特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄鍋爐

1、附件1：表1一特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：單位名稱現(xiàn)場地址單位負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話許可證編號許可證有效期評審機(jī)構(gòu)名稱監(jiān)督檢驗(yàn)單位名稱許可的范圍監(jiān)督檢查抽查范圍檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果1.資源條件方面1.1 獨(dú)立法人資格及注冊登記情況是否符合許可級別鍋爐產(chǎn)品制造要求查閱營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、注冊資金和制造單位是否有變更情況符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.2 與許可產(chǎn)品制造相關(guān)的工程技術(shù)人員的數(shù)量和比例情況是否滿足許可級別鍋爐產(chǎn)品制造需要注：A、B級10、C級5且5人）查閱相關(guān)工程技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱證明等資格文件和聘用合同、完險證明、工資發(fā)放

2、憑證、記錄表單中簽名符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.3 鍋爐專業(yè)和焊接專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量是否滿足許可級別鍋爐產(chǎn)品制造需要查閱鍋爐專業(yè)和焊接專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱證明等資格文件符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.4 現(xiàn)有持證焊工的人數(shù)及合格項(xiàng)目是否滿足許可級別的要求和滿足鍋爐產(chǎn)品制造需要注：A級50人項(xiàng)B級：30人項(xiàng)C級：20人項(xiàng)核查焊工證，統(tǒng)計合格項(xiàng)目能否符合本單位要求和持證焊工人數(shù)查聘用合同、完險證明、工資發(fā)放憑證、記錄表單中簽名符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.5 現(xiàn)有無損檢測持證人員的級別、人項(xiàng)數(shù)是否滿足許可級別要求注：A級：RT和UT高級人員及RT、UT、MT、PT等中級人員B級：RT中級人員2人項(xiàng)、UT中

3、級人員2人項(xiàng)C級：RT中級人員2人項(xiàng)核查無損檢測人員資格證，統(tǒng)計級別、人項(xiàng)數(shù)及證件上是否為本單位人員查聘用合同、完險證明、工資發(fā)放憑證、記錄表單中簽名符合不符合有缺陷無此項(xiàng)檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果1.6 產(chǎn)品制造和檢驗(yàn)試驗(yàn)場地情況和專用場地是否滿足許可級別鍋爐產(chǎn)品制造需要。承壓件的焊接是否在室內(nèi)完成現(xiàn)場巡查管材及半成品庫房、焊材庫、無損檢測曝光室和壓力試驗(yàn)場地，查生產(chǎn)流程布局注：A級需加：金相、理化試驗(yàn)室，焊接試驗(yàn)室符合不符合有缺陷無此項(xiàng)1.7 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備情況是否滿足許可級別鍋爐產(chǎn)品制造需要A級：一、以下三類中必具二類（1）鍋筒制造設(shè)備能力不低于1

4、000t的水壓機(jī)或油壓機(jī)能力不小于46mm厚的卷板機(jī)鍋筒熱處理設(shè)備（2）膜式水冷壁制造設(shè)備（3）蛇形管制造及其熱處理設(shè)備二、自動埋弧機(jī)、氣體保護(hù)焊、手弧焊機(jī)三、金相檢驗(yàn)設(shè)備等B級：（1）能力為2030mm厚的卷板機(jī)（2）最大起吊能力不小于20t（3）自動埋弧機(jī)、氣體保護(hù)焊、手弧焊機(jī)，檢測平臺等C級：（1）能力為1220mm厚的卷板機(jī)（2）最大起吊能力不小于10t（3）自動埋弧機(jī)、手弧焊機(jī)等現(xiàn)場巡查和核查設(shè)備臺帳、設(shè)備檢修記錄、設(shè)備購置憑證，關(guān)鍵設(shè)備看其運(yùn)行狀況符合不符合有缺陷無此項(xiàng)2.遵守許可制度情況2.1 是否有涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借和向其他單位產(chǎn)品出具制造許可證的情況查閱許可證使用記錄和相

5、關(guān)資料，收集各個方面反饋的有關(guān)信息符合不符合有缺陷無此項(xiàng)2.2 是否有未經(jīng)批準(zhǔn)，超出許可范圍制造產(chǎn)品的確情況抽查產(chǎn)品質(zhì)量證明文件和收集各個方面反饋的有關(guān)信息符合不符合有缺陷無此項(xiàng)檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果2.3 是否有將許可產(chǎn)品分包給無制造許可證單位制造的抽查產(chǎn)品質(zhì)量證明文件和收集各個方面反饋的有關(guān)信息符合不符合有缺陷無此項(xiàng)2.4 制造單位發(fā)生更名、產(chǎn)權(quán)變更、生產(chǎn)場地變更是否向發(fā)證部門申報核對制造單位的名稱、產(chǎn)權(quán)和制造場地地址符合不符合有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員： 日期： 年 月 日表2一特

