信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實(shí)證分析

1、信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實(shí)證分析    2012-09-06     論文導(dǎo)讀:本文在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的基礎(chǔ)上,分析了煤礦安全規(guī)制機(jī)構(gòu)與不同類型煤礦企業(yè)之間的信息不對稱對社會福利損失所造成的影響,并采用VAR模型實(shí)證檢驗(yàn)了中國煤礦安全規(guī)制的實(shí)際效果。 研究結(jié)果表明,煤礦安全規(guī)制效果在短期內(nèi)可能會由于信息不對稱受到削弱,但從.    本文在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的基礎(chǔ)上,分析了煤礦安全規(guī)制機(jī)構(gòu)與不同類型煤礦企業(yè)之間的信息不對稱對社會福利損失所造成的影響,并采用VAR

2、模型實(shí)證檢驗(yàn)了中國煤礦安全規(guī)制的實(shí)際效果。研究結(jié)果表明,煤礦安全規(guī)制效果在短期內(nèi)可能會由于信息不對稱受到削弱,但從長期來看是有效的。理論解析Laffont和Tirole在政府采購與規(guī)制中的激勵理論一書的序言中指出:"中國公用事業(yè)的自由化需要先進(jìn)的規(guī)制方法",規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)"提供了中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以用來發(fā)展適合中國規(guī)制理論和規(guī)制實(shí)踐的工具和方法"(Laffont和Tirole2003)。他們將規(guī)制體系的非整體觀和信息不對稱下的委托代理理論運(yùn)用于利益集團(tuán)規(guī)制理論,設(shè)計(jì)出道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇共存于委托-代理關(guān)系中的科層結(jié)構(gòu)下規(guī)制激勵機(jī)制。煤礦安全規(guī)制中存在著利益沖突和

3、嚴(yán)重的信息不對稱。作為代理人的煤礦企業(yè)通常對煤礦的安全設(shè)施狀況和安全隱患具有完備信息,而作為委托人的政府則處于信息劣勢。這種情況下,煤礦企業(yè)就可以利用自己的信息優(yōu)勢去蒙騙政府并從中謀取私利。這可以分為兩種情況:一種是逆向選擇,即在獲得生產(chǎn)許可證之前,煤礦企業(yè)通過隱瞞對自己不利的信息或夸大對自己有利的信息,從蒙蔽政府中得到好處。另一種是道德風(fēng)險(xiǎn),即在獲得生產(chǎn)許可證之后,不積極履行增加煤礦安全投人的協(xié)議,而是通過隱藏某些有用的信息為自己撈取好處并損害委托人的利益。信息不對稱的存在使得政府不能完全意識到或感知到實(shí)際的總的損害程度,要么低估了事故的損害能力,要么高估了預(yù)防事故發(fā)生的成本(投人),或者是

4、兼而有之。其最終結(jié)果必然會導(dǎo)致煤礦企業(yè)所提供的安全保障水平(可感知總成本的最低點(diǎn))低于最優(yōu)值(真實(shí)總成本的最低點(diǎn))。提出的模型,構(gòu)造了一個包含規(guī)制V L構(gòu)、國有重點(diǎn)煤礦和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦三個部門的模( 1;1_個部門都是風(fēng)險(xiǎn)中性),并假設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)追求社會福利最大化,規(guī)制機(jī)構(gòu)與煤礦之間存在信息不對稱,而國有重點(diǎn)煤礦與鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦兩個部門在信、公布方面存在差異。為了更好地說明信LI、對稱'J否對政府安全規(guī)制效果的影響,以下將分別就信息對稱條件下與信息不對稱條件下煤礦安個生產(chǎn)規(guī)制模型進(jìn)行比較分析。信息對稱條件下煤礦安全生產(chǎn)規(guī)制模型該模0。 j考慮在短期內(nèi),安全規(guī)制機(jī)構(gòu)與煤礦生產(chǎn)企業(yè)之間的關(guān)系。假設(shè)煤礦企

