關(guān)于《廣西自然科學基金項目管理辦法》征求意見的函

1、廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳文 件廣西壯族自治區(qū)財政廳桂科計字2009224號關(guān)于印發(fā)廣西自然科學基金項目管理暫行辦法的通知各市科技局、財政局，區(qū)直各有關(guān)部門，各有關(guān)單位：為了加強和規(guī)范廣西自然科學基金項目管理，推動廣西自然科學基礎(chǔ)研究工作，促進原始性創(chuàng)新，發(fā)揮引領(lǐng)支撐廣西經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的作用，現(xiàn)將廣西自然科學基金項目管理暫行辦法印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有意見和建議，請及時函告自治區(qū)科技廳、財政廳。原桂科計字2001第16號發(fā)布的廣西科學基金項目管理辦法同時廢止。附件：廣西自然科學基金項目管理暫行辦法 二 九 年 八 月 十 八 日主題詞：科技 項目管理辦法通知廣西壯族自治區(qū)科學技

2、術(shù)廳辦公室 2009年8月18日印發(fā)（共印600份）附件：廣西自然科學基金項目管理暫行辦法第一章 總則第一條為加強和規(guī)范廣西自然科學基金項目管理，特制定本辦法。第二條 廣西自然科學基金項目（以下簡稱“自然基金項目”），是根據(jù)廣西科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，由廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）組織，以廣西自然科學基金資助為主的自然科學基礎(chǔ)研究項目。第三條 自然基金項目宗旨是：貫徹國家科學技術(shù)方針、政策，加強廣西自然科學基礎(chǔ)研究工作，推動原始性創(chuàng)新；發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)高水平研究人才和研究團隊，吸引留學回國人員服務(wù)廣西，增強科技創(chuàng)新能力，促進廣西科學技術(shù)進步與經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。第四條

3、自然基金項目專門資助自然科學領(lǐng)域基礎(chǔ)研究，重點支持有重要科學價值和重大應(yīng)用前景，能帶動新興學科、新興技術(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，尤其是廣西具有優(yōu)勢研究基礎(chǔ)，對廣西經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展有重要作用的研究。第五條自然基金項目設(shè)立面上項目、重點項目、重大專項項目、創(chuàng)新研究團隊項目、青年基金項目和回國基金項目等項目類別，可根據(jù)需要對項目類別進行調(diào)整。第六條自治區(qū)科技廳是自然基金項目的主管部門。自治區(qū)科技廳根據(jù)國家科學技術(shù)發(fā)展方針、政策和自治區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃，提出廣西自然科學基金優(yōu)先資助領(lǐng)域和重點研究方向，指導科技人員申請自然基金項目，負責自然基金項目的日常管理。第二章資助范圍與條件第七條廣西境內(nèi)的高等學校

4、、科學研究機構(gòu)和其他具有獨立法人資格、開展基礎(chǔ)研究的公益性機構(gòu)，可以向自治區(qū)科技廳申請注冊為依托單位（即項目第一承擔單位）。依托單位職責是：負責組織科技人員申請自然基金項目；審核申請者或者項目負責人所提交材料的真實性；提供自然基金項目實施的條件，保障項目負責人和參與者實施自然基金項目的時間；跟蹤自然基金項目的實施，監(jiān)督項目經(jīng)費的使用；配合自治區(qū)科技廳對自然基金項目進行監(jiān)督、檢查。第八條依托單位應(yīng)具備以下條件：（一）在廣西境內(nèi)注冊，具有獨立法人資格；（二）具有從事基礎(chǔ)研究活動的能力；（三）具有專門的科學研究項目管理機構(gòu)和制度；（四）具有專門的財務(wù)機構(gòu)和制度；（五）具有必要的資產(chǎn)管理機構(gòu)和制度。第

5、九條 凡在廣西境內(nèi)工作、全職受聘于依托單位，在職在崗的科技人員均可申請廣西自然科學基金資助。申請者和項目組還應(yīng)具備下列條件：（一）申請者必須是項目的實際主持人，具有相應(yīng)的研究能力，研究工作時間有可靠的保障，申請者及項目組其他主要成員每人每年參加項目研究工作時間不得少于4個月；（二）申請者同期只能申請1項自然基金項目，每個項目的負責人限為1人；（三）申請者曾獲資助的自然基金項目均已按計劃實施，主持的自然基金重點項目、重大專項項目均已完成驗收（申請創(chuàng)新研究團隊項目除外）；（四）申請者主持的在研面上項目、青年基金項目和回國基金項目數(shù)量共計不得超過1項，且在研期間不得再申請面上項目、青年基金項目和回國

