創(chuàng)先指標診斷評估咨詢工作方案

1、目錄一、指標目的1（一）對標應(yīng)用1（二）監(jiān)控應(yīng)用1（三）考核應(yīng)用1二、適用范圍1三、參考文件依據(jù)1四、指導(dǎo)思路2(一)利用平衡計分卡分解戰(zhàn)略目標2(二)構(gòu)建指標間的勾稽關(guān)系，確保數(shù)據(jù)來源的真實有效2(三) 實現(xiàn)指標的量化考核3(四) 制定科學合理的權(quán)重分配方式4四、工作內(nèi)容6(一)戰(zhàn)略目標分解7(二) 對指標進行定義、規(guī)劃13(三) 各部門KPI關(guān)鍵戰(zhàn)略指標強相關(guān)識別14(四) 編制各部門平衡計分卡15(五) 對指標進行篩選15(六) 編制季度/年度考核表16五、建議保障措施17六、項目計劃成果18廣東電網(wǎng)公司潮州供電局創(chuàng)先指標診斷評估咨詢工作方案廣東電網(wǎng)公司潮州供電局：為認真貫徹落實南方電網(wǎng)

2、公司依法經(jīng)營二號令，規(guī)范供電秩序，進一步加強指標體系的管理。受貴局委托，我司組織人員認真編寫了如下廣東電網(wǎng)公司潮州供電局創(chuàng)先指標診斷評估咨詢工作方案，供貴局參考使用。一、指標目的（一）對標應(yīng)用根據(jù)自身發(fā)展階段和戰(zhàn)略目標，參考供電范圍和組織層級，選定學習標桿，每年開展與國際供電企業(yè)、國內(nèi)供電企業(yè)、省內(nèi)供電企業(yè)進行對標，并撰寫對標報告，查找自身不足，促進管理水平的不斷提高。（二）監(jiān)控應(yīng)用為實時監(jiān)控組織的運營效率和經(jīng)營狀況，各職能部門開展部門級的指標監(jiān)控工作，撰寫本專業(yè)指標完成情況分析報告，報指標綜合管理部門備案。指標綜合管理部門開展單位級的指標監(jiān)控工作，組織撰寫指標完成情況分析報告，供領(lǐng)導(dǎo)層決策參

3、考。（三）考核應(yīng)用用于考核的指標須從指標庫中選取，其應(yīng)用由考核主管部門負責組織實施。二、適用范圍廣東電網(wǎng)公司潮州供電局所直管各專業(yè)部門。三、參考文件依據(jù)（一）南方電網(wǎng)公司綜合計劃指標體系（試行）（二）廣東電網(wǎng)公司縣級供電企業(yè)創(chuàng)先工作推進方案（三）廣東電網(wǎng)公司2010年關(guān)鍵戰(zhàn)略指標分解表（四）公司本部各部門2010年指標目標值分解表（五）廣東電網(wǎng)公司關(guān)鍵戰(zhàn)略指標分析報告（正式印發(fā)）（六）廣東電網(wǎng)公司潮州供電局指標辭典補充版四、指導(dǎo)思路(一)利用平衡計分卡分解戰(zhàn)略目標平衡計分卡是美國哈佛商學院的教授卡普蘭與復(fù)興全球戰(zhàn)略集團總裁諾頓于1996年開發(fā)的一個專門用于建立戰(zhàn)略性評價體系的工具。平衡計分卡克

4、服了偏重有形資產(chǎn)的評估和管理，對無形資產(chǎn)和智力資產(chǎn)的評估與管理顯得無力的狀況，除了財務(wù)指標外，還增加了其他的一些緯度的指標如：客戶指標、內(nèi)部流程指標、員工發(fā)展指標等。平衡計分卡強調(diào)的是實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標與集體和個人努力的承接，因此首先應(yīng)運用平衡計分卡描述戰(zhàn)略目標，并將其層層分解至部門、下屬局及工作崗位，最終形成相互關(guān)聯(lián)、相互支持的績效考核指標體系。(二)構(gòu)建指標間的勾稽關(guān)系，確保數(shù)據(jù)來源的真實有效指標之間存在著密切的邏輯勾稽關(guān)系，通過這些關(guān)系除了可以明確數(shù)據(jù)來源外，更主要是可以擴大范圍來檢驗各專業(yè)部門所提供之數(shù)據(jù)是否真實有效。具體可采取如下方式操作：1、檢查指標的真實性，重點關(guān)注：（1）各種指標

