中國人力資本的度量方法,結(jié)果及應用

1、中國人力資本的度量：方法、結(jié)果及應用收稿日期 2014 - 01-16作者簡介 李海崢，男，湖南永州人，美國佐治亞理工大學經(jīng)濟學院教授，中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心主任，教授，經(jīng)濟學博士，博士生導師，主要研究方向為人力資本、勞動經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟；李波，女，遼寧盤錦人，中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心博士研究生，主要研究方向為應用微觀經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟學、中國經(jīng)濟；裘越芳，女，浙江紹興人，中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心博士研究生，主要研究方向為應用微觀經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟學、中國經(jīng)濟；郭大治，男，山西晉中人，中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心博士

2、研究生，主要研究方向為人力資本；唐棠，男，四川成都人，中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心博士研究生，主要研究方向為應用微觀經(jīng)濟學、教育經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟學。 基金項目 本文系國家自然科學基金項目中國人力資本的測量及人力資本指標體系的構(gòu)建（批準號:70973147），國家自然科學基金項目中國人力資本體系完善與應用（批準號:71273288）之部分研究成果；本項目同時得到中央財經(jīng)大學專項經(jīng)費的支持。感謝中央財經(jīng)大學中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心直接參與項目研究的全體博士研究生和碩士研究生，以及Ake Blomqvist、Belton Fleisher、Barbara Fraumeni、劉智強

3、、王小軍、張綱紘、于麗、謝鎮(zhèn)榮、汪雪菲等教授參與項目討論并提出了有益的建議。同時感謝歷屆參加中國人力資本報告發(fā)布會的國內(nèi)外專家、學者為該項目提出的寶貴意見和建議，以及匿名審稿人富有建設(shè)性的修改意見。 Chinas Human Capital Measurement: Method, Results and Applications李海崢1,2 李波2 裘越芳2 郭大治2 唐棠2 LI Hai-zheng1,2 LI Bo2 QIU Yue-fang2 GUO Da-zhi2 TANG Tang2（1. 美國佐治亞理工大學經(jīng)濟學院 亞特蘭大 GA30332-0615 2. 中央財經(jīng)大學中國人力資

4、本與勞動經(jīng)濟研究中心 北京 100081)-摘要 本文系統(tǒng)描述了適合國情的中國人力資本綜合度量的方法體系，介紹了相應的計算結(jié)果及其在相關(guān)人力資本研究領(lǐng)域中的具體應用。通過建立中國第一套人力資本綜合度量指標體系及相應面板數(shù)據(jù)庫，本研究為分析中國人力資本的分布及發(fā)展狀況、深入研究人力資本對中國經(jīng)濟及社會發(fā)展的作用、并為政府在經(jīng)濟社會方面的重大決策等提供定量依據(jù)。而基于中國人力資本面板數(shù)據(jù)的其他研究進一步表明人力資本綜合度量體系的理論價值和現(xiàn)實意義。同時，我們根據(jù)計算所得的1985-2010年間國家和省級層面的多種跨時間、跨省可比的年度人力資本數(shù)據(jù)，分析討論了中國總體人力資本、人均人力資本以及勞動力

5、人力資本等的分布狀況和發(fā)展動態(tài)。結(jié)果表明，從國家層面看，近年來中國人力資本顯著增長并呈加快趨勢，教育等因素逐漸成為人力資本增長的動力，但也表現(xiàn)出城鄉(xiāng)間人力資本的差距擴大、以及人口老齡化對人力資本發(fā)展的不利影響；從省級層面看，人力資本省際差異明顯，經(jīng)濟發(fā)達省份的發(fā)展狀況明顯好于落后省份?！娟P(guān)鍵詞】 人力資本度量 J-F方法 生活成本指數(shù)中圖分類號F032 文獻標識碼 A 文章編號- 引言一般認為，人力資本是凝聚在勞動者身上的能夠創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟福祉的知識、技能和綜合能力，是勞動者素質(zhì)的體現(xiàn)（Schultz, 1961參考文獻 1 Schultz, T. 1961. “Investment i

6、n Human Capital,” American Economic Review, 51(1), pp.1-17.；Becker, 19642 Becker, G. 1964. Human Capital, 2nd edition, Columbia University Press, New York.；OECD, 2001）。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展方式的逐漸轉(zhuǎn)變，人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長和可持續(xù)發(fā)展的動力及源泉（Romer, 19903 Romer P M. 1990. “Endogenous technological change,” Journal of political Ec

7、onomy, 1990, S71-S102.；Lucas, 19884 Lucas, R. E. 1988. “On the Mechanics of Economic Development,” Journal of Monetary Economics, 22, pp.3-42.；Mankiw et al., 19925 Mankiw N G, Romer D, Weil D N. 1992. “A contribution to the empirics of economic growth,” The Quarterly Journal of Economics, 107(2), pp

8、.407-437.），對中國經(jīng)濟增長和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的作用日趨顯現(xiàn)。然而，由于技術(shù)和數(shù)據(jù)方面的困難，人力資本的綜合度量仍然是尚待解決的研究課題。國內(nèi)學者對中國人力資本已進行了相當程度的探索和研究，推進了人們對中國人力資本發(fā)展狀況及其作用的認識（蔡昉，19996 蔡昉，王德文中國經(jīng)濟增長可持續(xù)性與勞動貢獻J經(jīng)濟研究，1999(10): 62-68.；胡鞍鋼，20027 胡鞍鋼從人口大國到人力資本大國：1980-2000年J中國人口科學，2002(5): 1-10.；王德勁和向蓉美，20068 王德勁，向蓉美我國人力資本存量估算J統(tǒng)計與決策，2006(5): 100-102.；楊建芳和龔六堂，200