6、種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果3.質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況3.1 現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)是否符合質(zhì)保手冊的規(guī)定了解現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)的情況，與質(zhì)量管理手冊進(jìn)行對照符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.2質(zhì)量管理制度是否健全，質(zhì)量管理體系文件是否及時修訂查閱質(zhì)量手冊、程序文件和管理制度，查閱文件修訂記錄符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.3質(zhì)量管理體系責(zé)任人員變化時，是否及時重新任命，責(zé)任人員是否上崗履行了相應(yīng)職責(zé)，相關(guān)文件上是否履行了簽字手續(xù)查閱責(zé)任人員任命文件，抽查相關(guān)相關(guān)記錄表單，查簽字手續(xù)符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.4 質(zhì)量保證工程師和各個質(zhì)量控制系

7、統(tǒng)責(zé)任工程師的職責(zé)、權(quán)限的是否明確各責(zé)任人對規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)保體系中職責(zé)是否了解抽查產(chǎn)品制造過程中相關(guān)的質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)記錄和產(chǎn)品質(zhì)量證明資料；查詢各責(zé)任人員對規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)的了解情況符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.5 在與產(chǎn)品質(zhì)量控制有關(guān)的規(guī)定場所，是否有相應(yīng)的最新版本受控文件。法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)是否滿足生產(chǎn)要求到技術(shù)、質(zhì)檢、生產(chǎn)部門、各生產(chǎn)工序查是否有相應(yīng)最新版本受控文件，查受控文件和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)原件符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.6 文件和資料是否得到有效控制文件的編制、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管的規(guī)定及狀況，質(zhì)量體系中的記錄文件一定要按制造工序的時間順序連接上符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.7 是否有對供

8、方質(zhì)量控制和對質(zhì)量問題有處理方式的規(guī)定分包方是否具有相應(yīng)資格和能力查分包方資格和能力證明文件、分包評審報告和分包協(xié)議、分包方質(zhì)量管理職能條款查外協(xié)件的驗(yàn)收與控制規(guī)定等符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.8 材料質(zhì)量是否得到有效控制核查材料質(zhì)量證明文件、材料復(fù)驗(yàn)報告、材料的標(biāo)識及可追溯性記錄材料代用辦理手續(xù)、簽字及符合性符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.9焊接質(zhì)量是否得到有效控制核查焊接工藝評定報告、焊接工藝、施焊記錄、焊接返修記錄、產(chǎn)品編號鋼印標(biāo)記查工藝評定覆蓋率，有否越項(xiàng)施焊和無證施焊項(xiàng)目符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.10無損檢測質(zhì)量是否得到有效控制核查探傷比例、方法和無損檢測記錄以及報告；如分包則檢

9、查質(zhì)量責(zé)任工程師對分包方的質(zhì)量控制情況符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.11 熱處理質(zhì)量是否得到有效控制核查熱處理工藝評定報告和熱處理自動溫度記錄；如分包則檢查質(zhì)量責(zé)任工程師對分包方的質(zhì)量控制情況符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.12 檢驗(yàn)質(zhì)量是否得到有效控制核查檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報告；如理化試驗(yàn)分包則檢查質(zhì)量責(zé)任工程師對分包方的質(zhì)量控制情況符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)3.13 不合格品是否得到有效控制（含材料；半成品；外購、外協(xié)件）現(xiàn)場查看標(biāo)識、隔離的情況查不合格品的處理記錄符合 不符合有缺陷 無此項(xiàng)4.質(zhì)量反饋與投訴的處理情況4.1 是否發(fā)生過重大質(zhì)量問題通過核查用戶信息記錄和向監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)了解符合不符

10、合有缺陷無此項(xiàng)4.2 質(zhì)檢部門提供的質(zhì)量反饋與投訴情況描述符合不符合有缺陷無此項(xiàng)檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果4.2 對質(zhì)量問題是否進(jìn)行有效處理調(diào)用有質(zhì)量問題的產(chǎn)品質(zhì)量證明資料和聽取制造單位有關(guān)質(zhì)量問題的處理情況匯報查詢2個用戶獲取信息符合不符合有缺陷無此項(xiàng)4.3 了解是否有因產(chǎn)品質(zhì)量問題造成事故的情況向訂貨數(shù)量較多的1個單位了解情況；向安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)了解情況符合不符合有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員： 日期： 年 月 日表3一特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要

