供應(yīng)商管理控制程序

1、程序文件名稱供方管理控制程序編號NVC-CX-12版本B/0生效日期2008-6-30評 審 簽 名部門評審意見簽名批準(zhǔn)： 審定： 審核： 編制：文件修訂頁序號版本修改條款文件修改單編號生效日期修改人1A/0第一次修訂/2006/6/22黃勇輝2B/0全面重新修訂/2008/6/30劉方清3B/05.6.3 5.6.2 5。6。40032008/10/06沈流芳4B/05640092008/10/27沈流芳1目的為確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國家和產(chǎn)品出口地相關(guān)法侓法規(guī)及本公司要求，并對供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力進(jìn)行有效監(jiān)督管理。2適用范圍適用于采購產(chǎn)品、服務(wù)供方及外協(xié)加工產(chǎn)品外包方的開發(fā)、選擇

2、、確認(rèn)、評價、輔導(dǎo)和控制活動，包括設(shè)備、工藝裝備等雜項物料供方的開發(fā)、選擇和控制活動。3術(shù)語和定義引用公司管理手冊中的術(shù)語和定義。3.1高風(fēng)險供方(代號H)指為本公司提供原物料屬于指定的關(guān)鍵元器件、有害物質(zhì)控制供方、被評為D級的供方,連續(xù)3個月評為C級的供方。3.2低風(fēng)險供方（代號L）指長期供貨或提供服務(wù)績效優(yōu)秀的供方或與本公司簽定環(huán)保承諾的供方。4職責(zé)和權(quán)限4.1采購部門負(fù)責(zé)組織采購產(chǎn)品供方、外協(xié)加工方的選擇、評價和監(jiān)督控制，組織供方制定物料承認(rèn)書、供方的審核評估、建立及修訂“合格供方名單”,并注明H（高風(fēng)險）或L（低風(fēng)險）。4.2 研發(fā)系統(tǒng)負(fù)責(zé)物料要求技術(shù)文件的編制及關(guān)鍵元器件、原材料的識

3、別，并對新品物料的確認(rèn)。4.3 工程技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定重要程度及編制“輔料明細(xì)表”，負(fù)責(zé)物料樣品試用工藝性評價，對供方進(jìn)行工藝技術(shù)方面的輔導(dǎo)。4.4 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)物料性能檢驗及產(chǎn)品品質(zhì)評價，建立供方質(zhì)量檔案，并對供方的質(zhì)量方面提供輔導(dǎo)。4.5 體系辦負(fù)責(zé)供方管理體系評審。4.6 審價部負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品、輔料及雜項物料的比價、審價及服務(wù)、雜項物料供方選擇。4.7 物流中心負(fù)責(zé)運(yùn)輸供方的選擇與管理。5內(nèi)容和方法5.1 采購物料、產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品重要程度的確定和分類5.1.1 研發(fā)系統(tǒng)評價物料對產(chǎn)品性能/功能方面重要度按關(guān)鍵工序控制規(guī)定要求在圖紙、BOM清單中予以標(biāo)明。5.1.2 工程

4、技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定輔料的重要程度，并在“輔料明細(xì)表”中注明。5.1.3 采購部門評價物料的價值、使用量方面的重要程度，結(jié)合物料、輔料對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)和最終產(chǎn)品的影響程度，采購物料分為關(guān)鍵類、重要類、一般類和其它類，詳見“物料分類清單”。5.2 供方的初步選定5.2.1供方開發(fā)部門認(rèn)為需要時可以在BOM清單上列明某項物料的特定合格供方，如客戶指定的供方亦需要注明。5.2.2 初步篩選時每種物料一般應(yīng)有一個以上備選供方，采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)采購產(chǎn)品的要求以及公司發(fā)展需要搜集、選擇相應(yīng)的后備供方，建立“備用供方名錄”。5.2.3 供方選擇應(yīng)考慮合法的經(jīng)營證件、產(chǎn)品品質(zhì)、供應(yīng)能力、經(jīng)濟(jì)成本及體

5、系認(rèn)證等方面因素。5.2.4 采購部門供方開發(fā)人員根據(jù)產(chǎn)品或設(shè)計/開發(fā)的“樣品需求單”、圖紙等技術(shù)資料，向初選供方索取企業(yè)簡介、產(chǎn)品報價等相關(guān)資料，及時送審價部進(jìn)行比價,審價部根據(jù)供方產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交付、服務(wù)等方面情況進(jìn)行評估，初步選擇供方。5.2.5供方開發(fā)人員將初步選定供方向采購部門主管人進(jìn)行匯報，再次確認(rèn)物料質(zhì)量、價格、交付、服務(wù)方面情況，并初步評估交易的商業(yè)風(fēng)險等內(nèi)容，共同篩選、確定初步選定的供方名單。5.3 供方的選擇與評定5.3.1 供方開發(fā)人員向初步篩選的供方名單發(fā)出“供方基本資料調(diào)查表”，由供方在一周內(nèi)填妥并加蓋其公司印章回傳，必要時要求附其他證明資料，如產(chǎn)品的第三方鑒定、產(chǎn)

