢，并向能源中 心提交質(zhì)檢變更申請，在能

45、源中心審核新的質(zhì)檢證書后，指定 交割倉庫通過標準倉單管理系統(tǒng)變更相應的質(zhì)檢證書和質(zhì)檢日 期。第一百二十一條標準倉單業(yè)務參與者之間發(fā)生與標準倉 單有關的權(quán)屬糾紛等糾紛的，能源中心可以經(jīng)當事人的申請或 者自行將相應的標準倉單凍結(jié)，直至糾紛解決。第一百二十二條標準倉單的凍結(jié)或者解除凍結(jié)的申請人 應當持有效法律文書和相關證明材料，經(jīng)指定交割倉庫審核無 誤后，通過標準倉單管理系統(tǒng)實施對相應標準倉單的凍結(jié)或者 解除凍結(jié)。指定交割倉庫凍結(jié)和解凍標準倉單應當通知并報能源中心 備案。標準倉單凍結(jié)期間，指定交割倉庫應當妥善管理相關商品。 標準倉單解除凍結(jié)后，指定交割倉庫應當根據(jù)有效法律文書處 置相關商品。第一百二

46、十三條標準倉單作廢是指貨主對指定交割倉庫 簽發(fā)的已生效的標準倉單除儲存位置、質(zhì)檢日期等能源中心允 許調(diào)整的數(shù)據(jù)以外的數(shù)據(jù)有異議，提交標準倉單作廢申請，經(jīng) 指定交割倉庫和能源中心審核，注銷對應標準倉單的過程。作廢的標準倉單需要生成相對應新的標準倉單的，應當在 能源中心重新辦理入庫申報手續(xù)。第一百二十四條標準倉單出庫是指標準倉單持有人通過 標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫申請?zhí)嶝浕蛘咿D(zhuǎn)為現(xiàn)貨提 單，并由指定交割倉庫辦理的過程。標準倉單在出庫完成后注 銷。第一百二十五條 標準倉單持有人提貨時，應當向指定交 割倉庫提交標準倉單出庫申請。指定交割倉庫在審核后，由其 發(fā)貨部門根據(jù)標準倉單出庫清單和相關單證發(fā)

47、貨。第一百二十六條標準倉單持有人在出庫申請中應當注明 提貨方式：（一）自行到庫提貨的，指定交割倉庫在對標準倉單審核 無誤后予以發(fā)貨。貨主應當?shù)綆毂O(jiān)發(fā)，貨主不到庫監(jiān)發(fā)的，視 為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。（二）委托提貨的，貨主應當提交授權(quán)委托書，并在出庫 申請上注明其委托的提貨人、提貨密碼、聯(lián)系人和聯(lián)系電話等 信息。指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主 委托的提貨人應當?shù)綆毂O(jiān)發(fā)，不到庫監(jiān)發(fā)的，視為貨主認可指 定交割倉庫發(fā)貨無誤。（三）委托指定交割倉庫提貨并發(fā)貨的，貨主應當提交授 權(quán)委托書，并在出庫申請上注明發(fā)貨地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話 等信息。指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。

48、貨 主應當認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。第一百二十七條 商品出庫時，指定交割倉庫應當及時填 制標準倉單出庫確認單，交提貨人簽字確認，并妥善保管備查。第九章 商品注冊管理第一百二十八條能源中心可以對交割商品實行商品注冊 管理。上市品種期貨合約實行商品注冊管理的，用于實物交割 的商品應當是經(jīng)能源中心批準注冊的商品或者是經(jīng)能源中心允 許的其他交易場所批準注冊的商品。能源中心批準的免檢注冊 商品在交割時可以免于質(zhì)量檢驗。第一百二十九條交割商品申請商品注冊應當滿足以下基 本條件，具體條件由本細則上市品種部分另行規(guī)定：（一）申請商品注冊企業(yè)應當是國內(nèi)外相關商品的生產(chǎn)企 業(yè)，并符合以下要求：1 .產(chǎn)能和產(chǎn)量達到

