二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式

1、二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式 二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式（申請(qǐng)融資企業(yè)名稱(chēng)）商 業(yè) 計(jì) 劃 書(shū)聲 明本商業(yè)計(jì)劃書(shū)僅限于本公司向二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司融資申請(qǐng)所用，任何人未經(jīng)本公司同意不得把本商業(yè)計(jì)劃書(shū)所列內(nèi)容用作他用，否則由此引起的一切責(zé)任由擅自使用者承擔(dān)。 聯(lián)系人 :通訊地址:編制日期：2001 年 月 日 致： 本著精誠(chéng)合作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的精神，請(qǐng)貴公司按照本函所附本公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式真實(shí)提供有關(guān)貴公司資料及相關(guān)附件。貴公司所提供資料及其真實(shí)性是本公司投資決策的重要依據(jù)，貴公司及相關(guān)人員應(yīng)盡誠(chéng)信

2、勤勉之義務(wù)并保證所提供資料的真實(shí)性與合法性，本公司及相關(guān)人員對(duì)貴公司所提供的資料盡保密義務(wù)。貴公司提供的資料包括但不限于本公司商業(yè)計(jì)劃書(shū)規(guī)范格式所列內(nèi)容，貴公司認(rèn)為足以影響本公司投資決策的其他重要內(nèi)容可列在其后，有些內(nèi)容若貴公司沒(méi)有發(fā)生，則需要列明“無(wú)”、“沒(méi)有”、“缺乏資料”或“無(wú)法表達(dá)”等，不可略而不表；本公司將對(duì)貴公司所列資料進(jìn)行必要的核查，如實(shí)地查看、驗(yàn)看原件并復(fù)印、面談并簽訂會(huì)談紀(jì)要、錄音等，請(qǐng)貴公司理解并提供必要的協(xié)助。有關(guān)法律文件或財(cái)務(wù)資料等請(qǐng)復(fù)印并加蓋貴公司公章列為附件。愿我們的合作能取得成功。 二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司 2001 年 月 日二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司

3、特別聲明出現(xiàn)下列情形之一且短期內(nèi)無(wú)法改變，本公司不予投資：管理層沒(méi)有持股或沒(méi)有期權(quán)，缺乏現(xiàn)代管理體制；管理層有不實(shí)陳述或其組合有明顯缺陷；與主要股東或技術(shù)方存在大量欠透明規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易；生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品企業(yè)超過(guò)三家或其銷(xiāo)售收入不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；尚未形成現(xiàn)金銷(xiāo)售收入，或其現(xiàn)金銷(xiāo)售收入缺乏高成長(zhǎng)性；缺乏相對(duì)壟斷的資源，包括技術(shù)、人才、市場(chǎng)、政策等；缺乏一定的技術(shù)壁壘或市場(chǎng)壁壘；缺乏研發(fā)體系或沒(méi)有后續(xù)產(chǎn)品；不屬于國(guó)家鼓勵(lì)在創(chuàng)業(yè)板上市的行業(yè)；單個(gè)項(xiàng)目需本公司投資總額超過(guò)2000萬(wàn)元以上。保 密 承 諾 函致： 本人已與二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司（本公司）簽訂協(xié)議，本人向貴公司承諾，本人在代表本公司對(duì)貴公司

4、所做的投資調(diào)查過(guò)程中獲悉的有關(guān)貴公司的相關(guān)資料，本人在一年內(nèi)（或貴公司特別指定的時(shí)限內(nèi)）負(fù)保密義務(wù)，未經(jīng)貴公司許可，本人在上述保密期間不得向第三方披露上述資料（其它媒介已公開(kāi)披露的除外），該承諾與本人在該期間是否在本公司工作無(wú)關(guān)，因本人不遵守上述承諾而導(dǎo)致貴公司任何經(jīng)濟(jì)或商譽(yù)上的損失，本人愿意承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。特此承諾 承諾人（簽字）： 2001 年 月 日保 密 承 諾 函致： 根據(jù)雙方合作意向，本公司將對(duì)貴公司做我們認(rèn)為必要的投資調(diào)查。貴公司有義務(wù)根據(jù)我們的需要向本公司提供貴公司的相關(guān)資料，本公司承諾：本公司已制定了嚴(yán)格的保密制度，對(duì)本公司獲取的上述資料，本公司在一年內(nèi)（或貴公司特別

5、指定的時(shí)限內(nèi)）負(fù)保密義務(wù)，未經(jīng)貴公司許可，本公司及相關(guān)人員在上述保密期間不得向第三方披露上述資料（其它媒介已公開(kāi)披露的除外），因本公司不遵守上述承諾而導(dǎo)致貴公司任何經(jīng)濟(jì)損失或商譽(yù)上的損失，本公司愿意承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。特此承諾二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司 2001 年 月 日承 諾 函致：二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司根據(jù)雙方合作意向，本公司將向貴公司提供貴公司認(rèn)為必要的有關(guān)本公司的相關(guān)資料（包括經(jīng)本公司認(rèn)可的會(huì)談紀(jì)要），貴公司可經(jīng)過(guò)實(shí)地查驗(yàn)、復(fù)印、面談等方式對(duì)該等資料進(jìn)行核實(shí)，本公司承諾，本公司將盡誠(chéng)信勤勉之義務(wù)向貴公司提供資料，對(duì)上述資料（對(duì)未來(lái)預(yù)計(jì)的部分除外）的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)，

6、若因本公司提供虛假資料導(dǎo)致貴公司的投資損失或商譽(yù)損失，本公司愿承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。特此承諾 承諾人（蓋章）： 2001 年 月 日承 諾 函致：二十一世紀(jì)科技投資有限責(zé)任公司根據(jù)雙方合作意向，本人代表 公司（本公司）向貴公司提供有關(guān)本公司的相關(guān)資料（包括經(jīng)本人簽字認(rèn)可的會(huì)談紀(jì)要），本人向貴公司承諾：本人的上述行為已獲本公司授權(quán)，本人將盡誠(chéng)信勤勉之義務(wù)向貴公司提供資料，對(duì)上述資料（對(duì)未來(lái)預(yù)計(jì)的部分除外）的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)，若因本人提供虛假資料導(dǎo)致貴公司的投資損失或商譽(yù)損失，本人愿承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。特此承諾 承諾人（簽字）： 2001 年 月 日目錄：第一章 融資人基本情況第二章 管理

7、和管理制度第三章 市場(chǎng)和商業(yè)模式第四章 技術(shù)和研發(fā)第五章 財(cái)務(wù)部分第六章 法律及關(guān)聯(lián)交易融資人基本情況融資人基本資料第一條 提供融資人基本資料，內(nèi)容包括：融資人的名稱(chēng)、設(shè)立方式、注冊(cè)地點(diǎn)、注冊(cè)資本、法定代表人、成立（工商注冊(cè)）日期、辦公地點(diǎn)、辦公場(chǎng)地規(guī)模、員工總數(shù)、 、 、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址、電子信箱以及有關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)人的姓名等。要求：提供融資人有關(guān)文件包括：工商執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產(chǎn)權(quán)證、特許經(jīng)營(yíng)證、房屋購(gòu)買(mǎi)或租賃合同等文件。公司章程、發(fā)起人投資協(xié)議書(shū)、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、專(zhuān)利證書(shū)、產(chǎn)品介紹。上述材料要求復(fù)印件并加蓋公章。第二節(jié) 發(fā)展歷史第二條 融資人應(yīng)說(shuō)明歷史沿革及經(jīng)歷的改制與重組