9、69 楊建芳, 龔六堂, 張慶華. 人力資本形成及其對經(jīng)濟增長的影響一個包含教育和健康投入的內(nèi)生增長模型及其檢驗J. 管理世界, 2006(5): 10-18.；余長林，200610 余長林. 人力資本投資結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長基于包含教育資本, 健康資本的內(nèi)生增長模型理論研究J. 財經(jīng)研究, 2006(10): 102-112.；張超，200711 張超. 經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型與人力資本積累關(guān)系的實證分析J. 經(jīng)濟研究, 2007(12): 59-71.；朱平芳和徐大豐，200712 朱平芳，徐大豐中國城市人力資本的估算J經(jīng)濟研究, 2007(8): 84-95.；岳書敬，200813 岳書敬. 中國區(qū)域研

10、發(fā)效率差異及其影響因素基于省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究J. 科研管理, 2008, 29(5): 173-179.；錢曉燁和遲巍，201014 錢曉燁, 遲巍, 黎波. 人力資本對我國區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟增長的影響基于空間計量的實證研究J. 數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究, 2010 (4): 107-121.）。然而，許多研究將受教育程度作為人力資本衡量的指標，這種度量方式忽視了培訓、工作經(jīng)驗、健康以及生命周期等影響人力資本的重要因素，不能涵蓋人力資本所包含的內(nèi)容。特別是目前國內(nèi)還沒有形成人力資本度量的方法體系，缺乏綜合度量中國人力資本的指標體系，使得與人力資本相關(guān)的各種研究受到限制。因此，建立我國系統(tǒng)的人力

11、資本估算體系，對定量把握我國人力資本的總體狀況，分析地區(qū)間人力資本分布和發(fā)展特點，深入考察人力資本對經(jīng)濟增長和地區(qū)發(fā)展的貢獻，具有重要的理論和實踐意義。鑒于人力資本度量的重要性，Stiglitz委員會報告將人力資本定位為超越GDP的衡量國家經(jīng)濟和社會進步及可持續(xù)發(fā)展的指標（Stiglitz, 200915 Stiglitz, Joseph E., Amartya Sen, and Jean-Paul Fitoussi. 2009. “Report by the Commission on the Measurementof Economic Performance and Social Pro

12、gress”. http:/.stiglitz-sen-fitoussi.fr.）。為此，中國人力資本的綜合度量體系的研究旨在建立一套科學的、適合中國國情的國家層面和省級層面人力資本估算方法體系，形成中國第一套定量描述中國人力資本分布與發(fā)展的綜合度量指標體系，并建立相應的中國人力資本面板數(shù)據(jù)庫。從而在理論上為更深入地研究人力資本及其在中國經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用提供一套全新的度量指標及數(shù)據(jù)；在實踐上，為人力資本的相關(guān)政策如人口政策、退休政策、教育及培訓政策、城鎮(zhèn)化政策等的制定，為政府相關(guān)的重大經(jīng)濟社會決策提供定量依據(jù)。此外，鑒于發(fā)達國家正在探索將人力資本度量納入國民賬戶體系，本項目也為建立中國人力

13、資本國民子賬戶進行有益的前期工作；同時，通過將中國人力資本的度量研究帶入國際人力資本度量研究體系，對參與國際人力資本度量方法的研究，參數(shù)選擇及標準的制定有重要意義。本文系統(tǒng)介紹了目前中國人力資本綜合估算方法體系的研究進展及相應的計算結(jié)果， 并根據(jù)最新估算的1985-2010年中國國家層面與22省級層面的跨省跨時間可比的年度人力資本的綜合度量指標體系，考察了中國人力資本發(fā)展狀況、省際人力資本分布及發(fā)展趨勢，同時介紹了使用省級人力資本面板數(shù)據(jù)庫的相關(guān)延伸研究。全文結(jié)構(gòu)安排如下，第一部分介紹中國人力資本綜合測算的方法體系，第二部分分析中國人力資本估算結(jié)果，第三部分闡述中國人力資本估算結(jié)果的應用，第四

14、部分給出結(jié)論。一、 中國人力資本綜合測算方法體系人力資本的度量方法主要包括：1）人力資本測量的成本法（Kendirick, 197616 Kendrick, J. 1976. The Formation and Stocks of Total Capital, NBER, Columbia University Press, New York, N.Y.），即人力資本存量等于初始的存量加上總投資減去折舊；2）收入法，即人力資本存量等于個體在其整個生命周期中收入流的凈現(xiàn)值，具有代表性的是Jorgenson- Fraumeni（J-F）終生收入法（Jorgenson and Fraumeni，19

15、8917 Jorgenson, Dale W. and Fraumeni, Barbara M. 1992a. “Investment in Education and U.S. Economic Growth,” Scandinavian Journal of Economics, Vol. 94, supplement, pp.S51-70. , 1992a18 Jorgenson, Dale W. and Fraumeni, Barbara M. 1992b. “The Output of the Education Sector,” in Z. Griliches, T. Breshn

