國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新管理講義

1、第七章 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新管理教學(xué)目的：1.掌握國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、類型與方式；2.了解有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的 有關(guān)理論；3.熟悉國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格構(gòu)成、支付方式；4.掌握國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念及其內(nèi)涵；5.了解國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略；6.熟悉技術(shù)創(chuàng)新國際化及內(nèi)容。2/17/20221第一節(jié)第一節(jié) 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移國際技術(shù)轉(zhuǎn)移一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概念1.技術(shù)的基本概念（1）世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在1977年定義為：“技術(shù)是一種系統(tǒng)地知識(shí)，其目的是為了制造產(chǎn)品、應(yīng)用工藝或提供服務(wù)?！保?）聯(lián)合國工業(yè)開發(fā)組織定義為：“技術(shù)是指為制造某種產(chǎn)品、建立一個(gè)企業(yè)所必須的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)以及技能?！保?）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織定義為：“技

2、術(shù)是指在整個(gè)生產(chǎn)過程中，包括從產(chǎn)品研究到產(chǎn)品的銷售所應(yīng)用的知識(shí)?！?/17/202222.技術(shù)轉(zhuǎn)移和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移沒有統(tǒng)一的定義，常見的廣義上的定義為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入過程。2/17/20223（2）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移國 際 技 術(shù) 轉(zhuǎn) 移 （ I n t e r n a t i o n a l Technology Transfer）是技術(shù)要素在國際間的組合與配置，主要在生產(chǎn)領(lǐng)域及相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域里的合作?？鐕绲募夹g(shù)轉(zhuǎn)移就是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移。判斷一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是否屬于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是否跨越國界。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技

3、術(shù)擁有者將某一特定技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)，通過技術(shù)貿(mào)易或合作與交流等方式傳授給對(duì)方使用。3.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)不同于其他商品貿(mào)易，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓有著自己獨(dú)特的特點(diǎn)：（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 由于技術(shù)本身具有的特點(diǎn)，技術(shù)不僅是一種可以使相同的投入產(chǎn)生更大經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)要素，技術(shù)還是一種知識(shí)、技巧等，可以被許多人重復(fù)使用。（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓常常同資本輸出和機(jī)械設(shè)備出口結(jié)合起來。在跨國公司對(duì)外直接投資中經(jīng)常以技術(shù)作為一定比例的股本參與投資。在國際工程承包、對(duì)外技術(shù)援助、機(jī)械設(shè)備出口中大都含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容。（3）技術(shù)價(jià)格的確定難度比較大，技術(shù)的作價(jià)方式很特殊。正如前面提到的，技術(shù)是一種重要的生產(chǎn)要素

4、，可以使其他生產(chǎn)要素科學(xué)合理地組合與配置，使生產(chǎn)獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益。所以技術(shù)的價(jià)格不能單憑它的成本來計(jì)算，還要看它將來能夠帶來的經(jīng)濟(jì)收益以及其他因素。（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)受到限制由于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅涉及企業(yè)與企業(yè)之間的利益，而且關(guān)系到國家的利益。因此，各國出于政治、軍事目的，為了保持本國在該領(lǐng)域的先進(jìn)的地位，都嚴(yán)格控制尖端技術(shù)、軍事技術(shù)以及可用于軍事上的先進(jìn)技術(shù)的輸出，對(duì)輸出的技術(shù)項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格的審批制度。二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移地機(jī)制由于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步有重要意義，因此從理論上揭示國際技術(shù)轉(zhuǎn)移就有重要的意義。具有代表性的理論有以下幾個(gè)理論。2/17/202291.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論日本學(xué)

5、者齋藤優(yōu)從周期循環(huán)的角度出發(fā)，提出擁有新技術(shù)的企業(yè)在利用自己新技術(shù)謀取最大利潤時(shí)，有三種對(duì)外戰(zhàn)略：一是商品出口，二是就地生產(chǎn)就地銷售，三是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。三者之間是互相聯(lián)系的。2.技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡論美國學(xué)者克魯格曼將技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置與世界收入分配三者結(jié)合起來考察，認(rèn)為技術(shù)是由不斷創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。2/17/2022103.技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論該理論的基本觀點(diǎn)是，技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)在某個(gè)周期內(nèi)對(duì)內(nèi)外條件加以權(quán)衡的結(jié)果。4.技術(shù)轉(zhuǎn)移需求資源關(guān)系論該理論認(rèn)為，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)和對(duì)外活動(dòng)，受到該國的資源、需求制約。資源如果不能滿足需求，就產(chǎn)生了技術(shù)引進(jìn)的動(dòng)力。5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的從屬論、適用論與梯度論該理論認(rèn)為，