6、基金項目；（五）項目組其他主要成員主持和參加的在研自然基金項目數(shù)量不得超過2項（創(chuàng)新研究團隊項目除外）。第十條對廣西經(jīng)濟、社會發(fā)展急需解決卻又缺乏高層次學術(shù)帶頭人的重大基礎(chǔ)研究問題，可從自治區(qū)以外引進高層次人才，由依托單位提供相關(guān)證明，作為該依托單位的申請者，聯(lián)合自治區(qū)內(nèi)外科技人員申請重點項目和重大專項項目。第十一條面上項目支持科技人員在廣西自然科學基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學研究，促進各學科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，研究期限一般為23年。申請面上項目應(yīng)具備下列條件：（一）符合本辦法第九條規(guī)定；（二）申請者年齡不超過57周歲；（三）申請者應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學位；只具

7、有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）者，經(jīng)兩名具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的同行專家推薦，亦可申請。第十二條重點項目支持科技人員瞄準廣西重點產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢學科前沿開展的研究，以及圍繞廣西重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用或圍繞廣西社會發(fā)展共性關(guān)鍵問題開展的基礎(chǔ)研究，研究期限一般不超過3年。申請重點項目應(yīng)具備下列條件：（一）符合本辦法第九條規(guī)定；（二）申請者應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學位，年齡不超過57周歲（廣西緊缺的高層次人才可適當放寬）；（三）申報內(nèi)容的前期研究應(yīng)曾獲得省部級以上基礎(chǔ)研究類項目資助，具有國內(nèi)領(lǐng)先的研究基礎(chǔ)和良好的實驗研究條件；（四）近期可望取得重大成果或突破性進展。第十三條重大專項項

8、目支持科技人員圍繞廣西經(jīng)濟社會發(fā)展的特定科學領(lǐng)域或特定區(qū)域重大問題開展的基礎(chǔ)研究，研究期限一般不超過3年。申請重大專項項目應(yīng)具備下列條件：（一）符合本辦法第九條規(guī)定；（二）申請者應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學位，年齡不超過57周歲（廣西緊缺的高層次人才可適當放寬）；（三）具有良好的研究基礎(chǔ)和實驗研究條件；（四）近期可望取得重大成果或突破性進展。第十四條 創(chuàng)新研究團隊項目資助以優(yōu)秀中青年科技專家為學術(shù)帶頭人及其帶領(lǐng)的骨干研究團隊，圍繞某一重要研究方向在廣西進行基礎(chǔ)研究，研究期限一般不超過3年，可根據(jù)創(chuàng)新研究團隊的發(fā)展情況確定是否延續(xù)資助。申請創(chuàng)新研究團隊項目應(yīng)具備下列條件： （一）符合本

9、辦法第九條規(guī)定；（二）研究內(nèi)容符合廣西經(jīng)濟、社會發(fā)展需要，處于研究領(lǐng)域的前沿，研究目標達到國內(nèi)領(lǐng)先；（三）研究團隊應(yīng)是在長期合作的基礎(chǔ)上自然形成研究整體，各成員有相對集中的研究方向和共同研究的科學問題，核心成員之間優(yōu)勢互補，有良好的合（協(xié)）作關(guān)系和成功的科研合（協(xié)）作歷史，核心成員具有較高的學術(shù)造詣和較好的組織協(xié)調(diào)能力，在研究群體中有較強的凝聚作用；（四）申請者是第一責任人，負責協(xié)調(diào)團隊的研究工作，其年齡不超過57周歲；（五）研究團隊應(yīng)由對研究目標有共識、各能獨當一面的35名核心成員及若干相關(guān)研究人員組成。核心成員應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學位，研究團隊的核心成員平均年齡應(yīng)小于45周