6、品規(guī)格書和相關(guān)安規(guī)認(rèn)證,有要求3C的等。環(huán)保材料、產(chǎn)品供方應(yīng)提供第三方最新的檢測報告。5.3.2 供方資格的確定條件采購部門根據(jù)以下幾個方面，結(jié)合供方基本資料調(diào)查情況進(jìn)行評估是否推薦該供方，如該供方以前曾供應(yīng)過其它物料，可以依其以前品質(zhì)、交付能力等方面表現(xiàn)進(jìn)行評估，再次共同篩選、編制初步選定的供方名單。A）是否有良好的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，在同行業(yè)中的地位；B) 是否有完善的質(zhì)量、環(huán)境等管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營能力；C) 地理位置、運(yùn)輸能力、物流管理等條件；D) 有無良好的信譽(yù)、商業(yè)表現(xiàn)；E) 產(chǎn)品價格、付款方式；F) 其他資質(zhì)要求。5.3.3 采購部門負(fù)責(zé)根據(jù)初步選定的供方，要求供方提交樣品進(jìn)行確認(rèn)，采

7、購部門負(fù)責(zé)將樣品交研發(fā)、PE部進(jìn)行樣品確認(rèn)。如果樣品不能通過確認(rèn)，可以根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)等方面存在的缺陷要求改進(jìn)糾正或者取消其資格，初步選定供方的產(chǎn)品、服務(wù)經(jīng)過改善后需要進(jìn)行再次確認(rèn)。5.3.4 樣品確認(rèn)符合要求時，采購部門組織研發(fā)系統(tǒng)、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心、采購部門等相關(guān)部門對關(guān)鍵類采購物料供方進(jìn)行現(xiàn)場考察。現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向供方提出、要求改善，改善效果由采購部門進(jìn)行確認(rèn)。5.3.5 對初步選定供方在進(jìn)行現(xiàn)場考察合格或現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的問題改善合格后，可以由采購部門經(jīng)理或總監(jiān)確定小批量的物料采購。5.3.6 按送樣管理規(guī)范、設(shè)計和開發(fā)控制理程序要求對小批量采購的物料由研發(fā)系統(tǒng)組織確認(rèn)、PE部組織

8、進(jìn)行試用評估。提供關(guān)鍵元器件、原材料的供方應(yīng)滿足3C質(zhì)量保證要求，并提供相關(guān)有效認(rèn)證證明,并有按照關(guān)鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認(rèn)檢驗控制規(guī)定進(jìn)行檢驗。5.3.7 物料經(jīng)確認(rèn)、試用評估符合要求后由采購部門初步建立供方檔案，初步選定供方成為合格新供方。如果物料經(jīng)確認(rèn)、試用評估不符合要求，應(yīng)由QE負(fù)責(zé)組織參與部門人員提出產(chǎn)品缺陷改善意見，要求供方改善，改善效果由采購部門進(jìn)行確認(rèn)。相同物料進(jìn)行試用、評估最多不超過3次。5.3.8 新供方通過物料確認(rèn)、試用評估合格后，采購部門必須在7個工作日內(nèi)與供方簽定了“質(zhì)量保證協(xié)議”，對提供環(huán)保材料供方簽定“環(huán)保保證聲明書”,完成對供方進(jìn)行現(xiàn)場評審并呈報“供方

9、評審報告”，將新供方列入“合格供方名單”送采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報副總裁批準(zhǔn)。5.3.9 體系辦在收到“質(zhì)量保證協(xié)議”、“環(huán)保保證聲明書”（指定環(huán)保材料供方適用）、“供方評審報告”后方可發(fā)放“承認(rèn)書”。5.3.10 批量物料采購和外協(xié)的供方都必須是經(jīng)過評定認(rèn)可的已列入“合格供方名單”的供方。5.4 合格供方的日常管理5.4.1 采購部門和質(zhì)檢部分別建立供方相關(guān)檔案，對于輔料類物料可根據(jù)重要程度確定是否建檔；質(zhì)檢部定期收集供方相關(guān)資料，以連續(xù)監(jiān)督供方產(chǎn)品交付能力、產(chǎn)品品質(zhì)。5.4.2 供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重問題或連續(xù)出現(xiàn)品質(zhì)問題時，質(zhì)檢部IQC 主管按不合格品控制程序要求發(fā)出“品質(zhì)異

10、常改善報告”要求供方改善；質(zhì)檢部組織對于供方改善進(jìn)行效果確認(rèn)，當(dāng)無明顯改善時，質(zhì)檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知”，經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)往采購部門執(zhí)行停單；供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格后繼續(xù)合作；否則由質(zhì)檢部通知采購部門、審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.4.3 供方交期連續(xù)出現(xiàn)3批次延誤影響到正常生產(chǎn)時，采購部門主管向供方發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，改善無效或未進(jìn)行改善的，采購部門發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定，呈報副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行停單，供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格

