專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究

1、陳云偉/方曙2012-10-26 11:39:22來源：圖書情報(bào)知識(武漢)2011年3期【英文標(biāo)題】Method of Social Network Analysis on Patent Assignees' Correlation Networks【作者簡介】陳云偉，男，1978年生，助理研究員，博士研究生，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館成都分館，成都610041，中國科學(xué)院研究生院，北京100049；方曙，男，1957年生，研究員，博士生導(dǎo)師，館長，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館成都分館，成都610041【內(nèi)容提要】在方法體系層面上設(shè)計(jì)出適用于專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法體系框架，

2、框架包括基于合作、基于引用和基于技術(shù)主題三個(gè)方面。其中，基于合作的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法包括全球規(guī)模、特定學(xué)科主題、特定專利權(quán)人和自我中心網(wǎng)絡(luò)(ego網(wǎng)絡(luò))四種類型；基于引用的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)包括直接引用、專利共引和專利文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)三種類型；基于主題的專利權(quán)人主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)包括專利分類號共現(xiàn)、分類號相似度計(jì)算和主題詞共現(xiàn)三種類型。文章對整個(gè)方法體系的分析方法進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，包括基本原理、數(shù)據(jù)集的構(gòu)建策略、分析方法的功能、不足、指標(biāo)選取等方面。最后利用中國科學(xué)院2005-2008年的發(fā)明專利對基于合作和基于技術(shù)主題的專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了實(shí)證研究。This article presented

3、a methods frame of Social Network Analysis(SNA)on patent assignees correlation networks, which included the networks based on collaborations, citations and topics. The networks based on collaborations focused on four aspects(global, particular subjects, particular group of assignees and ego network)

4、. The networks based on citation included three types: direct citations, co-citations and Bibliographic Coupling. The networks based on topics studied three kind of networks based on co-occurrence of patent classifications, patent classification similarity and co-words. The theories, dataset constru

5、ction, functions, shortages and indexes of the methods had been analyzed carefully. Empirical researches on the correlation networks based on collaborations and topics had been carried out by analyzing the patents of the Chinese Academy of Sciences from 2005-2008.【關(guān) 鍵 詞】社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析/專利/專利權(quán)人/共引/文獻(xiàn)耦合/關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)So

6、cial network analysis/Patent/Assignee/Co-citation/Bibliographic coupling/Correlation network1 引言社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析(Social Network Analysis，SNA)是對社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)及其屬性加以分析的一套規(guī)范和方法，源自社會(huì)學(xué)和商業(yè)領(lǐng)域，它主要分析的是不同社會(huì)單位(個(gè)體、群體或社會(huì))所構(gòu)成的關(guān)系的結(jié)構(gòu)及其屬性1。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在社會(huì)學(xué)研究中已經(jīng)得到廣泛的應(yīng)用，如今，作為一種非常有用的方法，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法早已突破了社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的范圍，為其他領(lǐng)域的學(xué)者所采用，其中在情報(bào)學(xué)領(lǐng)域主要應(yīng)用在論文合著網(wǎng)絡(luò)與引文網(wǎng)絡(luò)

7、分析領(lǐng)域。然而，專利網(wǎng)絡(luò)與論文網(wǎng)絡(luò)存在不同的特征2，將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法引入專利分析，目前此方面的研究國內(nèi)外均較少。2008年，德國學(xué)者Sternitzke等就指出，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法才剛剛開始進(jìn)入專利分析領(lǐng)域，應(yīng)用前景廣闊。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在專利分析中的應(yīng)用是對社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法學(xué)的有益拓展，首先，可以對技術(shù)領(lǐng)域或組織機(jī)構(gòu)內(nèi)的重要發(fā)明人或?qū)嶓w進(jìn)行鑒別；其次，通過發(fā)明人或?qū)＠麢?quán)人之間的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，可以進(jìn)行競爭分析或?yàn)閯?chuàng)建聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目尋找合作伙伴提供參考；第三，通過專利的引文網(wǎng)絡(luò)分析，可以識別核心專利；最后，可以用于對抗競爭對手3?？梢灶A(yù)見，將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法應(yīng)用于專利分析中具有重要意義。當(dāng)前有關(guān)專利的社會(huì)