16、ahan, M. Manser, and E. Berndt eds., The Output of the Service Sector, Chicago, NBER, 1992, pp.303-341., 1992b19 Jorgenson, Dale W. and Fraumeni, Barbara M. 1989. “The Accumulation of Human and Non-Human Capital, 1948-1984,” in R. Lipsey and H. Tice eds., The Measurement of Saving, Investment and We

17、alth, Chicago, University of Chicago Press, NBER, pp.227-282.）；3）特征法（Laroche and Merette, 200020 Laroche, M. and Merette, M. 2000. “Measuring Human Capital in Canada,” Ministry of Finance of Canada.），以人力資本的某項特征，如教育程度、工作經(jīng)驗等，構(gòu)造人力資本指數(shù)。4）世界銀行使用的余額法（World Bank, 200621 World Bank. 2006. Where is the Wealt

18、h of Nations, Measuring Capital for the 21st Century, The International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank, Washington, DC.）。基于估算方法的科學性和數(shù)據(jù)的可得性，我們選擇收入法用于估算中國人力資本。詳見：中國人力資本報告2013（網(wǎng)址：（一）J-F終生收入方法及在中國應用的可行性J-F終生收入法是目前最適合中國人力資本衡量的方法，其具備以下優(yōu)勢：1）基于人力資本產(chǎn)生的未來效益來計算人力資本存量，具有充分的理論基礎(chǔ)，并在經(jīng)濟學界獲得了

19、廣泛的認可；2）已被世界主要發(fā)達國家所采用人力資本的度量和監(jiān)測的重要性已經(jīng)引起發(fā)達國家的重視，目前正在密切合作，利用J-F收入法對人力資本存量進行測度并構(gòu)建人力資本賬戶。美國經(jīng)濟分析局已經(jīng)開始支持對人力資本的研究；加拿大統(tǒng)計局在2008年制定了研究“人力資本的發(fā)展及其對加拿大財富的貢獻”計劃；澳大利亞統(tǒng)計局、挪威統(tǒng)計局和新西蘭也制定了人力資本測度方面的類似研究計劃。而且，澳大利亞、加拿大、丹麥、法國、意大利、日本、韓國、墨西哥、荷蘭、挪威、新西蘭、波蘭、西班牙、英國、美國、羅馬尼亞、俄羅斯17 個國家，以及兩個國際組織（歐洲聯(lián)盟統(tǒng)計局和國際勞工組織）已經(jīng)同意加入OECD 的人力資本計劃，著手建

20、立人力資本賬戶。，有利于實現(xiàn)人力資本的跨國可比；3）數(shù)據(jù)和變量相對容易獲得。終生收入法是以個人預期生命期的終生收入的現(xiàn)值來衡量人力資本水平，采用該方法度量人力資本能夠更加準確合理地反映出教育、健康等長期投資對人力資本積累的重要作用。J-F收入法假設(shè)人力資本與物質(zhì)資本一樣，可以在市場交易，交易價格用預期生命的未來終生收入現(xiàn)值來衡量。假設(shè)個人預期未來收入是由估算年份中更年長個體的當期收入決定，我們按照年齡將生命周期劃分為五個階段，即不上學也不工作階段、上學階段、可能上學也可能工作階段、完全工作階段以及退休階段。通過使用生存率、升學率和就業(yè)率，并考慮不變勞動收入增長率和折現(xiàn)率，運用倒推的方式估計預期

21、未來收入現(xiàn)值。以上學階段為例，定義25至男59（或女54）歲為完全工作狀態(tài)，其終生收入的計算公式五個階段的終生收入計算過程詳見：中國人力資本報告2013（網(wǎng)址：為： （1）其中，下標y，s，a，e分別代表年份、性別、年齡以及受教育程度。mi代表預期未來終生市場勞動收入。Sr為存活率，ymi代表該群體該年的年收入，t年a歲的人在t+1年（即他們a+1歲）時的人均收入等于t年a+1歲相應人群（即相同的性別和受教育程度）的未來終生收入mi乘以（1+G），G為實際收入增長率，R為折現(xiàn)率。一個地區(qū)總?cè)丝诘念A期未來終生收入MI(y)即為從收入角度出發(fā)的人力資本存量，它等于個人預期未來終生收入miy,s,a

22、,e與總?cè)丝跀?shù)Ly,s,a,e的乘積： （2）（二）J-F方法的改進盡管采用J-F收入法度量中國人力資本具有顯著的優(yōu)勢，但由于某些變量數(shù)據(jù)缺失的問題，尚無法直接應用。在J-F方法估算體系中，個人當期收入是估算人力資本的關(guān)鍵性變量，它是估算個人終生收入的基礎(chǔ)，但由于數(shù)據(jù)的限制，中國當前缺乏適當?shù)膫€人收入數(shù)據(jù)。為估計個人收入數(shù)據(jù)，我們首先以經(jīng)典Mincer方程（Mincer，197422 Mincer, Jacob. 1974. Schooling, Experience and Earnings, New York: Columbia University Press.）為基礎(chǔ)，使用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)