11、后繼續(xù)合作；否則由采購部門通知審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.5 供方的審核評估及輔導(dǎo)5.5.1對供方的審核每年至少進(jìn)行一次，關(guān)鍵元器件、原材料供方審核應(yīng)涉及安規(guī)、其他顧客要求及法律法規(guī)等方面內(nèi)容。5.5.2對于產(chǎn)品提供的供方由采購部門、質(zhì)檢部確定其以往供貨的業(yè)績，根據(jù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、數(shù)量、重要程度確定是否進(jìn)行質(zhì)量、安全等方面的審核，并由采購部門開發(fā)人員制定第二方審核方案，經(jīng)部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)。5.5.3 采購部門按批準(zhǔn)的第二方審核方案組織體系辦、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心PE部等對供方進(jìn)行第二方審核，審核時審核小組按填寫“供方現(xiàn)場審核記錄”，編制“第

12、二方審核報告”。5.5.4 對公司暫無條件測試，只能通過試用驗證的重要物料的供方和只能測試部分性能的重要物料的供方應(yīng)加強(qiáng)供方產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量方面的輔導(dǎo)。5.5.5 應(yīng)通過與供方的溝通與輔導(dǎo)，優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，建立長期合作、質(zhì)量逐步向上、價格合理的供方網(wǎng)絡(luò)，形成互利的供方關(guān)系。5.5.6 采購部門、質(zhì)檢部根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合輔導(dǎo)重點(diǎn)共同確定是否需開展相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量管理、安規(guī)管理等方面的輔導(dǎo)；輔導(dǎo)項目、人員、時間安排等由質(zhì)檢部IQC主管提出，質(zhì)檢部部長審核、品質(zhì)總監(jiān)審定、并報生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.5.7 輔導(dǎo)效果通過供方的供貨業(yè)績、服務(wù)進(jìn)行確認(rèn)。5.6 供方等級評估及其控制5.6.1質(zhì)檢部

13、負(fù)責(zé)組織采購、PE部等對供方進(jìn)行等級考核評估，評估依據(jù)以月度的質(zhì)量、交付業(yè)績等指標(biāo)進(jìn)行，填寫“ 年 月供方定期評審報告”。采購部門每季度組織一次合格供方定期評價。5.6.2 評價時按百分制，質(zhì)量評分占40%50%（質(zhì)檢部考核），交貨期評分占30%（采購部門考核），服務(wù)占15%（采購部門考核）、進(jìn)步得分及其它占10%（質(zhì)檢部、采購部門共同考核）成本優(yōu)勢占5%（審價部考核）。5.6.3 考核成績及計算方法 質(zhì)量得分 X【1（進(jìn)料不合格批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）】×5040 交期得分 Y【1（逾期批數(shù)/總進(jìn)料批數(shù)）】×3035 服務(wù) z=15分 進(jìn)步總得分成本優(yōu)勢 W=5分105.6.4

14、 考核等級與獎懲等級 總得分 獎懲A級 85 90分以上 為優(yōu)秀供方，可加大采購量；B級 7084 5-90分 為合格供方，可正常采購；C級 6069 75分 仍為合格供方，但需進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)，減量采購或暫停采購。D級 60 分 為不合格供方或單項質(zhì)量評價得分X25 分，需進(jìn)行輔導(dǎo)，連續(xù)2個月評為D級的供方將暫停采購或予以淘汰。5.6.5供方考核等級為D等級，由IQC主管發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”提出改善要求，采購部門將對其供方進(jìn)行輔導(dǎo)，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實行逐步增量采購，對于未整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善無效果的供方取消資格予以淘汰，由質(zhì)檢部發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表

15、批準(zhǔn)后取消其合格供方資格。如因特殊情況留用，需品質(zhì)總監(jiān)審定、生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行，但應(yīng)加強(qiáng)對其供應(yīng)產(chǎn)品的來料驗證。5.6.6 對供方考核等級為C 等級時，由采購部門、質(zhì)檢部IQC組發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，并監(jiān)督整改效果，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實行減量采購，對于未整改或整改無效果的供方降級或取消資格。5.6.7 綠色產(chǎn)品、物料供方原供應(yīng)鏈發(fā)生變更，供方應(yīng)提供變更后的最新物料材質(zhì)證明或檢測證明書。如質(zhì)檢部檢驗來料不符合規(guī)定或遇顧客投訴,其原因是供方的供應(yīng)鏈變更的,質(zhì)檢部評估產(chǎn)品變更后的影響，要求采購部門通知供方提供最新的“材質(zhì)報告”或證明資料。5.7 對服務(wù)供方控制5.7.1為公司提供

16、運(yùn)輸、檢測、計量、培訓(xùn)等服務(wù)的供方選擇時應(yīng)進(jìn)行供方現(xiàn)場考察、商業(yè)信譽(yù)及供應(yīng)表現(xiàn)等環(huán)節(jié)調(diào)查，服務(wù)供方由采購部門或相關(guān)主管部門進(jìn)行篩選，并建立相應(yīng)的服務(wù)供方檔案。5.7.2主管人員提出服務(wù)供方，報職責(zé)部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)批準(zhǔn)后，方可成為合格供方向公司提供服務(wù)。其服務(wù)質(zhì)量由直接相關(guān)部門對其進(jìn)行監(jiān)控，不能滿足服務(wù)要求時可向采購部門或職責(zé)主管部門反饋取消供方資格。5.8雜項物料供方的開發(fā)、選擇和控制5.8.1 設(shè)備及其備品備件供方的開發(fā)、選擇、控制按照設(shè)備管理控制規(guī)定執(zhí)行。5.8.2 生產(chǎn)工具、夾具及模具等工藝裝備供方的開發(fā)、選擇、控制分別按照生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定模具控制規(guī)定及ROHS生產(chǎn)工夾具管理規(guī)