8、網(wǎng)絡(luò)分析研究較多的是專利引用網(wǎng)絡(luò)分析，如多級專利引用分析4、文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)分析5、專利引用信息流分析6、專利引文網(wǎng)絡(luò)的小世界現(xiàn)象分析7等。然而，引用網(wǎng)絡(luò)分析僅僅是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在專利分析中應(yīng)用的一個(gè)方向，除了專利引用網(wǎng)絡(luò)，可以以國家、專利權(quán)人、發(fā)明人為節(jié)點(diǎn)，從專利合作的角度開展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，例如，國家和專利權(quán)人的競合網(wǎng)絡(luò)8、IPC之間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度9以及基于IPC計(jì)算專利之間的相關(guān)度并用于技術(shù)路線圖研究10。目前有關(guān)專利社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的研究具有以下特征：專利引用網(wǎng)絡(luò)主要以專利文獻(xiàn)本身為節(jié)點(diǎn)，個(gè)別直接引用網(wǎng)絡(luò)的研究以專利權(quán)人為節(jié)點(diǎn)；專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)則主要討論專利權(quán)人的合作關(guān)系的有無及強(qiáng)弱；專利主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)

9、則以IPC等代表技術(shù)主題特征的分類號為節(jié)點(diǎn)。而對專利文獻(xiàn)所承載的專利權(quán)的所有者專利權(quán)人的分析尚缺乏系統(tǒng)的研究方法體系，通過基于專利權(quán)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，分析專利權(quán)人在創(chuàng)新過程中所處的位置以及發(fā)揮的價(jià)值，將是非常廣闊的研究領(lǐng)域。本文在研究方法上將借鑒近幾年來圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的應(yīng)用實(shí)踐，特別是在基于論文的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有專利社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，構(gòu)建一套專利權(quán)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法體系框架，從專利權(quán)人合作、專利權(quán)人引用和專利權(quán)人技術(shù)主題關(guān)聯(lián)三個(gè)層面上構(gòu)建專利權(quán)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法框架，并進(jìn)行實(shí)證分析。2 基于SNA的專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析方法體系網(wǎng)絡(luò)研究，特別是復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)研

10、究正在經(jīng)歷從發(fā)現(xiàn)不同網(wǎng)絡(luò)共性到深入挖掘具有代表性的典型網(wǎng)絡(luò)的特性這一過程，在開展復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)研究的最初幾年，推動(dòng)研究的主要力量是隱藏在各種各樣網(wǎng)絡(luò)中的統(tǒng)計(jì)共性，例如小世界現(xiàn)象、無標(biāo)度效應(yīng)、社團(tuán)結(jié)構(gòu)等等；最近三四年，大量的研究開始關(guān)注一些有代表性的網(wǎng)絡(luò)具有的不同于其他網(wǎng)絡(luò)的獨(dú)特的性質(zhì)11。例如公路網(wǎng)的強(qiáng)幾何約束條件12，計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)獨(dú)特的外圍增長激勵(lì)機(jī)制13，科學(xué)家合作網(wǎng)的富者俱樂部14現(xiàn)象，等等。正是受這種從一般到特殊，從共性到個(gè)性的研究趨勢的影響，本文將基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法現(xiàn)有的理論與方法體系及在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域特別是在論文分析中的應(yīng)用，結(jié)合專利文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)特征，在方法層面研究適用于專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析

11、的方法，構(gòu)建包括基于合作、基于引用和基于技術(shù)主題三個(gè)方面的分析體系框架(圖1)。具體分析指標(biāo)包括：網(wǎng)絡(luò)分布特征、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(網(wǎng)絡(luò)密度、直徑)、網(wǎng)絡(luò)動(dòng)力學(xué)、連接分析、中心性(度數(shù)中心性、中介中心性)等。 圖1 專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析體系框架圖2.1 基于合作的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法 基本原理專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)包括研發(fā)合作(無向網(wǎng)絡(luò))、專利權(quán)轉(zhuǎn)移(有向網(wǎng)絡(luò))等所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本文研究忽略無向圖和有向圖之間專利權(quán)人性質(zhì)的差異，對因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的合作關(guān)系和基于研發(fā)合作的共同專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)不作區(qū)分，均納入專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)，按無向圖處理。2.1.2 分析方法研究與內(nèi)容本文提出的基于合作的專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)主