6、不同國家甚至同一國家內(nèi)部由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而客觀形成了技術(shù)梯度。2/17/202211三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型和方式（一）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型1.有償轉(zhuǎn)移與無償轉(zhuǎn)移u有償轉(zhuǎn)移也就是技術(shù)貿(mào)易，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)形式，把技術(shù)作為商品，按一定的貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移給貿(mào)易方。u無償轉(zhuǎn)移是技術(shù)轉(zhuǎn)移的非商業(yè)方式，是指兩國政府、法人或自然人通過政府援助、技術(shù)交流、技術(shù)培訓(xùn)等多種形式進(jìn)行無償轉(zhuǎn)移。2.內(nèi)部轉(zhuǎn)移與外部轉(zhuǎn)移u內(nèi)部轉(zhuǎn)移是指企業(yè)在其系統(tǒng)內(nèi)部的母公司與子公司之間、子公司與子公司之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。u反之，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在公司與公司系統(tǒng)之外的公司之間，則稱為外部轉(zhuǎn)移。2/17/2022123.簡單型轉(zhuǎn)移和吸收型轉(zhuǎn)移u簡單

7、型轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)接受方把技術(shù)供應(yīng)方的全套技術(shù)移植到本國或企業(yè)。它是一種技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的整體性轉(zhuǎn)移。u吸收型轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)接受方在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)時(shí)，根據(jù)本國的實(shí)際情況，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)加以吸收、消化和創(chuàng)新，即技術(shù)的國產(chǎn)化。4.直接轉(zhuǎn)移與間接轉(zhuǎn)移u直接轉(zhuǎn)移是指技術(shù)供應(yīng)方與接受方按一定交易條件進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程。u間接技術(shù)轉(zhuǎn)移是指通過股權(quán)式合資企業(yè)、契約式合資企業(yè)等方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。2/17/2022135.垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移關(guān)于垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移，目前有兩種說法。u一種是從技術(shù)生產(chǎn)角度出發(fā)。認(rèn)為垂直轉(zhuǎn)移是指基礎(chǔ)研究部門向應(yīng)用部門，進(jìn)而向工業(yè)部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移，而水平轉(zhuǎn)移指的是在工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。u第二

8、種是從技術(shù)水平出發(fā)。認(rèn)為：技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)移是指技術(shù)發(fā)展水平較高的國家、地區(qū)和行業(yè)向科技發(fā)展水平較低的地區(qū)轉(zhuǎn)移。技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移是指同一技術(shù)水平的國家、企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。2/17/202214（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式國際技術(shù)轉(zhuǎn)移因所轉(zhuǎn)移地具體技術(shù)項(xiàng)目的性質(zhì)、水平與渠道不同而采取得不同的實(shí)施方式。1.國際商業(yè)貿(mào)易這是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的初級(jí)形式，是指在國際商品貿(mào)易中，進(jìn)出口雙方通過國際市場對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料等的交流。2/17/2022152.國際技術(shù)許可（1）基本概念u許可是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本形式，是指技術(shù)擁有方與技術(shù)需求方簽訂的許可協(xié)議，許可方允許被許可方在一定條件下對(duì)其所擁有的某項(xiàng)專利、

9、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)享有使用權(quán)，進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。u許可證的標(biāo)的一般包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專有技術(shù)。2/17/202216（2）許可的類型u普通許可證。是指許可方將工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)的使用權(quán)、生產(chǎn)和銷售權(quán)允許被許可方在有效期內(nèi)使用的同時(shí)，許可方保留把該許可轉(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。u排他許可，又稱獨(dú)家許可，是指被許可方在規(guī)定的范圍和許可協(xié)議有效期內(nèi)享有對(duì)許可技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán)，第三方無權(quán)使用該技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售。 u獨(dú)占許可。是指在一定時(shí)間和地域內(nèi)，被許可方提供的產(chǎn)權(quán)享有獨(dú)占使用權(quán)的協(xié)議。該許可享有獨(dú)占的使用權(quán)。u分許可，又稱從屬許可。分許可是指被許可方將通過主許可協(xié)議獲得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)再與其他人