17、定執(zhí)行。5.8.3 非生產(chǎn)用雜項物料供方開發(fā)、選定與控制A）供方開發(fā)人員收集雜項物料供方資料，建立“備用供方名錄”。B）審價部要求供方送樣、報價，由審價部進(jìn)行審價、定價作業(yè)。C）無檢驗標(biāo)準(zhǔn)的物料由使用單位對不同供方提供物料進(jìn)行試用比較，報送結(jié)果于審價部。有明確檢驗標(biāo)準(zhǔn)或公司有能力進(jìn)行檢驗其性能、指標(biāo)的雜項物料，由相關(guān)檢驗部門進(jìn)行檢驗判定，將判定結(jié)果通報審價部。D）審價部根據(jù)使用單位確認(rèn)的效果、供方報價（適中價位）、服務(wù)水平以及供方距離等進(jìn)行評估選定。5.9 供方合約管理5.9.1 對于初步選定供方應(yīng)在物料小批量采購時根據(jù)產(chǎn)品的特殊性質(zhì)、風(fēng)險程度等提出簽定合同，明確責(zé)任，對于服務(wù)供方應(yīng)在服務(wù)提供

18、之前簽定合同，所有具有法律效力的合約、協(xié)議均應(yīng)交總裁辦存檔管理。5.9.2 在取得合格供方資格后可簽定采購合同，合同的內(nèi)容不限于質(zhì)量、交付等方面。采購部門根據(jù)供方的業(yè)績表現(xiàn)、評估結(jié)果可提出簽定相關(guān)內(nèi)容的協(xié)議/合同。5.10 供方價格管理5.10.1 供方的物料經(jīng)過確認(rèn)、試用評估符合要求后后，采購部門通知供方填寫“價格確認(rèn)表”回傳，交審價部審核，送生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)。5.10.2 審價部根據(jù)物料市場價格行情、供方評價結(jié)果，每月進(jìn)行物料價格評審，認(rèn)為采購物料價格需要調(diào)整的，通知采購部門按調(diào)整價格下達(dá)“物料采購訂單”。5.11 供方資格的取消有下列情況之一的供方取消其合格供方資格，由物流中心或品質(zhì)中心各

19、部門提出，經(jīng)部長、經(jīng)理審核、管理者代表批準(zhǔn)后取消合格供方資格。A）產(chǎn)品的品質(zhì)出現(xiàn)重大品質(zhì)問題或連續(xù)供應(yīng)產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時；B) 產(chǎn)品的交付能力不能符合要求，且無明顯改善時；C) 對已連續(xù)一年沒有實際供貨的；D) 公司生產(chǎn)不再需要時；E) 對于供方評價不合格，即單項質(zhì)量評價得分X25 分或連續(xù)三次評分仍不及格時；F) 合同約定或合同到期，雙方無合作意向時；G) 不可抗力造成供方無法正常提供產(chǎn)品、服務(wù)時；H) 不符合相關(guān)法規(guī)的要求時。6 相關(guān)及支持文件6.1 管理手冊6.2 設(shè)計和開發(fā)控制程序6.3 關(guān)鍵工序控制規(guī)定6.4 關(guān)鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認(rèn)檢驗控制規(guī)定6.5 采購控制程序6.6

20、送樣管理規(guī)范6.7 設(shè)備管理控制規(guī)定6.8 生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定6.9 ROHS生產(chǎn)工夾具管理規(guī)定6.10 模具控制規(guī)定7 記錄7.1 備用供方名錄7.2 樣品需求單7.3 樣品確認(rèn)單7.4 報價單7.5 關(guān)鍵元器件、原材料清單7.6 進(jìn)料檢驗報告7.7 輔料明細(xì)表7.8 供方基本資料表 7.9 合格供方名冊7.10 供方現(xiàn)場評估記錄7.11 供方暫停訂單通知單7.12 年 月供方定期評審報告7.13 品質(zhì)異常改善報告7.14 質(zhì)量保證協(xié)議7.15 環(huán)保協(xié)議書7.16 物料分類清單7.17 糾正預(yù)防措施單7.18 第二方審核方案7.19 第二方審核報告8附件附件一：供方管理控制流程圖責(zé)任部門/人