12、要從四個(gè)主要方面進(jìn)行分析，包括全球規(guī)模的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)、特定學(xué)科領(lǐng)域(技術(shù)主題)的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)、特定專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)、自我中心的合作網(wǎng)絡(luò)。(1)全球規(guī)模的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法。在圖書情報(bào)領(lǐng)域，與地球上的大多數(shù)其他數(shù)據(jù)相比，論文和專利數(shù)據(jù)相對“單一化”，具有數(shù)據(jù)易獲取、易處理的特點(diǎn)。因此，基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫，我們可以獲取特定時(shí)間段內(nèi)的全球所有(數(shù)據(jù)庫收錄范圍內(nèi))的論文或?qū)＠麛?shù)據(jù)，進(jìn)而對其進(jìn)行分析。已有學(xué)者在論文分析方面開展類似研究，如Leydesdorff與Rafols基于ISI的學(xué)科分類構(gòu)建了全球科學(xué)地圖15，而在專利分析領(lǐng)域，尚未見相關(guān)研究成果。(2)特定學(xué)科領(lǐng)域(技術(shù)主題)的專利權(quán)

13、人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法?；跀?shù)據(jù)庫自身的分類體系，分析某特定領(lǐng)域的數(shù)據(jù)；或以關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，如Judit(2008)采用關(guān)鍵詞檢索的策略對計(jì)量情報(bào)學(xué)在21世紀(jì)的發(fā)展進(jìn)行了綜述研究16；利用國際專利分號或美國專利分類號進(jìn)行專利檢索，用于構(gòu)建專利數(shù)據(jù)集。例如，OECD17、英國SPRU18和Linton19等采用國際專利分類號或美國專利分類號對生物技術(shù)、納米技術(shù)、ICT或工業(yè)生物技術(shù)專利的定義。(3)特定專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)分析方法。特定專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)集構(gòu)建方法主要有兩種：以行政地區(qū)為依據(jù)，分析全球、洲、國家或省市的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)，可以對特定國家進(jìn)行比較研究；以專利權(quán)人性質(zhì)為劃分依據(jù)，例如，

14、分析高校、科研院所或公司企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)。(4)自我中心的合作網(wǎng)絡(luò)分析方法。近年，有大量的文獻(xiàn)已經(jīng)開始分析關(guān)于個(gè)人所鑲嵌的社會(huì)網(wǎng)對個(gè)人行為的影響20。目前有一個(gè)論點(diǎn)一直未獲得普遍的同意，亦即自我中心網(wǎng)絡(luò)是否只包括那些與自身有直接連接的人即可，或是應(yīng)該包括與他有連接的人的朋友，或者是其他人。強(qiáng)調(diào)簡化個(gè)人網(wǎng)絡(luò)的，傾向于采用前者，而后者則強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際運(yùn)作21。鑒于此，本文實(shí)證研究中國科學(xué)院自我中心的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法，僅考慮與中科院有直接連接的專利權(quán)人與中科院的合作關(guān)系，在后續(xù)實(shí)證研究中，則以中國科學(xué)院為中心，研究其專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)。2.2 基于引用的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)分析方法2.2.1 基

15、本原理從引文分析的基本原理角度，可以分為直接引用分析、共引分析和文獻(xiàn)耦合分析，目前專利引用分析主要集中在對專利家族之間的引用關(guān)系方面，很少涉及基于共引和專利文獻(xiàn)耦合的引用網(wǎng)絡(luò)分析?；谡撐囊姆治鰞?nèi)容與方法，本文提出基于專利的專利權(quán)人直接引用網(wǎng)絡(luò)、專利權(quán)人共引網(wǎng)絡(luò)以及基于專利文獻(xiàn)耦合的專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)三種主要的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)分析方法。2.2.2 分析方法與內(nèi)容(1)專利權(quán)人直接引用網(wǎng)絡(luò)。從數(shù)據(jù)集的構(gòu)建角度，首先，可以研究全球范圍的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)，雖然這是一項(xiàng)非常龐大的工程，而且面臨數(shù)據(jù)有效清洗的難度，但此項(xiàng)研究仍具價(jià)值，可以從宏觀上反映出國際科技創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)關(guān)系，迄今還未見此方面的研究成果。其次

16、，研究不同學(xué)科主題之間的跨學(xué)科引用網(wǎng)絡(luò)或?qū)W科內(nèi)部的引用網(wǎng)絡(luò)22。第三，研究特定專利權(quán)人的引文網(wǎng)絡(luò)，如不同性質(zhì)的專利權(quán)人(如高校、企業(yè)、科研院所)之間的合作關(guān)系。最后，研究專利權(quán)人自引網(wǎng)絡(luò)分析。從引文網(wǎng)絡(luò)的層次角度分析，目前關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)是專利的多級引用網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行專利的引文流分析。(2)專利權(quán)人共引網(wǎng)絡(luò)。兩篇專利文獻(xiàn)被后來專利文獻(xiàn)同時(shí)引用的次數(shù)越多，表明這兩篇專利文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)程度越大，即說明這兩篇專利文獻(xiàn)在內(nèi)容上相似性較大，也即技術(shù)內(nèi)容(公司的研發(fā)領(lǐng)域)相似性較大。從而可用于分析專利權(quán)人之間的隱性競爭關(guān)系。(3)基于專利文獻(xiàn)耦合專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)。從專利文獻(xiàn)耦合角度研究專利權(quán)人的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的研究報(bào)道還比較