10、簽定的許可協(xié)議。2/17/2022173.國際特許經(jīng)營將一家已經(jīng)取得成功經(jīng)營業(yè)績的企業(yè)將其商號(hào)、商品名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)，后者為前者支付特許費(fèi)。2/17/2022184.國際技術(shù)咨詢與服務(wù)技術(shù)咨詢與服務(wù)是國際上廣泛使用的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。一般包括以下幾個(gè)方面。（1）技術(shù)情報(bào)咨詢。提供學(xué)術(shù)期刊和專利文獻(xiàn)中的技術(shù)資料。（2）工程技術(shù)咨詢與服務(wù)。其主要內(nèi)容包括工程項(xiàng)目的可行性研究、施工與工藝流程設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)設(shè)計(jì)等。（3）經(jīng)營管理與咨詢。它在國際經(jīng)營中日趨重要，包括市場調(diào)查、技術(shù)引進(jìn)、投資分析、生產(chǎn)運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等。2/17/2022195.技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移技術(shù)所

11、有權(quán)轉(zhuǎn)移通常僅限于專利權(quán)和其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)。專有技術(shù)不能采取這種方式，因?yàn)閷Ｓ屑夹g(shù)不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，專有技術(shù)擁有者并不擁有法律上的絕對(duì)獨(dú)占權(quán)。6.與國際工程承包、國際合作生產(chǎn)和國外直接投資相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移與國外直接投資相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將技術(shù)作為資本的一部分，連同資金、設(shè)備等一齊投向海外子公司，其具體形式為合資或獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)。2/17/202220四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要內(nèi)容1 1、專利、專利 專利通常是指專利權(quán)，是指有關(guān)當(dāng)局根據(jù)發(fā)明人的申請(qǐng)，經(jīng)核查認(rèn)定其發(fā)明符合法律規(guī)定的條件，而在一定期限內(nèi)授予發(fā)明人的一種法定權(quán)益。在法律規(guī)定的有效期內(nèi)專利所有人對(duì)其發(fā)明依法享有制造、使用、銷售的權(quán)利。也就是

12、說，專利所有人在一定期限內(nèi)可以使用專利技術(shù)進(jìn)行商品生產(chǎn)和銷售，也可將專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他人。未經(jīng)專利所有人同意，任何人不得隨意利用該專利進(jìn)行生產(chǎn)，否則即構(gòu)成了法律上的侵權(quán)行為，專利所有者可以向有關(guān)當(dāng)局提出訴訟，要求追究其法律責(zé)任和補(bǔ)償其經(jīng)濟(jì)損失。2 2、商標(biāo)、商標(biāo)商標(biāo)是企業(yè)為了將自己制造或銷售的商品與他人制造或銷售的商品區(qū)別開來，而為商品加上的文字、名稱、圖案、記號(hào)或綜合標(biāo)志。在現(xiàn)代的商品大潮中，商標(biāo)的作用越來越重要，它是消費(fèi)者識(shí)別商品的標(biāo)志；是保證產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段；是宣傳商品、促進(jìn)銷售的有力手段。商標(biāo)的種類很多，歸納起來主要有：制造商標(biāo)、銷售商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)三種。（1）制造商標(biāo)制造商標(biāo)也稱商

13、品商標(biāo)，是生產(chǎn)者貼在其生產(chǎn)的產(chǎn)品上的商標(biāo)，用以區(qū)別和其他生產(chǎn)者生產(chǎn)的同類產(chǎn)品或類似產(chǎn)品。（2）銷售商標(biāo)銷售商標(biāo)也稱商業(yè)商標(biāo)，是經(jīng)銷商在其經(jīng)銷的商品上使用的商標(biāo)，表示其售的商品是經(jīng)過認(rèn)真監(jiān)制或精心挑選的，經(jīng)銷商對(duì)其銷售的商品負(fù)責(zé)。（3）服務(wù)商標(biāo)服務(wù)商標(biāo)是服務(wù)性行業(yè)，如銀行、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、旅游、通訊等行業(yè)，對(duì)其提供的服務(wù)所使用的一種標(biāo)志。3 3、專有技術(shù)、專有技術(shù)專有技術(shù)又稱“技術(shù)訣竅”或“專門技能”。它是指那些未經(jīng)公開、未申請(qǐng)專利、可以傳授和轉(zhuǎn)讓的、從事生產(chǎn)或經(jīng)營管理所必須的技術(shù)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。它包括產(chǎn)品或工程設(shè)計(jì)、工藝流程、原材料配方成分、操作和測試方法，以及與技術(shù)有關(guān)的經(jīng)營管理專門知識(shí)、技巧