21、員流程圖相關(guān)記錄研發(fā)、質(zhì)檢部采購部門質(zhì)檢部/研發(fā)/工程質(zhì)檢部供方質(zhì)檢部供方供方質(zhì)檢部供方質(zhì)檢部供方采購部門質(zhì)檢部NO跟蹤月成績評估年成績評估定期審核YES現(xiàn)場評審是否合格基本情況調(diào)查查簽質(zhì)保/環(huán)保協(xié)議書試產(chǎn)合格？送樣確認(rèn)供應(yīng)商篩選YES限期整改合格NO淘汰批量生產(chǎn)YESNO是否合格YESNO限期整改需求開發(fā)備用供方名錄供方基本資料表 供方現(xiàn)場評估記錄表不符合項報告質(zhì)保/環(huán)保協(xié)議書合格供方名冊 進(jìn)料檢驗報告來料不良改善報告品質(zhì)異常改善報告檢測報告糾正預(yù)防措施單 年 月供方定期評審匯總表供方現(xiàn)場審核記錄第二方審核報告供方暫停訂單通知單附錄二：備用供方名錄 備用供方名錄 序號：序號供方名稱產(chǎn)品類型地

22、址聯(lián)系人電話傳真注冊資金設(shè)備狀況體系狀況制定： 審核： NVC-CZ-F-007附錄三:報價單序號：報 價 單地 址：廣東省惠州市汝湖鎮(zhèn)雷士工業(yè)園供方名稱：電 話：電 話：傳 真：傳 真：聯(lián)系人：聯(lián)系人：序號物料編號產(chǎn)品描述單位凈價含稅價備注日期:說明：1付款方式：2票據(jù)：3執(zhí)行日期：4備注：供應(yīng)商名稱：惠州雷士光電科技有限公司簽字確認(rèn)：簽字確認(rèn)：NVC-CZ-F-008附錄四:物料分類清單物料分類清單 序號：序號物料類別物料名稱關(guān)鍵類生要類一般類其它制定： 審核： 審定： 批準(zhǔn)： NVC-CZ-F-009附錄五:輔料明細(xì)表 輔料明細(xì)表 序號：序號產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號輔料名稱輔料編號備注制表： 審

23、核： 審定： 批準(zhǔn)：NVC-CZ-F-010附錄六: 供方基本資料表 供方基本資料表 序號：公司全稱公司性質(zhì)成立日期法人代表聯(lián)系電話占地面積公司地址傳真號碼主要產(chǎn)品人員結(jié)構(gòu)公司人數(shù)管理人員技術(shù)人員品質(zhì)人員生產(chǎn)人員生產(chǎn)設(shè)備狀況設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量設(shè)備名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量檢測儀器/設(shè)備狀況儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量儀器名稱產(chǎn)地品牌規(guī)格數(shù)量公司主要客戶及產(chǎn)品銷往地點(diǎn)客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)客戶名稱主要產(chǎn)品銷往地區(qū)財務(wù)狀況：注冊資金開戶銀行銀行帳號公司最大承受付款期：公司能否轉(zhuǎn)廠能 否公司開票稅率為：17% 6%生產(chǎn)狀況：月產(chǎn)能：年產(chǎn)值：體制建設(shè)方面：項目 認(rèn)證ISO-9000QS-9000ISO-

24、14000UL認(rèn)證CCC認(rèn)證質(zhì)量體系狀況：環(huán)保體系：安全/安規(guī)方面：NVC-CZ-F-012附錄七:合格供方名冊 合格供方名冊 序號：廠商編碼供方名稱地址供應(yīng)物料名稱聯(lián)系人電話傳真手機(jī)號碼Email風(fēng)險等級H/L制表/日期: 審核/日期: 會簽： 批準(zhǔn)/日期:NVC-CZ-F-013附錄八: 供方現(xiàn)場評估記錄 供方現(xiàn)場評估記錄 序號：1質(zhì)量策劃編號檢查項檢查記錄單項評審決論11定期進(jìn)行管理評審，確認(rèn)質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)。 4 3 2 112進(jìn)行內(nèi)部審核，確認(rèn)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況。 4 3 2 113建立質(zhì)量目標(biāo)并分解到各部門，并對質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況定期進(jìn)行測量。 4 3 2 114

25、對管理文件、技術(shù)文件、外來文件進(jìn)行策劃，確保這些文件得到有效的控制。 4 3 2 115與質(zhì)量有關(guān)的記錄應(yīng)給予保持，應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保存期和處置所需要的控制。 4 3 2 116組織應(yīng)對部門及人員權(quán)責(zé)進(jìn)行分配，崗位工作人員應(yīng)明確其自身職責(zé)。 4 3 2 117組織應(yīng)建立信息溝通的渠道，確保與質(zhì)量有關(guān)的信息得到及時有效的傳達(dá)。 4 3 2 118組織應(yīng)確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員所必要的能力，保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗交流和考核的記錄。 4 3 2 119組織應(yīng)識別影響產(chǎn)品質(zhì)量（溫度、濕度、潔凈度等）的環(huán)境條件，并采取有效的控制措施。 4 3 2 12采購及采購產(chǎn)品的驗證編號檢查