23、庫 用于估算Mincer收入方程參數(shù)的微觀數(shù)據(jù)分別來源于四個微觀數(shù)據(jù)庫：“中國城鎮(zhèn)住戶調(diào)查（UHS）”、“中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS）”、“中國住戶收入調(diào)查（CHIP）”以及“中國家庭金融調(diào)查（CHFS）”。，運用普通最小二乘法分別估計國家層面Mincer方程參數(shù)以獲得分城鄉(xiāng)、性別不同群體的個人當期收入。由于省級層面微觀調(diào)查數(shù)據(jù)不足，上述改進仍然不足以計算省級人力資本，我們進一步使用省級宏觀變量擴展經(jīng)典Mincer模型以克服省級數(shù)據(jù)不足的缺陷，通過加入省級宏觀經(jīng)濟變量來區(qū)分各省份間的Mincer方程估計參數(shù)差異。采用的宏觀經(jīng)濟變量包括：各省的城鎮(zhèn)平均職工工資（農(nóng)村為農(nóng)民人均純收入）、人均GD

24、P、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占所有就業(yè)人口比重等。 省級層面Mincer方程如何引入宏觀經(jīng)濟變量，參見中國人力資本報告2013（網(wǎng)址：J-F收入法估算體系的另一個關(guān)鍵變量是歷年分城鄉(xiāng)、年齡、性別、受教育程度的人口數(shù)。我們從國家或者各省統(tǒng)計年鑒中，直接查找各普查年份和抽查年份 普查年份為1982、1990、2000、2010年，1%抽查年份為1987、1995、2005年。的城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村分年齡、性別、受教育程度的離散原始人口數(shù)據(jù)。使用永續(xù)盤存法 其中，教育層次劃分為：未上過學、小學、初中（包括普通初中和職業(yè)初中）、高中（包括普通高中、中等專業(yè)學校和職業(yè)高中）、大學?？萍耙陨希ㄟ@里是指普通本?？?，不包括成人

25、本?？疲?。從2000年以后，由于可以得到更多的統(tǒng)計信息，我們又將大專及以上分為大專、大學及以上兩個類別。詳見：中國人力資本報告2013（網(wǎng)址：，結(jié)合每年分年齡、性別的死亡率、每年各教育水平分城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村的招生人數(shù)以及出生率、城鄉(xiāng)總?cè)丝诘葦?shù)據(jù)，估算缺失年份的城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村分年齡、性別、受教育程度的人口數(shù)據(jù)以獲得1985-2010年連續(xù)的人口數(shù)。在相關(guān)參數(shù)的選擇中，考慮到實際收入增長率和折現(xiàn)率對估算終生收入的影響，我們使用勞動生產(chǎn)率增長率作為實際收入增長率的近似值來預測未來個人收入，并用生產(chǎn)函數(shù)估計城鄉(xiāng)實際收入增長率 （李海崢，201023 李海崢, 梁赟玲, 劉智強, 等. 中國人力資本測度與指數(shù)構(gòu)建

26、J. 經(jīng)濟研究, 2010(8): 42-54., 201324 李海崢, 賈娜, 張曉蓓. 中國人力資本的區(qū)域分布及發(fā)展動態(tài)J. 經(jīng)濟研究, 2013(7): 49-62.；Li et al, 2013）。其中，農(nóng)村和城鎮(zhèn)實際勞動生產(chǎn)率分別為第一產(chǎn)業(yè)實際GDP除以第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口、第二和三產(chǎn)業(yè)實際GDP除以這兩個產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人口的年平均值。本研究采用經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）計算各國人力資本所使用的折現(xiàn)率，4.58%。此外，為實現(xiàn)實際人力資本的跨省可比，我們通過使用國家統(tǒng)計局在1990年前后發(fā)布的一些特定商品的價格數(shù)據(jù)，計算出以1985年北京生活成本作為基期的省際生活成本指數(shù)進行調(diào)整。生活

27、成本指數(shù)是指商品和服務的典型消費組合在當期的成本與基期的成本之比，以當前價格達到一個與基期相同的消費者效用水平的所花成本與基期的比值(Brandt and Holz, 200625 Brandt, L., & Holz, C. A. 2006. “Spatial price differences in China: estimates and implications,” Economic Development and Cultural Change, 55(1), pp.43-86.)，其原理類似于購買力平價指數(shù)（PPP），可以反映出在具體時間點上各省份之間生

28、活成本的差別。二、 中國人力資本估算結(jié)果分析（一）國家層面人力資本狀況分析我們使用改進的J-F估算體系，估算了1985-2010年間全國層面分城鄉(xiāng)人力資本水平，并分析了其動態(tài)特征及發(fā)展狀況。相比較于李海崢等（2010）估算的全國人力資本結(jié)果，除了將人力資本計算結(jié)果更新至2010年外，顯著改進體現(xiàn)在：1）加入2010年全國人口普查數(shù)據(jù)，縮小了因缺乏城鎮(zhèn)與農(nóng)村分教育程度、性別與年齡的實際人口數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的估計誤差；2）新增2010年發(fā)布的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫“中國家庭金融調(diào)查”用于Mincer方程估計；3）計算勞動力人力資本與人均勞動力人力資本，它代表了當前使用中的人力資本狀況，并可與物質(zhì)資本進行比較，它