10、歲（含45周歲，院士可不納入平均年齡的計算范疇）。在讀研究生或在站博士后不作為研究團隊的核心成員；（六）研究團隊具有良好的學術(shù)交流氛圍，具有行之有效的穩(wěn)定研究骨干隊伍的人才管理方式；（七）依托單位應(yīng)在實驗室建設(shè)、研究經(jīng)費、人才引進等方面給予必要的支持；（八）已獲資助的創(chuàng)新研究團隊項目在研期間，核心成員不得另行申請或參與其他項目組申請創(chuàng)新研究團隊項目。第十五條青年基金項目資助學術(shù)思想活躍、有創(chuàng)新精神和開拓能力的優(yōu)秀青年科技人員開展研究工作。每人限資助1次，研究期限一般為23年。申請青年基金項目應(yīng)具備下列條件：（一）符合本辦法第九條規(guī)定；（二）申請者應(yīng)具有中級以上（含中級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博

11、士學位；（三）青年基金的申請者年齡在35周歲以下（含35周歲），且35周歲以下的項目組成員應(yīng)占整個項目組成員的1/2以上。第十六條回國基金項目資助在國外留學、進修所從事專業(yè)1年以上、具備一定研究工作基礎(chǔ)、在廣西工作的留學回國人員開展研究工作。每人限資助1次，研究期限一般為23年。申請回國基金項目應(yīng)具備下列條件：（一）符合本辦法第九條規(guī)定；（二）申請者應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學位； （三）申請者年齡不超過57周歲； （四）申請者留學、進修回國工作不滿3年。第三章申請與評估評審第十七條自治區(qū)科技廳一般在公開發(fā)布年度自然基金項目申報指南30日之后，按指南要求正式受理項目申請。第十八條申請

12、程序和要求：（一）各單位通過網(wǎng)上申報系統(tǒng)進行依托單位注冊申請，并將紙質(zhì)的依托單位注冊申請書及相關(guān)證明材料（如獨立法人資格證書、組織機構(gòu)代碼證書、銀行基本帳戶開戶許可證等的復(fù)印件）報送自治區(qū)科技廳審批；（二）申請者按規(guī)定的格式填寫項目申請書，項目組所有成員應(yīng)在申請書上親自簽名，不得代簽或冒簽； （三）申請者在依托單位指導下，將申請書有關(guān)內(nèi)容通過網(wǎng)絡(luò)申報系統(tǒng)進行錄入，并提交給依托單位審查； （四）申請者依托單位負責本單位申請項目的申請者資格審查和填報內(nèi)容真實性審查，并通過網(wǎng)絡(luò)申報系統(tǒng)將申請書上報自治區(qū)科技廳； （五）申請者依托單位在規(guī)定的集中受理時間內(nèi)，統(tǒng)一將本單位審核蓋章的紙質(zhì)申報材料（申請項目

13、清單、項目申請書及其附件）送至自治區(qū)科技廳或指定機構(gòu)，逾期不作為當年度項目受理。 第十九條 同一單位的同一內(nèi)容項目，在同一年度不能重復(fù)申報，也不能拆分申報。第二十條網(wǎng)上申報內(nèi)容必須與紙質(zhì)申報材料相一致，否則視為申報材料不合格，不予受理。第二十一條自治區(qū)科技廳負責申請項目的形式審查和初審，負責組織專家對受理的項目申請進行評估評審，必要時，組織申請者答辯。第二十二條評估評審專家應(yīng)本著科學、客觀、公正、負責的精神，從科學價值、創(chuàng)新性、社會影響、研究方案的科學性、合理性和項目實施的可行性等方面對項目申請進行獨立判斷和評價，提出評估評審意見。第二十三條評估評審專家應(yīng)回避本人參加的申請項目以及可能影響公正

14、性的申請項目的評估評審。第二十四條受聘參加自然基金項目評估評審工作的專家和所有相關(guān)工作人員應(yīng)遵守保密規(guī)定：不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容；不得泄露評估評審專家姓名和單位；不得泄露評估評審過程中的情況和結(jié)果。第二十五條自治區(qū)科技廳根據(jù)項目申報指南、年度科技工作重點和專家的評估評審意見，綜合平衡，擇優(yōu)確定資助項目。第四章實施管理第二十六條自治區(qū)科技廳按部門預(yù)算制要求與自治區(qū)財政廳聯(lián)合下達項目立項及財政經(jīng)費補助通知，并書面通知依托單位，同時抄送依托單位主管部門。第二十七條獲得立項的項目，依托單位應(yīng)當組織項目負責人（即申請階段的申請者）按照立項通知要求填寫自然基金項目合同，并在規(guī)定