26、項檢查記錄單項評審決論21是否對采購過程進(jìn)行了策劃？是否建立采購流程？ 4 3 2 122是否對供應(yīng)商的選擇進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u價？ 4 3 2 123對供方產(chǎn)品的交付及產(chǎn)品和質(zhì)量狀況是否進(jìn)行了考核及管理？ 4 3 2 124樣品的確認(rèn)是否得到有效的管理？ 4 3 2 125是否設(shè)立了專職（兼職）人員對來料的符合性進(jìn)行檢驗？人員能力是否符合要求？ 4 3 2 126是否建立了來料的檢驗標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)要求是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求或顧客要求？ 4 3 2 127是否具備來料檢驗所需的儀器/設(shè)備？ 4 3 2 128是否按策劃實施了進(jìn)料確認(rèn)過程？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 129特采是否得到評審，并有獲得批

27、準(zhǔn)？ 4 3 2 13過程檢驗及出貨檢驗編號檢查項檢查記錄單項評審決論31是否設(shè)立了專職（兼職）人員對過程的符合性進(jìn)行檢驗？人員能力是否符合要求？ 4 3 2 132是否建立了過程的檢驗標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)要求是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求或顧客要求？ 4 3 2 133是否具備過程驗所需的儀器/設(shè)備？ 4 3 2 134是否按策劃實施了過程檢驗？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 135是否保持了首件的評審及確認(rèn)工作？ 4 3 2 136對生產(chǎn)過程的品質(zhì)狀況是否進(jìn)行了有效的監(jiān)視？是否保存的巡檢記錄？ 4 3 2 137是否對成品入庫或出貨產(chǎn)品進(jìn)行了檢驗？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 138對品質(zhì)異常處理過程是

28、否進(jìn)行了策劃？是否保存了相關(guān)記錄？ 4 3 2 139是否建立了不合格品控制程序？不合格品是否得到有效的控制？ 4 3 2 14計量儀器及生產(chǎn)設(shè)備的管理編號檢查項檢查記錄單項評審決論41是否建立計量儀器檔案？對儀器的狀態(tài)可否得到識別？ 4 3 2 142是否制定了計量儀器的校驗計劃？計量儀器是否得到校準(zhǔn)？ 4 3 2 143計量儀器的點(diǎn)檢項目是否得到規(guī)范？點(diǎn)檢時機(jī)是否適合？ 4 3 2 144計量儀器操作人員對點(diǎn)檢及測量過程是否掌握？ 4 3 2 145計量儀器是否得到有效的保養(yǎng)和維護(hù)？是否保存了保養(yǎng)記錄？ 4 3 2 146是否建立生產(chǎn)設(shè)備檔案？對生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)可否得到識別？ 4 3 2 1

29、47對生產(chǎn)設(shè)備的操作是否得到規(guī)范？操作人員對注意事項是否得到識別？ 4 3 2 148是否有適當(dāng)?shù)脑O(shè)施和資源來支持維護(hù)活動? 4 3 2 149生產(chǎn)設(shè)備是否得到有效的保養(yǎng)和維護(hù)？是否保存了保養(yǎng)記錄？ 4 3 2 15設(shè)計開發(fā)與生產(chǎn)技術(shù)編號檢查項檢查記錄單項評審決論51組織應(yīng)對產(chǎn)品設(shè)計和實現(xiàn)所需要的過程進(jìn)行策劃，包括產(chǎn)品設(shè)計輸入的評審/輸出的評審及對產(chǎn)品符合要求的程度進(jìn)行驗證。 4 3 2 152組織應(yīng)對產(chǎn)品的變更進(jìn)行控制，應(yīng)對產(chǎn)品的變更進(jìn)行評審/驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。 4 3 2 153工藝技術(shù)部門是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是否得到批準(zhǔn)/受控/分發(fā)？ 4 3 2 15.4生產(chǎn)現(xiàn)

30、場是否獲得有效的作業(yè)指導(dǎo)書？員工是否掌握了作業(yè)要點(diǎn)？ 4 3 2 15.5對模具的制作/使用/維護(hù)/保養(yǎng)/報廢等過程是否加予控制？ 4 3 2 15.6是否建立了模具檔案？模具的狀態(tài)是否得到識別？ 4 3 2 15.7是否對生產(chǎn)異常的處理進(jìn)行策劃？生產(chǎn)異常是否得到有效的處理？ 4 3 2 158是否對關(guān)鍵工序進(jìn)行了識別？關(guān)鍵工序是否加予控制？ 4 3 2 159關(guān)鍵工序操作人員的相關(guān)能力是否符合要求？ 4 3 2 16環(huán)境安全及職業(yè)安全編號檢查項檢查記錄單項評審決論61對資源/能源的損耗是否進(jìn)行了有效的控制？ 4 3 2 162對有害廢棄物質(zhì)是否進(jìn)行了識別？是否加予控制？ 4 3 2 163對