17、少見，基本原理與基于論文的文獻(xiàn)耦合理論一致。特別是對技術(shù)情報(bào)價(jià)格更高的專利而言，分析專利權(quán)人的耦合網(wǎng)絡(luò)，對分析專利權(quán)人之間的競爭關(guān)系與挖掘競爭對手，具有非常重要的作用。此方面的實(shí)證研究在在日后工作中一步步開展。2.2.3 功能與作用需要特別指出的是，盡管上述專利引用分析方法在一定程度上能能反映出專利權(quán)人的技術(shù)影響力、研發(fā)競爭行為等特征，但如果要借助這些信息直接對機(jī)構(gòu)的技術(shù)影響力進(jìn)行判斷，還需慎重。首先，盡管一些研究結(jié)果證明專利引用可以用于表征知識流23，但也有針對專利引用分析作為專利分析指標(biāo)的批評24。其次，Alcacer & Gittelman(2006)強(qiáng)調(diào)，美國專利商標(biāo)局和歐洲專

18、利局的審查員在審查發(fā)明專利申請時(shí)的方法完全不同，從而對每件專利的相對引文數(shù)量產(chǎn)生了強(qiáng)烈的影響25。而且，美國專利商標(biāo)局與歐洲專利局所依據(jù)的不同法律也影響了專利引文的數(shù)量。Michel & Bettels(2001)指出，美國專利商標(biāo)局的引用數(shù)量是歐洲專利局的3倍26。最后，研究人員還發(fā)現(xiàn)，發(fā)明人更傾向于引用地理位置相對接近的發(fā)明人的專利，這也會(huì)影響到引用數(shù)據(jù)的變化27。2.3 基于技術(shù)主題的專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析方法2.3 1 基本原理專利文獻(xiàn)的分類體系如國際專利分類號(IPC)、美國專利分類號(USPC)、德溫特專利分類號(DPC)等是分析專利技術(shù)主題的主要切入點(diǎn)。本文的研究主要基于IPC

19、研究專利權(quán)人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于一件專利一般都含有一個(gè)以上的IPC，且一個(gè)專利權(quán)人一般會(huì)有多個(gè)專利都包含某個(gè)或多個(gè)相同的IPC，因此，本文的方法重點(diǎn)從兩個(gè)方面出發(fā)，第一，考察不同專利權(quán)人擁有多少個(gè)相同的IPC，從而分析專利權(quán)人之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度，而不考慮相同的某個(gè)IPC所涉及的專利件數(shù)。第二，基于不同專利權(quán)人所擁有的IPC所涉及的專利件數(shù)，計(jì)算基于IPC的專利權(quán)人之間的相似度。2.3.2 分析方法設(shè)計(jì)與內(nèi)容(1)基于專利分類號共現(xiàn)的方法。本文以DII數(shù)據(jù)庫為例，可以選擇IPC和DPC進(jìn)行分析。基于不同專利權(quán)人之間所擁有的相同IPC或DPC數(shù)目進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析。IPC又可以選擇小類、大組或小組進(jìn)行研究

20、，對同一數(shù)據(jù)集而言，基于小類的專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大，但專利權(quán)人之間的關(guān)聯(lián)權(quán)重值低，而基于小組的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模相對較小，但專利權(quán)人之間的關(guān)聯(lián)權(quán)重值高，更適于挖掘?qū)W科重合度較高的專利權(quán)人，適用于競爭對手的發(fā)現(xiàn)分析。(2)基于專利分類號相似度計(jì)算的方法。上述基于專利分類號共現(xiàn)的方法并未考慮所有用的相同IPC所包含的專利數(shù)量的影響，為了克服這方面的不足，本文根據(jù)IPC計(jì)算專利權(quán)人之間的相似度，構(gòu)建關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，挖掘競爭合作關(guān)系。(3)基于主題詞研究專利權(quán)人之間的主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。在數(shù)據(jù)集的構(gòu)建方面，首先，基于技術(shù)主題構(gòu)建全球范圍的專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)在理論上具有研究價(jià)值，可以從整體上反映出國際技術(shù)創(chuàng)新

