航空公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理文件

1、航空公司平安風(fēng)險(xiǎn)管理文件目的：在發(fā)生不平安事件并對平安績效產(chǎn)生不利影響之前，就通過危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)控制措施來實(shí)施預(yù)防，使得風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平 或其以下。二、依據(jù)相關(guān)文件 ：CCAR-12?大型飛機(jī)公共航空運(yùn)輸運(yùn)營人運(yùn)行合格審定規(guī)那么?CCAR-135 ?小型航空器商業(yè)運(yùn)輸運(yùn)營人運(yùn)行合格審定規(guī)那么? ?國際民用航空公約?附件 6?航空器運(yùn)行?國際民用航空組織DOC9859?平安管理手冊?FAA AC 120-92 ?航空運(yùn)營人平安管理體系介紹?FAA AC 120-59 A ?航空器承運(yùn)人內(nèi)部評估方案?三、范圍：適用于按照CCAR-12?大型飛機(jī)公共航空運(yùn)輸運(yùn)營人運(yùn)行合格審 定規(guī)那么?和 CC

2、AR-135 ?小型航空器商業(yè)運(yùn)輸運(yùn)營人運(yùn)行合格審 定規(guī)那么?運(yùn)行的運(yùn)營人。四、定義：危險(xiǎn)源有可能導(dǎo)致人員受到傷害，疾病或死亡，或者系統(tǒng)，設(shè)備或財(cái)產(chǎn)遭到破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)有的或潛在的狀況風(fēng)險(xiǎn)某一危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致潛在后果預(yù)計(jì)的可能性和嚴(yán)重性的綜合衍生風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果無意中帶來的新風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理平安管理體系內(nèi)的一個(gè)正式過程，由系統(tǒng)和工作分 析，危險(xiǎn)源識別，風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制組成。風(fēng)險(xiǎn)管理過 程處于提供產(chǎn)品或效勞的過程中，不是一個(gè)獨(dú)立的或特殊的過程。平安管理體系正式的，自上而下的，有條理的管理平安風(fēng)險(xiǎn) 的做法。其包括平安管理的系統(tǒng)的程序，措施和政策五、職責(zé)：- 組成正式的

3、平安風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍， 負(fù)責(zé)定期召開會(huì)議處理平安系統(tǒng)相關(guān)的各項(xiàng)程序- 檢查并審核風(fēng)險(xiǎn)管理政策- 開展危害確認(rèn)及相關(guān)作業(yè)，開展危險(xiǎn)源辨識工作- 檢查并審核風(fēng)險(xiǎn)降低策略- 提出風(fēng)險(xiǎn)降低策略，提供平安專業(yè)意見- 發(fā)布平安信息給所有職工和利益相關(guān)方- 檢查并審核內(nèi)部，外部審計(jì)報(bào)告- 監(jiān)督平安風(fēng)險(xiǎn)控制措施的施行六、內(nèi)容：1、系統(tǒng)與工作分析程序1.1 目的： 1對航空公司定期進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析，可以識別出公司 內(nèi)部系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)源，從而采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高 風(fēng)險(xiǎn)管理水平。(2) 為開展各項(xiàng)平安管理工作提供依據(jù)，為采取風(fēng)險(xiǎn)控制措 施提供日常工具 范圍：各平安生產(chǎn)部門都應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析，各部門分別從

4、 人員、設(shè)備和環(huán)境和工作程序以及其交界面對崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行分析與評估， 評估相關(guān)業(yè)務(wù)涉及： 飛行運(yùn)行、 運(yùn)行控制、 維修、 客艙平安、地面效勞、貨運(yùn)。飛行員訓(xùn)練等。 人員：包括上崗資格、能力要求、人員狀態(tài) 設(shè)備：包括適用性、根本性能和狀態(tài)檢查以及采購設(shè)備的適應(yīng)性 環(huán)境：包括自然環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，特殊環(huán)境下對人員設(shè)備和程序 的要求工作程序：流程的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)督性 時(shí)間：每 24 個(gè)月對公司內(nèi)部整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)和工作分析 分析程序： 1由安監(jiān)部組織實(shí)施和監(jiān)督系統(tǒng)和分析工作，并成立分析工 作小組，由安監(jiān)部總監(jiān)擔(dān)任組長，從各部門選兩名包括部門負(fù)責(zé) 人和三名職工組成工作組成員 2由工