14、、經(jīng)驗(yàn)等。專有技術(shù)同專利和商標(biāo)有所不同，它具備如下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）專利技術(shù)具有使用價(jià)值?？梢愿鶕?jù)此專有技術(shù)進(jìn)行設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、應(yīng)用、經(jīng)營管理并且產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。（2）專有技術(shù)具有保密性。因?yàn)閷Ｓ屑夹g(shù)是未經(jīng)公開的，保密的技術(shù)知識(shí)，知道它的人很少，更具有壟斷性。（3）專有技術(shù)具有可轉(zhuǎn)讓性。專有技術(shù)可以通過教授或以書面資料形式傳授給他人，并能產(chǎn)生同樣的經(jīng)濟(jì)效益。（4）專有技術(shù)是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專有技術(shù)是人類經(jīng)過長期實(shí)踐活動(dòng)，不斷研究、探索、實(shí)驗(yàn)、總結(jié)出來的，它也是人類思維活動(dòng)的結(jié)晶。五、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易程序五、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易程序因技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式不同，合同的內(nèi)容不同，技術(shù)交易的程序和做法也都不完全

15、相同，但其主要內(nèi)容和主要程序還是大同小異的。我國技術(shù)進(jìn)口的交易程序一般要經(jīng)過三個(gè)階段；交易前準(zhǔn)備階段、商簽合同階段、合同履行階段。1 1、交易前準(zhǔn)備階段、交易前準(zhǔn)備階段這一階段的任務(wù)主要是對(duì)要轉(zhuǎn)讓的技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，報(bào)有關(guān)政府主管部門審批，具體步驟如下：（1）技術(shù)進(jìn)口企業(yè)編制進(jìn)出口企業(yè)編制進(jìn)出口項(xiàng)目建議書，報(bào)有關(guān)政府主管部門審查批準(zhǔn)。（2）項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，技術(shù)進(jìn)出口企業(yè)編制可行性研究報(bào)告，報(bào)有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。2、商簽合同階段，其主要步驟是：（1）正式對(duì)外詢價(jià)。廣泛了解和掌握國際市場上有關(guān)技術(shù)的價(jià)格，通過對(duì)有關(guān)技術(shù)、價(jià)格等有關(guān)因素進(jìn)行綜合比較，做到心中有數(shù)，為選擇合適的交易對(duì)象，制定出正

16、確的談判策略，進(jìn)而在談判中爭取主動(dòng)打下良好的基礎(chǔ)。（2）正式對(duì)外談判。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的談判應(yīng)該包括兩部分內(nèi)容，一部分是技術(shù)談判，另一部分是商務(wù)談判。技術(shù)談判主要談技術(shù)的內(nèi)容和范圍、技術(shù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)的檢驗(yàn)與考核、質(zhì)量擔(dān)保、資料的數(shù)量和質(zhì)量以及交付的時(shí)間和方式、技術(shù)交易的方式等。商務(wù)談判主要是談技術(shù)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、交貨（或資料）方式、包裝、運(yùn)輸、檢驗(yàn)、索賠、促裁、侵權(quán)和保密、稅費(fèi)、適用法律、保險(xiǎn)、不可抗力等。（3）簽訂合同。技術(shù)交易合同是技術(shù)交易雙方就技術(shù)引進(jìn)或出口的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的書面協(xié)議。合同的內(nèi)容必須完整，文字一定要準(zhǔn)確。另外，有許多國家的法律規(guī)定，技術(shù)貿(mào)易合同必需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，合同

17、才能生效。3 3、合同的履行階段、合同的履行階段技術(shù)引進(jìn)合同批準(zhǔn)后，受方應(yīng)統(tǒng)籌安排，加強(qiáng)與供方協(xié)調(diào)，按照合同的規(guī)定，保質(zhì)保量，按期履行合同。合同履行的主要內(nèi)容有：（1）供方交付技術(shù)資料，受方支付入門費(fèi)；（2）受方派技術(shù)人員赴供方培訓(xùn)；（3）供方交付機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)線；貨到后受方提貨及報(bào)檢；（4）供方派技術(shù)人員，協(xié)助受方安裝技術(shù)設(shè)備，幫助受方掌握技術(shù)；（5）投料試生產(chǎn)，供方和受方按照合同規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，并簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）受方支付合同價(jià)款； （7）爭議的解決、索賠等。4 4、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款分為兩大部分：（1）合同的一般條款，它包括：序言。關(guān)鍵詞

18、語的定義。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，這是合同的中心內(nèi)容。價(jià)格與支付，許可合同的價(jià)格就是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格，又稱許可使用費(fèi)。 保證與索賠，該條款的目的是為了保證技術(shù)受方的利益不受到侵害。不可抗力。稅費(fèi)。適用法律與爭端解決。合同的生效、期限、續(xù)展及終止。附件及其他。（2）合同的特殊條款。六、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定與支付六、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定與支付1 1、許可貿(mào)易中技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定、許可貿(mào)易中技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定（1）影響技術(shù)價(jià)格的指標(biāo)技術(shù)轉(zhuǎn)讓不同于一般商品的買賣，其合同價(jià)格構(gòu)成，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的確定要比一般商品復(fù)雜。有人說，技術(shù)貿(mào)易是“精神智慧的轉(zhuǎn)讓”。由于這一特點(diǎn)，使技術(shù)貿(mào)易合同中的技術(shù)價(jià)格不能像一般商品