49、能源中心規(guī)定，連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)至少2年 以上；2 .企業(yè)具有相當?shù)闹群托抛u度，通過相應質(zhì)量、環(huán)境 管理、安全等認證；3.生產(chǎn)工藝符合國內(nèi)外相關產(chǎn)業(yè)標準。（二）申請注冊的商品應當符合以下要求：1 .質(zhì)量標準應當符合國家標準及能源中心規(guī)定的技術要 求；2, 最近3年產(chǎn)品廣泛應用于相關領域；3. 企業(yè)所申請的注冊商品在現(xiàn)貨市場占有相當份額，并具 有相當?shù)男袠I(yè)知曉度。（三）取得一家以上能源中心會員或者境外特殊參與者的 推薦。（四）能源中心要求的其他條件。第一百三十條 申請商品注冊應當提供以下資料，具體資 料由本細則上市品種部分另行規(guī)定：（一）經(jīng)有效簽署的注冊申請報告、承諾書；（二）公司成立證明文件，包

50、括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼 證、稅務登記證、商業(yè)登記證等；（三）企業(yè)股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)及分支機構(gòu)情況；（四）注冊商品登記表；（五）商品質(zhì)量證明文件；（六）質(zhì)量、環(huán)境、安全等體系認證證明文件；（七）企業(yè)主要生產(chǎn)設備設施符合要求的證明材料；（八）經(jīng)審計的上一年度的企業(yè)財務會計報告；（九）一家以上能源中心會員或者境外特殊參與者的商品 注冊推薦書，推薦會員或者境外特殊參與者有責任確保申請資 料的準確性、完整性，以及申請者的資質(zhì)資信、生產(chǎn)能力等；（十）能源中心要求的其他文件。申請注冊商品已取得商標注冊的，還應當提供商標注冊證。 第一百三十一條 注冊程序如下，具體程序由本細則上市 品種部分規(guī)定：（）預

51、審能源中心對申請商品注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。 預審合格的，才能進入下一注冊環(huán)節(jié)。（二）質(zhì)量監(jiān)測檢查按照國家及能源中心有關規(guī)定，由能源中心指定檢驗機構(gòu) 及相關人員對國內(nèi)外商品進行質(zhì)量監(jiān)測檢查。（三）批準注冊能源中心根據(jù)注冊申報資料、商品質(zhì)量監(jiān)測檢查等情況， 決定是否批準商品注冊。批準注冊的，能源中心將予以公布。第一百三十二條注冊商品申請者應當承擔商品注冊費和 商品檢查費等費用，具體費用標準由本細則上市品種部分另行 規(guī)定。能源中心可以根據(jù)實際情況，調(diào)整有關費用標準。第一百三十三條 能源中心對注冊商品實行日常抽檢和年 度檢查。（一）能源中心隨時對存放在各指定交割倉庫內(nèi)的交割商 品的質(zhì)量進行抽

52、檢。（二）能源中心可以委托指定檢驗機構(gòu)對注冊商品進行年 度質(zhì)量檢驗，并根據(jù)情況要求注冊商品生產(chǎn)企業(yè)提供與注冊商 品相關的報告。能源中心將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關注冊商品生產(chǎn)企 業(yè)發(fā)出整改通知。第一百三十四條注冊商品發(fā)生以下情形的，注冊商品生產(chǎn) 企業(yè)應當向能源中心申請辦理注冊信息變更備案：（一）企業(yè)分立、合并、更名、變更公司形式的；（二）商品外形尺寸、錠型、包裝或者堆碼方式發(fā)生變化 的；（三）商品標識樣式發(fā)生明顯變化的。能源中心可以根據(jù)業(yè)務需要對注冊商品進行檢查。第一百三十五條 商品注冊企業(yè)申請放棄商品注冊資格的，應當向能源中心遞交放棄申請書，并經(jīng)能源中心審核批準。注冊商品發(fā)生以下情形的，能源

53、中心可以根據(jù)實際情況采 取警告、通報批評、暫?；蛘呷∠再Y格等處理措施：（一）商品注冊商標轉(zhuǎn)讓，或者商標權(quán)屬存在爭議的；（二）注冊商品生產(chǎn)企業(yè)解散、破產(chǎn)的；（三）注冊商品抽檢、年檢不合格，整改后注冊商品質(zhì)量 仍未達標的；（四）近一個年度內(nèi)發(fā)生兩起以上經(jīng)能源中心查實的檢驗 結(jié)果不合格的投訴的；（五）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達到本細則規(guī)定的條件 且未向能源中心說明情況的；（六）注冊商品生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定向能源中心通報生產(chǎn)、 經(jīng)營方面的重大變動的；（七）能源中心認定的其他情況。發(fā)生上述情形（一）的，應當重新辦理注冊手續(xù)。第一百三十六條交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛的， 注冊商品生產(chǎn)企業(yè)應配合能源中心