8、情況，包括其設(shè)立方式，發(fā)起人或股東出資情況，資產(chǎn)評(píng)估，驗(yàn)資和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的變更情況等。如是無(wú)形資產(chǎn)出資或折股的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明無(wú)形資產(chǎn)的內(nèi)容、出資或折股的方式和比例、評(píng)估的具體情況等。要求：提供歷史變更的證明材料復(fù)印件。職工情況第三條 請(qǐng)融資人提供職工人數(shù)及變化情況、專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年齡分布等、公司執(zhí)行社會(huì)保險(xiǎn)制度、勞動(dòng)合同、保密制度等情況。要求：提供員工花名冊(cè)、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)合同、保密等制度復(fù)印件。股東情況第四條 提供工商部門(mén)出具的公司各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)、出資方式、出資比例；說(shuō)明公司股東歷史變化情況；提供最近一次驗(yàn)資報(bào)告；如是自然人股東，應(yīng)說(shuō)明自然人股東的姓名及經(jīng)歷；如是法人股東，應(yīng)說(shuō)明： 名稱(chēng)

9、及其股權(quán)的構(gòu)成情況;成立日期、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本； 上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、主要負(fù)債； 管理層主要成員。有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的股東，還應(yīng)提供其上一層股東的情況。對(duì)外投資情況第五條 融資人控股的分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè),應(yīng)用方框圖列示其結(jié)構(gòu)、權(quán)益情況，以及對(duì)融資人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響?？毓傻姆止?、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)的基本情況、歷史情況、股東情況、職工情況、財(cái)務(wù)狀況、主要管理層情況、技術(shù)情況。要求：提供對(duì)外投資企業(yè)的工商執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產(chǎn)權(quán)證、特許經(jīng)營(yíng)證、房屋購(gòu)買(mǎi)或租賃合同;工商部門(mén)出具的公司各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)、出資方式、出資比例文件;最近

10、一次驗(yàn)資報(bào)告;員工花名冊(cè);最近財(cái)務(wù)報(bào)表;管理層任命文件。第二章 管理和管理制度管理組織第六條 說(shuō)明組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置狀況，是否完善、合理；組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)狀況，是否清晰、明確；組織機(jī)構(gòu)內(nèi)崗位是否明確、合理；組織機(jī)構(gòu)的合作狀況。要求：要求融資人提供組織結(jié)構(gòu)圖，說(shuō)明組織機(jī)構(gòu)職責(zé)；要求融資人提供各組織機(jī)構(gòu)成立的決議、會(huì)議紀(jì)要。第二節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu) 第七條 說(shuō)明融資人引進(jìn)獨(dú)立董事的情況。融資人董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席情況融資人對(duì)股東權(quán)益保護(hù)情況要求：要求融資人提供獨(dú)立董事的人數(shù)、名單、工作單位、職務(wù)、簡(jiǎn)歷、及占董事總數(shù)的比重情況；要求融資人提供獨(dú)立董事發(fā)揮作用的有關(guān)制度；要求融資人提供獨(dú)立董事實(shí)際發(fā)揮作用的兩個(gè)案

11、例；要求融資人提供現(xiàn)任法人代表、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事的基本情況，包括姓名、年齡、工作單位、職務(wù)、學(xué)歷、職稱(chēng)、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件；要求融資人提供上述人員的任命文件；要求融資人提供上述人員在最近二十四個(gè)月內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的經(jīng)過(guò)及原因；要求融資人說(shuō)明融資人的股東權(quán)利、義務(wù)，股東大會(huì)的職權(quán)、議事規(guī)則，關(guān)于小股東權(quán)益保護(hù)的規(guī)定及其實(shí)際執(zhí)行情況等；要求融資人提供公司章程、說(shuō)明董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則、融資人重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策程序與規(guī)則；利用外部決策咨詢(xún)的情況。管理制度第八條 說(shuō)明管理制度的建設(shè)及執(zhí)行情況。要求：要求融資人提供目前正在執(zhí)行或具有效力的所有管

12、理制度；提供有關(guān)經(jīng)理層及中層人員開(kāi)會(huì)會(huì)議紀(jì)要、質(zhì)量責(zé)任事故和重大事件的內(nèi)部通報(bào)、有關(guān)重大事項(xiàng)的檔案；提供有關(guān)財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)方面重大事件的過(guò)程和決策情況，證明是否按制度執(zhí)行。第三節(jié) 管理團(tuán)隊(duì)基本情況第九條 說(shuō)明主要人員：包括融資人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的姓名、性別、國(guó)籍和是否有在境外的永久居留權(quán)，年齡、學(xué)歷、職稱(chēng)，曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，主要工作簡(jiǎn)歷及在融資人的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)；對(duì)于核心技術(shù)人員還應(yīng)提供其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。要求：提供總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，核心技術(shù)人員的身份證

13、復(fù)印件；上述人員個(gè)人簡(jiǎn)歷；畢業(yè)證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)等證明材料。第四節(jié) 待遇或激勵(lì)機(jī)制情況第十條 說(shuō)明待遇或激勵(lì)機(jī)制情況要求：提供各收入?yún)^(qū)間的職工人數(shù)，收入前十名員工名單，說(shuō)明上述人員的年薪收入情況；融資人對(duì)上述人員獎(jiǎng)金津貼、其他物質(zhì)鼓勵(lì)政策和退休金計(jì)劃，所享有的認(rèn)股權(quán)情況等；融資人的關(guān)聯(lián)公司在上一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度支付給融資人高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的酬金及以實(shí)物方式給予利益的總額，以及目前仍然有效的安排，預(yù)計(jì)給予這些人士的酬金及物質(zhì)待遇；執(zhí)行董事和獨(dú)立董事的酬金及其他報(bào)酬、福利政策；如融資人實(shí)施認(rèn)股權(quán)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明認(rèn)股權(quán)計(jì)劃的主要內(nèi)容、執(zhí)行情況，已發(fā)放認(rèn)股權(quán)的行權(quán)情況等；請(qǐng)融資人全面描述除管理層