31、化學(xué)品/易燃/易爆物品是否進(jìn)行了有效的管理？ 4 3 2 164是否建立了消防應(yīng)急預(yù)案？對消防安全方面的管理如何？ 4 3 2 165工廠廢水的排放是否符合法律法規(guī)的要求？是否取得所必須的環(huán)境許可證？ 4 3 2 166組織是否對潛在的職業(yè)危害進(jìn)行了識別？ 4 3 2 167對潛在的職業(yè)危害是否進(jìn)行了有效的控制？ 4 3 2 168對潛在職業(yè)病危害的崗位人員，是否進(jìn)行了定期的體檢？ 4 3 2 169對從事影響職業(yè)健康全的人員是否獲得相關(guān)的上崗證？ 4 3 2 17糾正預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)編號檢查項檢查記錄單項評審決論71是否制定了糾正和預(yù)防控制程序？采取的糾正和預(yù)防措施是否得到有效實施？ 4 3

32、2 172對所采取的糾正和預(yù)防措施的效果是否達(dá)到要求？如沒達(dá)到，是否重新制定了糾正和預(yù)防措施？并給予實施。 4 3 2 173組織應(yīng)應(yīng)用統(tǒng)計手法，以尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。在這方面企業(yè)運(yùn)作如何？ 4 3 2 174是否對顧客滿意程度進(jìn)行了測量？對顧客反饋的問題是否得到改善？ 4 3 2 175對顧客投訴的處理過程是否進(jìn)行了策劃？顧客投訴是否得到有效處理？ 4 3 2 176是否對訂單/合同進(jìn)行了評審？對訂單/合同的變更是否得到有效的溝通？ 4 3 2 177從產(chǎn)品訂單接收到最終出貨的整個過程是否保持標(biāo)識和可追溯性？ 4 3 2 178產(chǎn)品儲存、搬運(yùn)、運(yùn)輸、調(diào)度過程是否得到適當(dāng)防護(hù)？ 4 3 2 1

33、79貨品是否得到“定置管理”和“先進(jìn)先出”的管理？ 4 3 2 1審查組判定：1.無不符合項 工廠審查通過2.存在一般不符合項 工廠審查基本通過，對存在的一般不符格項應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，審查組在下次監(jiān)督審核中對糾正效果進(jìn)行驗證。3.存在重大不符合項 工廠審查不通過。對存在的重大不符合格項，工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施。 存在的不符合項及其糾正要求：本次審查沒有發(fā)現(xiàn)不符合項。有關(guān)不符合項及糾正要求詳見本報告所附的不符合項總表及不符合報告。審查員簽名：審查組長（簽名）： 供方代表（簽名）：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 NVC-CZ-F-014附錄九: 質(zhì)量協(xié)議序號：甲方：惠州雷士光

34、電科技有限公司乙方：總則為了保證乙方向甲方提供的產(chǎn)品持續(xù)地符合甲方的質(zhì)量以及滿足甲方認(rèn)可的相關(guān)文件要求，避免因質(zhì)量問題給甲乙雙方造成不必要的損失，明確甲、乙雙方的質(zhì)量責(zé)任，經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議。質(zhì)量要求：.1乙方應(yīng)建立適合本單位實際且運(yùn)行有效的質(zhì)量保證體系，不斷增強(qiáng)其自身的質(zhì)量控制能力，甲方跟據(jù)需要有權(quán)對乙方進(jìn)行重新審核，檢查乙方生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制、質(zhì)量保證能力，質(zhì)量保證體系和要求乙方實施糾正及預(yù)防措施。.2當(dāng)乙方退出甲方體系不再給甲方供貨時，甲方從乙方貨款中，提留個月貨款的月平均值×50作為質(zhì)量保證金（最低不低于人民幣伍萬圓、最高不高于人民幣伍拾萬圓），具體金額由財務(wù)部和供應(yīng)商

35、管理部確定。從退出之日開始計算8個月后，甲方將扣除乙方應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量罰金后的質(zhì)量保證金余款退還給乙方。.3乙方向甲方供應(yīng)的產(chǎn)品，其各項技術(shù)指標(biāo)必須達(dá)到甲方認(rèn)可的圖樣、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)協(xié)議、達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、并符合相關(guān)安規(guī)全部要求。當(dāng)甲方檢驗需要時，由乙方無償協(xié)助提供產(chǎn)品的圖紙或相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量文件及檢具。.4乙方必須對其提供的產(chǎn)品、生產(chǎn)制造全過程及交付進(jìn)行嚴(yán)格控制。確保符合甲方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品交付給甲方，并隨批提供檢驗合格證及檢驗報告，且檢驗報告項目必須填寫齊全，數(shù)據(jù)清楚規(guī)范，簽署并加蓋檢驗專用章，包裝箱上應(yīng)標(biāo)注合格品字樣。且包裝應(yīng)按甲方技術(shù)要求嚴(yán)格規(guī)范，不同型號產(chǎn)品不得包裝于同一包裝箱內(nèi)，同時包

