生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范實施細則~

1、附件2生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范實施細則（試行）陜西省電力公司發(fā)布二一一年三月一日目 次1 目的和范圍12 規(guī)范性引用文件13 定義與流程14 職責與分工45 風險管控要素66 計劃編制87 作業(yè)組織118 現(xiàn)場實施129 檢查與改進1410 附則15附錄A 生產(chǎn)作業(yè)風險管控流程圖16附錄B 春（秋）季檢修作業(yè)風險管控重點措施十二條錯誤！未定義書簽。附錄C 電網(wǎng)計劃檢修風險預警通知書（樣例）錯誤！未定義書簽。附錄D 檢修作業(yè)現(xiàn)場領導干部和管理人員到崗到位標準錯誤！未定義書簽。生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范實施細則（試行）1 目的和范圍1.1 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，推行安全管理標準

2、化，實施安全風險管理，健全安全工作長效機制，針對生產(chǎn)作業(yè)活動全過程，辨識作業(yè)安全風險，落實關鍵環(huán)節(jié)管控措施，防范人身傷害事故和人員責任事故，依據(jù)國家電網(wǎng)公司生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范，制定本細則。1.2 本細則梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動流程，針對計劃編制、作業(yè)組織、現(xiàn)場實施等關鍵環(huán)節(jié)，明確了主要風險及其控制措施，對作業(yè)活動安全風險實施超前分析和流程化控制，形成“流程規(guī)范、措施明確、責任落實、可控在控”的安全風險管控機制。1.3 本細則適用于公司系統(tǒng)生產(chǎn)性企業(yè)。生產(chǎn)性企業(yè)是指以從事輸變電、供電、發(fā)電、調度、檢修、試驗、電力建設等為主要業(yè)務的企業(yè)。2 規(guī)范性引用文件國家電網(wǎng)公司生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范（國家

3、電網(wǎng)安監(jiān)2011137號）陜西省電力公司施工檢修計劃管理辦法（陜電生200634號）陜西省電力公司周控/日控計劃工作管理辦法（陜電生綜200829號）陜西省電力公司反違章工作規(guī)定（陜電安監(jiān)200919號）陜西省電力公司現(xiàn)場作業(yè)安全風險辨識與控制手冊（陜電安監(jiān)200940號）陜西省電力公司關于加強公司生產(chǎn)系統(tǒng)計劃管理的補充規(guī)定（陜電生綜200931號）陜西省電力公司“兩票”管理規(guī)定及考核實施細則（陜電安監(jiān)20105號）陜西省電力公司領導干部和管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場到崗到位監(jiān)督檢查管理規(guī)定（陜電安監(jiān)200939號）陜西省電力公司檢修施工作業(yè)“三措”編制規(guī)范（試行）（陜電安監(jiān)200732號）3 定義與流程

4、3.1 生產(chǎn)作業(yè)風險在生產(chǎn)作業(yè)活動過程中，由于組織不完善、管理不到位、行為不規(guī)范、措施不落實等可能引起安全生產(chǎn)事故的風險。3.2 生產(chǎn)作業(yè)活動任何有組織、有計劃、有目的的生產(chǎn)活動，通過人的行為使電網(wǎng)、設備的狀態(tài)或結構發(fā)生改變，或使現(xiàn)場環(huán)境發(fā)生變化。3.3 生產(chǎn)作業(yè)風險分類 根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)風險形成的主要原因，將其分為管理類風險和作業(yè)行為風險兩類。 管理類風險 主要指計劃編制、作業(yè)組織、現(xiàn)場實施階段相關領導和管理人員由于管理不到位，致使關鍵環(huán)節(jié)、關鍵節(jié)點失控而造成安全事故的風險。主要包括：1）作業(yè)計劃編制因考慮不周全導致發(fā)生計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余和電網(wǎng)運行風險等。2）作業(yè)組織