5、形成的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是否與已審會計報表的相關(guān)數(shù)據(jù)相符；（2）對關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)（如資產(chǎn)、利潤、現(xiàn)金流等）實施必要的勾稽檢查程序，確定其真實性；（3）復(fù)核抽查指標的計算公式是否正確；（4）評價被檢查單位采用的統(tǒng)計方法是否合規(guī)、合法,形成關(guān)聯(lián)。2、檢查指標真實性主要步驟：（1）采集指標數(shù)據(jù)檢查小組應(yīng)檢查被檢查單位指標原始數(shù)據(jù)采集的來源和過程是否正確。數(shù)據(jù)采集應(yīng)自下而上，確保指標參數(shù)和原始數(shù)據(jù)的正確性。指標原始數(shù)據(jù)為手工采集，由相關(guān)崗位指標專責負責采集和數(shù)據(jù)填寫；指標自動采集的，由指標專責從有關(guān)系統(tǒng)中進行抽取。（2）指標數(shù)據(jù)審核檢查小組應(yīng)檢查被檢查單位的指標數(shù)據(jù)經(jīng)采集、計算后，是否經(jīng)過必要審核才向相關(guān)部門/單

6、位報送。審核人員是否是各部門及單位的正職（或主持工作負責人）人員，指標數(shù)據(jù)報送工作的主要責任人是否及時對數(shù)據(jù)予以審核。檢查小組應(yīng)對指標數(shù)據(jù)進行復(fù)核，并檢查復(fù)核結(jié)果是否和被檢查單位負責人的審核結(jié)果一致。（3）指標數(shù)據(jù)報送檢查小組應(yīng)檢查被檢查單位是否按照要求在規(guī)定的時間內(nèi)按時完成指標數(shù)據(jù)的報送工作。指標數(shù)據(jù)的報送包括向指標綜合管理部門報送和向上級對口管理部門報送兩個方面。兩個方面的報送數(shù)據(jù)是否一致。 (三) 實現(xiàn)指標的量化考核指標如果不能量化，則考核過程就很難避免主觀性、隨意性，考核結(jié)果的真實性就會受到懷疑，從而影響到考核的質(zhì)量。常用的指標量化考核方式有比率法、層差法、非此即彼法、說明法、減分法。

7、1、比率法是按照相應(yīng)的比率來計算考核成績。計算公式：A/B*100%*相應(yīng)的分數(shù)。例如：培訓(xùn)計劃完成率=實際培訓(xùn)人時數(shù)/計劃培訓(xùn)人時數(shù)*100%如果培訓(xùn)計劃完成率在考核中占有20%的權(quán)重，即20分，所得的分數(shù)為：培訓(xùn)計劃完成率*20。2、層差法是將結(jié)果分為幾個層次,每個層次對應(yīng)相應(yīng)的分數(shù)。例如：人員招聘周期=用人單位提出用人申請經(jīng)確認的時間到員工招錄到位的時間段。如果設(shè)定的最低完成時間為25日，期望完成時間為20日。招聘周期指標在考核中所占有的比例為10分，可以分為： A 10分 20日以內(nèi)； B 5分 2025日之內(nèi)； C 0分 25日以上3、非此即彼法是將考核結(jié)果分幾個可能性，不存在中間狀

8、態(tài)。對每個可能性給分。如：部門歸口公司一級制度（流程）發(fā)布計劃達成率 如果在季度指標中所占的權(quán)重為10%，即10分，由于每個季度發(fā)布的制度不會很高，所以該指標的最低要求為100%，計算時，只有兩個結(jié)果，100%完成，沒有完成。 100%完成 10分； 沒有100%完成，0分；4、說明法是采用定性的說法說明指標，并進行評分。如：質(zhì)管部的管理評審結(jié)論等級為該類指標；如果該指標在季度中所占有的權(quán)重為20分，那么，該指標的計算方法如下：非常有效20分有效10分無效 0分5、減分法是一種特殊的層差法。例如：違反一級制度的次數(shù) 一次 -5 二次 -10 三次 -15(四) 制定科學合理的權(quán)重分配方式指標體