36、裝應(yīng)能確保產(chǎn)品在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的質(zhì)量，作好運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的保護(hù)。.5為使產(chǎn)品的質(zhì)量有可追溯性，乙方生產(chǎn)的產(chǎn)品上應(yīng)有唯一永久性的“乙方標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)在產(chǎn)品的非工作可視面上，標(biāo)識不能對原料的性能和外觀造成損壞，且標(biāo)識必須得到甲方的確認(rèn)和備案。.6乙方收到甲方的品質(zhì)異常反饋單后，4小時內(nèi)必須采取緊急處理措施，8小時內(nèi)必須作出原因分析和提出改善措施，回復(fù)甲方，特殊情況需征得甲方質(zhì)檢部相關(guān)人員的同意后，方可推遲回復(fù)時間；乙方產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時，在接到甲方通知后，8小時內(nèi)未采取處理措施，也未回復(fù)甲方的,甲方有權(quán)對此產(chǎn)品予以任何方式處理。.7半成品、原材料要求來料檢驗批次合格率在98%以上，生產(chǎn)使用中（致命）不良率為

37、500ppm以下；成品入庫檢驗月批次合格率99以上。3交驗及驗收3.1 乙方提供的產(chǎn)品必須全面符合2.3的要求。3.2 乙方提交給甲方的檢驗批次應(yīng)是相同來源、相同的工藝、和連續(xù)的原材料組成。不得把不同材料、編碼、模號、批號、和較長時間的產(chǎn)品累積起來組成批交驗，以保證檢驗批中產(chǎn)品質(zhì)量水平的一致性。3.3 乙方未出據(jù)檢驗報告及合格證明的提交批，甲方有權(quán)拒收。甲方跟據(jù)需要抽樣送有關(guān)單位檢測，其正常檢測費(fèi)用由甲方支付，檢測所需要（包括正常形式實驗）的產(chǎn)品由乙方補(bǔ)還給甲方，當(dāng)檢測不合格時，甲方有權(quán)向乙方按照檢測費(fèi)用的三倍進(jìn)行索賠。3.4 凡是不合格產(chǎn)品批次應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)挑選返工并重新檢驗合格后再提交給甲方

38、驗收，若生產(chǎn)急需由甲方自行挑選使用的，則耗費(fèi)工時費(fèi)用由供應(yīng)商全部承擔(dān)。3.5 對于不合格產(chǎn)品，乙方應(yīng)及時進(jìn)行返工或進(jìn)行調(diào)換，否則，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的損失責(zé)任。3.6乙方出現(xiàn)不合格產(chǎn)品并被判退貨時，乙方需在2個工作日內(nèi)取走不良品。4 質(zhì)量責(zé)任及賠償4.1乙方產(chǎn)品在甲方使用時出現(xiàn)質(zhì)量事故，經(jīng)確認(rèn)為乙方產(chǎn)品不良造成，則乙方必須承擔(dān)甲方的一切損失（包括：誤工損失、甲方客戶投訴損失、甲方客戶索賠損失）；經(jīng)確認(rèn)為甲方或甲方客戶使用不當(dāng)造成的質(zhì)量事故，一切損失由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)。4.2乙方產(chǎn)品出現(xiàn)錯料或少料時，甲方有權(quán)依據(jù)錯料或少料數(shù)量，按照此數(shù)量產(chǎn)品采購價格的10倍向乙方收取罰金；4.3乙方在產(chǎn)品出現(xiàn)

39、質(zhì)量問題時，甲方有權(quán)向乙方發(fā)出質(zhì)量整改通知書，并要求乙方簽訂質(zhì)量整改計劃，逾期未簽者按照100元/天進(jìn)行罰款；同時由此產(chǎn)生的甲方的一切損失由乙方賠償。4.4 乙方交付的產(chǎn)品均應(yīng)是乙方檢驗合格的產(chǎn)品，甲方在對乙方的產(chǎn)品驗收時，如因乙方質(zhì)量問題被判退，且批次合格率未達(dá)到2.7規(guī)定時，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重對乙方進(jìn)行200-5000元人民幣的罰款。4.5 半成品或原材料經(jīng)甲方檢驗為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品，因生產(chǎn)急需，經(jīng)評審作為特采接收或使用的，按規(guī)定辦理特采手續(xù)，并降價1-5%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定），乙方不得將該產(chǎn)品收回，否則按影響甲方生產(chǎn)進(jìn)行索賠，因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成生產(chǎn)停產(chǎn)或不暢，按8元/小時/人進(jìn)行計算索賠。成品經(jīng)甲方檢驗為不合格出現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品，因市場需求，經(jīng)評審作為特采接收或使用的，按規(guī)定辦理特采手續(xù)，并降價5-50%（視情節(jié)輕重或?qū)疫`規(guī)定而定）。4.6 因乙方產(chǎn)品質(zhì)量問題造成甲方客戶批量退貨或索賠，由乙方承擔(dān)直接和間接的經(jīng)濟(jì)損失，及法律責(zé)任。4.7 乙方在交貨入庫過程中弄虛作假或?qū)⒉缓细衿芬源纬浜没煅b入庫或重新交檢，每次罰款1000元以上！4.8 經(jīng)甲方評審作挑選使用的半成品或原材料，乙方在接到異常反饋后應(yīng)迅速組織挑選，如生產(chǎn)急需，乙方同意由甲方自行挑選的，將收取乙方8元/每人每小時的挑選費(fèi)用，挑選的不合格品退回乙方。4.9 甲方在