19、那樣有個(gè)定期發(fā)布的公開的國際市場價(jià)格可供參考，也沒有一個(gè)實(shí)際的形體進(jìn)行實(shí)物的直接比較。從某種角度來說，其價(jià)格的確定很大程度上最靠技術(shù)供方和受方的意愿，隨意性很強(qiáng)。一般來說，影響技術(shù)價(jià)格的指標(biāo)主要有：技術(shù)直接費(fèi)用多少技術(shù)的直接費(fèi)用是指技術(shù)供方為該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易所實(shí)際花費(fèi)的費(fèi)用，這些費(fèi)用最終都體現(xiàn)在技術(shù)價(jià)格里。直接費(fèi)用越多技術(shù)使用價(jià)格越高。技術(shù)的先進(jìn)程度越是尖端的技術(shù)其價(jià)值也越高，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格也會(huì)相對(duì)高一些。對(duì)于一些成熟的技術(shù)，由于技術(shù)使用的時(shí)間比較長，開發(fā)技術(shù)所花費(fèi)的費(fèi)用大部分已收回，之后年平均分?jǐn)偟馁M(fèi)用逐年下降，隨著技術(shù)先進(jìn)程度的減低，技術(shù)的價(jià)格會(huì)逐漸降低。預(yù)期技術(shù)產(chǎn)生利潤的大小技術(shù)價(jià)格不僅

20、要看技術(shù)的直接費(fèi)用的多少、是否是有先進(jìn)性，還要看預(yù)期轉(zhuǎn)讓的技術(shù)能給受方帶來利潤的大小，因?yàn)榧夹g(shù)供方需要從受方利潤中抽取一部分作為補(bǔ)償供方因轉(zhuǎn)讓技術(shù)可能在市場占有、技術(shù)壟斷利潤方面受到的影響。技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易方式的選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易方式不同，技術(shù)受方得到的技術(shù)使用權(quán)限就不同。獨(dú)占許可給予技術(shù)受方的權(quán)限最大，其價(jià)格也最高。普通許可的費(fèi)用相對(duì)比較低，其獨(dú)占的程度也低。技術(shù)供方提供的技術(shù)協(xié)作的多少技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)供方能否提供技術(shù)協(xié)作，提供多少對(duì)技術(shù)受方盡快掌握技術(shù)，讓引進(jìn)的技術(shù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系重大。技術(shù)受方十分重視供方的技術(shù)協(xié)作，供方提供的技術(shù)協(xié)作的多與少會(huì)對(duì)技術(shù)價(jià)格產(chǎn)生影響。供方提供的技術(shù)協(xié)作越多，技術(shù)

21、轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高。受方吸引技術(shù)的能力技術(shù)受方對(duì)技術(shù)的吸收能力直接關(guān)系到技術(shù)供方回收技術(shù)使用費(fèi)的時(shí)間。技術(shù)受方吸收技術(shù)能力強(qiáng)，可以盡快擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，技術(shù)供方可以較快地收回技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)不一些，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格會(huì)低一些。反之，則相反。技術(shù)市場的供求情況在國際技術(shù)市場上，對(duì)相同或類似技術(shù)的供給和需求情況也是衡量該技術(shù)價(jià)格高低的一項(xiàng)指標(biāo)。（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定那么，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)如何確定？一般認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)包括三部分內(nèi)容：一是技術(shù)的研究與開發(fā)費(fèi)用的分?jǐn)偂＜夹g(shù)的研究與開發(fā)費(fèi)用是指開發(fā)此項(xiàng)技術(shù)的實(shí)驗(yàn)研制費(fèi)用。實(shí)際上，技術(shù)擁有者已經(jīng)從技術(shù)的使用和多次轉(zhuǎn)讓中收回了其開