9、系是集合了多項指標的復(fù)雜系統(tǒng)，指標的權(quán)重是對于各項指標重要程度的權(quán)衡和評價，權(quán)重的大小反映了企業(yè)各項工作的重點、難度以及在資源精力投入上的差別。不同的權(quán)重往往導(dǎo)致不同的考評結(jié)果，因此，權(quán)重確定是考核指標體系設(shè)計中異常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，對于能否準確、客觀地反映各縣級供電企業(yè)的實際管理達標效果起著至關(guān)重要的作用。 常見的指標權(quán)重分配方法有：1、主觀經(jīng)驗法：它是一種主要依靠歷史數(shù)據(jù)和專家直觀判斷確定權(quán)重的簡單方法。這種方法需要企業(yè)有比較完整的考評記錄和相應(yīng)的評估結(jié)果，而且它是決策者個人根據(jù)自己的經(jīng)驗對各項評價指標重要程度的認識，或者從引導(dǎo)意圖出發(fā)對各項評價指標的權(quán)重進行分配，也可以是集體討論

10、的結(jié)果。2、倍數(shù)加權(quán)法：該方法首先要選擇出最次要（或最具代表性）的考評要素，以此為1，然后，將其他考評要素的重要性與該考評要素相比較，得出重要性的倍數(shù)，然后再進行歸一處理。3、對偶加權(quán)法:此法既注重主觀的專家意見，同時又考慮可能出現(xiàn)的主觀偏差，采用次序兩表、等距量表和正態(tài)分布表等方式對此進行了過濾和修正，在對各考評要素進行比較的基礎(chǔ)上，匯總比較結(jié)果，從而得出權(quán)重。它的操作程序如下：（1） 將各考評要素在首行和首列中分別列出，將行中的每一項要素與列中的每一項要素進行比較。其標準為：行中要素的重要性大于列中要素的重要性得1分，行中要素的重要性小于列中要素的重要性得0分。比較完后，對各要素的分值進行

11、統(tǒng)計，即可得出各考評要素重要性的排序（如下表）。每一位評價者都按照此種方法得出各考核指標要素的重要性排序。（2） 綜合每一位評價者的不同排序為次序量表資料（如下表）。（3）用以下公式轉(zhuǎn)換成等距量表來比較指標的順序及差異程度：P=（R*F）/n*N 其中，P為某評價指標的頻率；R為某評價指標的等級；F為某一評價指標給予某一等級的評價者的數(shù)目；N為評價者數(shù)目；n為評價指標數(shù)目。 （4）求出各評價指標的P值后，查正態(tài)分布表，將P值轉(zhuǎn)換為Z值，從而區(qū)分出不同考評要素之間重要性的具體差異。（5）把各評價指標之間的Z值轉(zhuǎn)換成比例，就可以得出每個指標的權(quán)重值。4、權(quán)值因子判斷法: 它是指

12、由評價人員組成評價的專家組，由專家組制定和填寫權(quán)值因子判斷表，然后對各位專家所填權(quán)值因子判斷表來確定權(quán)重值的方法。四、工作內(nèi)容指標體系建立流程:(一)戰(zhàn)略目標分解1、借助平衡記分卡確定潮州供電局的KPI關(guān)鍵戰(zhàn)略考核指標：2、向下再分解出公司層面的二級、三級指標，建立綜合考核指標體系：緯度序號一級指標（KPI關(guān)鍵戰(zhàn)略指標）序號二級指標（統(tǒng)計指標）序號三級指標（考核指標）經(jīng)濟1總資產(chǎn)內(nèi)部報酬率1售電量1成本費用收入比2利潤總額2購電量2西電東送電量3主營業(yè)務(wù)收入3平均購電單價3西電東送售電量4可控供電成本4平均售電單價4萬元固定資產(chǎn)購電量5供電成本5售電量增長率6經(jīng)濟增加值（EVA)6國有資產(chǎn)保值