5、業(yè)安全投入是一項(xiàng)公共項(xiàng)卜1。其社會收益為S。煤礦企業(yè)的成本函數(shù)為'節(jié)-e,其中C為發(fā)生安全事故后所需支付的懲罰成本:刀為效率參數(shù),代表煤礦企業(yè)公布的信息水平:。為努力程度,代表煤礦安全投入水平。為了敘述簡便,假定在相關(guān)均衡的努力范圍之內(nèi),努力是嚴(yán)格為。I三的。如果煤礦企業(yè)發(fā)揮了e的努力水平,它就將煤礦安全投人的貨幣成本降低了e,并造成r負(fù)效l 11 (P(e)。負(fù)效用是努力程度的增函數(shù),對e>o而。f,訓(xùn)>0;遞增速度釁>0,且滿足誠o)_O, lien=+"· o令,農(nóng)示u交府對煤礦企業(yè)安全方面的凈貨幣轉(zhuǎn)移支付,假定企業(yè)的"保留效用&q

6、uot;標(biāo)準(zhǔn)化為。,則煤礦企業(yè)的效川函數(shù)為:即完全信息下,煤礦企業(yè)進(jìn)行安全投人以實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的條件是該投人的邊際負(fù)效用rp'(e)必須等于邊際的成本節(jié)約1。進(jìn)一步,煤礦安全投人資金影子成本的存在使得企業(yè)得到的凈貨幣轉(zhuǎn)移支付等于其進(jìn)行安全投人所帶來的負(fù)效用,從而租金為0。這是因?yàn)橥耆畔⑾乱?guī)制機(jī)構(gòu)能夠識別煤礦企業(yè)的類型,從而能夠及時根據(jù)具體情況對規(guī)制政策進(jìn)行調(diào)整。此時,煤礦企業(yè)努力達(dá)到最優(yōu)e*,企業(yè)沒有得到任何租金。信息不對稱條件下煤礦安全生產(chǎn)規(guī)制模型在信息不對稱條件下,刀不能被完全識別,即監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法區(qū)分煤礦生產(chǎn)企業(yè)的安全投人水平類型。這里包含了兩層含義:一是規(guī)制機(jī)構(gòu)無法對目前所

7、有煤礦企業(yè)所屬的類型作出準(zhǔn)確判斷;二是安全投入水平較低的煤礦企業(yè)總有動機(jī)偽裝成安全投入水平較高的企業(yè),而在信息約束和成本約束條件下的規(guī)制機(jī)構(gòu),無法準(zhǔn)確地判斷煤礦企業(yè)的類型。由于國有重點(diǎn)煤礦數(shù)量相對較少而且位置較為集中,在資金、技術(shù)等方面都處于優(yōu)勢,即使出現(xiàn)生產(chǎn)事故也很難隱瞞,因此,國有重點(diǎn)煤礦安全水平較高,公布的信息水平較高。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦數(shù)目多且分布廣,短期逐利特征較強(qiáng),在安全方面的投入較少,如果出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故,也比較容易隱瞞,因此,鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦安全水平較低,公布的信息水平較低。信息不對稱條件下我國煤礦安全規(guī)制效果的實(shí)證分析由(8)和(9)我們可以得到不對稱信息下的最優(yōu)規(guī)制特征:刀型企業(yè)(國有重點(diǎn)

8、煤礦)存在有效率的努力水平和正的租金;刀型企業(yè)(鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦)努力不足而且沒有租金。此時,如果規(guī)制者堅(jiān)持最優(yōu)的安全投人水平,那么結(jié)果將是高效率的國有重點(diǎn)煤礦企業(yè)得到較高的租金。為了降低高額的租金,規(guī)制者需要降低向低效率的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦企業(yè)要求的安全投人水平。從上面的分析可知,加人信息因素之后,煤礦企業(yè)降低煤礦安全事故的努力,可能會被煤礦企業(yè)的理性選擇行為(尤其是隱瞞有效的信息行為)削弱,甚至發(fā)揮相反作用;最終規(guī)制效果取決于安全規(guī)制對安全水平的直接影響以及間接影響的相對大小。因此,煤礦企業(yè)僅僅通過一般的安全監(jiān)管,或促進(jìn)企業(yè)增加安全投人,而沒有加強(qiáng)煤礦信息披露程度,則最終不一定能夠確實(shí)改善煤礦的安全水平。煤