21、的機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，然而這是一項(xiàng)非常龐大的工程，迄今還未見此方面的研究成果。其次，此方法特別適合研究特定專利權(quán)人的基于技術(shù)主題的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，如不同性質(zhì)的專利權(quán)人(如高校、企業(yè)、科研院所)之間的基于技術(shù)主題的關(guān)聯(lián)關(guān)系。最后，此方法不太適合特定學(xué)科主題分析，因?yàn)樘囟ǖ膶W(xué)科主題必然在專利分類上集中于某些專利分類號，必然形成一個(gè)關(guān)系緊密的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，降低方法的挖掘?qū)嵭浴? 專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析實(shí)證研究本文實(shí)證研究以Derwent Innovations IndexSM數(shù)據(jù)庫收錄的中國科學(xué)院最早優(yōu)先權(quán)年(Priority Years Earlist)為2005-2008年的發(fā)明專利數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，從以下兩個(gè)

22、層面上研究專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)：專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)，分別研究將整個(gè)中國科學(xué)院作為一個(gè)節(jié)點(diǎn)的自我中心網(wǎng)絡(luò)(Ego網(wǎng)絡(luò))，研究其與國內(nèi)外專利權(quán)人(大學(xué)、公司企業(yè)、科研院所等)的合作網(wǎng)絡(luò)；以院屬各研究所為節(jié)點(diǎn)，研究各研究所之間及與國內(nèi)外專利權(quán)人的合作網(wǎng)絡(luò)(Global網(wǎng)絡(luò))。基于技術(shù)主題的專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，包括基于IPC小類和IPC大組的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。本文的專利權(quán)人只考慮機(jī)構(gòu)專利權(quán)人，不考慮專利權(quán)人為個(gè)人的情況。3.1 專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)實(shí)證分析本節(jié)以DII數(shù)據(jù)庫收錄的最早優(yōu)先權(quán)年為2005-2008年的124件合作專利申請數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)。DII數(shù)據(jù)下載日期：2009年10月30日。3.1.1

23、 Global網(wǎng)絡(luò)分析2005-2008年，以中國科學(xué)院院屬各研究所及其合作機(jī)構(gòu)為分析節(jié)點(diǎn)，院內(nèi)共有48個(gè)研究所有專利合作行為，它們共有67個(gè)院外合作專利權(quán)人，合作專利數(shù)總計(jì)124件，其中院內(nèi)研究所之間的合作25件，與院外合作99件。表1給出了2005-2008年中國科學(xué)院院屬研究所合作專利的合作網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，除了院外的67個(gè)合作專利權(quán)人外，院內(nèi)48個(gè)研究所有專利合作行為?？傆?jì)115個(gè)合作專利權(quán)人之間的最大合作次數(shù)為7，平均合作次數(shù)僅為1.42次，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)僅與1.79個(gè)機(jī)構(gòu)存在合作關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)密度值僅為0.02。圖2展示了中國科學(xué)院院屬研究所合作網(wǎng)絡(luò)中最大的四個(gè)簇：上海藥物研究所和大連化學(xué)物理研

24、究所的網(wǎng)絡(luò)中心性最強(qiáng)，其次上海光機(jī)所、化學(xué)研究所、過程工程研究所和中國科技大學(xué)擁有相對較高的合作關(guān)系數(shù)。其中，最大的簇由24個(gè)專利權(quán)人組成，以中國科學(xué)院上海藥物研究所為中心，大多為藥物研發(fā)及相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)；其次是一個(gè)由18個(gè)專利權(quán)人組成的簇，以中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所為中心，大多為化工類研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)；有兩個(gè)簇分別由11個(gè)專利權(quán)人組成，一個(gè)以中國科學(xué)院上海技術(shù)物理研究所和中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所為中心，大多為理化類研究機(jī)構(gòu)，另一個(gè)以中國科技大學(xué)為中心，以物理、化學(xué)類機(jī)構(gòu)為主。其他的簇(未在圖中顯示)依次為含有7個(gè)專利權(quán)人的簇1個(gè)、4個(gè)專利權(quán)人的簇4個(gè)、3個(gè)專利權(quán)人的簇2個(gè)、2個(gè)專利權(quán)