13、增值率7購電單位成本7資產(chǎn)負債率8單位供電成本8資金集中率9資產(chǎn)總額9竣工決算完成率10收入支出戶結(jié)余額10萬元固定資產(chǎn)供電量11凈資產(chǎn)收益率（不含少數(shù)股東權(quán)益）12產(chǎn)品銷售收入增長率13凈資產(chǎn)收益率14債務(wù)資本成本率15一級物資編碼準確率16物資信息上報準確率17一級物資編碼維護及時率18晉級供應(yīng)商考評率19供應(yīng)商考評率20供貨供應(yīng)商考評率21物資到貨及時率22倉庫物資賬卡物相符率23閑置物資利用率24履約準確率25履約及時率26物資質(zhì)量抽檢準確率27一級質(zhì)量抽檢準確率28二級質(zhì)量抽檢準確率29招標及時率30招標技術(shù)文件準確率31上報物資采購需求準確率32上報物資采購需求及時率33簽約及時率

14、34簽約準確率35物資采購節(jié)約率36物資采購及時率37入庫準確率38入庫及時率39出庫準確率40出庫及時率41盤點準確率42盤點及時率優(yōu)質(zhì)1第三方客戶滿意度1百萬客戶投訴率1大客戶節(jié)能服務(wù)覆蓋率2非現(xiàn)金繳費率2需求側(cè)節(jié)約電力電量2電力在終端能源所占比例3“一站妥”服務(wù)比例3舊欠電費回收率3客戶受電工程設(shè)計資料及時審核率4當年電費回收率4年末應(yīng)收電費余額4供電方案及時答復(fù)率5裝表接電及時率6客戶投訴率7帳單差錯率8呼叫中心人工應(yīng)答接聽電話平均等待時間9呼叫中心呼損率10服務(wù)承諾兌現(xiàn)率11停電通知客戶到戶率12計量故障差錯率13電能計量準確率14用戶自覺錯峰率15日線路強制錯峰率16計量終端故障率

15、17自動抄表電量覆蓋率18首次檢定合格率19周期檢定合格率20廠站終端覆蓋率21負荷管理終端覆蓋率22配變監(jiān)測計量終端覆蓋率23低壓集抄覆蓋率24首次檢定完成率25周期檢定完成率26周期輪換完成率安全1人身重傷及以上事故1較大及以上人身事故1百萬工時工傷意外率2一般及以上電網(wǎng)事故2人身死亡事故2惡性電氣誤操作事故3一般及以上設(shè)備事故3人身重傷事故3外單位造成的惡性電氣誤操作事故4安全風險管理體系評級4人身輕傷事故4一般電氣誤操作事故5外單位人員的人身死亡事故5因違反調(diào)度紀律而造成的事故6特大電網(wǎng)事故6誤調(diào)度事故7重大電網(wǎng)事故7一般人為責任事故8較大電網(wǎng)事故8110kV及以上開關(guān)或保護拒動事故9

16、一般電網(wǎng)事故 9電網(wǎng)安全穩(wěn)定控制系統(tǒng)誤動或拒動事故10110kV電網(wǎng)穩(wěn)定破壞事故10外單位人員造成的電網(wǎng)、設(shè)備事故11省網(wǎng)調(diào)度機構(gòu)的調(diào)度自動化主站系統(tǒng)、調(diào)度通信主站系統(tǒng)失靈的事故11生產(chǎn)性交通事故12重大及以上設(shè)備事故12火災(zāi)事故13較大設(shè)備事故13電網(wǎng)一類障礙14一般設(shè)備事故 14設(shè)備一類障礙15有責任的一類障礙16安全生產(chǎn)風險管理體系建設(shè)評級17損工率18有責任的較大電網(wǎng)和設(shè)備事故19220kV及以上電網(wǎng)穩(wěn)定破壞事故20安全生產(chǎn)風險管理體系建設(shè)計劃完成率21原因不明事故22原因不明一類障礙23作業(yè)現(xiàn)場違章率24安全周期25中樞點電壓合格率26備用容量合格率27年度統(tǒng)調(diào)220kV及以上線路和

