銀行印章管理的自查報(bào)告【精品】

1、銀行印章管理的自查報(bào)告5 篇根據(jù)關(guān)于對(duì)印章管理使用情況進(jìn)行檢查的通知 （* 農(nóng)信聯(lián)發(fā) 20xx347 號(hào)）要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)， * 信用社對(duì)全轄印章管理使用情況進(jìn)行了一次全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展成立了以 * 同志任組長(zhǎng)、 * 、 * 、 * 、 * 同志任副組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)部、稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組， 負(fù)責(zé)對(duì)本社及各基層營(yíng)業(yè) 點(diǎn)的印章管理情況進(jìn)行檢查。 對(duì)照銀監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)提示、 會(huì)計(jì)出納基本制度和 * 市農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章管理辦法 （ 成信聯(lián)會(huì) 20xx326 號(hào)） ，及時(shí)制定下發(fā)了 * 信用社關(guān)于對(duì)印章

2、管理使用情況檢查的通知 ， 對(duì)檢查工作的時(shí)間、檢查對(duì)象、范圍及檢查的具體內(nèi)容進(jìn)行了安排部署，確保了自查工作的順利開(kāi)展。二、印章管理制度健全，為防范風(fēng)險(xiǎn)提供了有力保障* 信用社印章管理健全， 先后制定了 * 行政公章管理辦法 （* 20xx * 號(hào)） 、*業(yè)務(wù)印章管理辦法 （*20xx* 號(hào) ）及* 機(jī)關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定 （*20xx* 號(hào)） ，對(duì)印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對(duì)蓋印的操作程序、管理責(zé)任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。三、印章管理使用規(guī)范，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生一是嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批、 登記制度。 印章使用前由用印人在 印章登記簿 上真實(shí)、詳細(xì)、準(zhǔn)確地進(jìn)行

3、了登記，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印。未出現(xiàn)過(guò)未經(jīng)審批使用印章的情況，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符。特殊合同文本等，加蓋印章時(shí)使用合規(guī)。印章的刻制嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，啟用和廢止印章時(shí)正式行文進(jìn)行了公告，并進(jìn)行了登記。二是保管?chē)?yán)密，認(rèn)真落實(shí)專(zhuān)人保管，入保險(xiǎn)柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室 * 同志負(fù)責(zé)保管和使用，工會(huì)印章由工會(huì)辦* 同志負(fù)責(zé)保管和使用。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。三是認(rèn)真落實(shí) “誰(shuí)掌管、 誰(shuí)負(fù)責(zé)” 的規(guī)定， 嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋， 領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽， 人在章在，人離章收的操作要求。印章專(zhuān)管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。

4、印章的領(lǐng)用、收回、更換均嚴(yán)格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽四、會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章管理使用合規(guī)，夯實(shí)了業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)（一） 自查的會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章包括 : 業(yè)務(wù)公章、 儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)公章、 現(xiàn)金收訖章、 現(xiàn)金付訖章、 轉(zhuǎn)訖章、 結(jié)算專(zhuān)用章、 匯票專(zhuān)用章、 本票專(zhuān)用章、 受理憑證專(zhuān)用章、 財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、 交換專(zhuān)用章、假幣專(zhuān)用章、假幣收繳專(zhuān)用章、個(gè)人名章等。各分支機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章齊全，管理規(guī)范，并且建立有會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章啟用保管登記薄 ，對(duì)會(huì)計(jì)印章的領(lǐng)用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進(jìn)行了如實(shí)登記。（二）在使用各種會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章過(guò)程中嚴(yán)格堅(jiān)持“專(zhuān)人使用、專(zhuān)

5、人保管、專(zhuān)人負(fù)責(zé)”的原則，做到了印、押 （機(jī)） 、證分管分用。（三）會(huì)計(jì)印章嚴(yán)格按規(guī)定范圍使用，無(wú)私自授受及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)人員的個(gè)人名章交由他人使用的情況。對(duì)于超過(guò)會(huì)計(jì)印章經(jīng)管人員權(quán)限的用印以及特殊業(yè)務(wù)使用的印章，均經(jīng)分社負(fù)責(zé)人審批同意后加蓋印章，并對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了登記備案。（四）在營(yíng)業(yè)過(guò)程中會(huì)計(jì)人員臨時(shí)離柜，會(huì)計(jì)印章均入柜加鎖保管。下午營(yíng)業(yè)終了，會(huì)計(jì)印章、個(gè)人名章隨鈔箱入庫(kù)、加鎖保管。（五）對(duì)需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請(qǐng)刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列入會(huì)計(jì)檔案按規(guī)定保存。（六）對(duì)于需將作廢、停用印章上繳至公司相關(guān)部門(mén)的，嚴(yán)格執(zhí)行了兩名專(zhuān)管人員編表連同印章上繳。（ 七 ）* 改革過(guò)渡期間，

6、 分支機(jī)構(gòu)舊的行政公章按規(guī)定上交到 * 信用社辦公室統(tǒng)一管理。對(duì)需要加蓋舊行政公章的，由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在印章使用登記簿上簽字同意后，由辦公室負(fù)責(zé)印章管理人員用章。為有效防范印章管理中存在問(wèn)題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示 （ 銀監(jiān)辦發(fā) 20xx164 號(hào)文件 ） 的有關(guān)要求，我社于日前 對(duì)印章的審批、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:一、印章使用管理的自查情況（1）* 信用社制定了印章管理辦法， 印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制， 停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部 室，在自查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。（2） 印章使用情況: 信用社印章由信用