15、時間內(nèi)與自治區(qū)科技廳簽訂項目合同，作為資助經(jīng)費撥款和項目檢查、結(jié)題或驗收的依據(jù)。無正當理由逾期未簽訂合同者視為自動放棄。第二十八條項目負責人應(yīng)當按照項目合同組織開展研究工作，做好實施情況的原始記錄，每年須向依托單位填報廣西自然科學基金項目年度進展報告（簡稱進展報告），并作為項目資料歸檔備查。重點項目、重大專項項目和創(chuàng)新研究團隊項目，需填報項目中期檢查報告。由自治區(qū)科技廳組織專家進行項目中期檢查。第二十九條依托單位應(yīng)加強項目管理，負責項目執(zhí)行情況的檢查、經(jīng)費使用情況的監(jiān)督、審核進展報告，填寫廣西自然科學基金項目管理工作年度報告（以下簡稱管理報告），在每年11月20日前將紙質(zhì)材料及電子文檔報送自治

16、區(qū)科技廳。第三十條項目實施期間，涉及調(diào)整項目研究內(nèi)容、技術(shù)指標、實施期限和終止研究等變更合同內(nèi)容的事項，依托單位應(yīng)向自治區(qū)科技廳行文提出書面申請（附上項目合同復(fù)印件、相關(guān)證明材料和項目負責人簽名認可），經(jīng)自治區(qū)科技廳批準后方可調(diào)整。第三十一條項目負責人應(yīng)保持穩(wěn)定，依托單位不得擅自變更項目負責人。項目負責人工作調(diào)動或離崗，無法繼續(xù)從事項目研究，依托單位應(yīng)提出更換負責人或終止項目研究的申請（附上項目合同復(fù)印件、相關(guān)證明材料和項目負責人簽名認可），報自治區(qū)科技廳審批。第三十二條項目因故不能按期完成的，項目依托單位須在合同完成日期前60日內(nèi)提出書面延期申請（附上項目合同復(fù)印件、相關(guān)總結(jié)、證明材料和項目

17、負責人簽名認可），說明原因及延期時間，報自治區(qū)科技廳審批。每個項目只能延期一次，時間一般不超過一年。經(jīng)延期后項目仍不能按時完成的，項目依托單位須在延期時間截止前提出書面終止申請（附上項目合同復(fù)印件、相關(guān)總結(jié)、證明材料和項目負責人簽名認可），報自治區(qū)科技廳審批。第三十三條項目因故不能按期完成且不具備延期條件的，項目依托單位須在合同完成日期內(nèi)提出書面終止申請（附上項目合同復(fù)印件、相關(guān)總結(jié)、證明材料和項目負責人簽名認可），說明原因，報自治區(qū)科技廳審批，必要時由自治區(qū)科技廳組織專家審查，做出相應(yīng)處理。第三十四條自治區(qū)科技廳不定期組織有關(guān)專家對項目實施及其依托單位的工作有重點地進行檢查、評估。第五章項目

18、結(jié)題或驗收、評優(yōu)與成果管理第三十五條面上項目、青年基金項目、回國基金項目應(yīng)在合同期滿之日起60日內(nèi)申請結(jié)題。重點項目、重大專項項目和創(chuàng)新研究團隊項目應(yīng)在合同期滿之日起60日內(nèi)申請驗收。延期的項目應(yīng)在延期截止時限前申請結(jié)題或驗收。第三十六條自治區(qū)科技廳依據(jù)項目合同對項目組織結(jié)題或驗收。自治區(qū)科技廳在每月110日受理自然基金項目結(jié)題或驗收申請。項目依托單位須在受理期內(nèi)提交申請項目結(jié)題或驗收材料。自治區(qū)科技廳應(yīng)在5個工作日內(nèi)決定是否受理。第三十七條項目負責人應(yīng)當負責申請結(jié)題或驗收材料的撰寫和準備，經(jīng)依托單位審核后提交自治區(qū)科技廳。項目負責人應(yīng)當對申請結(jié)題或驗收材料的真實性負責。第三十八條申請項目結(jié)題