29、在一定程度上反映了人口變化所產(chǎn)生的影響以及人力資本的生產(chǎn)率。1.全國及分城鄉(xiāng)人力資本總量與人均人力資本。我們以1985年為基期的消費物價指數(shù)（CPI）作為平減指數(shù)來計算人力資本的實際值，探討全國的人力資本存量變動趨勢。表1前三列展示了全國分城鄉(xiāng)的實際人力資本存量。五種受教育程度劃分的計算結(jié)果顯示，1985-2010年我國實際人力資本存量持續(xù)增長，由28.60萬億元增加至168.98萬億元，增長了4.91倍。 城鎮(zhèn)與農(nóng)村實際人力資本存量均呈現(xiàn)上漲趨勢，農(nóng)村實際人力資本從16.88萬億元增長至43.57萬億元，城鎮(zhèn)實際人力資本從11.73萬億元增長至125.41萬億元。可見，實際人力資本存量的城鄉(xiāng)

30、分布呈現(xiàn)城鎮(zhèn)人力資本后來居上且城鄉(xiāng)間差距逐步擴大的發(fā)展態(tài)勢。人均人力資本存量是指人力資本總量與非退休人口的比率，它能夠剔除人口因素，更好地反映一個地區(qū)人力資本的發(fā)展狀況。表1后三列為總量和分城鄉(xiāng)實際人均人力資本計算結(jié)果。從全國人均存量上看，1985-2010年間，實際人均人力資本呈現(xiàn)增長態(tài)勢，其中，實際人均人力資本存量從2.977萬元增至15.052萬元，增長4.06倍。城鎮(zhèn)人均人力資本高于農(nóng)村人均人力資本且增幅遠大于農(nóng)村，城鎮(zhèn)實際人均人力資本從 5.157萬元增長至21.844萬元，農(nóng)村從2.301萬元增長至7.928萬元。此外，1997 年之前，實際人均人力資本增長較為緩慢，且表現(xiàn)為一種波

31、浪起伏式增長，城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村之間的差距也較為穩(wěn)定。而1997年之后，全國及城鎮(zhèn)和農(nóng)村實際人均人力資本呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢，總體增速明顯高于1997年之前，而且城鎮(zhèn)的增長速度明顯高于農(nóng)村，城鄉(xiāng)間實際人均人力資本的絕對差距逐漸擴大。此外，通過比較實際人力資本與人均實際人力資本，不難發(fā)現(xiàn)：1995年之前，實際人力資本總量年均增長率快于實際人均人力資本的增長；1995年以后，二者的年均增長率幾乎相等，而這個時期人口增長呈現(xiàn)明顯下降。這說明近年來中國人力資本的增長主要不是由人口增長導致，而是由教育及其他因素所推動的。2.全國及分城鄉(xiāng)勞動力人力資本。勞動力人力資本指具有勞動能力人口的人力資本。按照年齡分布定義

32、的勞動力人力資本是指將在校人口排除在外的16歲以上非退休人口的人力資本。該比率直接反映了一個地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)，勞動力人力資本與人力資本存量比率越高，反映出年輕、高學歷人群在該地區(qū)人口總量中所占的比重越大。圖1展示了1985-2010年間全國分城鄉(xiāng)勞動力人力資本與人力資本存量比率的變動情況。1991年以前，全國勞動力人力資本與人力資本存量比率逐步上升，而1991年之后，盡管在2005年及2008年出現(xiàn)小幅的反彈，但總體上呈現(xiàn)明顯下降的態(tài)勢。這一態(tài)勢在一定程度上表明，中國勞動力人口占總?cè)丝诘谋戎卦谥鸩綔p小，人口老齡化趨勢逐步顯現(xiàn)，預示著未來中國人力資本產(chǎn)出效率的增長可能會失去來自人口年齡結(jié)構(gòu)方面

33、的支撐。對比城鄉(xiāng)勞動力人力資本與人力資本存量比率發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)呈現(xiàn)出明顯不同的變動趨勢，城鎮(zhèn)該比率的變動態(tài)勢與全國總量的走勢十分相似，均呈現(xiàn)先上升后下降的態(tài)勢，反映了城鎮(zhèn)在校學生所占比例經(jīng)過快速增長之后，趨于穩(wěn)定。而農(nóng)村該比率則穩(wěn)步上升，且始終高于城鎮(zhèn)，表明農(nóng)村在校學生比例持續(xù)保持增長的趨勢。同時城鄉(xiāng)對比差距也在一定程度上表明中國城鎮(zhèn)老齡化現(xiàn)象推動中國全社會老齡化程度的深入。此外，1991年以后，城鎮(zhèn)和農(nóng)村勞動力人力資本與人力資本存量比率差距呈現(xiàn)出不斷擴大的趨勢，這一現(xiàn)象表明，隨著我國教育改革的不斷深化，城鎮(zhèn)與農(nóng)村的在校學生人口數(shù)不斷拉大，大量的農(nóng)村學齡人口轉(zhuǎn)移城鎮(zhèn)求學，使得未來城鎮(zhèn)的勞動力人力資

34、本質(zhì)量更具優(yōu)勢、人力資本發(fā)展更具持續(xù)性。3.全國人力資本總量及其與GDP、固定資本總量的比較。人力資本和固定資本是主要的生產(chǎn)要素，固定資本是指各期固定資產(chǎn)投資形成的資本存量 (Holz, 200626 Holz, Carsten A. 2006. “New Capital Estimates for China,” China Economic Review, 17, pp.142-185.)此處是根據(jù)Holz（2006）計算方法估計的全國物質(zhì)資本存量，采用5%的折舊率。圖2展示了實際勞動力人力資本、實際固定資本存量以及勞動力人力資本與固定資本存量比率的變動情況。1985-2010年間，勞動力

