風險分級管控管理制度匯編

1、.wd文件編號編制文件版本審核制定部門批準使用部門受控狀態(tài)文件更改記錄版號修改頁碼修改后頁碼修改內容簡介日期分發(fā)號：1. 目的通過事先分析、評價、制定風險控制措施，實施管理關口前移，事前預防，到達消減危害，控制風險，遏制事故，防止人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產損失和工作環(huán)境破壞。2. 適用范圍本程序適用于公司在所有活動、過程或效勞中能夠控制及必須施加影響的風險的識別、評價和管理。3. 定義3.1. 危險源：可能導致人身傷害和或安康損害和或財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.2. 風險：生產平安事故或安康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿适录l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故

2、事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性嚴重性.3.3. 風險評價：評價風險大小并確定風險是否可承受的全過程。3.4. 可承受風險：根據(jù)組織的法律義務和職業(yè)安康平安方針，已降至組織可承受程度的風險。3.5. 重大風險:發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4. 職責4.1. 總經理負責本公司危險源辨識、評價和風險控制的組織領導工作，負責建立平安評價小組，負責批準重大的風險清單。4.2. 安環(huán)委a) 組織各部門進展危險源的辯識；b) 對各部門的危害辨識與風險評估工作進展監(jiān)視、協(xié)調和指導；c) 組織相關部門人員對各部門上報的危害辨識與風險評估資料

3、進展分析和匯總；d) 負責對風險分級管控資料、記錄的收集、整理和保存；e) 組織相關部門人員對匯總結果進展評價，確定重大危險源及不可承受風險，并制定清單。4.3. 其他部門參與各自職責范圍內的危害辨識與風險評估。5. 程序5.1 準備5.1.1 安環(huán)委組織各部門相關人員成立危險源識別及風險評價小組，對危害辨識與風險評估工作進展有效的組織和管理，由總經理全權負責，安環(huán)委組織實施；5.1.2 危險源識別及風險評價小組根據(jù)各部門的情況進展分工，分別進展識別評價；5.1.3 公司應通過各種途徑使風險評價工作小組成員承受必要的培訓，使其具備熟悉工藝技術、平安安康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識

4、、風險評價方法和技巧能力。5.2 評價準那么1） 有關平安法律、法規(guī)的規(guī)定；2） 有關行業(yè)的標準，技術標準；3） 我公司的平安管理標準、技術標準；4） 我公司的平安生產方針和目標；5） 我公司的平安生產規(guī)定、客戶要求及其他其他要求。5.3 評價過程5.3.1 確定風險點應根據(jù)設備設施、場所、區(qū)域，并識別是否特種設備。再根據(jù)設備及工序選擇生產現(xiàn)場的作業(yè)活動有哪些，制定?崗位及作業(yè)活動清單?。作業(yè)活動識別應包括以下幾個方面：1) 生產工藝與平安技術管理；2) 生產作業(yè)人員操作活動；3) 設備設施安裝、拆卸、運行、維護；4) 化學危險品儲存與使用；5) 倉儲區(qū)域的叉運及其他作業(yè)活動；6) 車輛及外來

5、人員的活動；7) 公司其他部門的日?；顒印?.3.2 危險源識別5.3.2.1 危險源識別范圍：1） 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 2） 事故及潛在的緊急情況； 3） 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 4） 原材料、產品的運輸和使用過程； 5） 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、平安防護用品； 6） 工藝、設備、管理、人員等變更； 7） 丟棄、廢棄、撤除與處置； 8） 氣候、地質及環(huán)境影響等。5.3.2.2 識別危害根源和性質1） 在進展危害識別時要考慮以下問題：存在什么危害傷害源； 傷害怎樣發(fā)生；會導致誰什么受到危害。2） 在進展危害識別時要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質：火災和爆炸；沖擊和撞擊；中毒、窒息、

6、觸電及輻射；暴露于化學性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；人機工程因素比方工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復性工作等；設備的腐蝕、缺陷；有毒有害物料、氣體的泄漏；對環(huán)境的可能影響等。5.3.2.3 危害辨識方法通過詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息等方法進展危害辨識，也可采用平安檢查表法SCL或工作危害分析法JHA系統(tǒng)的辨識危險源。5.3.2.4 危害辨識分類應通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的識別實際的和潛在的危害，包括：1） 物的不平安狀態(tài)：包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和平安裝置的缺陷；2） 人的不平安行為:

7、包括不采取平安措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不平安行為制造危險狀態(tài)；3） 可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件:包括物理的噪音、振動、濕度、輻射，化學的易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等以及生物因素；4） 管理因素:包括平安監(jiān)視、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。5.3.3 風險分級評價安環(huán)委組織評價小組對所識別的危害事故、事件加以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度。根據(jù)?崗位及作業(yè)活動清單?對危險源進展識別，并采用適當方法對風險進展分級，形成?危險源辨識及風險評