5、作分析組繪制公司的組織機(jī)構(gòu)圖，并分析各部門 3將分析工作小組進(jìn)行分組，由各部門負(fù)責(zé)人和其三名職工 負(fù)責(zé)在本部門收集部門內(nèi)各崗位人員的主要職能和職責(zé)、 上崗資 格、能力要求和人員狀態(tài)；所有設(shè)備的適用性、根本性能和狀態(tài) 檢查以及采購設(shè)備的適應(yīng)性；工作環(huán)境包括工作地點(diǎn)的溫度、光 線、濕度、噪音、平安條件、地理環(huán)境與其他局部的關(guān)系以及工 作程序的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)督性等信息 4收集完后由小組統(tǒng)一匯總， 并由小組進(jìn)行綜合分析和評價(jià)， 確定是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求 5由各部門負(fù)責(zé)人和其職工根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和收集的信息以及 分析和評價(jià)意見制作本部門各崗位的崗位工作說明書，

6、主要包括 以下幾個(gè)方面：1一般要求。主要包括年齡、性別、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)等。2生理要求。主要包括健康狀況、力量和體力、運(yùn)動(dòng)的靈 活性、感覺器官的靈敏度等。3心理要求。主要包括觀察能力、集中能力、記憶能力、 理解能力、學(xué)習(xí)能力、解決問題的能力、創(chuàng)造性、決策能力、特 殊能力、性格、態(tài)度、合作性、領(lǐng)導(dǎo)能力等。6對各部門的工作分析要保持相關(guān)記錄并建立檔案，分析工 作結(jié)束后，要按 GB/T9001 的要求保存記錄和檔案 信息收集的方法： 1訪談法 2問卷調(diào)查法 3觀察法 4日志法 5綜合法2、危險(xiǎn)源識別 危險(xiǎn)源辨識的范圍危險(xiǎn)源識別的范圍不應(yīng)僅僅限于運(yùn)行系統(tǒng)的硬件方面， 人為 因素和管理因素同樣是我們的考慮

7、對象， 可以將運(yùn)行系統(tǒng)危險(xiǎn)源 識別范圍確定為系統(tǒng)中的設(shè)備、人員、管理和環(huán)境等方面，其識 別過程主要包括系統(tǒng)和工作分析、 確定危險(xiǎn)源并歸類以及進(jìn)行危 險(xiǎn)性分級。對運(yùn)行系統(tǒng)的描述和分析是有效識別危險(xiǎn)源和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分 析的根底。危險(xiǎn)源存在于確定的系統(tǒng)中，不同的系統(tǒng)范圍，危險(xiǎn) 源的區(qū)域也不同。例如，從全國范圍來說，航空、石油、化工等 行業(yè)的一個(gè)具體企業(yè)就是一個(gè)危險(xiǎn)源。而從一個(gè)企業(yè)系統(tǒng)如航 空公司來說，飛行、機(jī)務(wù)系統(tǒng)就是危險(xiǎn)源，機(jī)務(wù)系統(tǒng)可能是某 機(jī)型的機(jī)械故障是危險(xiǎn)源。因此，分析危險(xiǎn)源應(yīng)首先明確系統(tǒng)范 圍，然后對一定范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行過程和程序及人員、設(shè) 備狀況進(jìn)行了解分析，梳理運(yùn)行系統(tǒng)內(nèi)影響平安的所