17、500kV主變檢修計劃準確率28平均日負荷預(yù)測準確率29調(diào)度協(xié)議簽約執(zhí)行率30EMS主站系統(tǒng)可用率31EMS事故遙信年正確反應(yīng)率32省網(wǎng)電量主站系統(tǒng)可用率33全網(wǎng)生產(chǎn)實時控制業(yè)務(wù)通信通道平均中斷時間（220kV及以上）34調(diào)度數(shù)據(jù)網(wǎng)節(jié)點用戶可用率35調(diào)度電話用戶可用率36主站端通信設(shè)備可用率37遠動系統(tǒng)可用率可靠1綜合線損率1線損率母公司135kV及以上電網(wǎng)線損率2供電可靠率2線損率縣級供電子公司210kV電網(wǎng)線損率3綜合電壓合格率3線損率全口徑30.4kV電網(wǎng)線損率4配網(wǎng)可轉(zhuǎn)供電率4網(wǎng)損率4線損“四分”管理達標率5用戶平均停電時間全口徑5線損異常處理完成率6用戶年平均停電次數(shù)全口徑6用戶平均

18、停電時間母公司7容載比 7用戶平均停電時間縣級供電子公司8實現(xiàn)“N-1”電網(wǎng)線路比例8用戶年平均停電次數(shù)母公司9用戶年平均停電次縣級供電子公司10城市用戶平均停電時間AIHC-1（即城市用戶供電可靠率RS-1）11城市用戶年平均停電次數(shù)AITC-112用戶年平均停電次縣級供電子公司13農(nóng)村用戶平均停電時間AIHC-1（即城市用戶供電可靠率RS-1）14農(nóng)村用戶年平均停電次數(shù)AITC-115變電事故率 16輸電事故率17繼電保護正確動作率18變壓器可用系數(shù)19斷路器可用系數(shù) 20線路可用系數(shù)21廣東電網(wǎng)頻率合格率22遠動裝置可用率23220kV及以上元件保護正確動作率24220kV及以上安自裝置

19、正確動作率25“兩票”合格率26網(wǎng)絡(luò)覆蓋率27城市居民端電壓合格率2810kV饋線故障停電率29電網(wǎng)故障快速切除率30500kV電網(wǎng)容載比 31220kV電網(wǎng)容載比 32110kV電網(wǎng)容載比 33實現(xiàn)“N-1”的500kV電網(wǎng)線路比例 34實現(xiàn)“N-1”的220kV電網(wǎng)線路比例 35實現(xiàn)“N-1”的110kV電網(wǎng)線路比例 36輕載變電站比例 37500kV輕載變電站比例38220kV輕載變電站比例39110kV輕載變電站比例40電網(wǎng)規(guī)劃實現(xiàn)率 41500kV電網(wǎng)規(guī)劃實現(xiàn)率42220kV電網(wǎng)規(guī)劃實現(xiàn)率43110kV電網(wǎng)規(guī)劃實現(xiàn)率44500kV立項前期計劃完成率 45220kV立項前期計劃完成率

20、46110kV立項前期計劃完成率 47電源接入系統(tǒng)辦理完成率 48220kV及以上大用戶接入系統(tǒng)審批率 49110kV及35kV大用戶接入系統(tǒng)審批率 50年度電網(wǎng)建設(shè)投資計劃完成率 51配網(wǎng)自動化覆蓋率（廣州、深圳）52電網(wǎng)工程項目投產(chǎn)計劃完成率53變電容量投產(chǎn)計劃完成率54線路長度投產(chǎn)計劃完成率55電網(wǎng)標準設(shè)計應(yīng)用率56竣工結(jié)算按期完成率57優(yōu)質(zhì)工程率58初步設(shè)計審查完成率59工程質(zhì)量監(jiān)檢計劃完成率60技改項目完成率61科技項目完成率62技術(shù)改造投資計劃完成率63計劃修理項目完成率64新增專利申請（項）綜合1高技能人才比例1督辦任務(wù)完成率1檔案歸檔率2績效考核評級2全員培訓(xùn)率2檔案安全率3信