54、妥善處理。注冊商品生產(chǎn)企 業(yè)造成交割商品質(zhì)量問題的，應當承擔相應的賠償責任。第十章原油期貨合約的交割第一百三十七條 原油期貨合約采用實物交割，到期原油 期貨合約應當按照標準交割流程進行交割，未到期原油期貨合 約可以按照期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程進行交割。第一百三十八條 原油期貨合約交割實行保稅交割，即以 原油指定交割倉庫保稅油罐內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的原油作為交 割標的物進行期貨交割的過程。第一百三十九條原油期貨合約交割采取倉庫交割方式， 具體流程按照本細則第四章的規(guī)定執(zhí)行。第一百四十條 原油期貨合約最后交易日前第八個交易日 收市后，不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶該 期貨合約的持倉應當為0手。自最后

55、交易日前第七個交易日起, 對該自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強行平倉。第一百四十一條 原油期貨合約的交割單位為1000桶，交 割數(shù)量應當是交割單位的整數(shù)倍。第一百四十二條交割品質(zhì)見上海國際能源交易中心原 油期貨標準合約。原油不實行商品注冊管理。第一百四十三條原油入庫的最小量為20萬桶。原油出庫 的最小量為20萬桶，不足20萬桶的，可以通過現(xiàn)貨等方式湊 足20萬桶以上方可辦理出庫業(yè)務，貨主與指定交割倉庫另有約 定的除外。第一百四十四條 原油入庫申報應當交納人民幣1.5元/桶 的押金。第一百四十五條 貨主在辦理入庫申報前，應當妥善協(xié)調(diào) 碼頭、港口、管道運輸、海關、商品檢驗等相關機構(gòu)，并應當

56、 在原油擬入指定交割倉庫的30天前向能源中心辦理入庫申報； 貨主少于30天提出入庫申報并完成入庫準備且指定交割倉庫無 異議的，能源中心可以根據(jù)庫容等情況予以批準。原油入庫有 效期為原油擬入庫日期前后各5天。第一百四十六條辦理入庫的原油應當是原油原產(chǎn)地裝運 港起運或者經(jīng)現(xiàn)貨備案已存放在指定交割倉庫保稅油罐內(nèi)的原 油，且在裝運和儲存期間不得與其他油品調(diào)和。指定交割倉庫 同一個保稅油罐內(nèi)不得混裝不同交割油種的原油。本條的現(xiàn)貨備案是指，符合原油期貨實物交割有關規(guī)定的 原油，由貨主在標準倉單管理系統(tǒng)提出申請，經(jīng)批準后，按照 期貨原油入庫檢驗標準進行檢驗，經(jīng)檢驗合格后以現(xiàn)貨形式獨 立存放于指定交割倉庫保稅

57、油罐內(nèi)，指定交割倉庫在標準倉單 管理系統(tǒng)中錄入相應數(shù)據(jù)，并經(jīng)能源中心同意的過程。現(xiàn)貨備案的原油尚未生成標準倉單，不占用期貨核定庫容， 可以經(jīng)入庫申報后，按照要求生成標準倉單。除能源中心同意 外，貨主應當提前3個交易日辦理現(xiàn)貨備案原油的入庫申報， 無需交納入庫申報押金?，F(xiàn)貨備案的原油進入現(xiàn)貨市場流通前，貨主應當撤銷備案。 撤銷備案后的原油不能再次辦理現(xiàn)貨備案。第一百四十七條 原油入庫生成保稅標準倉單時應當提供 指定檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告、提單和原產(chǎn)地證明、海關入庫 核準單證等相關文件，供能源中心核實驗證。原油保稅標準倉單不設有效期。第一百四十八條指定交割倉庫的入出庫作業(yè)不得影響交 接原油的品質(zhì)和數(shù)量。在原油入出庫作業(yè)開始以前及作業(yè)完成 后，指定交割倉庫應當保證輸油管線內(nèi)的油液充滿或者掃空， 并保證管線內(nèi)油品品質(zhì)不影響裝卸油品品質(zhì)及保證管線內(nèi)油品 的充分流動性。第一百四十九條原油入出庫時的數(shù)量以指定檢驗機