HACCP體系內(nèi)部審核檢查表

1、體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)1、行政部（ISO9001:2000中4.23、5.4.1、5.5.1、4.2.4、）1、是否編制了食品衛(wèi)生安全體系管理手冊(cè)？手冊(cè)的內(nèi)容是否明確了滿足法律法規(guī)要求及認(rèn)證準(zhǔn)則的GMP文件內(nèi)容？是否編制了SSOP計(jì)劃及相關(guān)程序文件？SSOP計(jì)劃是否包括監(jiān)控對(duì)象，監(jiān)控人員、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控頻次、糾偏等內(nèi)容？明確了哪些記錄？是否編制了相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書？這些文件是否受控并分發(fā)？全部國(guó)內(nèi)外外來文件分類、受控是否清楚？方法：提問，查看文件清單及實(shí)際文件的數(shù)量及控制內(nèi)容。2、是否制定了食品衛(wèi)生方針？方針是否適宜，是否符合法律

2、法規(guī)，是否傳達(dá)溝通？是否制定了公司及各層次目標(biāo)？方針、目標(biāo)是否實(shí)施？目標(biāo)是否統(tǒng)計(jì)？方法：提問，查看文件及目標(biāo)完成的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。3、對(duì)HACCP體系中最高管理者明確的職責(zé)、權(quán)限是否形成文件？是否成立了HACCP小組？職責(zé)是否落實(shí)？方法：提問，查相關(guān)文件及落實(shí)情況。4、是否具備了廠區(qū)、車間、人流、物流、供（熱）水、供氣（氣流）、污水、洗手設(shè)施、滅鼠、作業(yè)區(qū)清潔度區(qū)分等平面圖？平面圖是否正確并經(jīng)驗(yàn)證、評(píng)審及簽章？是否具備符合要求的工藝流程圖并經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證？方法：提問，查相關(guān)平面圖及驗(yàn)證結(jié)果。5、是否根據(jù)GB8590-98及衛(wèi)生部（2002）17號(hào)文件之規(guī)定具備相關(guān)記錄并有符合要求的審查。方法：查記錄清單

3、，看有無下列記錄：HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)原輔材料檢驗(yàn)記錄、水質(zhì)檢驗(yàn)記錄、食品感官檢驗(yàn)記錄、理化檢驗(yàn)記錄、商業(yè)無菌檢驗(yàn)記錄、工藝衛(wèi)生狀況檢查記錄、封口結(jié)構(gòu)檢驗(yàn)記錄、殺菌記錄（殺菌自動(dòng)記錄及跟蹤記錄）、殺菌冷卻水含氯量測(cè)量記錄、出廠包裝查驗(yàn)記錄、保溫記錄、殺菌鍋熱分布記錄、廢次品處理及分析記錄、質(zhì)量事故分析報(bào)告等。再查殺菌記錄表式是否包括GB8590-98中之下列規(guī)定內(nèi)容：生產(chǎn)日期、產(chǎn)品名稱、罐頭規(guī)格、殺菌鍋編號(hào)、殺菌籃數(shù)、罐數(shù)、殺菌間蒸汽總壓、罐頭初溫、進(jìn)蒸汽時(shí)間、鍋溫到達(dá)殺菌溫度時(shí)間、停止進(jìn)蒸汽時(shí)間、排氣結(jié)束時(shí)間、排氣

4、結(jié)束時(shí)到達(dá)的溫度、殺菌期間玻璃水銀溫度計(jì)與溫充記錄儀的校對(duì)讀數(shù)及其它必要的數(shù)據(jù)。溫度記錄儀圖表紙上是否標(biāo)明日期、殺菌鍋編號(hào)和其它必備數(shù)據(jù)，是否與手工記錄符合一致等。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)1、行政部（對(duì)應(yīng)ISO9001:20006.3、6.4、7.5.1條款）1、檢查GMP方案中“5.1廠區(qū)環(huán)境”各條方法：對(duì)照5.1中各條提問，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。并應(yīng)有下列記錄及證據(jù)：污水處理及化驗(yàn)數(shù)據(jù)，鍋爐安裝使用是否符合GB3841要求并有報(bào)告，廢棄物清運(yùn)是否按GB14881-94之要求在24小時(shí)內(nèi)運(yùn)走之證據(jù)。2、生產(chǎn)部（對(duì)應(yīng)ISO9001:

5、2000中6.3、6.4、7.5.1條款）2、檢查GMP方案中5.2.1、5.2.2、5.2.3、5.2.4、5.2.5、5.2.6、5.2.7、5.2.8、5.2.9、5.2.10、5.2.11、5.2.12、5.2.13、5.2.15、5.2.16各條款。方法：逐條對(duì)照，現(xiàn)場(chǎng)觀察并進(jìn)行必要測(cè)量。并重點(diǎn)查驗(yàn)作業(yè)區(qū)清潔度劃分圖是否準(zhǔn)確，是否在車間辦公室顯示；淋浴間是否按GB14881-94實(shí)施；實(shí)罐車間是否無GB8590-98中規(guī)定的竹木器具和棉麻制品。所有的包裝線是否均使用了金屬檢測(cè)儀，如未配備又采取了什么措施。對(duì)玻璃制品如何控制（如鐘表等加塑料膜）3、倉(cāng)庫(kù)（對(duì)應(yīng)ISO9001:2000）中

6、7.5.3、7.5.5、8.2.4條款3、檢查GMP方案中“5.2.14倉(cāng)庫(kù)”中條款。方法：提問，現(xiàn)場(chǎng)查看倉(cāng)庫(kù)貯存場(chǎng)所區(qū)分，被貯物性質(zhì)區(qū)分，標(biāo)識(shí)等。并查冷藏庫(kù)有無溫度計(jì)、測(cè)試、測(cè)定器或溫度自動(dòng)記錄儀及有無安裝自動(dòng)控制器或其它自動(dòng)報(bào)警器。有無聯(lián)系的警報(bào)器開關(guān)。有無倉(cāng)庫(kù)溫度記錄。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)4、品管部（ISO9001:2000中7.4.3、8.3、7.5.5、8.2.3、8.2.4）4、檢查GMP中5.3原料輔料衛(wèi)生控制各條。方法：提問，逐條對(duì)照查看。查：有無逐個(gè)批次按原料、輔料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定驗(yàn)證及原料檢驗(yàn)記錄；

7、不合格原料有無填寫原料驗(yàn)收處理表；是否對(duì)包裝進(jìn)行檢驗(yàn)并記錄；添加劑的用量及配方是否符合GB8590-98中5.2之規(guī)定并保留配比記錄。運(yùn)輸工具消毒控制記錄。5、車間（ISO9001:2000中7.5.1、7.4.3、7.5.5、8.2.3、6.4、6.3）5、GMP方案中5.4生產(chǎn)加工過程控制各條款。方法：提問，逐條查看現(xiàn)場(chǎng)。要查看：殺菌工藝是否按GB8590-98中“9殺菌質(zhì)量控制”要求執(zhí)行，并有上述標(biāo)準(zhǔn)中9.5.1要求的記錄；查預(yù)冷過程中心溫度及對(duì)皮膚及所用器具消毒證據(jù)；查冷藏庫(kù)溫度及貯存條件控制證據(jù)；6、車間（ISO9001:2000中7.5.5）6、檢查GMP中“5.5.1包裝”各條。

8、方法：提問，查看。如包裝區(qū)域條件，溫度，消毒燈，個(gè)人衛(wèi)生、器具消毒，冷藏及GB8590-98中7.5.1中之要求。7、倉(cāng)庫(kù)（ISO9001:2000中7.5.5）7、GMP中“5.5.2貯存衛(wèi)生控制”。方法：提問，逐條查看現(xiàn)場(chǎng)，檢查機(jī)械及化學(xué)滅鼠及庫(kù)房消殺記錄。8、倉(cāng)庫(kù)（ISO9001:2000中7.5.5）8、GMP中5.5.3食品運(yùn)輸衛(wèi)生控制。方法：提問，查看庫(kù)內(nèi)運(yùn)輸工具消毒記錄及送貨車是否符合要求等現(xiàn)場(chǎng)。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)9、車間及化驗(yàn)室（ISO9001:2000中6.4）9、GMP中5.6加工、檢驗(yàn)人員衛(wèi)生

9、。方法：提問，查洗手六步法及“四勤”，穿戴，現(xiàn)場(chǎng)加工紀(jì)律及健康證據(jù)。10、品管部（ISO9001:2000中6.2、7.6、8.2.4）10、GMP中5.7檢驗(yàn)人員現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)要求。方法：提問，查檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)人員上崗考核結(jié)果，檢驗(yàn)人員審核表及化驗(yàn)室設(shè)置條件，儀器及藥品清單。11、生產(chǎn)部（行政部、品管部）（ISO9001:2000中7.5.3）11、對(duì)照GMP方案各項(xiàng)要求檢查各類標(biāo)識(shí)。方法：提問，查下列標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)：水管線（上下水）標(biāo)識(shí)，蒸汽管道標(biāo)識(shí)，水出口（龍頭）編號(hào)及永久性掛牌標(biāo)識(shí)，包裝標(biāo)識(shí)，消防安全標(biāo)識(shí)，洗手六步法標(biāo)識(shí)，廠區(qū)及生活區(qū)標(biāo)識(shí)，服裝區(qū)分標(biāo)識(shí)，入廁指引標(biāo)識(shí)，測(cè)量狀態(tài)（加工狀態(tài)）標(biāo)識(shí)，原料