9、礦安全規(guī)制效果的實(shí)證分析(一)指標(biāo)選擇規(guī)制效果,即規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。通常檢驗(yàn)規(guī)制效果的實(shí)證方法是將反映規(guī)制效果的指標(biāo)對反映規(guī)制行為的指標(biāo)進(jìn)行回歸,然后檢驗(yàn)后者對前者的顯著性、方差等。這種方法雖然在一定程度上能夠反映不同變量對規(guī)制效果的影響,進(jìn)而描述規(guī)制強(qiáng)度,但是,它卻不能對變量之間的動態(tài)聯(lián)系提供一個嚴(yán)密的說明,而且內(nèi)生變量既可以出現(xiàn)在方程的左端又可以出現(xiàn)在方程的右端,使得估計(jì)和推斷變得更加復(fù)雜。因此,本文擬使用時間序列數(shù)據(jù)建立VAR模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。煤炭行業(yè)是個高危行業(yè),我國政府歷來重視煤礦安全生產(chǎn)。死亡率過高直接威脅著人民的生命和財(cái)產(chǎn)安全,影響著我國煤炭行業(yè)的形象,一定程度上危及著社會的和

10、諧穩(wěn)定。煤礦安全反映了一個國家的監(jiān)管能力,煤礦開采,特別是地下開采,本身是非常危險(xiǎn)的,但是有效地監(jiān)管可以降低危險(xiǎn)。因此,最大限度地降低死亡率必然成為政府規(guī)制的目標(biāo)。本文遵照Klick and Stratmann(2003)的傳統(tǒng),以煤礦百萬噸死亡率作為衡量規(guī)制效果的指標(biāo)。為了避免虛擬變量序列可能產(chǎn)生的信息"污染",本文將嘗試直接使用煤礦企業(yè)的安全投人來反映規(guī)制行為。煤礦企業(yè)的安全投人主要有三個來源:一是企業(yè)在成本中提取的"維簡費(fèi)"(維持簡單再生產(chǎn)費(fèi)用)中開支:二是直接在成本費(fèi)用中列支;三是財(cái)政支持。其中主要來源是"維簡費(fèi)"。日'

11、;為了建立安全生產(chǎn)設(shè)施長效投入機(jī)制,2004年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),我國建立了煤炭生產(chǎn)企業(yè)單獨(dú)提取安全費(fèi)用制度。因此,考慮到數(shù)據(jù)的可得性和研究的實(shí)際意義,本文擬用"安全費(fèi)用"作為衡量煤礦企業(yè)安全投人的指標(biāo)。由于在2004年之前企業(yè)有"維簡費(fèi)"而沒有"安全費(fèi)用"這一統(tǒng)計(jì)指標(biāo),而"維簡費(fèi)"則主要用于保障生產(chǎn)的安全性,因此1980-2004年期間的"安全費(fèi)用"本文用國有重點(diǎn)煤礦實(shí)際提取的"維簡費(fèi)"代替。由于國內(nèi)缺乏直接反映不同煤礦與規(guī)制機(jī)構(gòu)之間信息不對稱水平的指標(biāo),因此本文同樣采用前面指標(biāo)