5、過程中因管理不到位發(fā)生任務分配不合理、人員安排不合適、組織協(xié)調不力、方案措施不全面、安全教育不力等。3）作業(yè)現(xiàn)場實施過程中因領導干部和管理人員未按照到崗到位標準深入現(xiàn)場檢查、監(jiān)督、指導和協(xié)調以及現(xiàn)場的違章指揮等。 作業(yè)行為風險主要指現(xiàn)場實施階段由于管理人員、關鍵崗位人員、具體作業(yè)人員違反電力安全工作規(guī)程等規(guī)程規(guī)定，行為不規(guī)范而造成安全事故的風險。主要包括：1）發(fā)生觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害、中毒等人員傷害事故風險。2）發(fā)生惡性電氣誤操作，一般電氣誤操作，繼電保護及安全自動裝置的人員誤動、誤碰、誤（漏）接線，繼電保護及安全自動裝置的定值計算、調試錯誤，以及驗收傳動誤操作等人員責任事故風險

6、。3.4 標準化流程 風險管控流程 包括風險描述（識別）、風險預警、風險控制（計劃、組織、實施）、檢查與改進等環(huán)節(jié)。 計劃檢修流程 包括計劃提出、評估確認、計劃下達（年度/季度、月度、周）、工作組織、現(xiàn)場實施等環(huán)節(jié)。 臨時檢修流程包括現(xiàn)場勘察、審核批準、工作組織、現(xiàn)場實施等環(huán)節(jié)。 現(xiàn)場實施流程包括倒閘操作、安全措施設置與許可、檢修（施工）作業(yè)、驗收傳動、工作終結等環(huán)節(jié)。4 職責與分工4.1 一般要求企業(yè)應明確各有關部門、各級人員生產(chǎn)作業(yè)風險分析和管控的職責，統(tǒng)籌安排電網(wǎng)和設備停電計劃，周密制定檢修作業(yè)計劃，有效落實生產(chǎn)作業(yè)風險管控措施，形成風險識別、預警、控制工作機制，建立生產(chǎn)作業(yè)風險標準化流

7、程管理體系。4.2 省電力公司省電力公司以防止電網(wǎng)大面積停電作為首要任務，重點防控大面積停電事故風險、人身傷亡事故風險、重特大設備事故和信息安全事故風險。負責制定工作目標、職責分工、措施計劃，并檢查落實和指導改進，按照“統(tǒng)一部署、分級管理”的原則，統(tǒng)籌協(xié)調推進公司系統(tǒng)作業(yè)風險流程管控工作機制。4.3 本部職能部門生技、基建、調度、營銷、農(nóng)電等職能部門按照“誰組織、誰負責”的原則，負責策劃、組織開展本專業(yè)作業(yè)風險管控工作，組織推進本專業(yè)現(xiàn)場管理和作業(yè)標準化工作。安監(jiān)部門負責生產(chǎn)作業(yè)風險開展和執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。4.4 基層單位供電局（公司）、超高壓公司、施工企業(yè)（修造）、發(fā)電廠等重點控制人身傷

8、害、人員責任引起的的設備損壞和供電中斷等事故風險。負責組織開展本單位生產(chǎn)作業(yè)風險的識別、預警、控制和監(jiān)督工作。生技、基建、營銷、農(nóng)電等職能部門按照“誰組織、誰負責”的原則，負責落實本專業(yè)作業(yè)風險管控工作，實施本專業(yè)現(xiàn)場管理和作業(yè)標準化工作，負責做好年/季度、月度檢修計劃的編制、檢修任務的安排，負責重大事項協(xié)調和風險評估等工作。安監(jiān)部門負責監(jiān)督檢查各專業(yè)部門和工區(qū)生產(chǎn)作業(yè)風險開展和執(zhí)行情況。4.5 工區(qū)工區(qū)負責生產(chǎn)作業(yè)風險管控的具體實施，開展班組承載力分析，協(xié)調組織作業(yè)人員和施工作業(yè)設備，具體實施年度、月度檢修計劃任務完成，組織現(xiàn)場勘察，分析辨識現(xiàn)場作業(yè)風險，制定管控措施，有針對性地開展現(xiàn)場生產(chǎn)