10、標(biāo)識(shí)，清潔區(qū)劃分標(biāo)識(shí)，辦公場(chǎng)所標(biāo)識(shí)，垃圾廢棄物分類標(biāo)識(shí)等。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)1、品管部（ISO9001:20007.4.3）SSOP計(jì)劃審核1、SSOP計(jì)劃中1.1及1.4加工用水的安全檢驗(yàn)與控制。方法：提問，查有無供水檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及微生物檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（細(xì)菌總數(shù)與大腸菌群數(shù)），衛(wèi)生部門年檢驗(yàn)報(bào)告，本部門月檢驗(yàn)記錄，凡有加氯工序之處的每天檢測(cè)記錄等。2、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.3、6.4、7.5.3）2、SSOP計(jì)劃中1.2標(biāo)識(shí)。方法，提問，查現(xiàn)場(chǎng)并有無供水網(wǎng)絡(luò)圖及污水排放圖；加工用水管線，蒸汽管線圖及

11、顏色標(biāo)識(shí)；查軟管用后放置；查每只水龍頭編號(hào)及永久性標(biāo)識(shí)牌。3、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.4）3、SSOP計(jì)劃中1.3排水道檢查。方法：提問，查有無專人管理及現(xiàn)場(chǎng)排水狀況，排水口的防污設(shè)施。4、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.3）4、SSOP計(jì)劃1.5中管道連接檢查。方法：提問，現(xiàn)場(chǎng)查看有無交叉連接及虹吸現(xiàn)象，有無安裝防虹吸單向閥，及監(jiān)視記錄。5、生產(chǎn)（車間）（ISO9001:2000中6.4）5、SSOP計(jì)劃中2.1地面，器具及設(shè)備衛(wèi)生控制。方法：提問，現(xiàn)場(chǎng)檢查班前、班中、班后清洗消毒現(xiàn)場(chǎng)并查驗(yàn)每日班前班后SSOP衛(wèi)生檢查記錄，生產(chǎn)車間清洗消毒記錄及殺蟲、消毒

12、劑領(lǐng)用記錄等。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)6、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.4）6、SSOP計(jì)劃中2.2工人的手、手套、工作服帽、靴等衛(wèi)生控制。方法：提問，檢查進(jìn)入車間六步法洗手及酒精消毒，戴手套程序，每?jī)商煲挛锴逑聪炯鞍嗪笏拖臼蚁居涗洠ú橄緹襞渲茫橛袩o每日班前班后SSOP衛(wèi)生檢查記錄，工作服消毒記錄，微生物抽檢記錄等。7、品管部（ISO9001:2000中7.4.1、7.4.3）7、SSOP計(jì)劃中2.3空罐衛(wèi)生控制。方法：提問，檢查空罐使用前是否消毒及消毒方法，檢查空罐捆扎材料是否符合要求，捆扎

13、用廢料的清理方法，空罐消毒記錄，消毒液配制記錄。8、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.4、6.3）8、SSOP計(jì)劃中“3防止交叉污染”的審核方法：提問，現(xiàn)場(chǎng)查看。查進(jìn)入車間及工作時(shí)的個(gè)人衛(wèi)生控制是否符合3.1之要求；手是否符合3.2之要求；生熟食品控制是否符合3.3之要求；車間廢棄物管理是否符合3.4之要求；原料輔料存放是否符合3.5之要求；車間的狀態(tài)是否符合3.6之要求。有無每日班前班后SSOP檢查記錄等。9、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.3、6.4）9、SSOP計(jì)劃“4”手部清洗、消毒和廁所設(shè)施的維持檢查。方法：提問，查看洗手設(shè)施布置圖及配置現(xiàn)場(chǎng)是否符合要求，是

14、否用非手動(dòng)開關(guān)，是否有熱水，是否每隔4小時(shí)檢測(cè)一下消毒水濃度，有無消毒液配制濃度記錄。衛(wèi)生間是否彈簧門，有無專職衛(wèi)生監(jiān)督員。質(zhì)檢員是否定時(shí)對(duì)工人的手做微生物檢查并填寫微生物抽檢記錄。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)10、生產(chǎn)部（車間）（ISO9001:2000中6.3、6.4）10、SSOP計(jì)劃中“5”防止摻雜物污染的檢查。方法：提問，查殺蟲劑、清潔劑、消毒劑領(lǐng)用記錄及管理，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄及設(shè)備檢查記錄等現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)。11、倉(cāng)庫(kù)（ISO9001:20007.5.5）11、SSOP計(jì)劃中“6”有毒化合物的標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存及使用的檢查。方法