14、外，針對(duì)公司其他員工的激勵(lì)機(jī)制情況。第五節(jié) 關(guān)聯(lián)關(guān)系第十一條 說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系情況要求：請(qǐng)融資人說(shuō)明融資人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員之間是否存在直系配偶、三代以?xún)?nèi)旁系親屬關(guān)系；請(qǐng)融資人提供上述人員在關(guān)聯(lián)方單位及同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況，或不在上述單位兼職的聲明；請(qǐng)融資人說(shuō)明上述人員是否具有實(shí)質(zhì)意義的特殊社會(huì)關(guān)系。第十二條 說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系情況要求：請(qǐng)融資人說(shuō)明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員聘用合同中有關(guān)任職年限、任職特殊責(zé)任與義務(wù)、辭職規(guī)定、離職后持續(xù)義務(wù)等內(nèi)容。并提供合同復(fù)印件；請(qǐng)融資人提供對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員誠(chéng)信義務(wù)的限制性規(guī)定，并提供材料；請(qǐng)融資人

15、提供融資人與上述人員簽訂的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等的情況。第六節(jié) 合作能力第十三條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)合作能力情況要求：要求融資人說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)各成員特長(zhǎng)、為何合作、合作前彼此之間關(guān)系、互相了解程度等合作基礎(chǔ)方面說(shuō)明；要求融資人提供經(jīng)理層分工的有關(guān)決議、重大事件處理辦法的規(guī)定。第七節(jié) 決策能力第十四條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)決策能力情況要求：請(qǐng)融資人描述決策機(jī)制和決策程序，經(jīng)理層成員在決策過(guò)程中所起的作用，提供以往重大事件決策過(guò)程的會(huì)議紀(jì)要和有關(guān)報(bào)告；請(qǐng)融資人提供認(rèn)為最成功的和最失敗的各兩次決策的過(guò)程，以及由此產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；請(qǐng)融資人提供一到兩件曾經(jīng)采納的、來(lái)自于普通員工的建議方面的建議情況。請(qǐng)融資人提供一到

16、兩件不被采納的、來(lái)自于上級(jí)部門(mén)或股東方的建議情況；請(qǐng)融資人提供一到兩件經(jīng)決策通過(guò)，但無(wú)法執(zhí)行的決策。第八節(jié) 組織協(xié)調(diào)能力第十五條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)能力情況要求：請(qǐng)融資人描述如何通過(guò)對(duì)權(quán)力和資源進(jìn)行合理分配，調(diào)動(dòng)下屬積極性、創(chuàng)造性，充分發(fā)揮下屬才能，樹(shù)立責(zé)任感和事業(yè)心；請(qǐng)融資人描述如何對(duì)人力資源和經(jīng)濟(jì)資源的有效、合理分配；請(qǐng)融資人描述經(jīng)理層如何關(guān)心職工生活，掌握員工思想動(dòng)態(tài)，進(jìn)行企業(yè)文化建設(shè)；請(qǐng)融資人提供月、季、年的各部門(mén)考評(píng)報(bào)告，考察各部門(mén)及員工的工作態(tài)度與工作成績(jī)。第九節(jié) 開(kāi)拓創(chuàng)新能力第十六條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)開(kāi)拓創(chuàng)新能力情況要求：請(qǐng)融資人描述兩到三件在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新方面的實(shí)例

17、。第十節(jié) 運(yùn)作能力第十七條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)運(yùn)作能力情況要求：請(qǐng)融資人描述目前所采取的營(yíng)銷(xiāo)模式、歷史上營(yíng)銷(xiāo)模式的變化情況、以及采取目前營(yíng)銷(xiāo)模式的原因；請(qǐng)融資人比較與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的營(yíng)銷(xiāo)模式之間的相同和不同，并分析優(yōu)劣勢(shì)；請(qǐng)融資人說(shuō)明，假設(shè)達(dá)到融資規(guī)模，在營(yíng)銷(xiāo)模式方面回采取怎樣的策略和做法；請(qǐng)融資人分析市場(chǎng)開(kāi)拓方面的困難及原因；請(qǐng)融資人描述市場(chǎng)開(kāi)拓方面的制度、措施、效果。第十一節(jié) 財(cái)務(wù)控制能力第十八條 說(shuō)明管理團(tuán)隊(duì)財(cái)務(wù)控制能力情況要求：請(qǐng)融資人說(shuō)明具有財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育背景和財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的管理層人員情況；請(qǐng)融資人說(shuō)明公司是否享受財(cái)稅優(yōu)惠政策？這些政策是如何取得的？并提供證明材料；請(qǐng)融資人提供財(cái)務(wù)制度

18、；請(qǐng)融資人描述企業(yè)的資金來(lái)源有哪些渠道？哪些渠道最適合本企業(yè)？目前對(duì)資金的使用有什么規(guī)定？規(guī)模擴(kuò)張與財(cái)務(wù)控制的關(guān)系？ 請(qǐng)融資人描述在擴(kuò)張期采取的財(cái)務(wù)政策，在緊縮期采取的財(cái)務(wù)政策。第三章、市場(chǎng)和商業(yè)模式風(fēng)險(xiǎn)因素第十九條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：受商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期影響的風(fēng)險(xiǎn)；在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)飽和或市場(chǎng)分割的風(fēng)險(xiǎn)；過(guò)度依賴(lài)單一產(chǎn)品或市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)；受?chē)?guó)際市場(chǎng)影響等。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第二十條 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：過(guò)度依賴(lài)某一重要原材料、自然資源或供貨渠道的風(fēng)險(xiǎn)；主營(yíng)業(yè)務(wù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；主營(yíng)業(yè)務(wù)單一的風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所過(guò)度分散的風(fēng)險(xiǎn)所從事行業(yè)不景氣的風(fēng)險(xiǎn)等。要求：1） 提供分析

19、所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第二十一條 政策性風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家政策、法規(guī)變化的風(fēng)險(xiǎn)，包括由于稅收及財(cái)政補(bǔ)貼政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管理政策，環(huán)保政策的限制或變化等可能導(dǎo)致的不利影響等。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。業(yè)務(wù)紀(jì)錄第二十二條 主營(yíng)產(chǎn)品：列表主要產(chǎn)品清單；全年銷(xiāo)售收入;各種產(chǎn)品的銷(xiāo)售額及在銷(xiāo)售收入中所占的比例（填寫(xiě)附表2-1）。附表2-1：產(chǎn)品收入構(gòu)成表產(chǎn)品名稱(chēng)銷(xiāo)售金額（萬(wàn)元）占總收入的百分比（%）123第二十三條 要產(chǎn)品或服務(wù)的研究開(kāi)發(fā)簡(jiǎn)要?dú)v程；要求：1） 提供過(guò)程中主要人員經(jīng)歷、獲獎(jiǎng)情況等；2） 提供必要的資料并注明出處。第二十四條

20、 主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況要求：(1) 質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)；(2) 質(zhì)量控制措施；(3) 是否出現(xiàn)過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任糾紛等；(4) 如在境外有產(chǎn)品銷(xiāo)售或提供服務(wù)的，還應(yīng)說(shuō)明如發(fā)生質(zhì)量責(zé)任糾紛可能帶來(lái)的賠償責(zé)任及數(shù)額。第二十五條 業(yè)務(wù)紀(jì)錄 要求：提供近24個(gè)月盈利或虧損情況；在研究及發(fā)展新產(chǎn)品及新工藝方面所采取的措施；主要業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展情況；經(jīng)歷過(guò)的任何重大挫折；未來(lái)發(fā)展的潛力等；第二十六條 對(duì)外投資情況要求：說(shuō)明包括被投資企業(yè)前二十四個(gè)月的主營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)容及收入、核心技術(shù)、主要資產(chǎn)、主要負(fù)責(zé)人等；第二十七條 合作情況要求：1、與他人合作業(yè)務(wù)的合作方及合作條件；2、合營(yíng)、聯(lián)營(yíng)合同事項(xiàng)或類(lèi)似業(yè)務(wù)安排(若有)