35、人力資本存量均高于固定資本存量，且前者最高為后者的10倍，這一現(xiàn)象和世界銀行的研究較為一致（World Bank, 199727 World Bank. 1997. “Expanding the Measure of Wealth: Indicators of Environmentally Sustainable Development.” Environmentally Sustainable Development Studies and Monographs Series, No. 17, Washington, DC.）。其次，人力資本與固定資本存量實現(xiàn)快速穩(wěn)定增長態(tài)勢，且固定資本增

36、長速度快于人力資本，二者逐步收斂，并與2008年增長率基本趨于一致?？梢姡鄬τ诠潭ㄙY本投資，人力資本投資相對不足，人力資本積累速度相對緩慢。GDP與生產(chǎn)要素的比率能夠反映要素生產(chǎn)率，由于勞動力直接參與經(jīng)濟活動，從而其單位產(chǎn)出在一定程度上可以反映人力資本效率。如圖3所示，1985-1996年間全國GDP與勞動力人力資本的比率大體表現(xiàn)為上升態(tài)勢，盡管GDP與固定資本存量的比率始終高于GDP與勞動力人力資本的比率，但總體呈現(xiàn)下降趨勢，尤其在1996年之后，GDP與固定資本存量的比率在不斷下滑。雖然上述兩個比率的變化趨勢會受到經(jīng)濟周期的影響，但二者的變動趨勢在一定程度上可以表明：與物質(zhì)資本相比，人力

37、資本的生產(chǎn)效率穩(wěn)步提高，投資人力資本更有助于提高經(jīng)濟效率 我們假設(shè)收入可以作為投入的代理變量。以收入為代理變量進行衡量的人力資本效率與勞動生產(chǎn)率存在差異，這是由于人力資本不僅包括目前的收入而且包括未來的預期收入，而勞動生產(chǎn)率只包括目前的收入。（二）省級層面人力資本狀況分析省級層面人力資本的估算比國家層面的估算需要更細分的數(shù)據(jù)，因此，我們在J-F方法的基礎(chǔ)上，使用了改進的Mincer收入估算方法，估算各省不同細分人群的終生收入，以解決省際人力資本度量中的主要難點。我們計算了我國1985-2010年間北京、遼寧、上海、江蘇、安徽、山東、河南、湖北、湖南、廣東、貴州、甘肅、天津、黑龍江、浙江、廣西、

38、陜西、海南、江西、吉林、四川及重慶22個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的人力資本綜合度量指標，包括總?cè)肆Y本、人均人力資本、勞動力人力資本、人均勞動力人力資本及其他相關(guān)指標。估算結(jié)果形成了中國省級人力資本的面板數(shù)據(jù)，并通過生活成本平減指數(shù)的調(diào)整得到其實際值，使中國人力資本指標可以更好的進行橫向的省際對比。1.人力資本的跨省比較。根據(jù)2010年的計算結(jié)果，廣東省的人力資本存量 此為實際值，后文中進行省際比較的人力資本均為實際值。最高，另外江蘇、山東、浙江以及河南分別排名第二至第五。盡管從跨省差異的比較來看，由于物價一般與發(fā)展水平呈正向關(guān)系，生活成本指數(shù)的調(diào)整在一定程度上縮小了發(fā)達省份和不發(fā)達省份之間的差距，但

39、是也不難發(fā)現(xiàn)人力資本跨省差異較為明顯。從跨省差異來看，主要呈現(xiàn)出以下幾個特點：（1）人口基數(shù)對于人力資本總量起到了決定性的作用。人口基數(shù)較大的省份（如江蘇、河南、山東、廣東）排在總量的前列。可見，盡管存在各省教育水平、年齡結(jié)構(gòu)、收入水平等差異，人口數(shù)仍然在總量的決定中占主導地位。（2）各省的人力資本總量在2000 年之后加速增長，各省之間的相對位置變化很小，但是差距在不斷拉大。圖4中2010 年的已計算省份的人力資本總量排序與在1985、1995 和2005 年的排名基本一致。這表明落后省份要超越人力資本強省較為困難；相反，各個省份之間的差距在不斷拉大，并有繼續(xù)擴大的趨勢。人均人力資本的對比能

40、夠反映人力資本質(zhì)量的差距。如圖5所示，以2010年的計算結(jié)果為依據(jù)，各省人均人力資本排名情況為，上海處在第一位，北京、浙江、天津和江蘇分列第二到第五位。人均人力資本的跨省比較主要呈現(xiàn)以下特征：各省的排名基本與經(jīng)濟發(fā)達程度較為一致，直接影響人均人力資本的因素包括收入水平和收入增長率；此外，教育水平和人口結(jié)構(gòu)也有較大影響。根據(jù)各省年均人口增長率、基于Divisia數(shù)量指數(shù)計算的總?cè)肆Y本、人均人力資本增長率的結(jié)果顯示 詳見：李海崢，李波. “中國人力資本增長與地區(qū)分布差異的貢獻因素分析”，工作論文，2014.，1986-2010年間，東部地區(qū)部分省份經(jīng)歷了人力資本的快速增長，排名前三的依次為廣東、