12、替代的思路,利用不同煤礦企業(yè)的行為來衡量信息不對稱水平的差異?？紤]到國內(nèi)關(guān)于國有重點(diǎn)煤礦統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相對較多而鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相對較少的情況,本文借鑒陳長石、韓慶海II21的觀點(diǎn),用鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率與國有重點(diǎn)煤礦百萬噸死亡率之比來表示不同煤礦企業(yè)與規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息不對稱水平。一方面,國內(nèi)關(guān)于兩類煤礦企業(yè)的百萬噸死亡率有較全面的統(tǒng)計(jì),且時間序列數(shù)據(jù)較長,便于實(shí)證分析;另一方面,以煤礦百萬噸死亡率作為計(jì)量指標(biāo),能夠有效反映兩類企業(yè)所處的信息地位。國有重點(diǎn)煤礦百萬噸死亡率處于可控水平,信息公開程度較高;鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率處于較高水平,礦主隱瞞事故動機(jī)較強(qiáng),信息公開程度較低。除了煤礦企業(yè)行為和信息因素

13、外,煤礦工人行為等隨機(jī)擾動因素也影響規(guī)制效果。所以本文加人國有重點(diǎn)煤礦在崗職工平均工資指標(biāo),以控制這種影響。數(shù)據(jù)說明與單位根檢驗(yàn)1。數(shù)據(jù)說明。本文關(guān)于重點(diǎn)煤礦百萬噸死亡率和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦百萬噸死亡率的數(shù)據(jù)來源于中國煤炭志。綜合卷、中國煤炭工業(yè)年鑒以及國家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站;"維簡費(fèi)"、安全費(fèi)用和國有重點(diǎn)煤礦在崗職工年平均工資根據(jù)中國煤炭工業(yè)統(tǒng)計(jì)資料匯編(1949-2004)和中國煤炭工業(yè)年鑒(2005-2009)整理得到。由于數(shù)據(jù)收集限制,樣本數(shù)據(jù)年限為1980-2008?？紤]到數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性,本文對時間序列數(shù)據(jù)安全費(fèi)用和國有重點(diǎn)煤礦在崗職工年平均工資取自然對數(shù)。建立健全煤礦企業(yè)的

14、安全信息披露制度,增強(qiáng)規(guī)制的透明度。積極推進(jìn)信息化建設(shè),建立信息公開長效機(jī)制以減少信息租金,努力提高企業(yè)安全防護(hù)水平;建立煤礦安全舉報(bào)制度,對違法違規(guī)生產(chǎn)、隱瞞事故等行為的舉報(bào)人員予以獎勵,最大限度發(fā)揮媒體和社會公眾的監(jiān)督作用;建立健全安全生產(chǎn)動態(tài)監(jiān)控及預(yù)警報(bào)警體系,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析;增強(qiáng)政府規(guī)制透明度,提高煤礦安全規(guī)制效率,促進(jìn)政府規(guī)制由企業(yè)外部的被動約束向企業(yè)內(nèi)部的主動約束轉(zhuǎn)化。增加安全投人,提高煤礦企業(yè)安全事故防御能力。增加煤礦企業(yè)的安全投入,建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制是確保煤礦安全生產(chǎn)的基本前提。為此,各有關(guān)地區(qū)和部門應(yīng)鼓勵企業(yè)加大安全生產(chǎn)投人,督促煤礦企業(yè)足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用,用好安全生產(chǎn)國債基金、專項(xiàng)基金和預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)基金,從制度上解決煤礦安全投人不足的軟肋。同時,國家對煤司污全業(yè)進(jìn)行安全投人給予更加優(yōu)惠的政策支持,比如積極引導(dǎo)銀行向煤礦企業(yè)貸款進(jìn)行安全投人,對其提供貼息貸款等。優(yōu)化煤炭行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境,提高煤礦工人從業(yè)素質(zhì)。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和市場機(jī)制作用,加快煤礦企業(yè)整合力度,提高煤炭生產(chǎn)集中度,淘汰資源浪費(fèi)、安全保障低的落后產(chǎn)能,從根本上提升煤礦安全保障水平。強(qiáng)化職工安全培訓(xùn),嚴(yán)格職工培訓(xùn)上崗制度,不斷提高