7、社指定專(zhuān)人保管，對(duì)印章使用過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度 ; 各類(lèi)業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持“誰(shuí)使用，誰(shuí)保管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類(lèi)，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒(méi)有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。（3） 嚴(yán)格登記制度: 建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對(duì)各類(lèi)會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查。二、自查中存在的問(wèn)題 :各 點(diǎn)行政印章未入庫(kù)保管。三、整改措施:今后進(jìn)一步加強(qiáng)行政印章的管理， 堅(jiān)持 “雙人入

8、庫(kù)保管、 事先審批登記、 雙人監(jiān)督用印” 原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫(kù)上鎖。為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn)，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx 號(hào)工作通知單，仔細(xì)對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開(kāi)展了公章和業(yè)務(wù)專(zhuān)用章管理操作情況的全面自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:一 : 印章管理自查情況首先， 我行綜合部作為支行印章的管理部門(mén)， 對(duì)現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊(cè)，并對(duì)已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100 枚，清理銷(xiāo)毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9 枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11 枚;其次，新增登記

9、在用印章28枚。 分別是中潤(rùn)大道儲(chǔ)蓄所 15枚（機(jī)構(gòu)名稱變更）、 聯(lián)通路分理處10 枚， 營(yíng)業(yè)室 3 枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的 ' 自查，營(yíng)業(yè)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專(zhuān)人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專(zhuān)門(mén)保管（A 角） ，另一保管人為印章專(zhuān)管人的 B 角。實(shí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi)，主鑰匙由 A 角保管、副鑰匙由 B 角保管，用印時(shí)雙人開(kāi)鎖。收印時(shí)雙人上鎖，切實(shí)做到了人離章收。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章

10、保管出現(xiàn)的 “盲區(qū)” 。 在 08 年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿、 用印登記簿、 用印審批單、印章行外使用審批單, 使用印管理更加合理規(guī)范。目前，印章管理方面存在的問(wèn)題及整改措施1、存在舊章在用現(xiàn)象。機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1 枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。2、用印登記簿登記不及時(shí)。個(gè)別部門(mén)內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)， 易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。 通過(guò)這次自查， 明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn) :1: 用印前， 由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2: 用印后， 立即登記用印登記簿。3、由于人員受限，監(jiān)印

11、制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)我行行政印章的管理和使用，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。近日，總行根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件要求，在全轄開(kāi)展了黨委印章、行政印章、業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章管理專(zhuān)項(xiàng)檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理工作的發(fā)展。、相互檢查交流，共同提高管理。在組織全轄開(kāi)展全面自查的的基礎(chǔ)，總行從黨委辦 公室、辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門(mén)抽調(diào)人員組成檢查組于 20xx年 5月 16 日至 5 月 18 日對(duì)全轄各支行、 分理處及各部門(mén) 20xx 年 7 月農(nóng)村合作銀行開(kāi)業(yè)以來(lái)發(fā)生的用印事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，采取聽(tīng)取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)查看、調(diào)閱臺(tái)賬及與行政印章專(zhuān)管員談話等方式進(jìn)行。

12、進(jìn)一步促進(jìn)了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達(dá)到共同提高風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。二、嚴(yán)格執(zhí)行制度，定期進(jìn)行自查。通過(guò)這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作，每季或每半年對(duì)本單位的印章管理使用情況進(jìn)行檢查。總行的行政印章專(zhuān)管員基本能貫徹執(zhí)行上級(jí)行有關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險(xiǎn)得到了較好的控制。三、加強(qiáng)集中管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級(jí)行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實(shí)際情況，自從合作銀行開(kāi)業(yè)起將13 個(gè) 點(diǎn)以前統(tǒng)一法人時(shí)使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用， 需要上繳的上繳， 需

13、要銷(xiāo)毀的銷(xiāo)毀， 進(jìn)一步強(qiáng)化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險(xiǎn)。四、完善用印流程，切實(shí)規(guī)范管理。注重管理流程及業(yè)務(wù)流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制的要求相適應(yīng)。從防控操作風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，對(duì)交接、保管、使用等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)和明確，力求用印流程完善，切實(shí)做到規(guī)范管理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn)。為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關(guān)文件的要求，對(duì)本部門(mén)印章使用管理情況進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:一、自查的主要內(nèi)容:我部對(duì)聯(lián)社配置給本部門(mén)保管使用的印章。 自查重點(diǎn)包括: 印章保管、 印章使用、 印章交接/ 移交、印章收繳等。二、自查的情況經(jīng)核查

14、，我部目前管理的印章有X XXXXXXX印章的制作、領(lǐng)用、保管、使用情況如下 :（1） 印章刻制方面。我部無(wú)存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負(fù)責(zé)統(tǒng)一制作的。（2） 印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過(guò)來(lái)的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領(lǐng)用登記記錄，不存在未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自提前啟用新印章的情況。（3） 印章的保管方面。我部對(duì)印章管理有實(shí)行審批人與保管人分離原則，指定專(zhuān)人保管印章，存放在具有防盜功能的保險(xiǎn)柜（箱） 內(nèi)進(jìn)行保管，能認(rèn)真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒(méi)有發(fā)生過(guò)丟失印章的情況。（4） 印章使用方面。我部使用印章時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門(mén)有權(quán)審批人審