25、人的簇11個(gè)。圖2 2005-2008年中國科學(xué)院院屬研究所合作專利的合作網(wǎng)絡(luò)圖相互之間合作次數(shù)最多的機(jī)構(gòu)是上海藥物研究所與上海特化醫(yī)藥科技有限公司之間的合作，以及大連化學(xué)物理研究所與新源動(dòng)力股份有限公司之間的合作。數(shù)據(jù)表明，在中國科學(xué)院院屬研究所中，上海藥物研究所、大連化學(xué)物理研究所、上海光機(jī)所、化學(xué)研究所、過程工程研究所和中國科技大學(xué)，擁有相對較高的合作關(guān)系數(shù)，合作活躍度較高。然而，機(jī)構(gòu)間合作次數(shù)多的關(guān)系多發(fā)生于院屬研究所與院外機(jī)構(gòu)之間，相比之下，院屬研究所之間的相互合作強(qiáng)度則相對較弱。 Ego網(wǎng)絡(luò)分析本實(shí)例將整個(gè)中國科學(xué)院作為一整體單元(節(jié)點(diǎn))，研究其與國內(nèi)外專利權(quán)人(大學(xué)、公司企業(yè)、科

26、研院所等)的合作網(wǎng)絡(luò)。以DII數(shù)據(jù)庫收錄的最早優(yōu)先權(quán)年為2005-2008年的99件合作專利申請數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)。DII數(shù)據(jù)下載日期：2009年10月30日。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，除中國科學(xué)院屬研究機(jī)構(gòu)外，2005-2008年間，中國科學(xué)院共有67個(gè)合作專利權(quán)人，合作專利數(shù)總計(jì)99件。表2統(tǒng)計(jì)了2005-2008年99件合作專利的合作網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，結(jié)果反映，2005-2008年間僅占中國科學(xué)院發(fā)明專利申請總數(shù)不到1的合作專利，其最大合作次數(shù)為7次，99件專利的平均合作次數(shù)僅為1.54次，主要貢獻(xiàn)來自于合作數(shù)量排在前5位的上海特化醫(yī)藥科技有限公司、英國石油公司、新源動(dòng)力有限公司、韓國三星電子有限公

27、司和國家藥監(jiān)中心，合作專利數(shù)依次為7、6、5、4和3件。每個(gè)機(jī)構(gòu)平均只與2.12個(gè)機(jī)構(gòu)存在合作關(guān)系，而且該平均值的主要貢獻(xiàn)是中國科學(xué)院作為網(wǎng)絡(luò)的中心，其度數(shù)為67。從圖3可見，67個(gè)合作專利權(quán)人中，中科院僅與一家機(jī)構(gòu)合作的專利權(quán)人有58個(gè)，與兩家機(jī)構(gòu)以上合作的專利權(quán)人有9個(gè)，其中上海特化醫(yī)藥科技有限公司分別與河南天方藥業(yè)股份有限公司(1件)和齊齊哈爾大學(xué)(2件)一起作為中國科學(xué)院的專利合作者，中國藥科大學(xué)與揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)(1件)、藍(lán)鉆國際有限公司與福意國際有限公司(1件)、上海奧博生物醫(yī)藥技術(shù)有限公司與浙江華海藥業(yè)股份有限公司(1件)分別一起作為中國科學(xué)院的專利合作者。數(shù)據(jù)顯示，中國科學(xué)院在專

28、利合作行為上，與國內(nèi)外機(jī)構(gòu)的合作力度還相對較弱，雖然這在一定程度上能反映出中國科學(xué)院研發(fā)擁有相對較強(qiáng)的獨(dú)立性，但也應(yīng)看到，中國科學(xué)院還有與國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作的空間，尤其是加強(qiáng)與國內(nèi)外一流研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)開展相關(guān)合作研究的同時(shí)，更應(yīng)重視專利技術(shù)向公司企業(yè)等產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。3.2 基于技術(shù)主題的專利權(quán)人關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)實(shí)證分析本實(shí)證分析以中國科學(xué)院院屬各研究所之間專利產(chǎn)出為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，基于院屬研究所專利所涉及的IPC小類構(gòu)建研究所之間的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，從而反映中國科學(xué)院整體的研發(fā)布局情況。表3統(tǒng)計(jì)了2005-2008年中國科學(xué)院研究所基于IPC小類的相關(guān)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。分析發(fā)現(xiàn)，在中國科學(xué)院2005-20