9、作業(yè)活動的組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督，保證各項風險控制措施落實。4.6 班組班組負責生產(chǎn)作業(yè)風險控制的執(zhí)行，做好人員安排、任務分配、安全交底、及工作執(zhí)行，落實風險管控措施。4.7 關鍵人工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人等關鍵人是生產(chǎn)作業(yè)風險管控現(xiàn)場安全和技術措施的把關人，負責風險管控措施的落實和監(jiān)督。4.8 作業(yè)人員作業(yè)人員是生產(chǎn)作業(yè)風險控制措施的現(xiàn)場執(zhí)行人，應熟悉和掌握風險管控措施，避免人身傷害和人員責任事故的發(fā)生。4.9 到崗到位人員到崗到位人員負責監(jiān)督檢查方案、預案、措施的落實和執(zhí)行，協(xié)調和指導生產(chǎn)作業(yè)風險管理的改進和提升。5 風險管控要素5.1 一般要求針對生產(chǎn)作業(yè)活動，開展風險識別、

10、風險預警、風險控制，建立動態(tài)風險管控機制。5.2 風險識別 以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害、誤操作等典型事故風險為重點，從管理類和作業(yè)行為兩方面分析和識別生產(chǎn)作業(yè)風險。 以防止電網(wǎng)運行方式安排不當造成電網(wǎng)停電的風險，防止在臨時方式、過渡方式、檢修方式等特殊方式下由于控制措施不合理以及外力破壞而造成電網(wǎng)停電的風險。 防止作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化（包括地質、氣象、現(xiàn)場環(huán)境等內(nèi)容）引發(fā)的危及作業(yè)人員人身安全的風險。 風險識別和分析應包含存在的影響電網(wǎng)、設備及人身安全因素、危險源點和其它可能影響安全的薄弱環(huán)節(jié)、需提醒有關部門（單位）注意和重視的事項。5.3 風險預警 對于可能發(fā)生人身傷害事故和有

11、人員責任的電網(wǎng)和設備事故的作業(yè)安全風險，公司系統(tǒng)應建立安全預警機制，加強對生產(chǎn)過程風險預控。 風險預警實行分類、分級管理，形成以公司、單位、工區(qū)、班組為主體的風險預警管理體系。 風險預警內(nèi)容由主題、事由、時段、風險分析、控制建議措施、各部門（單位）響應措施等組成。 建立風險預警跟蹤機制，加強風險預警執(zhí)行情況的檢查和指導。5.4 風險控制 按照“誰主管、誰負責，誰組織、誰負責”的原則，各相關部門和單位按照工作職責和流程管理，針對生產(chǎn)作業(yè)風險，從計劃、組織、實施階段擬定指導性預防措施，包括“三措”制定、施工方案、人員組織、資源調配等情況。 組織學習工作方案，開展安全交底，組織現(xiàn)場勘察，制定并落實具

12、體控制措施。 嚴格執(zhí)行“兩票三制”，明確工作內(nèi)容、工作范圍、安全措施、主要風險、防范措施等。 強化現(xiàn)場組織協(xié)調，工作負責人、專責監(jiān)護人切實履行職責，有序開展工作。 領導干部和管理人員到崗到位，指導現(xiàn)場工作，及時協(xié)調和解決現(xiàn)場工作出現(xiàn)的情況和問題。 加強現(xiàn)場監(jiān)督，及時指出和制止違章，執(zhí)行違章考核。6 計劃編制6.1 計劃編制主要風險計劃編制主要風險包括：計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余、電網(wǎng)運行風險等。計劃遺漏計劃編制考慮不周全，造成非計劃檢修。 重復停電計劃安排不合理，重復操作和檢修導致風險增加。 不均衡計劃停電過于集中，造成操作、檢修（施工）和電網(wǎng)運行方式安排壓力過大。 時期不

13、當在重要節(jié)日、保電、特殊氣候、迎峰度夏（冬）、高峰時段安排檢修，導致電網(wǎng)運行方式薄弱或作業(yè)環(huán)境惡劣。 計劃冗余計劃安排結合性不強，未考慮必要性和合理性，造成現(xiàn)場作業(yè)量過大。 電網(wǎng)運行風險計劃安排不合理造成電網(wǎng)運行方式存在薄弱環(huán)節(jié)、在運設備運行環(huán)境差、發(fā)輸供電能力不足、系統(tǒng)穩(wěn)定性大幅降低等。6.2 計劃編制原則和風險管控基本要求 生產(chǎn)計劃編制應貫徹狀態(tài)檢修、綜合檢修的基本要求，堅持九個結合（即：生產(chǎn)檢修與基建、技改、用戶工程相結合，線路與變電檢修相結合，一次系統(tǒng)與二次系統(tǒng)檢修相結合，主設備與輔助設備檢修相結合，兩個及以上單位維護的線路檢修相結合，同一停電范圍內(nèi)有關設備檢修相結合，低電壓等級設備與