22、發(fā)費(fèi)用，但技術(shù)擁有者仍要技術(shù)受方分擔(dān)部分開發(fā)費(fèi)用。二是直接費(fèi)用。這是技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)過程中預(yù)先墊付的，相當(dāng)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本部分。具體包括：技術(shù)供方派遣談判人員談判技術(shù)貿(mào)易合同的旅差費(fèi)。作報(bào)價(jià)及準(zhǔn)備報(bào)價(jià)資料的費(fèi)用；技術(shù)轉(zhuǎn)讓所必需的技術(shù)文件、圖紙資料、技術(shù)規(guī)程等的編制和印刷的費(fèi)用；根據(jù)受方提出的特殊要求而專門進(jìn)行設(shè)計(jì)和實(shí)驗(yàn)研究的費(fèi)用；接待受方技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)考察的費(fèi)用；以及其他的實(shí)際花費(fèi)和機(jī)動(dòng)費(fèi)用等。 三是供方的提成收入。即技術(shù)供方從受方便用該技術(shù)后獲得的額外利潤中的提成。這部分收入基本是供方獲取的純利潤，大約占全部額外利潤的10%30%，這個(gè)百分比數(shù)額折合成以凈銷售額為計(jì)算基礎(chǔ)時(shí)大約為0.5%

23、10%左右。提成率大多數(shù)是在2%4%范圍內(nèi)。當(dāng)然，在不同國家和地區(qū)，不同行業(yè)里其提成率是有差異的。（3）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中表現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的條款有以下幾種：入門費(fèi)入門費(fèi)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中也被稱做初付費(fèi)，是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同生效后受方向供方支付的第一筆費(fèi)用。這筆入門費(fèi)往往就是前面所說的技術(shù)供方為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)所墊付的直接花費(fèi)。提成費(fèi)提成費(fèi)就是前面所說的，在一定的提成年限內(nèi)，技術(shù)供方每年從受方銷售其產(chǎn)品獲得額外利潤中取得的分成。每年提成可以轉(zhuǎn)換為一筆總付。一筆總付一筆總付是技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方在合同中規(guī)定，將一筆固定的費(fèi)用在合同在生效后的某個(gè)時(shí)間一次或某個(gè)較短的時(shí)間內(nèi)（一般是在一年左右）分期分指地由受方支付給技術(shù)供

24、方。一筆總付和提成相合一筆總付和提成相結(jié)合的支付是在合同生效時(shí)，除支付入門費(fèi)外，也將本應(yīng)逐年提成費(fèi)中的一部分提前支付，這部分提成費(fèi)稱為預(yù)提成費(fèi)。有的合同還明確規(guī)定這部分提成費(fèi)可以在其后逐年支付提成費(fèi)時(shí)扣除或分批扣除。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中是采用一筆總付還是逐年提成方式支付要看雙方的意愿。因?yàn)?，兩種支付方法對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙方來說都各有利弊。（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付方式技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付一般有總付、提成支付和入門費(fèi)與提成結(jié)合支付幾種?？偢犊偢妒羌夹g(shù)轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)協(xié)議確定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容和雙方的權(quán)利、義務(wù)、確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，由技術(shù)受方在約定的時(shí)間內(nèi)一次或分期付給技術(shù)供方。一次總付時(shí)間我定在協(xié)議達(dá)成后的一定時(shí)間內(nèi)完成；

25、分期支付可視具體情況分若干批支付。一般來說，總付對(duì)技術(shù)引進(jìn)方較為不利，因?yàn)椋谶@種方式下合同價(jià)格是固定的，今后無論生產(chǎn)效益是好是壞都不會(huì)影響技術(shù)供方的收益，全部市場風(fēng)險(xiǎn)都由受方承擔(dān)。而且，一次總付的金額和時(shí)間是事先在合同中確定的，受方無法用支付款項(xiàng)來約束對(duì)方及時(shí)提供有價(jià)值的改進(jìn)技術(shù)及技術(shù)服務(wù)。另外，從理論上說，一次總付的技術(shù)使用費(fèi)應(yīng)該低于入門費(fèi)加提成費(fèi)，但是一次總付的總額是以估計(jì)的引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目生產(chǎn)產(chǎn)量或銷售量為基礎(chǔ)商定的，而這種估計(jì)數(shù)額往往與實(shí)際數(shù)額有差距。因此一次總付的技術(shù)使用費(fèi)可能會(huì)高于或低于“入門費(fèi)+提成費(fèi)”。國際上普通認(rèn)為，這種方式比較適合容易吸收的技術(shù)、較為成熟的和非尖端的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，

26、而且技術(shù)引進(jìn)方有充足的資金，打算盡快擺脫對(duì)技術(shù)供方的依賴，不需要對(duì)方不斷提供改進(jìn)技術(shù)和技術(shù)服務(wù)等情況。提成支付具體做法是：雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，不規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)總額，只規(guī)定提成的比例和以什么為基礎(chǔ)計(jì)算提成等問題。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)方利用引進(jìn)技術(shù)取得經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，可根據(jù)合同的上述規(guī)定計(jì)算提成費(fèi)并支付給技術(shù)供方。這種方式的關(guān)鍵是提成率的多少，即許可方從受方利潤中的分成占提成基價(jià)的百分比，可用公式來表示：提成費(fèi)=提成基價(jià)提成率 這里，受方利潤、供方分成率和提成基價(jià)都是在計(jì)算時(shí)估算出來的。提成率=受方利潤供方分成率100%提成基價(jià)其中，提成基價(jià)是指以什么為基礎(chǔ)來計(jì)算提成費(fèi)，有如下幾種方法：A.按銷售價(jià)格提成