21、；3、提供相關(guān)的資料包括協(xié)議合同，盈利預(yù)測(cè)等，并予以說(shuō)明。第二十八條 在境外地區(qū)經(jīng)營(yíng)情況1） 融資人在境外擁有資產(chǎn)，須詳細(xì)說(shuō)明該資產(chǎn)的金額、所在地、形成過(guò)程、對(duì)其的經(jīng)營(yíng)管理以及獲利情況等；2） 如跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)按國(guó)家或地區(qū)分類(lèi)說(shuō)明主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品收入額及所占比例；3） 提供相關(guān)的資料包括協(xié)議合同，盈利預(yù)測(cè)等，并予以說(shuō)明。第二十九條 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)(若有)情況要求：說(shuō)明1）對(duì)融資人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；2）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得或租用的情況；3）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。第三十條 產(chǎn)品的獨(dú)特性：技術(shù)的獨(dú)特性、成本的獨(dú)特性、功能的獨(dú)特性；主要產(chǎn)品或服務(wù)的性能、質(zhì)量、服務(wù)水平。第三十一條 市場(chǎng)定位狀況：產(chǎn)品針

22、對(duì)的直接用戶(hù)的需求量、規(guī)模性和需求特性，以年度銷(xiāo)售額為主要指標(biāo)；產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的策略（重點(diǎn)突破、成本優(yōu)勢(shì)、追求差異）。第三十二條 供應(yīng)商情況前10大供應(yīng)商及所占的采購(gòu)百分比；融資人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有融資人5%以上股份的股東在上述供應(yīng)商中所占權(quán)益。若無(wú)，亦應(yīng)說(shuō)明；31> 提供供應(yīng)商詳細(xì)的資料。第三十三條 消費(fèi)群體：描述明確的消費(fèi)群體、消費(fèi)者的主要特征、消費(fèi)者的行為特點(diǎn)、潛在的消費(fèi)群體；前10大客戶(hù)所占的營(yíng)業(yè)額或銷(xiāo)售百分比，填寫(xiě)附表2-2；項(xiàng)目公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在上述客戶(hù)中所占權(quán)益。若無(wú)，亦應(yīng)說(shuō)

23、明；4、 提供主要客戶(hù)相關(guān)的資料包括協(xié)議合同，合同盈利情況等，并予以說(shuō)明。附表2-2： 主要客戶(hù)銷(xiāo)售情況一覽表名稱(chēng)數(shù)量金額滲透程度客戶(hù)素質(zhì)評(píng)價(jià)123注：滲透程度用本公司產(chǎn)品占客戶(hù)同類(lèi)產(chǎn)品采購(gòu)的百分比表示。第三十四條 產(chǎn)品成本利潤(rùn)分析：成本的構(gòu)成；利潤(rùn)空間、價(jià)格空間；產(chǎn)品的季節(jié)性銷(xiāo)售狀況；產(chǎn)品的生命周期。5提供相關(guān)的資料，并予以說(shuō)明。第三節(jié) 行業(yè)情況第三十五條 所處行業(yè)國(guó)內(nèi)外基本情況行業(yè)管理體制；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況；投入和產(chǎn)出或平均利潤(rùn)率；技術(shù)水平；行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等。提供相關(guān)的資料，并予以說(shuō)明。第三十六條 影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素。1、 產(chǎn)業(yè)政策；2、 產(chǎn)品特性；3、 技術(shù)替代；4、 消費(fèi)趨向；5

24、、 購(gòu)買(mǎi)力與國(guó)際市場(chǎng)沖擊等因素；6、 進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙等。7、 提供相關(guān)的資料，并予以說(shuō)明。第三十七條 行業(yè)市場(chǎng)容量指所在行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的年度銷(xiāo)售量，以銷(xiāo)售額作為主要指標(biāo)。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處；3） 填寫(xiě)附表2-3。附表2-3：行業(yè)增長(zhǎng)潛力情況一覽表年T-2T-1TT+1T+2市場(chǎng)容量增長(zhǎng)率行業(yè)平均毛利率第三十八條 行業(yè)增長(zhǎng)潛力：指所在行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售量的年增長(zhǎng)率，以年增長(zhǎng)率百分比作為主要指標(biāo)。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第三十九條 行業(yè)周期分析：指行業(yè)所處的發(fā)展階段，以行業(yè)平均毛利率作為主要指標(biāo)。要求

25、：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十條 產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)：國(guó)家對(duì)行業(yè)的準(zhǔn)入政策和扶持政策；企業(yè)是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，是否具備稅收優(yōu)惠及政府在土地和資金等方面的優(yōu)惠；融資人是否是雙高認(rèn)證企業(yè)；有效期限有多長(zhǎng)？要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十一條 加入WTO后的影響：指在加入WTO后可能受到國(guó)外同行業(yè)公司加入競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的影響程度。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。 競(jìng)爭(zhēng)情況第四十二條 競(jìng)爭(zhēng)狀況：自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)；市場(chǎng)份額、市場(chǎng)份額變動(dòng)的情況及市場(chǎng)份額變動(dòng)的趨勢(shì)；同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況等；該產(chǎn)品整體的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)秩序；生產(chǎn)同類(lèi)

26、產(chǎn)品的企業(yè)有多少家，融資人銷(xiāo)售排行位置。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十三條 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的清單；主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)策略和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較，包括產(chǎn)品的服務(wù)、產(chǎn)品性能價(jià)格比、后續(xù)研發(fā)能力、成本比較等。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十四條 市場(chǎng)進(jìn)入壁壘： 政策壁壘； 規(guī)模經(jīng)營(yíng)壁壘； 技術(shù)壁壘； 營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷(xiāo)渠道壁壘。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十五條 主要替代品：具有替代功能的產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r；替代優(yōu)勢(shì)（成本、技術(shù)、功能）；掌握替代產(chǎn)品（技術(shù)）的廠商的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十六條 策略合作伙伴： 市場(chǎng)拓展

27、和技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的合作伙伴及名單； 合作伙伴在業(yè)界的口碑； 合作伙伴所起到的實(shí)際作用。第五節(jié) 商業(yè)模式商業(yè)模式是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)而構(gòu)建的營(yíng)運(yùn)模式，具體表現(xiàn)為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。第四十七條 企業(yè)目標(biāo)：發(fā)展戰(zhàn)略，整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃；人員擴(kuò)充計(jì)劃；技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃；市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃；再融資計(jì)劃；收購(gòu)兼并及對(duì)外擴(kuò)充計(jì)劃；深化改革和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃；國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的規(guī)劃等；融資人實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營(yíng)理念或商業(yè)模式；融資人上述業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。實(shí)現(xiàn)計(jì)劃涉及與他人合作的，應(yīng)對(duì)合作方及合作條件予以說(shuō)明；本次融資對(duì)實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的作用；融資人對(duì)其產(chǎn)品、服務(wù)或者

