風險揭示書(共4頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上風險揭示書 尊敬的客戶：為使您更好地了解私募投資基金業(yè)務湖南蠡源晟投資管理有限公司（以下簡稱“本公司”）新興1號證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的風險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，本基金提供本風險揭示書，請認真仔細閱讀，慎重決定是否參與本基金的投資。一、請充分了解本基金的產品特點、投資方向及風險收益特征本公司已在中國基金業(yè)協(xié)會登記（登記編號：P）。 本公司作為本基金的管理人，承諾以誠實信用、審慎盡責的原則管理和運用本基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金相關文件中有關本基金未來的收益預測僅供委托人參考，不構成本公司、本基金

2、推廣機構保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。本基金主要投資于以下標的：股票（含股票型及混合型基金）、各種固定收益品種（包括債券、債券型基金、短期理財債券型基金、現(xiàn)金及貨幣基金等）、資產支持證券等法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許投資的品種及以后允許投資的其它品種（基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍）。您在購買本基金前，必須認真閱讀本基金合同，并認真聽取本公司、代理推廣機構對本基金相關業(yè)務規(guī)則和基金合同內容的講解，充分了解本基金的產品特點、投資方向、風險收益特征等內容。二、請充分了解本基金具有的風險委托人投資于本基金可能面臨以下風險，有可能因下述風險導致委托人本金或收益損失。管理人承

3、諾以誠實信用，謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，管理人制定并執(zhí)行相應的內部控制制度和風險管理制度，以降低風險發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風險出現(xiàn)的可能，管理人不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金面臨的風險包括但不限于以下風險：（一）市場風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產面臨潛在的風險。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。1、股票投資風險主要包括：（1）國家貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險；（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險；（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種

4、因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。2、債券投資風險主要包括：（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險；（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化的風險；（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質量降低導致債券價格下降的風險。（二）管理風險在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術、經(jīng)驗等因素而影響其對相關信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。（三）流動性風險在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無

5、法迅速、低成本地調整投資計劃，從而對基金收益造成不利影響。在基金份額持有人提出追加或減少基金財產時，可能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。（四）信用風險本基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導致基金財產損失。（五）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。（六）操作或技術風險相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。在基金的各種交易

6、行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券注冊登記機構等。（七）使用電子簽名合同的風險本基金合同的簽署采用電子或紙質合同方式，所以可能存在以下風險：1、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2、委托人賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒；3、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，交易信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；4、 委托人的網(wǎng)絡終端設備及軟件系

7、統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致電子簽名合同數(shù)據(jù)無法傳輸或傳輸失敗。（八）基金本身面臨的風險1、法律及違約風險在本基金的運作過程中，因基金管理人、證券經(jīng)紀機構等合作方違反國家法律規(guī)定或者相關合同約定而可能對基金財產帶來風險。2、購買力風險本基金的目的是基金財產的增值，如果發(fā)生通貨膨脹，則投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響到基金財產的增值。3、管理人不能承諾基金利益的風險基金利益受多項因素影響，包括證券市場價格波動、投資操作水平、國家政策變化等，基金既有盈利的可能，亦存在虧損的可能。根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定，管理人不對基金的投資者作出保證本金及其收益的承諾。4、基金終止的風險如

8、果發(fā)生本合同所規(guī)定的基金終止的情形，管理人將賣出基金財產所投資之全部品種，并終止基金，由此可能導致基金財產遭受損失。5、基金預警、平倉、清盤風險當基金份額凈值觸及預警線。自下一交易日起，基金管理人只能做調降倉位、降低風險敞口的操作，直到基金份額凈值大于或等于預警線值。當基金份額凈值降至預警線及以下時，本基金觸及平倉線。自下一交易日起，基金管理人進行強制止損，對持有的非現(xiàn)金類資產進行不可逆變現(xiàn)（只能賣出不得買入），并在T+2個工作日對基金進行清算。（九）相關機構的經(jīng)營風險1、基金管理人經(jīng)營風險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以

9、永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。2、證券經(jīng)紀商經(jīng)營風險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券公司須獲得中國證監(jiān)會核準的證券經(jīng)營資格方可從事證券業(yè)務。雖證券經(jīng)紀商相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券經(jīng)紀商無法繼續(xù)從事證券業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。（十）其他風險戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致

10、基金份額持有人利益受損。三、請充分考慮自身特點，選擇參與和自身風險承受能力相匹配的基金產品依據(jù)上述風險揭示，參與本基金存在風險，您存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本公司作為本基金的管理人，不承諾確保您委托的資產本金不受損失或者取得最低收益。您在參與本基金前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經(jīng)驗、風險偏好等情況，以判斷您的風險承受能力是否與本基金的產品特點、風險收益特點等相匹配。請您在確信您的風險承受能力與本基金的風險收益特點相匹配的情況下參與本基金。投資者聲明用于認購基金份額的財產為投資者擁有合法所有權和處分權的資產，保證該財產的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定。投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業(yè)務。 重要提示本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明您參與本基金所面臨的全部風險和可能導致您資產損失的所有因素。您在參與本基金前，應認真閱讀并理解本基金相關業(yè)務規(guī)則、基金合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與本基金而遭受難以承受的損失。本基金的投資風險由您自行承擔。本公司、本基金代理推廣機構不以任何方式向您做出保證您資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。