19、應(yīng)提交以下材料（一式1份）：（一）廣西自然科學基金項目結(jié)題報告(含加蓋依托單位財務(wù)部門印章的項目經(jīng)費決算表)及電子文檔；（二）項目合同（復(fù)印件）；（三）項目已進行調(diào)整的，應(yīng)當提供自治區(qū)科技廳同意調(diào)整的批復(fù)文件（復(fù)印件）；（四）反映項目研究成果的代表性論文、專利、專著等資料；（五）項目合同中約定要求提交的其他材料。上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容、數(shù)據(jù)應(yīng)當真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)應(yīng)當說明來源，材料文件應(yīng)當打印、裝訂并符合檔案管理的要求。第三十九條申請項目驗收應(yīng)提交以下材料（一式1份）：（一）廣西自然科學基金項目驗收申請表；（二）項目合同（復(fù)印件）；（三）項目已進行調(diào)整的，應(yīng)當提供自治區(qū)科技廳

20、同意調(diào)整的批復(fù)文件（復(fù)印件）；（四）項目實施工作總結(jié)報告；（五）項目實施技術(shù)總結(jié)報告；（六）加蓋依托單位財務(wù)部門印章的項目經(jīng)費決算表；（七）反映項目研究成果的代表性論文、專利、專著等資料；（八）項目涉及檢測或檢驗、現(xiàn)場查定、研究成果被引用（應(yīng)用）等的，應(yīng)當提供相應(yīng)的報告或證明；（九）項目合同中約定要求提交的其他材料。上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容、數(shù)據(jù)應(yīng)當真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)應(yīng)當說明來源，材料文件應(yīng)當打印、裝訂并符合檔案管理的要求。第（一）、（四）、（五）項材料還應(yīng)當提供電子文檔。第四十條 發(fā)表自然基金項目取得的研究成果，須標注“廣西自然科學基金資助”（英文標注為 This rese

21、arch was supported by Guangxi Natural Science Foundation）及合同編號。未按規(guī)定標注，不計入項目結(jié)題或驗收、評優(yōu)的研究成果。第四十一條自治區(qū)科技廳受理項目結(jié)題或驗收申請后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)組織項目結(jié)題或驗收。項目結(jié)題一般采用集中辦理方式，項目驗收采用會議驗收或函審驗收方式。第四十二條項目通過結(jié)題或驗收后，由自治區(qū)科技廳審核發(fā)放項目結(jié)題或驗收證書，并將結(jié)題或驗收結(jié)果在廣西科技信息網(wǎng)上公布。第四十三條項目結(jié)題或驗收后，項目依托單位應(yīng)當做好項目檔案整理、立卷和歸檔工作，確保項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)。第四十四條項目依托單位應(yīng)當在項目結(jié)題或驗收

22、后的10個工作日內(nèi)，向自治區(qū)科技廳提交一套完整的項目結(jié)題或驗收材料歸檔備案。第四十五條自治區(qū)科技廳以“評優(yōu)”方式評價項目的執(zhí)行情況。結(jié)題項目由自治區(qū)科技廳依據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定評優(yōu)；驗收項目由自治區(qū)科技廳組織專家根據(jù)項目合同完成情況進行驗收評優(yōu)。自治區(qū)科技廳以文件形式公布評優(yōu)結(jié)果，評優(yōu)結(jié)果進入信用記錄。第四十六條結(jié)題項目按研究成果計分方式評優(yōu)，累計得分10分以上（含10分）的項目執(zhí)行情況評定為“優(yōu)”。打分標準如下（同一論文，按最高分計）：（一）項目正式出版學術(shù)專著每部10分，獲得計算機軟件著作權(quán)登記證書每項6分；（二）發(fā)明專利授權(quán)每項10分，發(fā)明專利受理每項2分；（三）國際三大索引(SCI、EI、ISTP)收錄的論文，SCI、EI每篇6分，ISTP每篇4分；（四）核心期刊和外文期刊上的論文，每篇4分；（五）在中國知識資源總庫（CNKI系列數(shù)據(jù)庫）中檢索到的論文，每篇2分。核心期刊的定義以論文發(fā)表當年度有效的中文核心期刊要目總覽和中國科學引文數(shù)據(jù)庫核心庫期刊為準。第四十七條自治區(qū)科技廳對結(jié)題或驗收項目進行2年的跟蹤調(diào)查。原項目負責人及其依托單位應(yīng)主動配合做好跟蹤調(diào)查工作。第四十八條自然基金項目實施中取得的研究成果或?qū)＠夹g(shù)