IPO初步盡職調(diào)查清單模版

1、1盡職調(diào)查清單（初步）目錄盡職調(diào)查清單（初步） .1（一）公司基本情況 .21、公司基本資料 .22、歷史沿革 .23、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況 .34、公司架構(gòu)及組織機構(gòu)設(shè)置 .35、公司高級管理人員與核心技術(shù)人員 .36、員工情況 .3（二）公司業(yè)務(wù)情況 .41、公司產(chǎn)品情況 .42、公司相關(guān)制度 .43、公司研發(fā)情況 .44、公司核心業(yè)務(wù) .55、公司未來三年的業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計劃 .5（三）行業(yè)競爭情況 .61、行業(yè)的門檻和壁壘 .62、行業(yè)未來發(fā)展趨勢 .61、公司最近三年的財務(wù)報告或財務(wù)報表，審計報告 .72、公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備等 .73、

2、公司借款以及對外提供的抵押、擔保情況 .74、公司營業(yè)收入 .75、公司營業(yè)成本 .86、公司最近三年的期間費用情況，及變動原因 .87、稅務(wù)情況 .98、公司應(yīng)收賬款構(gòu)成及賬齡 .99、公司未來財務(wù)預(yù)測表 .9（五）融資意向 .91、此次股權(quán)融資的基本情況 .92、所募資金的用途和投資安排 .93、公司未來的資本規(guī)劃及路徑安排 .92一）公司基本情況1、公司基本資料（1）公司營業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立時間、注冊地點、注冊資本金、法人等基本信息；（3）公司主營業(yè)務(wù)情況；（4）公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，及實際控制人的持股比例；（5）員工持股平臺（上海繁聲投資管理有限公司）股權(quán)結(jié)構(gòu)和比例（5）公司的組織機構(gòu)圖，

3、及相關(guān)機構(gòu)的業(yè)務(wù)功能。2、歷史沿革歷次變更資料請看附件1-233、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況（1）自然人股東基本信息，及簡要背景介紹；（2） 法人控股股東與其他主要股東或有實質(zhì)控制權(quán)股東簡要背景及業(yè)務(wù)背景介紹；（3）控股股東或公司實際控制人是否有其他關(guān)聯(lián)性企業(yè)和參股企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)，基本 情況；4、公司架構(gòu)及組織機構(gòu)設(shè)置（1）公司直接或間接控股的子公司及參股公司情況，相關(guān)公司持股比例情況，各子公 司或參股公司設(shè)立或參與投資的動機與業(yè)務(wù)職能；（2）公司各主要部門主管人員或?qū)尤藛T的相關(guān)情況及聯(lián)系方式。5、公司高級管理人員與核心技術(shù)人員（1）高級管理人員；（3）核心技術(shù)人員的主要技術(shù)或?qū)＠晒矮@得的獎項；6、員工情況（1）公司目前的用工方式，各部門人員配置，職工人數(shù)，教育程度，年齡分布情況；（2）公司目前執(zhí)行