8、有環(huán)節(jié)，以 到達(dá)有效識別危險(xiǎn)源的目的。確定危險(xiǎn)源并歸類 進(jìn)一步對危險(xiǎn)源的存在條件、觸發(fā)因素等進(jìn)行界定，然后對 這些危險(xiǎn)源進(jìn)行歸納、分類。進(jìn)行危險(xiǎn)性分級 危險(xiǎn)源查出之后，需要按其嚴(yán)重性進(jìn)行分級，可以根據(jù)各單 位自身的實(shí)際情況自行擬定。危險(xiǎn)源識別方法有多種，在危險(xiǎn)源 識別過程中， 單一使用一種方法缺乏以全面地識別系統(tǒng)中的危險(xiǎn) 源，需要綜合地運(yùn)用兩種或兩種以上方法，常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法 有以下幾種： 通過對影響平安的各個(gè)系統(tǒng)和工作進(jìn)行分析，評估組織結(jié)構(gòu)、 運(yùn)行過程和程序、運(yùn)行環(huán)境、人員、設(shè)備的狀況以及相互間的影 響，梳理工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 查找隱患， 識別出存在的危險(xiǎn)源。 通過使用航空不平安信息報(bào)告

9、、平安審計(jì)、事件調(diào)查、日常安 全監(jiān)察和專項(xiàng)檢查、飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等平安保證手段，直接識別出 危險(xiǎn)源。通過有效的溝通渠道，與政府、制造商、供應(yīng)商、同行等進(jìn)行 信息共享，從而識別出可能帶來危險(xiǎn)的狀況或缺陷。其他危險(xiǎn)源識別方法： 1七種最根本的危險(xiǎn)源識別工具是： 作業(yè)流程圖法、初步危險(xiǎn)分析法、假設(shè)狀況法、情景過程法、邏 輯圖法、“改變分析法、因果圖法2八種特殊的危險(xiǎn)源識別方法： 危險(xiǎn)性和可操作性分析法、繪圖法、界面分析法、事故和征候分 析法、面談法如面談、會(huì)議研討、問卷調(diào)查、專家預(yù)測法 Delphi 、 隱患報(bào)告等 、平安檢查法、作業(yè)危險(xiǎn)分析法。3高級的危險(xiǎn)源識別方法： 能量跟蹤與屏障分析法、故障樹分析

10、法、故障模式和影響分析法FMEA、時(shí)間序列事件圖法、管理監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)樹法MORT。各單位可根據(jù)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況選取風(fēng)險(xiǎn)識別工具。對于基層生產(chǎn)單位，一般情況下， 對危險(xiǎn)源的識別主要采用面談、 會(huì)議討論、 問卷調(diào)查、隱患報(bào)告、現(xiàn)場平安檢查、作業(yè)危險(xiǎn)分析和平安檢查 表SCL等方法，必要時(shí)選用其他專業(yè)方法。對于綜合性平安 生產(chǎn)單位， 通過平安審計(jì)、 事件調(diào)查、 日常平安監(jiān)察和專項(xiàng)檢查、 飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等平安保證功能識別出危險(xiǎn)源。另外，通過信息統(tǒng) 計(jì)分析識別危險(xiǎn)狀況或缺陷，也是生產(chǎn)中切實(shí)可行的方法。對于 新開航線、新增維修工程等生產(chǎn)工程的建立或變更，生產(chǎn)運(yùn)行系 統(tǒng)、組織的建立或變更，生產(chǎn)運(yùn)行程序的建立或變

11、更，采用“改變分析法、危險(xiǎn)性和可操作性分析法、界面分析 法等專業(yè)方法進(jìn)行系統(tǒng)工作分析和流程梳理， 找出其中的危險(xiǎn)源。按照 SMS 手冊要求，各級平安生產(chǎn)責(zé)任單位是開展危險(xiǎn)源 識別工作的責(zé)任主體， 因此各級平安生產(chǎn)責(zé)任單位要充分利用專 業(yè)技術(shù)人員，對各自范圍內(nèi)影響公司平安的相關(guān)系統(tǒng)、工作流程 和程序開展主動(dòng)的危險(xiǎn)源識別， 并在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中使其得到有效的控制和管理。3、風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析的目的：風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是根據(jù)識別出的危險(xiǎn)源，分析可能出現(xiàn)的 后果，這種后果出現(xiàn)的可能性以及找出每一個(gè)危險(xiǎn)源相對應(yīng)的原 因。風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和工具對于風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性的分析，通常的做法是將風(fēng)險(xiǎn)分解為有害結(jié)果出現(xiàn)