11、求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果5.產(chǎn)品安全質(zhì)量5.1 鍋爐制造企業(yè)的產(chǎn)品是否符合安全技術(shù)規(guī)范的要求核查所抽查產(chǎn)品選用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的正確性、合法性符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.2 鍋殼鍋爐T型焊接接頭的使用是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。燃油燃?xì)忮仛ゅ仩t回燃室煙管及拉撐件伸出管板的長度是否符合要求查設(shè)計圖紙、抽查現(xiàn)場產(chǎn)品符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.3 鍋爐受壓元件（含拉撐件）用鋼是否全部采用鎮(zhèn)靜鋼核查所抽查產(chǎn)品受壓元件使用材質(zhì)是否符合符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.4 產(chǎn)品質(zhì)量證明資料是否完整、齊全和正確抽查2份典型產(chǎn)品質(zhì)量證明資料及原始質(zhì)量記錄憑證符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.5 焊接試板是否符合相關(guān)要求抽查2

12、份典型產(chǎn)品質(zhì)量證明資料中焊接試板的試驗(yàn)報告，試驗(yàn)結(jié)果、試板數(shù)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.6 產(chǎn)品設(shè)計文件是否完整、齊全和正確（如制造單位自行設(shè)計）抽查2份典型產(chǎn)品設(shè)計文件查圖紙資料是否經(jīng)質(zhì)監(jiān)部門評審查圖紙變更的有效性和符合性符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.7 產(chǎn)品無損檢測報告及無損檢測質(zhì)量是否符合要求抽查1份典型產(chǎn)品質(zhì)量證明資料中無損檢測報告、查看RT底片核實(shí)底片評定準(zhǔn)確率、底片質(zhì)量合格率、探傷比例執(zhí)行率及擴(kuò)探率符合不符合有缺陷無此項(xiàng)5.8 安全附件、儀表是否符合相關(guān)要求燃油、燃?xì)忮仩t是否進(jìn)行調(diào)試符合不符合有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其

13、問題）：監(jiān)督檢查人員： 日期： 年 月 日表4一特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果6.鑒定評審機(jī)構(gòu)評審情況檢查6.1 鑒定評審機(jī)構(gòu)的評審結(jié)果是否與制造單位實(shí)際情況相符合，是否有錯評、漏評重點(diǎn)核對制造單位資源條件與許可條件的規(guī)定查鑒定評審意見是否有錯評、漏評符合不符合有缺陷無此項(xiàng)6.2 監(jiān)督評審機(jī)構(gòu)的評審工作是否公正、公平和實(shí)事求是同制造單位人員交流，征求對評審組的意見符合不符合有缺陷無此項(xiàng)6.3 評審提出的整改項(xiàng)目確認(rèn)是否到位根據(jù)對整改情況的檢查結(jié)果做出判斷符合不符合有缺陷無此項(xiàng)問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中

14、列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員： 日期： 年 月 日表5一特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求檢查方法檢查見證問題說明及記錄檢查結(jié)果7.產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)情況的檢查7.1 監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)駐廠人員是否持證上崗，人員數(shù)量是否滿足要求查閱監(jiān)督檢測機(jī)構(gòu)向制造廠發(fā)出的監(jiān)督檢驗(yàn)人員名單，了解人員數(shù)量是否滿足要求符合不符合有缺陷無此項(xiàng)7.2 A類監(jiān)督檢驗(yàn)項(xiàng)目是否及時到位監(jiān)檢查閱監(jiān)檢記錄及相應(yīng)工作見證，向制造廠了解情況符合不符合有缺陷無此項(xiàng)7.3 對制造過程中的違反法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范的行為是否及時發(fā)出監(jiān)檢意見書或者監(jiān)檢聯(lián)絡(luò)單查監(jiān)檢意見書或者監(jiān)檢聯(lián)絡(luò)單符合不符合有缺陷無此項(xiàng)7.4 監(jiān)檢工作質(zhì)量是否符合要求查閱產(chǎn)品檔案中監(jiān)檢人員的監(jiān)檢確認(rèn)結(jié)果是否有嚴(yán)重失誤，了解監(jiān)檢單位能否及時出具監(jiān)檢證書符合不符合有缺陷無此項(xiàng)監(jiān)督檢驗(yàn)單位問題記錄（包括未在“檢查項(xiàng)目、內(nèi)容與要求”欄目中列出的其他項(xiàng)目及其問題）：監(jiān)督檢查人員： 日期：表6一特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查記錄表（鍋爐制造）編號：8.制造單位反映的問題9.當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)反映的問題10. 實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)反映的問題監(jiān)督檢查人員： 日期：特種設(shè)備許可監(jiān)督檢查工作備忘錄編號： 由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局派