41、北京和天津。此外，西部地區(qū)部分省份人力資本增長也較為明顯，例如，陜西、廣西和甘肅。而東北三省人力資本積累情況最為落后，排在后三位的依次為黑龍江、吉林和遼寧。盡管東部沿海地區(qū)部分省份的總?cè)肆Y本增長速度較快，但人力資本增長更依賴于人口增長，人口遷移支撐了東部沿海地區(qū)省份的人力資本快速增長。人力資本增長速度快的西部各省份，人口質(zhì)量因素貢獻率較高，而人口質(zhì)量下降以及人口增長速度的減緩使得東北三省人力資本呈現(xiàn)負增長。2.勞動力人力資本的跨省比較。按生活成本指數(shù)折算后，根據(jù)2010年各省勞動力人力資本總量排名情況看，勞動力人口基數(shù)較大的省份，其勞動力人力資本總量也排在前列。其中，廣東的勞動力人力資本存量

42、最高，其次為江蘇，緊隨其后的是浙江、山東和河南。圖6為已計算省份的勞動力人力資本情況。相對于人力資本存量，勞動力人力資本的排序發(fā)生了一些變化，這些變化歸因于勞動力人口基數(shù)，勞動力人口較大的省份其勞動力人力資本也會排在前列，例如浙江的勞動力人力資本總量就超過山東的勞動力人力資本總量。此外，人口流動因素也能夠在一定程度上解釋各省勞動力人力資本排名的差異情況，例如，珠三角、長三角地區(qū)為我國農(nóng)村外出務工人員的主要就業(yè)目的地，對省級勞動力人力資本的分布情況產(chǎn)生了重大影響。圖7為已計算省份的人均勞動力人力資本情況。相對于人均人力資本，2010年人均勞動力人力資本各省排名發(fā)生了細微的變化，上海仍然處在第一位

43、，其次是北京，隨后是天津，浙江和江蘇分列第四和第五。從跨省比較可以發(fā)現(xiàn)，排除人口基數(shù)的因素，人口結(jié)構(gòu)占據(jù)了主導地位，一些勞動力人口占總?cè)丝诒戎剌^高的省份排在總量的前列。三、中國人力資本估算結(jié)果的應用我們應用中國人力資本數(shù)據(jù)進行了相關(guān)的研究。首先，分析了影響人力資本增長的主要因素，其次，從人力資本視角研究中國頗有爭議的退休年齡問題，同時，我們還利用新的人力資本面板數(shù)據(jù)深入研究了人力資本與中國區(qū)域經(jīng)濟差異這一重要的學術(shù)及政策問題。這些研究結(jié)果一方面驗證了人力資本面板數(shù)據(jù)的可使用性，另一方面也為相關(guān)領(lǐng)域的研究及政策分析提供了新的定量結(jié)果。（一）人力資本增長的貢獻因素基于計算人力資本的J-F方法以及人

44、力資本計算結(jié)果，能夠使用Divisia數(shù)量指數(shù)法，將人力資本總量分解為人均人力資本增長率與人口增長率兩個部分，用于分析促進人力資本增長的貢獻因素。人力資本數(shù)量增長率為人均人力資本增長率與人口增長率之和（Jorgenson, Ho & Stiroh，200528 Dale W. Jorgenson & Mun S. Ho & Kevin J. Stiroh. 2005. "Growth of U.S. Industries and Investments in Information Technology and Higher Education,"

45、NBER Chapters, in: Measuring Capital in the New Economy, pp.403-478, National Bureau of Economic Research, Inc.），其中人均人力資本反映的是變化中的人力資本質(zhì)量的構(gòu)成（質(zhì)量因素），人口是總量因素?；诮逃⒌貐^(qū)、年齡與性別四個層面的各階偏人均人力資本Divisia增長率，可以綜合考察教育、城市化、老齡化等因素對人力資本增長的貢獻情況。基于Divisia數(shù)量指數(shù)分解方法能夠從新的視角出發(fā)，全面深入地探討推動我國人力資本動態(tài)變化的動力因素，并解釋造成人力資本地區(qū)增長差異的原因。研究結(jié)果表明

46、：（1）從國家層面看，教育程度的提高和城鎮(zhèn)化都對我國人力資本增長有促進作用，并在經(jīng)濟增長的貢獻因素中占主要地位；而老齡化程度的不斷加深卻制約了人力資本增長率的提高。（2）從地區(qū)層面看，地區(qū)城鎮(zhèn)化、教育以及老齡化程度的差異是擴大我國地區(qū)人力資本增長差距的主要原因。東部沿海與西部地區(qū)的人力資本增長速度最快，其中教育與城鎮(zhèn)化因素貢獻明顯，而東北地區(qū)人力資本增長速度最慢，盡管該地區(qū)教育與城鎮(zhèn)化因素具有正方向的貢獻，老齡化程度明顯阻礙了人力資本增長率的提升（李海崢和李波，201429 李海崢, 李波等. 中國人力資本增長與地區(qū)分布差異的貢獻因素分析, 工作論文, 2014.）。（二）人力資本與退休年齡在

47、中國人口老齡化加劇的背景下，退休年齡問題日益受到關(guān)注，成為政府、學術(shù)界及民間爭論的焦點。從人力資本的角度來探討中國退休年齡問題，將從一個全新的角度為政策調(diào)整提供參考。賈娜（201330 賈娜. 中國退休年齡的實證研究：基于人力資本及個體行為視角, 博士學位論文, 2013.）通過對個體人力資本及總?cè)肆Y本的測算及預測，并采用J-F方法計算個體人力資本，觀測了個體年齡收入曲線及人力資本生命周期內(nèi)的變化趨勢。研究發(fā)現(xiàn)：（1）從不同教育程度人力資本的變化來看，受教育程度越高，人力資本達到頂峰的時間越晚。（2）人力資本在達到頂峰后開始迅速下降，如果各教育程度要在同一時刻退休，其結(jié)果是受教育程度越高，人