28、業(yè)務(wù)進(jìn)行發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)；所采取的審慎態(tài)度。要求：1）說(shuō)明擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件；2）實(shí)施上述計(jì)劃將面臨的主要困難。第四十八條 盈利模式： 實(shí)現(xiàn)收入盈利的方式、特點(diǎn)； 該模式的可行性和可持續(xù)性。第四十九條 管理模式： 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化； 企業(yè)的進(jìn)取心； 員工的凝聚力； 企業(yè)文化建設(shè)等；第五十條 營(yíng)銷(xiāo)模式：產(chǎn)品銷(xiāo)售所采取的方式，包括廣告策略、價(jià)格策略、銷(xiāo)售隊(duì)伍的激勵(lì)機(jī)制、銷(xiāo)售渠道的建設(shè)、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的合理支出等；市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和拓展現(xiàn)況和規(guī)劃；服務(wù)方式；第五十一條 生產(chǎn)模式：指產(chǎn)品生產(chǎn)所采取的方式，包括OEM方式、核心部分總裝、自己開(kāi)發(fā)生產(chǎn)。原材料采購(gòu)規(guī)?；闆r； 關(guān)鍵的零部件采購(gòu)

29、的提供者及其關(guān)系； 和供應(yīng)商的關(guān)系及討價(jià)還價(jià)能力； 關(guān)鍵產(chǎn)品的質(zhì)量控制情況； 是否達(dá)到ISO9000質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)； 是否具備與銷(xiāo)售能力相適應(yīng)的生產(chǎn)能力； 是否具備降低生產(chǎn)成本的能力； 質(zhì)量事故狀況、產(chǎn)品維護(hù)率、維護(hù)費(fèi)用占生產(chǎn)成本的比例、客戶(hù)投訴率等。第四章、技術(shù)和研發(fā)第五十二條 核心技術(shù)的具體內(nèi)容描述核心技術(shù)的具體內(nèi)容，說(shuō)明項(xiàng)目是處于基礎(chǔ)、中試、小批量生產(chǎn)還是大生產(chǎn)階段，并提供有關(guān)文件、樣品等證明材料；第五十三條 核心技術(shù)人員描述關(guān)鍵技術(shù)人員名單、簡(jiǎn)歷、業(yè)績(jī)、獲獎(jiǎng)情況、擁有專(zhuān)利情況、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、核心人員持有公司股份、期權(quán)、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；描述技術(shù)入股情況并

30、提供技術(shù)持有人和公司的技術(shù)入股的合作協(xié)議書(shū)等相應(yīng)的證明材料；如核心技術(shù)人員是兼職，必須說(shuō)明其在任職單位中的崗位、任職單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)及與本公司的關(guān)系；第五十四條 對(duì)核心技術(shù)人員的依賴(lài)性和保護(hù)措施描述公司關(guān)鍵技術(shù)是否只掌握在極少數(shù)人手里，公司對(duì)這些核心技術(shù)人員采用哪些保護(hù)措施，如人身保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)合同、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議等，并提供證明材料；描述公司內(nèi)接觸核心技術(shù)的其他人員的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議，在公司技術(shù)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)梯隊(duì)的建設(shè)；并提供證明材料； 第五十五條 技術(shù)的形成和來(lái)源描述技術(shù)的形成過(guò)程并提供證明材料；如：部分源程序、設(shè)計(jì)圖紙、元器件清單、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說(shuō)明等材料；融資人不得回避如下問(wèn)題：如技術(shù)是國(guó)外留學(xué)

31、生帶回的技術(shù)，必須提供其原單位或原導(dǎo)師的授權(quán)書(shū)并提供其聯(lián)系方式；如技術(shù)是國(guó)內(nèi)研究成果，必須提供技術(shù)來(lái)源和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，及技術(shù)來(lái)源單位的聯(lián)系方法；如技術(shù)是融資人自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)，必須提供立項(xiàng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告、鑒定報(bào)告等材料，同時(shí)描述目前掌握核心技術(shù)的人數(shù)及去向；如專(zhuān)利或技術(shù)是購(gòu)買(mǎi)獲得，必須提供購(gòu)買(mǎi)合同、專(zhuān)利許可證書(shū)、付款證明等證明材料；融資人必須提供無(wú)形資產(chǎn)所占融資人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例，相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表、技術(shù)入股協(xié)議書(shū)等證明材料；第五十六條 行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)描述最近2-5年該技術(shù)及行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)報(bào)告，同時(shí)提供核心技術(shù)的關(guān)鍵詞、相關(guān)的最近幾年的會(huì)議報(bào)告、學(xué)術(shù)論文、評(píng)價(jià)、綜述等資料目錄；第五十七條 競(jìng)爭(zhēng)

32、對(duì)手情況描述同類(lèi)技術(shù)或生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的公司和人員的名單及相應(yīng)的情況，包括股東結(jié)構(gòu)、客戶(hù)情況、研發(fā)和市場(chǎng)策略等； 并特別描述是否有中國(guó)人在國(guó)際最前沿實(shí)驗(yàn)室工作、國(guó)內(nèi)工作是否已和國(guó)際接軌、技術(shù)已達(dá)到產(chǎn)業(yè)化階段；第五十八條 核心技術(shù)的保護(hù)情況描述對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)措施；并提供相應(yīng)的技術(shù)專(zhuān)利文件、國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的專(zhuān)利文件、如融資的技術(shù)專(zhuān)利已申請(qǐng)但尚未獲得授權(quán)，必須提供專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)；如核心技術(shù)未申請(qǐng)專(zhuān)利，必須提供對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)措施，包括與擁有核心技術(shù)人員的約束和激勵(lì)機(jī)制、保密協(xié)議和勞動(dòng)合同；第五十九條 技術(shù)的先進(jìn)性描述核心技術(shù)的先進(jìn)特征及同類(lèi)產(chǎn)品橫向比較（包括技術(shù)、市場(chǎng)等）報(bào)告，并明確指出是否有更新?lián)Q代產(chǎn)品