27、。即按產(chǎn)品銷售價(jià)格和總銷售額的百分比計(jì)算提成費(fèi)。這種方式的特點(diǎn)是引進(jìn)方在引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)品實(shí)際銷售出并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，才開始進(jìn)行支付。支付只與銷售價(jià)格和總銷售額相聯(lián)系，與成本和利潤無關(guān)。為了保證供方的利益，鼓勵(lì)引進(jìn)方的銷售積極性，一般規(guī)定提成率隨售額的增加而遞減。國際上普遍采用的是這種方式。B.按利潤提成。即按使用引進(jìn)技術(shù)后所獲得的利潤的一定比例提成。但由于項(xiàng)目的市場盈虧風(fēng)險(xiǎn)以及計(jì)算利潤上的困難，技術(shù)供方一般都不愿意采有利潤提成方式。 C.按產(chǎn)品的數(shù)量或單位提成。產(chǎn)品有不同的計(jì)量單位，如可以按重量、長度、體積、馬力、千瓦/小時(shí)等不同的方式計(jì)量，按每單位產(chǎn)品付給一定金額的提成費(fèi)。這種方式不隨成本、價(jià)

28、格和幣值的變動(dòng)而變動(dòng)，只根據(jù)技術(shù)引進(jìn)方的總產(chǎn)量提成，產(chǎn)量越大，提成越多，可促使技術(shù)供方積極提供改進(jìn)技術(shù)，主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)協(xié)助。此外，還有其他的方式，如規(guī)定最低提成費(fèi)和規(guī)定最高提成費(fèi)等等?！叭腴T費(fèi)+提成費(fèi)”方式這種方式的做法是，協(xié)議簽訂后若干天內(nèi)或者收到第一指資料后的若干天內(nèi)先墊付一筆約定金額（入門費(fèi)），待項(xiàng)目投產(chǎn)后在按合同規(guī)定辦法支付提成費(fèi)。2 2、其他交易方式中技術(shù)使用費(fèi)的構(gòu)成、其他交易方式中技術(shù)使用費(fèi)的構(gòu)成與支付與支付（1）技術(shù)服務(wù)費(fèi)的構(gòu)成與支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)的構(gòu)成主要有：專家費(fèi)。包括專家的基本工資、福利費(fèi)、津貼和其他補(bǔ)貼等。專家的基本工資要視其工作的技術(shù)性高低而不同，福利費(fèi)則需根據(jù)具體情況來確定

29、，各國的福利標(biāo)準(zhǔn)有差異，一般等于工資的15%50%。直接費(fèi)。直接費(fèi)用是指服務(wù)項(xiàng)目所需的其他開支，包括專家的旅差費(fèi)、通訊費(fèi)、資料費(fèi)、試驗(yàn)費(fèi)等等。間接費(fèi)。間接費(fèi)用是指用于支付服務(wù)公司的辦公費(fèi)用、管理人員的工資、固定資產(chǎn)折舊、營業(yè)費(fèi)和營業(yè)稅等。因此也被稱為經(jīng)營管理費(fèi)。服務(wù)方利潤。這是除了上述各種成本外，服務(wù)方單獨(dú)收取的一筆費(fèi)用，作為服務(wù)方的利潤。技術(shù)服務(wù)合同的計(jì)價(jià)與支付方式：固定計(jì)價(jià)。即在合同中對(duì)服務(wù)項(xiàng)目確定一筆固定的服務(wù)費(fèi)金額，合同執(zhí)行過程中固定不變。這里需要在合同中對(duì)相應(yīng)的內(nèi)容做出明確規(guī)定。如技術(shù)服務(wù)人員的數(shù)量、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)時(shí)間等。 固定計(jì)價(jià)的技術(shù)服務(wù)費(fèi)可以規(guī)定一次付清，也可規(guī)定分期付清。如國