29、08年間的所有發(fā)明專利申請所涉及的IPC小類中，至少都涵蓋兩個(gè)及兩個(gè)以上的專利權(quán)人，所有的研究所相互形成一個(gè)緊密聯(lián)系的簇(邊權(quán)重1)，網(wǎng)絡(luò)密度高達(dá)0.48，研究所之間IPC小類相同數(shù)目最多的為70次，位于中國科技大學(xué)與上海光機(jī)所之間。為了通過可視化手段揭示相互關(guān)聯(lián)強(qiáng)度較強(qiáng)的研究所之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本節(jié)分別對研究所之間存在相同IPC小類的數(shù)目(邊的權(quán)重)在10、20、30、40和50次以上的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化分析。當(dāng)邊權(quán)重值在10次以上時(shí)，即只有當(dāng)兩個(gè)研究所之間存在相同IPC小類數(shù)目超過10個(gè)以上(含10個(gè))時(shí)，它們才呈現(xiàn)在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中(20、30、40和50同)。從網(wǎng)絡(luò)參數(shù)分析，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)即時(shí)取到邊

30、權(quán)重值在50以上時(shí)，網(wǎng)絡(luò)仍然保持著較高的密度(0.30)，網(wǎng)絡(luò)直徑為4。圖3 2005-2008年中國科學(xué)院99件合作專利的合作網(wǎng)絡(luò)圖圖4顯示出，基于IPC小類的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，中國科學(xué)院的信息技術(shù)、物理與化學(xué)類研究所形成相對更為集中的研發(fā)布局，從中國科學(xué)院整體水平考慮，中國科學(xué)院在上述領(lǐng)域形成了具有相對較強(qiáng)研發(fā)基礎(chǔ)的能力。從整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析，中國科技大學(xué)研究涉及領(lǐng)域最廣，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的核心，也是一個(gè)中間連接點(diǎn)。與其關(guān)聯(lián)強(qiáng)度較大的研究所形成兩個(gè)主要的簇，其一是包括上海技術(shù)物理研究所、上海光機(jī)所、上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、長春光機(jī)所和半導(dǎo)體研究所在內(nèi)的簇，主要涉及信息技術(shù)領(lǐng)域；另一個(gè)是包括理化技術(shù)研

31、究所、長春應(yīng)用化學(xué)研究所、過程工程研究所、大連化學(xué)物理研究所和化學(xué)研究所在內(nèi)的簇，主要涉及物理和化學(xué)領(lǐng)域。圖4(b)揭示了網(wǎng)絡(luò)中度數(shù)較大(連線較多，即與相對更多的研究所存在相同的IPC小類)的研究所的分布情況，中國科技大學(xué)、上海光機(jī)所、長春光機(jī)所、上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、上海技術(shù)物理研究所、長春應(yīng)用化學(xué)研究所、大連化學(xué)物理研究所、化學(xué)研究所、過程工程研究所成為網(wǎng)絡(luò)的幾個(gè)中心點(diǎn)。說明在中國科學(xué)院的各研究所內(nèi)，這些研究所的研究領(lǐng)域涉及面相對較廣。圖4 2005-2008年中國科學(xué)院研究所基于IPC小類的相關(guān)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)4 結(jié)果與討論本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法現(xiàn)有的理論與方法及其在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域特別是在論

32、文分析中的應(yīng)用，結(jié)合專利文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)特征，在調(diào)研現(xiàn)有的有關(guān)專利社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究的基礎(chǔ)上，在方法體系層面上設(shè)計(jì)出適用于專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析的方法體系框架，框架包括基于合作、基于引用和基于技術(shù)主題三個(gè)方面。其中，基于合作的專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)分析方法主要包括全球規(guī)模、特定學(xué)科主題、特定專利權(quán)人和自我中心網(wǎng)絡(luò)(Ego網(wǎng)絡(luò))四種類型；基于引用的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)包括直接引用、專利共引和專利文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)三種類型；基于主題的專利權(quán)人主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)包括專利分類號共現(xiàn)、分類號相似度計(jì)算和主題詞共現(xiàn)三種類型。從文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在專利分析領(lǐng)域的研究與應(yīng)用尚不及在論文領(lǐng)域的應(yīng)用廣泛，有關(guān)全球規(guī)模專利權(quán)人合作網(wǎng)