8、價信息一覽表?，同時統(tǒng)計各區(qū)域風險分級點，形成?風險等級分布信息表?，對風險點分布密集及有重大風險的區(qū)域重點關注。根據(jù)分級評價結果確定本公司范圍內的重大及不可承受風險，編制?重大風險及不可承受風險清單?。5.3.3.1 風險評估分級方法公司主要采用作業(yè)條件危險性分析法LEC對識別的風險進展評價、分級管理。當有需要時也可采用其他方法進展評價，如：風險程度分析法MES、作業(yè)風險分析法TRA。作業(yè)條件危險性分析法LEC主要以發(fā)生的可能性(L)、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)和一旦發(fā)生事故可能造成的后果(C)三方面考慮，與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。1） 發(fā)生事

9、故或危險事件的可能性L判定準那么：事故或危險事件發(fā)生的可能性與其實際發(fā)生的概率相關。絕對不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1。考慮一個系統(tǒng)的危險性，絕對不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分參考點，定其分數(shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1；能預料將來某個時候會發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表：表1 事故發(fā)生的可能性L分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能2） 暴露于危險環(huán)境的頻率E判定準那么：作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多

10、，時間越長，那么受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進展劃分，如下表：表2 暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度E分 數(shù) 值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶爾暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露3） 發(fā)生事故或危害的可能結果C判定準那么：造成事故或危險事故的人身傷害或物質損失可能在很大范圍內變化，規(guī)定需要救護的輕微傷害的可能結果，分值規(guī)定為1，以此為一個基準點，而將造成許多人死亡的可能結果，規(guī)定為分值100，作為

11、另一個參考點。在1-100之間，插入相應的中間值，如下表：表3 發(fā)生事故產生的后果C分數(shù)值發(fā)生事故產生的后果10010人以上死亡402-9人死亡15非常嚴重，1人死亡7嚴重，重傷3重大，傷殘1引人注意，需要救護4） 危險性D判定準那么及控制措施：事故發(fā)生的危險性D等于三個因素LEC的乘積即D=L*E*C：表4危險性和危險級別風險級別危險性危險程度I320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)II160-320高度危險，要立即整改III70-160顯著危險，需要整改IV20-70一般危險，需要注意V20稍有危險，可以承受上述風險中,一級為重大風險紅色，二級為較大風險橙色，三級為一般風險黃色，四級五級為低風險藍色

12、。風險等級的劃分是憑經歷判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應用時可以根據(jù)實際情況予以修正。 5.3.3.2 重大風險和不可承受風險的判定方法凡具備以下條件的均應判定為重大風險：1） 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2） 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3） 涉及危險化學品重大危險源的；4） 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5） 通過作業(yè)條件危險性評價方法確定為最高級別的；滿足以上第一條至第四條或通過判定為III級及以上風險的也叫不可承受風險。5.4 風險控制5.4.1 風險控制

13、層級依據(jù)作業(yè)條件危險性評價的結果，重大風險由公司統(tǒng)一控制；II級風險由公司或部門控制，級風險由部門控制，級以下的風險由各作業(yè)崗位自行控制。5.4.2 風險控制措施5.4.2.1 風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，安環(huán)委應監(jiān)視、協(xié)調各部門根據(jù)風險評價的結果制定相應的控制措施。可采用以下方法:01) 制定目標、指標管理方案；02) 制定管理措施；03) 采取個體防護措施；04) 培訓與教育；05) 制定應急措施。5.4.2.2 重大風險及不可承受風險是公司制定目標及隱患治理的根底及依據(jù)，也是制定公司職業(yè)安康平安目標的根底和依據(jù)。安環(huán)委應組織制定控制目標和制定控制方案。5.4.2.3 重大風險

14、及不可承受風險的平安管理1) 及時掌握危險源數(shù)量與等級變化以及運行控制、平安管理與維護、人員培訓、平安責任落實等情況，有效控制引發(fā)事故的危險因素，消除違章作業(yè)和違章指揮現(xiàn)象。2) 危險源崗位人員必須認真履行崗位平安生產責任制，熟練掌握危險源控制措施及應急救援預案，嚴格執(zhí)行平安操作規(guī)程和平安管理規(guī)章制度，發(fā)現(xiàn)隱患及時匯報，嚴禁違章作業(yè)。3) 當危險源發(fā)現(xiàn)新問題及時處理，不能自行解決的要及時上報，確保平安運行。4) 危險源崗位人員不負責任、玩忽職守、無視平安、違反規(guī)定造成事故的，視其情節(jié)輕重給予責任人經濟處分、行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。5) 各部門不認真履行職責、無視平安、玩忽職守或者瀆職，造成管理混亂，發(fā)生事故的，視其情節(jié)輕重給予部門主管經濟處分、行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。5.4.2.4 各部門應及時將風險評價的結果和所采取的措施對員工進展宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及應采取的控制措施，并做好培訓記錄。5.5 風險信息更新安環(huán)委每年應至少組織一次常規(guī)活動的風險分析和評價。當發(fā)生以下情況時應重新辯識與評價危險源，及時更新：1) 有關的平安法律法規(guī)修訂或廢除；2)