30、際工程承包中，技術(shù)服務(wù)合同通常規(guī)定：一次付清的付款時(shí)間是在受方工廠考核合格之后。分期支付一般分三次支付，第一次在設(shè)備開始安裝時(shí)支付；第二次在試車考核合格后支付；第三次是在工廠的性能保證期結(jié)束后支付?；瑒?dòng)計(jì)價(jià)。 所謂滑動(dòng)計(jì)價(jià)是指服務(wù)費(fèi)不在合同中固定下來，而是根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行變動(dòng)。具體來說，在合同中只規(guī)定服務(wù)內(nèi)容、涉及的專業(yè)和工種、每種技術(shù)人員的人日工資標(biāo)準(zhǔn)、利潤、對(duì)技術(shù)人員的要求等。對(duì)技術(shù)人員的人數(shù)和技術(shù)服務(wù)時(shí)間也原則上先規(guī)定一個(gè)范圍。在合同的實(shí)際執(zhí)行中，再根據(jù)技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的需要，使服務(wù)費(fèi)隨服務(wù)人員的數(shù)量和服務(wù)時(shí)間的實(shí)際情況進(jìn)行滑動(dòng)?；瑒?dòng)計(jì)價(jià)的支付方式一般為分次支付，每月支付一次或或者每季度支付

31、一次。 四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格的確定與支四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格的確定與支付付技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格的確定與支付是企業(yè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。技術(shù)價(jià)格的確定十分復(fù)雜，主要涉及到以下兩個(gè)方面。一、技術(shù)價(jià)格的構(gòu)成1.直接轉(zhuǎn)移費(fèi)用直接轉(zhuǎn)移費(fèi)用是指由于技術(shù)輸出方在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中直接耗費(fèi)的一定的成本，因而要求在技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格中得到補(bǔ)償。2/17/2022672.技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的補(bǔ)償價(jià)值新技術(shù)的研發(fā)需要大量的資金投入，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)該部分進(jìn)行轉(zhuǎn)移。3.市場機(jī)會(huì)補(bǔ)償價(jià)值技術(shù)轉(zhuǎn)讓方把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓方生產(chǎn)和銷售，實(shí)際上也是轉(zhuǎn)移了市場，因而失去了部分利潤。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)格中，應(yīng)該包括相應(yīng)的費(fèi)用。4.技術(shù)轉(zhuǎn)移稅在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)引進(jìn)國要對(duì)

32、技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)征收一定的所得稅，技術(shù)輸出方在得到這筆收入后還要向本國政府提交所得稅。2/17/202268二、支付方法1.一次結(jié)算一次總算是指技術(shù)轉(zhuǎn)移的全部使用費(fèi)和其他費(fèi)用，包括專利技術(shù)、專有技術(shù)、資料費(fèi)等在簽訂合同時(shí)一次總算。2.提成費(fèi)支付采用提成費(fèi)支付必須注意以下問題：u提成基礎(chǔ)。u提成比例。u提成年限。3.入門費(fèi)加提成入門費(fèi)加提成是一次總算和提成費(fèi)支付方式的結(jié)合。2/17/202269第二節(jié)第二節(jié) 國際技術(shù)創(chuàng)新國際技術(shù)創(chuàng)新一、技術(shù)創(chuàng)新概念（一）創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新包括五個(gè)方面：（1）生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個(gè)新的市場；（4）掠取或者控制原材料或者半成品的來源；

33、（5）實(shí)現(xiàn)一種新的工業(yè)組織。2/17/202270（二）技術(shù)創(chuàng)新的類型與企業(yè)生產(chǎn)制造有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，其含義是非常豐富的。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容不同，可以將創(chuàng)新分為材料創(chuàng)新、手段創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新；根據(jù)創(chuàng)新過程中技術(shù)變化強(qiáng)度的不同，又可以分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新。2/17/2022711.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容創(chuàng)新（1）材料創(chuàng)新（2）手段創(chuàng)新（3）產(chǎn)品創(chuàng)新（4）工藝創(chuàng)新2.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度劃分（1）漸進(jìn)性創(chuàng)新（2）根本性創(chuàng)新2/17/202272二、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略及其選擇所謂“技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略”是指企業(yè)在正確的分析了自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上作出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體目標(biāo)部署，以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而設(shè)計(jì)的謀劃和根本對(duì)策。（一）創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略是指選擇在何種層次上的組織創(chuàng)新：在理創(chuàng)新論基礎(chǔ)上的開發(fā)出全新的技術(shù)產(chǎn)品，還是利用現(xiàn)有知識(shí)，對(duì)目前的生產(chǎn)工藝、方式方法或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等進(jìn)行改進(jìn)。創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略也就是企業(yè)選擇基礎(chǔ)性研究還是應(yīng)用性研究的戰(zhàn)略。2/17/202273（二）創(chuàng)新時(shí)序戰(zhàn)略創(chuàng)新時(shí)序戰(zhàn)略是指企業(yè)相對(duì)于行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)而