33、絡(luò)、特定專利權(quán)人、自我中心網(wǎng)絡(luò)、專利共引網(wǎng)絡(luò)、專利文獻(xiàn)耦合網(wǎng)絡(luò)、專利分類號共現(xiàn)及相似度計(jì)算等方面的研究與實(shí)證工作非常少見或欠缺。本文對整個(gè)方法體系的具體體系的分析方法進(jìn)行了系統(tǒng)的研究與分析，包括方法的基本原理、數(shù)據(jù)集的構(gòu)建策略、不同分析方法的功能、存在的不足、分析的指標(biāo)選取等方面。本文利用實(shí)證分析工作對所設(shè)計(jì)的方法體系進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)證數(shù)據(jù)選擇DII數(shù)據(jù)庫收錄的中國科學(xué)院2005-2008年的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，由于中國專利的引用信息著錄缺失，所以實(shí)證部分未對基于引用的專利權(quán)人引用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)證分析，這部分實(shí)證工作將在日后逐步開展，并對方法進(jìn)行不斷完善。在專利權(quán)人合作網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證分析中，本文分析了中國科學(xué)院

34、2005-2008年的Ego和Global合作網(wǎng)絡(luò)情況，前者將整個(gè)中國科學(xué)院作為一個(gè)節(jié)點(diǎn)，后者以院屬各研究所為節(jié)點(diǎn)，分析結(jié)果從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心性等角度較為清晰地呈現(xiàn)了中國科學(xué)院內(nèi)部研究所之間及與院外科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)的合作關(guān)系情況，并發(fā)現(xiàn)合作的強(qiáng)連接關(guān)系發(fā)生在院屬研究所與院外機(jī)構(gòu)之間，相比之下，院屬研究所之間的相互合作強(qiáng)度則相對較弱。然而，實(shí)證分析還值得深入研究的工作至少包括自中國專利法實(shí)施以來中國科學(xué)院合作網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)動(dòng)力學(xué)分析、中介節(jié)點(diǎn)分析、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與密度隨著時(shí)間的變化情況等。此方面的實(shí)證工作將在日后工作逐步完善?；诩夹g(shù)主題的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析顯示，中國科學(xué)院屬研究所之間在技術(shù)主題上存在著較強(qiáng)的

35、關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過提高閾值的降維方法獲得了不同閾值的網(wǎng)絡(luò)，可以分析不同關(guān)聯(lián)強(qiáng)度層級的所級關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。然而，綜合中國科學(xué)院院屬研究所的專利合作網(wǎng)絡(luò)以及基于IPC的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析，本文發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)院院屬各研究所雖然在技術(shù)研發(fā)主題上存在較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，即說明它們在技術(shù)研發(fā)主題上存在較大的相似性。但是，機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析卻反映出院屬研究所之間的合作強(qiáng)度卻較弱，一定程度上表明中國科學(xué)院各研究所在一些相同或相似的技術(shù)主題上還有相當(dāng)大的聯(lián)合研發(fā)空間，同時(shí)，通過增強(qiáng)研發(fā)合作，將降低各自相對獨(dú)立地進(jìn)行研發(fā)工作所面臨的人員和技術(shù)限制，可以最大化地在全院規(guī)模提升科技創(chuàng)新能力。此外，值得重視的是，本文所提出的體系框架仍是值得

36、進(jìn)一步改進(jìn)和完善的，例如在合作網(wǎng)絡(luò)中，可以通過小規(guī)模數(shù)據(jù)來驗(yàn)證合作的類型是有向網(wǎng)絡(luò)或無向網(wǎng)絡(luò)，分析合作是基于研發(fā)、基于投資或給予專利權(quán)轉(zhuǎn)移等。在實(shí)證分析以及對體系的改良方面，尤其值得關(guān)注的地方至少應(yīng)包括，通過基于專利權(quán)人合作的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，能否/如何分析專利權(quán)人在創(chuàng)新過程中所處的位置以及發(fā)揮的價(jià)值？如何通過領(lǐng)域和主題的網(wǎng)絡(luò)分析挖掘不同機(jī)構(gòu)的競爭合關(guān)系？能否成為組織R&D資源分配的依據(jù)？不同的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能否/如何成為確定研發(fā)重點(diǎn)、制定專利研發(fā)戰(zhàn)略的依據(jù)？此外，專利數(shù)據(jù)與論文數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上存在差異，如其特有的專利家族現(xiàn)象、轉(zhuǎn)讓與授權(quán)行為等都將成為專利社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的對象，如何面向這些特殊

37、對象生成能反映真實(shí)相互關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖、避免生成誤導(dǎo)性的網(wǎng)絡(luò)？這些都將是值得深入研究的方向?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1林聚任.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析：理論、方法與應(yīng)用(第1版)北京：北京師范大學(xué)出版社，2009.2Otte E, Rousseau R. Social network analysis: A powerful strategy, also for the information sciences. Journal of Information Science, 2002, 28(6): 441-453.322Sternitzke C, Bartkowski A, Schramm R. Visualiz

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