14、高電壓等級設備檢修相結合，輸變電設備檢修與發(fā)電設備檢修相結合，用戶檢修與電網(wǎng)檢修相結合），避免重復停電，減少操作次數(shù)，提高安全可靠水平。企業(yè)分管生產(chǎn)領導必須牽頭組織召開好運行方式分析會、檢修計劃協(xié)調會和停電計劃平衡會，統(tǒng)籌安排生產(chǎn)計劃，下達的計劃中應注明主要風險，并制定相應的防范措施和預案。 嚴格計劃管理，加強計劃變更、延期等工作考核，嚴肅臨時計劃審批紀律，確保計劃剛性執(zhí)行。6.3 計劃分類 年度計劃年度停電檢修計劃應根據(jù)設備狀態(tài)、電網(wǎng)需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、重大活動保電要求、季節(jié)特點等因素，綜合考慮生產(chǎn)檢修任務，制定年度計劃，優(yōu)化停電方案，確定實施月份，做到必要、全面、可行、合

15、理。 月度檢修計劃月度檢修計劃根據(jù)年度計劃，結合電網(wǎng)設備實際狀態(tài)、基建技改及用戶工程變化、承載力、物資供應等因素，組織現(xiàn)場勘察，根據(jù)勘察結果，編制月度停電檢修計劃。 周工作計劃周工作計劃應根據(jù)月度工作計劃、保供電、氣候條件、臨時缺陷處理等編制，并落實班組和生產(chǎn)現(xiàn)場到崗到位人員。 日工作計劃日工作計劃應根據(jù)周工作計劃、緊急缺陷處理合理安排工作任務，嚴格執(zhí)行操作票、工作票、開工會制度，強化現(xiàn)場監(jiān)督和相關人員到崗到位。6.4 計劃執(zhí)行計劃的編制必須滿足陜西省電力公司年度電網(wǎng)運行方式電網(wǎng)穩(wěn)定控制要求，執(zhí)行陜西省電力公司施工檢修計劃管理辦法（陜電生200634號）、陜西省電力公司周控/日控計劃工作管理辦

16、法（陜電生200829號）、陜西省電力公司設備狀態(tài)檢修管理辦法要求，周計劃中確定生產(chǎn)現(xiàn)場到崗到位人員執(zhí)行陜西省電力公司領導干部和管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場到崗到位監(jiān)督檢查管理規(guī)定（陜電安監(jiān)200939號）。7 作業(yè)組織7.1 作業(yè)組織主要風險作業(yè)組織主要風險包括：任務安排不合理、人員安排不合適、組織協(xié)調不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。7.2 風險管控主要措施與要求 任務安排要嚴格執(zhí)行公司“月計劃、周安排、日控制”計劃管控原則，統(tǒng)籌人、材、物的合理調配，綜合分析時間與進度、質量、安全的關系，合理布置日工作任務，保證工作順利完成。 人員安排要開展班組承載力分析，合理安排作業(yè)力量。工作負責人勝任工作任

17、務，作業(yè)人員技能符合工作需要，管理人員到崗到位。 組織協(xié)調停電手續(xù)辦理，落實動態(tài)風險預警措施，做好外協(xié)單位或需要其他配合單位的聯(lián)系工作。 資源調配滿足現(xiàn)場工作需要，提供必要的設備材料、備品備件、車輛、機械、作業(yè)機具以及安全工器具等。 開展現(xiàn)場勘察，填寫現(xiàn)場勘察單，明確需要停電的范圍、保留的帶電部位、作業(yè)現(xiàn)場的條件、環(huán)境及其他作業(yè)風險。 方案制定科學嚴謹。根據(jù)現(xiàn)場勘察情況組織制訂施工“三措”、作業(yè)指導書，有針對性和可操作性。危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目工作方案，應經(jīng)本單位分管生產(chǎn)領導（總工程師）批準后結合現(xiàn)場實際執(zhí)行。 組織方案交底。組織工作負責人等關鍵人、作業(yè)人員（含外協(xié)人員）、相關