12、的可能性和該后果的嚴(yán)重性。其中，風(fēng)險(xiǎn)分解 的主要標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失的大小以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻繁 程度。常用的工具是風(fēng)險(xiǎn)矩陣。表1是這種矩陣的一個(gè)樣例。后果嚴(yán)重性風(fēng)聲可能性嚴(yán)重性等級定義0.卄 參考值可能性等級定義0.卄 參考值災(zāi)難性的設(shè)備損毀，多人死亡5頻繁的可能會(huì)發(fā)生許屢次5特別嚴(yán)重 的平安系數(shù)大大下降，身體壓力或 工作負(fù)荷已到達(dá)無法依靠操作人 員精確或完全履行其任務(wù)的程 度。一定數(shù)量的人員嚴(yán)重受傷或 死亡。主要設(shè)備損壞。4偶爾的可能會(huì)發(fā)生幾 次4嚴(yán)重的平安系數(shù)明顯下降，操作人員因 工作負(fù)荷增加，或因影響其效率 的條件，應(yīng)付不利條件的能力下 降。嚴(yán)重事件。人員受傷。3極少的不大可能，但 或

13、許會(huì)發(fā)生3輕微的小麻煩：操作限制：啟動(dòng)應(yīng)急程 序：較小的事件。2不太可能 的很不可能發(fā)生2可忽略的幾乎沒什么影響1極不可能 的幾乎不能想象事件會(huì)發(fā)生1風(fēng)險(xiǎn)可接受程度以及應(yīng)對措施：風(fēng)險(xiǎn)可接受程度可以采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行分析。 風(fēng)險(xiǎn)矩陣將風(fēng) 險(xiǎn)的可接受程度劃分為三個(gè)層次：不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，可接受的風(fēng) 險(xiǎn)，緩解后可接受的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析不僅應(yīng)注重對嚴(yán)重性和可能性等級的界定， 還應(yīng)分 析風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因。這樣才能制定有效措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低至更低 的等級?？梢杂靡恍┮验_發(fā)好的軟件系統(tǒng)進(jìn)行原因分析。然而很 多情況下，航空公司的駕駛員，維修人員或簽派員以及其他經(jīng)驗(yàn) 豐富的專家進(jìn)行的頭腦風(fēng)暴會(huì)議也是尋找降低風(fēng)險(xiǎn)途徑的最有

14、 效和經(jīng)濟(jì)的方法。4、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 目的：為提升公司平安生產(chǎn)水平， 建立有效的平安生產(chǎn)機(jī)制， 確保 公司運(yùn)行系統(tǒng)的平安，必須要對公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，而在這一風(fēng) 險(xiǎn)管理過程中， 我們必須運(yùn)用科學(xué)的方法對識別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行 評價(jià)，確定公司運(yùn)行中存在的這一危險(xiǎn)源是否是可接受的，判定 危險(xiǎn)源的潛在危害程度和可能影響的最大范圍， 以便采取有效或 適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，以 到達(dá)消減危險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行系統(tǒng)的平安，最終到達(dá)平安 生產(chǎn)的目的。評價(jià)范圍： 1公司的整個(gè)體系，尤其是對公司平安生產(chǎn)水平影響程度較高的體系， 如飛行運(yùn)行、 運(yùn)行控制、 維修、 客艙平安、 地面效勞、 貨運(yùn)、