48、力資本下降越快。強制統(tǒng)一的退休年齡使得其在達到人力資本頂峰后，不得不加速下跌，從而可能造成人力資本的浪費。（3）從代際人力資本變化來看，如果退休年齡延長，這一代人的人力資本拐點出現(xiàn)時間將延后。（4）通過對人力資本總量的預測及其對退休年齡的敏感性分析，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)總?cè)肆Y本及總勞動力人力資本拐點對收入增長率的變化并不敏感，人力資本拐點對退休年齡更為敏感。（三）人力資本與中國區(qū)域經(jīng)濟差異人力資本對地區(qū)均衡發(fā)展的作用十分重要，但由于準確全面度量人力資本的數(shù)據(jù)難以獲得，使得國內(nèi)在這方面的研究一直難以深入。針對這一研究缺陷，張曉蓓等（2013）首次采用最新發(fā)布的中國省級層面的人力資本數(shù)據(jù)，深入研究了人力資本

49、對經(jīng)濟趨同的貢獻，也為研究地區(qū)經(jīng)濟趨同引入一個新突破點。研究結(jié)果表明：（1）人力資本是決定我國省際經(jīng)濟能否趨同的重要因素，落后地區(qū)較低的初期收入所產(chǎn)生的后發(fā)優(yōu)勢幾乎可以完全被人力資本的相對落后所抵消。（2）目前發(fā)達地區(qū)人力資本水平顯著高于落后地區(qū)，可以預見我國地區(qū)經(jīng)濟差異仍會繼續(xù)擴大。（3）初期人力資本對地區(qū)經(jīng)濟增長表現(xiàn)出顯著的促進作用。其中，在控制其他因素的前提下，高中人口比率增加1個百分點，地區(qū)經(jīng)濟增長率預期增加1.9個百分點；平均受教育年限增加1年，地區(qū)經(jīng)濟增長率預期增加2.3個百分點；人均勞動力人力資本增加1個百分點，經(jīng)濟增長率預期增加0.04個百分點。（4）人力資本對地區(qū)經(jīng)濟趨同的影

50、響表現(xiàn)為雙刃劍，即當期地區(qū)經(jīng)濟差距擴大的主要原因是人力資本，而要實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟趨同也需要依靠人力資本。據(jù)此，作者認為，政府可以通過鼓勵落后省份的人力資本投資來提高區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的相對速度，從而促進地區(qū)經(jīng)濟均衡發(fā)展（張曉蓓、李海崢，201331 張曉蓓, 李海崢, 王小軍. “Human Capital and Economic Convergence in China”, 第五屆人力資本與勞動市場國際研討會, 工作論文, 北京, 2013年12月. ）。四、結(jié)論本文全面介紹了以改進的J-F終生收入法為基礎(chǔ)的中國人力資本綜合度量的方法體系，并根據(jù)國家以及省級層面年度人力資本的度量指標，定量描述了中國

51、人力資本發(fā)展態(tài)勢以及省級人力資本分布與發(fā)展狀況；同時，介紹了中國人力資本數(shù)據(jù)庫在相關(guān)研究領(lǐng)域的應用。我們得出結(jié)論如下：第一，從國家層面看，近年來中國人力資本的增長主要不是由人口增長導致，而是由教育及其他因素所推動；并且城鄉(xiāng)間人力資本的差距在不斷擴大。盡管固定資本增長快于人力資本，但近年來二者的增長速度呈現(xiàn)收斂的態(tài)勢，人力資本的增長和固定資本的增長逐漸趨于一致。與固定資本相比，人力資本的生產(chǎn)效率穩(wěn)步提高。第二，從省級層面看，由于各省份在人口總量、教育結(jié)構(gòu)、市場化程度等方面的不同，各省份人力資本表現(xiàn)出很大的差異。在已計算的22個省份中，2010年人力資本總量前三位為廣東、江蘇及山東，人均人力資本前

52、三位為上海、北京及浙江；勞動力人力資本總量前三位的是廣東、江蘇與浙江，而人均勞動力人力資本處在前三位的是上海、北京和天津。第三，利用本研究計算的中國人力資本數(shù)據(jù)庫的其他相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)：（1）城鎮(zhèn)化與教育程度的提高對人力資本增長具有顯著的貢獻；（2）人力資本是決定我國省際經(jīng)濟能否趨同的重要因素；（3）從人力資本角度來看，中國需要延遲退休。我們在今后的研究中，將進一步利用最新數(shù)據(jù)持續(xù)改進和完善人力資本的估算，提高計算結(jié)果的準確性，包括：（1）完成國家層面及全部省級層面人力資本估算及更新，以形成完整的省級層面人力資本面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建全面的、系統(tǒng)的人力資本度量指標數(shù)據(jù)庫，并公開發(fā)布、無償提供給學術(shù)界使用；（2）進一步擴展利用人力資本數(shù)據(jù)庫的相關(guān)研究，將研究結(jié)果與