33、在研發(fā)或報(bào)批中；并提供證明材料（如降低生產(chǎn)成本、替代或更新?lián)Q代產(chǎn)品、全新概念產(chǎn)品或新作用機(jī)制靶點(diǎn)等）；如果是醫(yī)藥類(lèi)項(xiàng)目必須提供產(chǎn)品是否進(jìn)入國(guó)家藥物保護(hù)品種目錄、是否進(jìn)入主要經(jīng)濟(jì)大省的公費(fèi)醫(yī)療報(bào)銷(xiāo)目錄、是否可以形成一線(xiàn)臨床用藥、同類(lèi)藥品臨床用藥背景資料等材料；第六十條 技術(shù)壁壘描述核心技術(shù)壁壘的特征，如功能、環(huán)保、節(jié)能、成本等，掌握核心技術(shù)的復(fù)雜性、被摹仿、抄襲實(shí)現(xiàn)難易程度、并提供證明材料、國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的參數(shù)及和本企業(yè)的比較報(bào)告，其中重點(diǎn)描述本核心技術(shù)或產(chǎn)品的性能價(jià)格比、質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)保和節(jié)能特定、功效比等參數(shù)；請(qǐng)融資人提供研發(fā)設(shè)備清單、價(jià)值及總投入、技術(shù)形成過(guò)程中所花費(fèi)的費(fèi)用清單、投

34、入的人力資源和時(shí)間、成本；第六十一條 技術(shù)的適用性描述該產(chǎn)品的使用范圍、使用方法、配套成本、售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本等，并提供相關(guān)文件、及該技術(shù)對(duì)用戶(hù)投資的保護(hù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的遵守、開(kāi)放性等文件；請(qǐng)融資人提供對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告；第六十二條 技術(shù)的替代性描述本技術(shù)或產(chǎn)品替代了那些技術(shù)、可能被那些技術(shù)所替代等近幾年的技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用動(dòng)態(tài)，融資人應(yīng)對(duì)替代技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和可替代程度方面的準(zhǔn)備及措施的文件和方案，并提供證明材料；第六十三條 研發(fā)隊(duì)伍描述研發(fā)人員數(shù)量、學(xué)歷、組成結(jié)構(gòu)文件、和具體研發(fā)人員的基本情況、工作簡(jiǎn)歷、成果、獎(jiǎng)勵(lì)材料、工資表、勞動(dòng)協(xié)議書(shū)；員工培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)明細(xì)、技術(shù)人員參加培訓(xùn)所獲

35、證書(shū)；并提供證明材料；如是醫(yī)藥類(lèi)項(xiàng)目融資人必須提供臨床前、臨床試驗(yàn)單位業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、研發(fā)團(tuán)隊(duì)中是否包含有生產(chǎn)專(zhuān)家、銷(xiāo)售專(zhuān)家、研發(fā)和報(bào)批專(zhuān)家；第六十四條 研發(fā)機(jī)構(gòu)描述研發(fā)機(jī)構(gòu)所獲得的批文、認(rèn)證證書(shū)；研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)備、場(chǎng)地、條件等清單；如果是醫(yī)藥類(lèi)項(xiàng)目融資人必須描述研發(fā)條件是否符合SDA有關(guān)法規(guī)；研發(fā)人員是否受過(guò)良好的GLP、GMP訓(xùn)練；實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)通過(guò)國(guó)家認(rèn)證、研發(fā)人員和機(jī)構(gòu)是否在SDA有不良記錄、實(shí)驗(yàn)記錄是否符合SDA的管理規(guī)范；第六十五條 后續(xù)產(chǎn)品的儲(chǔ)備和研發(fā)描述技術(shù)儲(chǔ)備以及發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并提供最近幾年立項(xiàng)報(bào)告、研發(fā)部門(mén)的全年工作計(jì)劃等證明文件；第六十六條 技術(shù)合作伙伴描述技術(shù)合作情況及合作伙伴情況

36、，并提供證明材料，如技術(shù)協(xié)議及合作成果；第六十七條 研發(fā)隊(duì)伍的穩(wěn)定性描述競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)的動(dòng)態(tài)、本公司過(guò)去兩年研發(fā)人員的流動(dòng)情況、研發(fā)人員工資在整個(gè)公司的水平、與同行業(yè)研發(fā)人員工資水平的橫向比較、研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比例、人力資源部門(mén)招聘計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃，并提供證明材料；第六十八條 技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益性描述本技術(shù)的目前應(yīng)用毛利率、隨市場(chǎng)發(fā)展的走勢(shì)變化分析、及財(cái)務(wù)分析假設(shè)根據(jù)，并提供證明材料；描述技術(shù)的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)、產(chǎn)生利潤(rùn)原因、成本利潤(rùn)比例，并提供證明材料；第六十九條 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)描述是否存在以下情況：是否存在技術(shù)的不成熟；是否技術(shù)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)營(yíng)規(guī)?；矫媸欠翊嬖陲L(fēng)險(xiǎn)；是否過(guò)度依賴(lài)核心技術(shù)人員、管理人員的

37、風(fēng)險(xiǎn)；過(guò)度依賴(lài)某一特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司核心技術(shù)是否依賴(lài)他人；核心技術(shù)保護(hù)期是否較短或容易失秘；產(chǎn)品或技術(shù)是否存在被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、試制方面是否存在風(fēng)險(xiǎn)等；如果是保健、衛(wèi)生、醫(yī)藥行業(yè)項(xiàng)目，融資人還必須完成以下項(xiàng)目：第七十條 項(xiàng)目是否符合國(guó)家法規(guī)描述項(xiàng)目或產(chǎn)品是否符合國(guó)家法規(guī)，提供國(guó)家SDA審批和申報(bào)藥證的資料，并明確是否特殊管理藥物或用品（如戒毒、計(jì)生、精神類(lèi)、OTC等）；第七十一條 社會(huì)可接受程度明確說(shuō)明技術(shù)或產(chǎn)品是否涉及基因技術(shù)、人類(lèi)學(xué)、倫理道德問(wèn)題，是否和中國(guó)傳統(tǒng)觀念相違背，在運(yùn)作過(guò)程中是否有被認(rèn)可的倫理委員會(huì)參與；并提供該技術(shù)或產(chǎn)品是否已符合歐美日等有關(guān)先進(jìn)

38、國(guó)家法規(guī)和條例，并提供相關(guān)材料；第七十二條 管理是否符合SDA的GAP、GMP、GSP等要求描述是否通過(guò)GAP、GMP、GSP等各種認(rèn)證；請(qǐng)融資人承諾同意投資者在現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)明時(shí)，配合查看中試記錄和各種文本、生產(chǎn)、實(shí)驗(yàn)記錄文件等各種中試結(jié)果和報(bào)告；第七十三條 技術(shù)應(yīng)用的可接受程度描述產(chǎn)品的預(yù)計(jì)市場(chǎng)容量、適應(yīng)癥或應(yīng)用方向是否常見(jiàn)病、多發(fā)病或大病、使用是否符合日常工作或生活習(xí)慣、使用人群的分布、特征和生活習(xí)慣、同類(lèi)產(chǎn)品是否已形成銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和習(xí)慣使用人群的市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告，并提供必要的證明材料；第五章、財(cái)務(wù)部分第一節(jié)、財(cái)務(wù)基本資料第七十四條 融資人所提供的財(cái)務(wù)信息，如未作特別說(shuō)明，應(yīng)是摘自會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)