15、訓(xùn)練等。2實(shí)行變更管理的部門或體系。 3在上一次審計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)評估中不符合或是出現(xiàn)不可接受風(fēng)險(xiǎn) 的部門或體系。4日常運(yùn)行過程中經(jīng)常出現(xiàn)問題或漏洞的部門。5作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、航空器、平安防護(hù)用品； 6 各種管理手冊、運(yùn)行規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)要求等文件。即公司所從事的生產(chǎn)、 經(jīng)營、管理、 檢維修等活動(dòng)的全過程， 公司現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、文件體系等。評價(jià)依據(jù)：1有關(guān)航空平安法律、法規(guī)要求；2行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 咨詢通告， 如 SMS 、ISO9001 等； 3 民航局下發(fā)的各種相關(guān)文件； 4公司的平安管理手冊、操作指導(dǎo)書； 5公司的平安生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。6對于風(fēng)險(xiǎn)控制之后出現(xiàn)衍生風(fēng)險(xiǎn)的體系評價(jià)時(shí)間

16、：1公司常規(guī)活動(dòng)每年 1次，大致為每年的 11 月份。 2非常規(guī)活動(dòng)開始之前，遇有以下情況應(yīng)在開始之前： 公司引進(jìn)新產(chǎn)品，如開辟新航線，參加貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)時(shí)等。 公司實(shí)施變更管理時(shí)。 上級單位有要求時(shí)。 實(shí)行新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、作業(yè)或程序時(shí)。 實(shí)施系統(tǒng)設(shè)計(jì)、作業(yè)或程序的更改時(shí)。評價(jià)方法及原理 根據(jù)實(shí)際情況，確定選擇最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，一般最常 用的是風(fēng)險(xiǎn)矩陣?？蛇x擇方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法LEC 法 、故障類型和影響分析、危險(xiǎn)可操作性研究、概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法、傷害或破壞 范圍評價(jià)法、危險(xiǎn)指數(shù)評價(jià)法等依據(jù)R=P*C R風(fēng)險(xiǎn)P:概率，即可能性 C:損害程度，即嚴(yán) 重度即 風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重度 來確定風(fēng)險(xiǎn)等

17、級，以判斷風(fēng)險(xiǎn)是 否是可接受的，從而決定是否要采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。評價(jià)要求1各個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)可接受性應(yīng)使用? AC-121/135-2022-26 ?5 4中描述的風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)。 2各管理層結(jié)合公司實(shí)際對其所負(fù)責(zé)的鄰域出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的可 接受性進(jìn)行進(jìn)行初步判定，然后交給追高管理者做最終決策。5 、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制的目的：航空公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施是將可能給公司帶來一定風(fēng)險(xiǎn)的因素排除掉或者降低風(fēng)險(xiǎn)性使其可接受， 防止識別出的不可接 受的風(fēng)險(xiǎn)對公司的運(yùn)行造成一定的損害， 從而一定程度上提高公 司的平安性。 風(fēng)險(xiǎn)控制過程應(yīng)包括以下內(nèi)容： 1負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的部門及人員 2風(fēng)險(xiǎn)控制的啟動(dòng)實(shí)施時(shí)間及預(yù)計(jì)完

18、成時(shí)間 3實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制所需要涉及的外在環(huán)境部門及其他場所 4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的步驟5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的本錢 制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案應(yīng)當(dāng)考慮的因素1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的分類。風(fēng)險(xiǎn)躲避 : 當(dāng)沒有適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 無有效措 施、措施投入較大或可行性較差等原因 ，可采取限制運(yùn)行或采 取其他運(yùn)行方案的方式，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過合同、協(xié)議、規(guī)定等形式，將風(fēng)險(xiǎn)管理的 職責(zé)轉(zhuǎn)移給有能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織。風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)水平較低，在可接受范圍時(shí)，不采取風(fēng) 險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制：從政策、程序、人員、硬件等方面采取措施， 對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，將其控制到可接受的范圍內(nèi)。2建立持續(xù)監(jiān)控機(jī)制 航空公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施過程中或?qū)嵤┖髾z查其有 效性。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施無效，需要確定其原因，并采取適當(dāng)?shù)?糾正措施保證風(fēng)險(xiǎn)得以控制。3本錢 / 效益。 風(fēng)險(xiǎn)控制