18、管理人員進行交底，明確工作任務、作業(yè)范圍、安全措施、技術措施、組織措施、作業(yè)風險及管控措施。7.3 作業(yè)組織執(zhí)行規(guī)定 工作負責人、許可人、工作班成員必須符合電力安全工作規(guī)程規(guī)定的要求，符合技能要求。 領導干部和管理人員到崗到位符合陜西省電力公司領導和管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場到崗到位監(jiān)督檢查管理規(guī)定要求。 檢修施工“三措”編制、審批等按照陜西省電力公司檢修施工作業(yè)“三措”編制規(guī)范（試行）執(zhí)行，風險分析和控制參照陜西省電力公司現(xiàn)場作業(yè)安全風險辨識與控制手冊執(zhí)行。 現(xiàn)場勘察、停電手續(xù)辦理等執(zhí)行電力安全工作規(guī)程、陜西省電力公司“兩票”管理規(guī)定及考核實施細則及調度規(guī)程規(guī)定。 組織方案交底。組織工作負責人等關鍵人

19、、作業(yè)人員（含外協(xié)人員）、相關管理人員，通過召開班前會、工前會及專題會等，進行安全措施、技術措施、組織措施、作業(yè)風險及管控措施交底。8 現(xiàn)場實施8.1 現(xiàn)場實施主要風險現(xiàn)場實施主要風險包括：電氣誤操作、繼電保護“三誤”、觸電、高空墜落、機械傷害等。8.2 風險管控主要措施與要求 作業(yè)前，對作業(yè)人員進行交底，確認作業(yè)人員熟悉流程、掌握方案并簽名確認后，方可工作。危險性、復雜性和困難程度較大的作業(yè)項目，應提前進行現(xiàn)場勘察，認真填寫現(xiàn)場勘察單，明確工作內(nèi)容、工作條件和注意事項。嚴格執(zhí)行操作票制度。解鎖操作應嚴格履行審批手續(xù)，并實行專人監(jiān)護。接地線編號與操作票、工作票一致。工作許可人應根據(jù)工作票的要求

20、在工作地點或帶電設備四周設置遮欄（圍欄），將停電設備與帶電設備隔開，并懸掛安全警示標示牌。嚴格執(zhí)行工作票制度，正確使用工作票、動火工作票、二次安全措施票和事故應急搶修單。 組織召開開工會，交代工作內(nèi)容、人員分工、帶電部位和現(xiàn)場安全措施，告知危險點及防控措施。 安全工器具、作業(yè)機具、施工機械檢測合格，特種作業(yè)人員及特種設備操作人員持證上崗。 對多專業(yè)配合工作要明確總工作協(xié)調人，負責多班組各專業(yè)工作協(xié)調；復雜作業(yè)、交叉作業(yè)、危險地段、有觸電危險等風險較大的工作要設立專責監(jiān)護人員。 操作接地是指改變電氣設備狀態(tài)的接地，由操作人員負責實施，嚴禁檢修工作擅自移動或拆除。工作接地是指在操作接地實施后，在停

21、電范圍內(nèi)的工作地點，對可能來電（含感應電）的設備端進行的保護性接地，由檢修人員負責實施，并登錄在工作票上。 嚴格執(zhí)行安全規(guī)程，嚴格現(xiàn)場安全監(jiān)督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。 全部工作完畢后，拆除臨時接地線、個人保安接地線，恢復工作許可前設備狀態(tài)。 根據(jù)具體工作任務和風險度高低，相關生產(chǎn)現(xiàn)場領導干部和管理人員到崗到位。8.3 現(xiàn)場實施執(zhí)行規(guī)定 現(xiàn)場“兩交底”和確認簽名執(zhí)行電力安全工作規(guī)程、陜西省電力公司“兩票”管理規(guī)定及考核實施細則規(guī)定。 現(xiàn)場倒閘操作、接地線裝設、安全措施布置嚴格執(zhí)行電力安全工作規(guī)程、國家電網(wǎng)公司防止電氣誤操作安全管理規(guī)定（國家電網(wǎng)安監(jiān)(2006)904號）、陜西省電力公司“兩