39、報(bào)告。財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，隨附說(shuō)明審計(jì)意見(jiàn)全文、相關(guān)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)報(bào)表附注以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)此的詳細(xì)說(shuō)明。第七十五條 隨附本文的包括公司近三年的經(jīng)審計(jì)的簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表，以及前次審計(jì)后至今前一季度的未經(jīng)審計(jì)的簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表(若有)。簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表與利潤(rùn)表。簡(jiǎn)要合并資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目包括流動(dòng)資產(chǎn)總額、長(zhǎng)期投資總額、固定資產(chǎn)總額、無(wú)形資產(chǎn)總額、遞延資產(chǎn)總額、流動(dòng)負(fù)債總額、長(zhǎng)期負(fù)債總額、少數(shù)股東權(quán)益總額與股東權(quán)益總額等。簡(jiǎn)要合并利潤(rùn)表項(xiàng)目包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)、銷(xiāo)售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、投資收益、補(bǔ)貼收入、營(yíng)業(yè)外收支

40、凈額、利潤(rùn)總額與凈利潤(rùn)等。第七十六條 描述主要固定資產(chǎn)，主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)及非專(zhuān)利技術(shù)的種類(lèi)、期末余額、確認(rèn)計(jì)量及攤銷(xiāo)方法；主要對(duì)外投資的初始投資額、期末余額及占凈資產(chǎn)的比例、占被投資方的股權(quán)比例及權(quán)益核算方法；最近一期末的有形資產(chǎn)凈值；研發(fā)費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理方法等。為支持此描述，隨附以下文件：庫(kù)存貨單；應(yīng)收帳款明細(xì)，包含主要欠款客戶(hù)名稱(chēng)、金額以及到期時(shí)間；固定資產(chǎn)明細(xì)；房產(chǎn)證正本、立項(xiàng)后我司將提供貴司認(rèn)可的評(píng)估師行出具的估值報(bào)告、主要設(shè)備購(gòu)置發(fā)票及進(jìn)口設(shè)備報(bào)關(guān)單；無(wú)形資產(chǎn)形成說(shuō)明書(shū)、原無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、攤銷(xiāo)政策，立項(xiàng)后請(qǐng)出具我司認(rèn)可的評(píng)估行的評(píng)估報(bào)告；技術(shù)研發(fā)費(fèi)用的組成及會(huì)計(jì)處理方法的說(shuō)明書(shū)；銷(xiāo)售明細(xì)

41、帳及增值稅單；對(duì)外負(fù)債的明細(xì)表及相關(guān)和約；或有負(fù)債的明細(xì)及相關(guān)和約；第七十七條 說(shuō)明無(wú)形資產(chǎn)的情況，對(duì)于單項(xiàng)價(jià)值在100萬(wàn)元以上的無(wú)形資產(chǎn)，若該資產(chǎn)原始價(jià)值是以評(píng)估作為入賬依據(jù)的，應(yīng)說(shuō)明評(píng)估事務(wù)所、評(píng)估計(jì)算方法及截止最近一期末評(píng)估計(jì)算方法中相應(yīng)估值數(shù)據(jù)的實(shí)現(xiàn)情況，隨附相關(guān)的估值報(bào)告。第七十八條 說(shuō)明最近一期末的主要債項(xiàng)，包括主要的銀行借款，對(duì)內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)企業(yè)的負(fù)債，主要合同承諾的金額、期限、成本，票據(jù)貼現(xiàn)、質(zhì)押及擔(dān)保等形成的或有負(fù)債情況。有逾期未償還債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其金額、利率、貸款資金用途、未按期償還的原因、預(yù)計(jì)還款期等。第七十九條 最近二十四個(gè)月的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的一般情況，銷(xiāo)售收

42、入總額和利潤(rùn)總額、變動(dòng)趨勢(shì)及原因,利潤(rùn)的主要來(lái)源，業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成，重大投資收益或非經(jīng)常性損益，適用的所得稅稅率，享受的主要優(yōu)惠政策(如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購(gòu)項(xiàng)目等)及變化趨勢(shì)、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的收入確認(rèn)方法等。第八十條 最近24個(gè)月經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、投資活動(dòng)現(xiàn)金流量、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量的基本情況，說(shuō)明現(xiàn)金流量大幅變動(dòng)的原因。并請(qǐng)?zhí)峁喉?xiàng)目公司對(duì)當(dāng)年的盈利做出預(yù)測(cè)；盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)包括預(yù)測(cè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)等；應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明所依據(jù)的假設(shè)、編制基準(zhǔn)及其合理性、與盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)相關(guān)的背景資料等；盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了特定的優(yōu)惠政策或非常的收支項(xiàng)目的，應(yīng)特別說(shuō)明；未來(lái)3年的現(xiàn)金流量預(yù)

43、測(cè)表；未來(lái)3年的盈利預(yù)測(cè)表；預(yù)測(cè)依據(jù)。第二節(jié) 財(cái)務(wù)指標(biāo)第八十一條 請(qǐng)融資人根據(jù)合并財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)算下述財(cái)務(wù)指標(biāo)：流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率=主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/應(yīng)收帳款平均余額知識(shí)產(chǎn)權(quán)與非專(zhuān)利技術(shù)占總資產(chǎn)比例=(知識(shí)產(chǎn)權(quán)+非專(zhuān)利技術(shù))/總資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額每股凈資產(chǎn)=凈資產(chǎn)/期末股本總額研發(fā)費(fèi)用占銷(xiāo)售收入比例=研究發(fā)展費(fèi)用/銷(xiāo)售收入凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/期末凈資產(chǎn)總額每股收益=凈利潤(rùn)/期末股本總額按加權(quán)平均法計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率和每股收益。、財(cái)務(wù)分析第八十二條 融資人對(duì)自身做客觀的財(cái)務(wù)分析，包括資產(chǎn)質(zhì)量的優(yōu)劣程度，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、股權(quán)

44、結(jié)構(gòu)及現(xiàn)金流量的合理性，以及償債能力的強(qiáng)弱等。還應(yīng)圍繞過(guò)去兩年活躍業(yè)務(wù)記錄、未來(lái)業(yè)務(wù)目標(biāo)及盈利能力，說(shuō)明貴司主要財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)及困難等，分析營(yíng)業(yè)收入和盈利能力等的連續(xù)性、穩(wěn)定性。未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告如反映項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果與前期相比，已發(fā)生重大變化，應(yīng)對(duì)此予以說(shuō)明。、股東出資情況第八十三條 提供公司股東及股本的基本情況：以文字描述設(shè)立方式；公司歷史沿革及經(jīng)歷的改制與重組情況；本次融資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；請(qǐng)公司提供股東名單，包括名稱(chēng)、股數(shù)、出資形式及出資時(shí)間；如果是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及公司入帳的銀行回單；如果是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專(zhuān)利證明書(shū)及技術(shù)估價(jià)書(shū)（如有）；如果是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書(shū)、已辦過(guò)戶(hù)