15、：提問，查有無有毒化合物目錄清單，有無有毒化合物管理制度，是否有標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存地是否獨(dú)立，鑰匙專人保管，保管是否分類隔離，有無有毒物質(zhì)相關(guān)供方資料，是否堅(jiān)持對(duì)有毒化合物是否放回原處每天一檢查。用途是否符合規(guī)定等。有無化學(xué)藥品出庫(kù)記錄、化學(xué)藥品清單、化學(xué)藥品使用記錄、化學(xué)藥品入庫(kù)記錄等。12、行政部（ISO9001:2000中6.2）12、SSOP計(jì)劃中“7、加工人員健康狀況的控制”檢查。方法：提問，查看體驗(yàn)結(jié)果，員工健康檔案及每日班前班后檢查記錄等。13、行政部（ISO9001:2000中6.A）13、SSOP計(jì)劃中“8蟲害的去除”的檢查。方法：提問，查有無廠區(qū)清掃制度并每天檢查登記；車間窗、排風(fēng)

16、系統(tǒng)有無鐵絲網(wǎng)，外出口有無檔鼠板，下水道有無防鼠網(wǎng)，衛(wèi)生間有無防蠅、蟲設(shè)施，有無防鼠網(wǎng)點(diǎn)圖及記錄，防蠅蟲記錄，檢查記錄等。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)14、品管部及各執(zhí)行部門（ISO9001:2000中8.5.2、8.2.3、8.2.4、8.3、）14、SSOP計(jì)劃中上述各條出現(xiàn)偏差是否采取了糾偏措施？措施是否有效？有無記錄？記錄是否審核？方法：提問，查相關(guān)記錄。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)1、HACCP小組及品管部（ISO9001:2000中7.1及7.

17、5.1、7.5.2、8.2.4、8.3等）1、是否制定了HACCP計(jì)劃？計(jì)劃是否符合要求并可行？方法：提問，重點(diǎn)檢查HACCP計(jì)劃中：是否進(jìn)行產(chǎn)品描述？描述是否全面、準(zhǔn)確？產(chǎn)品的預(yù)期用途及消費(fèi)者是否確定？加工過程的流程圖是否清晰、完整、準(zhǔn)確并驗(yàn)證？是否建立了危害分析一覽表、危害分析項(xiàng)目是否齊全、是否有科學(xué)依據(jù)？CCP點(diǎn)是否明確？是否明確了OL值并加以實(shí)施？是否針對(duì)每個(gè)CCP進(jìn)行了CL值確定？是否制定了CCP點(diǎn)的監(jiān)控程序？是否規(guī)定了文件及記錄的管理要求？此計(jì)劃是否經(jīng)過評(píng)審？當(dāng)工完成產(chǎn)品等條件變化時(shí)是否進(jìn)行確認(rèn)？2、品管部（ISO9001:2000中7.1、7.5.1、7.5.2、8.2.4、8.

18、2.3、8.3等）2、檢查HACCP計(jì)劃的實(shí)施及監(jiān)控情況。方法：檢查是否按計(jì)劃及規(guī)定的程序?qū)嵤┍O(jiān)控；方法，頻次是否符合要求；檢查對(duì)超出CL值的產(chǎn)品是否按不合格品進(jìn)行了處置；對(duì)超出OL值的現(xiàn)象是否及時(shí)進(jìn)行了調(diào)整；若涉及產(chǎn)品回收是否按程序規(guī)定實(shí)施；監(jiān)控設(shè)備是否有效并正確操作；全部HACCP中規(guī)定的監(jiān)控記錄是否具體、齊全，是否按規(guī)定復(fù)審；復(fù)審者是否具備資格，是否記錄復(fù)審時(shí)間，復(fù)審時(shí)間是否在記錄形成的規(guī)定的適當(dāng)時(shí)間進(jìn)行等。HACCP體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 頁(yè)碼： 審核員審核時(shí)間組 長(zhǎng)受審核部門審核內(nèi)容及方法記 錄評(píng)價(jià)1、品管部、HACCP小組組長(zhǎng)（ISO9001:2000中8.3、8.5.2、8.5.3、8.2.2、8.2.3、5.6、4.2.4、7.5.2等）1、糾偏程序及驗(yàn)證的審核。方法：提問是否制定程序，程序是否符合要求及公司的實(shí)際。