21、息化水平評級3勞動合同簽訂率3發(fā)文質(zhì)量合格率4主營業(yè)務(wù)系統(tǒng)實用化率4收發(fā)文件辦理及時率5年度審計工作計劃完成率5收發(fā)文件辦理準確率6黨風廉政建設(shè)責任制考核達標率6公文按期簽辦率7廠務(wù)公開民主管理工作群眾滿意率7公文按期辦結(jié)率8黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參加雙重組織生活率8信訪到期答復(fù)率9縣級供電企業(yè)基礎(chǔ)管理南網(wǎng)標準達標率9電力設(shè)施遭盜竊破壞損失率10車輛檢驗合格率11宣傳指標完成率12職工工資總額13全員勞動生產(chǎn)率14人工成本總額15全員培訓(xùn)積分達標率16培訓(xùn)費用占工資總額比例17人才密度18班子評價優(yōu)良率19招聘計劃完成率20“四好”班子建設(shè)目標年度考核完成率21信息類項目完成率22信息類項目年度預(yù)算完成

22、率23主營業(yè)務(wù)信息支持度24主營業(yè)務(wù)系統(tǒng)平均無故障運行率25網(wǎng)絡(luò)與信息安全一級事件次數(shù)26網(wǎng)絡(luò)與信息安全二級事件次數(shù)27網(wǎng)絡(luò)與信息安全三級事件次數(shù)28PKI用戶數(shù)字證書應(yīng)用覆蓋率29客戶端計算機AD域管理系統(tǒng)覆蓋率30客戶端計算機防病毒系統(tǒng)覆蓋率31GIS系統(tǒng)覆蓋率32合同審核完成率33年度創(chuàng)先督辦工作計劃完成率34軟課題項目計劃完成率35制度審核完成率36指標管理計劃完成率37審計發(fā)現(xiàn)問題整改完成率38審計建議采納率39嚴重違法違規(guī)問題個數(shù)40審計單位覆蓋率41預(yù)防腐敗教育參與率42述廉議廉完成率43“三重一大”事項集體決策率44效能監(jiān)察項目優(yōu)良率45客戶投訴及時辦結(jié)率46信訪及時辦結(jié)率47

23、案件及時辦結(jié)率48違法違紀案件發(fā)案率（被查）49對公司企業(yè)文化的認同度50黨員“三會一課”制度落實完成率51黨建責任制考核達標率52黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參加雙重組織生活率53黨委參與企業(yè)“三重一大”問題決策率54主題實踐活動開展率55黨員八項義務(wù)履行率56黨委中心組學習完成率57黨委民主生活會完成率58新接收縣級供電企業(yè)南網(wǎng)方略宣貫培訓(xùn)率59黨員領(lǐng)導(dǎo)干部指導(dǎo)黨建聯(lián)系點次數(shù)60上級黨組織交辦工作完成率61基層團委目標管理考核達標率62團組織換屆改選完成率63推薦優(yōu)秀團員青年入黨率64青年活動開展完成率65職代會提案落實率66系統(tǒng)生產(chǎn)單位工會勞動保護機構(gòu)組建率67員工計劃生育率(二) 對指標進行定義、規(guī)劃對目前潮州供電局考核指標進行補充完善：1、構(gòu)建指標之間的勾稽關(guān)系，確?？梢詫?shù)據(jù)來源真實有效性展開勾稽檢驗。梳理和完善指標采集、審核、報送等工作流程。2、增加計分公式一項,如下表所示。(三) 各部門KPI關(guān)鍵戰(zhàn)略指標強相關(guān)識別也可以利用此工具識別部門內(nèi)部各關(guān)鍵崗位人員的KPI強相關(guān)性。(四) 編制各部門平衡計分卡在完成公司層面的指標體系的討論及確定各部門與KPI關(guān)鍵戰(zhàn)略指標的強相關(guān)性后，就可以開始設(shè)計各部門平衡計分卡。以公司指標體系為基礎(chǔ)，通過分解公司層面的平衡記分卡