45、的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會(huì)關(guān)于資產(chǎn)入股的決議；請(qǐng)公司提供董事名單及所代表的股東，注明是否在公司任職；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員直接或間接持有項(xiàng)目公司股份的，應(yīng)按以下類(lèi)別說(shuō)明上述人員擁有項(xiàng)目公司股份的情況：個(gè)人持股-即以董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的名義持有的股份，或由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；家屬持股-即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的親屬持有的股份；公司持股-即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員通過(guò)其能夠直接或間接控制的公司持有的股份；對(duì)以上權(quán)益應(yīng)具體列出持有人名稱(chēng)，所持股份的獲得方式，前兩年內(nèi)股份增減變動(dòng)情況，前兩年末持股數(shù)量與所占比例，

46、本次融資后所占比例；對(duì)于自然人股東，請(qǐng)書(shū)面描述自然人股東的姓名及經(jīng)歷；對(duì)于法人股東，請(qǐng)文字描述：名稱(chēng)及其股權(quán)的構(gòu)成情況；成立日期、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、主要負(fù)債；管理層主要成員；對(duì)于有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渖弦粚庸蓶|的情況，包括：名稱(chēng)及其股權(quán)的構(gòu)成情況；成立日期、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、主要負(fù)債；管理層主要成員；提供管理層名單，注明持股管理人員的持股量及出資方式；如果是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及公司入帳的銀行回單；如果是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專(zhuān)利證明書(shū)及技術(shù)估價(jià)書(shū)（如有）；如果是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書(shū)、已辦

47、過(guò)戶(hù)的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會(huì)關(guān)于資產(chǎn)入股的決議；如果是管理期權(quán)，請(qǐng)出示有關(guān)的董事會(huì)決議。第五節(jié)、對(duì)外投資情況第八十四條 用方框圖形式說(shuō)明融資人權(quán)益投資情況各直接或間接控股的子公司及參股公司；項(xiàng)目公司控股的分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)，應(yīng)用方框圖列示其結(jié)構(gòu)和關(guān)系；對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等有實(shí)質(zhì)影響的其他下屬公司；以表格形式提供權(quán)益投資項(xiàng)目名單，包括名稱(chēng)、股數(shù)、出資形式及出資時(shí)間；如果是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及公司出帳的銀行回單；如果是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專(zhuān)利證明書(shū)及技術(shù)估價(jià)書(shū)（如有）；如果是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書(shū)、已辦過(guò)戶(hù)的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會(huì)關(guān)于資產(chǎn)入股的決議；5、

48、請(qǐng)公司提供投資項(xiàng)目董事的名單及所代表的股東，注明是否在被投資公司任職；6、請(qǐng)以文字描述各直接或間接控股的子公司、參股公司及其下屬公司的主要業(yè)務(wù)、基本財(cái)務(wù)狀況、主要管理層以及其控股和參股單位等情況；7、公司提供對(duì)外投資項(xiàng)目本身的財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及股東權(quán)益表）。第六節(jié)、融資方案第八十五條 以文字描述本次融資方案，包括但不限于以下內(nèi)容：預(yù)計(jì)本次融資資金的總量及其依據(jù)；經(jīng)董事會(huì)討論并同意的可行性研究報(bào)告中對(duì)投資者做出投資決策有實(shí)質(zhì)性影響的信息；融資資金投入對(duì)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況的影響，包括對(duì)凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)及資本結(jié)構(gòu)等的影響；所籌資金尚不能滿(mǎn)足規(guī)劃中項(xiàng)目資金

49、需求的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明其缺口部分的來(lái)源及落實(shí)情況；所籌資金超過(guò)了規(guī)劃中項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)說(shuō)明追加投資的大體安排。第七節(jié)、募集資金的運(yùn)用第八十六條 如屬直接投資于固定資產(chǎn)項(xiàng)目的，請(qǐng)公司以文字說(shuō)明的形式提供以下內(nèi)容，并隨附相關(guān)的證明材料：投資概算（我公司認(rèn)可的事務(wù)所出具的概算書(shū)），預(yù)計(jì)投資規(guī)模，募集資金的具體用項(xiàng)及其依據(jù)，包括用于購(gòu)置設(shè)備、土地使用權(quán)、技術(shù)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金等方面的具體支出;各投資項(xiàng)目的輕重緩急；所投資項(xiàng)目的技術(shù)含量，包括產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)水平，生產(chǎn)方法、工藝流程和生產(chǎn)技術(shù)選擇，主要設(shè)備選擇，主要技術(shù)人員，研究與開(kāi)發(fā)，核心技術(shù)的取得方式，技術(shù)專(zhuān)有權(quán)的取得情況等；主要原材料、輔助材料及燃

50、料等的供應(yīng)情況;投資項(xiàng)目的市場(chǎng)分析，包括產(chǎn)品現(xiàn)有和潛在生產(chǎn)能力、投資項(xiàng)目的產(chǎn)量、價(jià)格及產(chǎn)銷(xiāo)率、替代產(chǎn)品、產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代預(yù)計(jì)、產(chǎn)品銷(xiāo)售方式及營(yíng)銷(xiāo)措施等;投資項(xiàng)目可能存在的環(huán)保問(wèn)題及采取的措施;閑置資金(若存在)的利用計(jì)劃，或資金缺口(若存在)的補(bǔ)充來(lái)源;投資項(xiàng)目的地址，擬占用土地的面積、取得及處置方式（有關(guān)購(gòu)地的合同）;投資項(xiàng)目的效益分析，包括現(xiàn)金流、內(nèi)部收益率、達(dá)產(chǎn)期、回收期和項(xiàng)目的市場(chǎng)生命周期等；項(xiàng)目的組織與建設(shè)實(shí)施情況，項(xiàng)目的目前進(jìn)展情況。第八十七條 對(duì)外投資、與他人合資進(jìn)行固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資，除相應(yīng)提供上述具體內(nèi)容外，還應(yīng)提供以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：合資方的基本情況，包括法定名稱(chēng)、法定代表

51、人、法定住址、注冊(cè)資本、主要股東單位、主要業(yè)務(wù)，與發(fā)行人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等;投資規(guī)模、各方投資比例及收益分配的條款;合資方的投資方式和資金來(lái)源;合資協(xié)議中有關(guān)可能給貴司造成損失及損失處理的條款，如貴司不能按時(shí)投資，可能給項(xiàng)目公司造成的損失以及損失的補(bǔ)償方式等；以上各條均需提供文字說(shuō)明并附以有關(guān)合資合作合同。第八十八條 對(duì)外股權(quán)投資組建企業(yè)法人或其他法人的，應(yīng)提供以下內(nèi)容：擬組建企業(yè)法人或其他法人的基本情況，包括設(shè)立、注冊(cè)資本、主要業(yè)務(wù)等;投資規(guī)模、各方投資比例、對(duì)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)施加影響的程度，如果是參股的，應(yīng)說(shuō)明不能實(shí)施有效控制所帶來(lái)的參股風(fēng)險(xiǎn)；法人的組織及管理情況；合作方的基本情況及與貴公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；合資協(xié)議中有關(guān)可能給項(xiàng)目公司造成損失及損失處理的條款，如貴司若不能按時(shí)投資，可能給項(xiàng)目公司造