泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

1、泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：泰達(dá)宏利基金管理基金托管人：中國(guó)銀行股份目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人 1二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋 2三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 3四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 5五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 5六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 7七、交易及清算交收安排 9八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 12九、基金收益分配 14十、基金信息披露 15十一、基金費(fèi)用 16十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 17十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 18十四、基金托管人和基金管理人的更換 18十五、禁止行為 18十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

2、 19十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分 19十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式 21十九、托管協(xié)議的效力 21二十、托管協(xié)議的簽訂 21鑒于泰達(dá)宏利基金管理是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司， 照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國(guó)銀行股份是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于泰達(dá)宏利基金管理擬擔(dān)任泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金的基金管理 人，中國(guó)銀行股份擬擔(dān)任泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)基金的基金托管人；為明確泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán) 利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議

3、。一、托管協(xié)議當(dāng)事人一基金管理人或簡(jiǎn)稱“管理人 名稱：泰達(dá)宏利基金管理住所：北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心南樓三層法定代表人 : 劉惠文成立時(shí)間： 2002 年 6 月 6 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字 200237 號(hào)組織形式： 有限責(zé)任公司注冊(cè)資本： 壹億捌仟萬(wàn)元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍： 基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)二基金托管人或簡(jiǎn)稱“托管人 名稱：中國(guó)銀行股份住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)法定代表人 :肖鋼成立時(shí)間：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)

4、基字【1998】 24 號(hào)組織形式：股份注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼 現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債 券；從事同業(yè)拆借；提供信用證效勞及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn) 業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱效勞；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換； 國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān) 保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代 理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯 信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資

5、信調(diào)查、咨詢、見證 業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng) 地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或 參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋一依據(jù)本協(xié)議依據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法? 、?中華人民共和國(guó)證券投資基金法? 以下簡(jiǎn)稱 “?基金法?、?證券投資基金運(yùn)作管理方法? 以下簡(jiǎn)稱“ ?運(yùn)作方法? 、?證券投資基金 信息披露管理方法? 以下簡(jiǎn)稱“?信息披露方法? 及其他有關(guān)法律法規(guī)與?泰達(dá)宏利中證 財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金基金合同? 以下簡(jiǎn)稱“ ?基金合同? 訂立。二目的訂立本協(xié)議

6、的目的是明確泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金基金托管人和泰達(dá) 宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、 投資運(yùn)作、 凈值計(jì) 算、收益分配、 信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安 全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。三原那么基金管理人和基金托管人本著平等自愿、老實(shí)信用的原那么，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。四解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與?基金合同?的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查一 基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及 ?基金合同?的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系 統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以

7、下方面：1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù) 等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。 基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化， 對(duì)各投 資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整， 并通知基金托管人。 基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基 金的投資進(jìn)行監(jiān)督；2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理 人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的 公司名單；4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易對(duì)手庫(kù)由 銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、 實(shí)力雄厚、 信用

8、等級(jí)高的交易對(duì)手組成。 基金管理人可以 根據(jù)實(shí)際情況的變化， 及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整， 并通知基金托管人。 基金管理人 參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍。 基金托管人對(duì)基金管理人參 與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督；5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人在銀行間市場(chǎng)交易的交易方式主要包括以下幾種：(1 銀行間現(xiàn)券買賣，買入時(shí)實(shí)行見券付款、賣出時(shí)實(shí)行見款付券；(2 銀行間回購(gòu)交易，正回購(gòu)時(shí)實(shí)行見款押券，逆回購(gòu)時(shí)實(shí)行先押券后付款；(3 如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易，基金經(jīng)理需報(bào)本基金管理人的投資總監(jiān)

9、 批準(zhǔn)。6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約定， 事先確定符合條件的所有存款銀行的名單， 并及時(shí)提供給基金托管人， 基金托管人據(jù)以對(duì)基 金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；7、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及?基金合同?約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。二基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同? 的約定， 對(duì)基金資產(chǎn)凈值 計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān) 信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。三 基金托管人在上述第一 、二款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法 規(guī)的規(guī)定、?基

10、金合同?及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收 到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。 在限期內(nèi)， 基金托管 人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。 基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾 正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。四基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、 ?基金合同?及本協(xié)議的 規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定， 或 者違反?基金合同? 、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)

11、的規(guī)定及 時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。五 基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查， 包括但不限于： 在規(guī)定 時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正， 就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證， 對(duì)基金托管人按照法 規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的， 基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制 度等。四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原那么以及不阻礙基金托管人遵守相關(guān)法 律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的根底上， 基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必 要的核查， 核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人平安保管基金財(cái)產(chǎn)、 開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶 和證券賬戶、 復(fù)核基金管理人

12、計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、 根據(jù)基金管理人指令辦 理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正 當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、 泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、 ? 基 金合同? 及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)， 應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正， 基金托管人收 到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。 在限期內(nèi)， 基金管理人有權(quán)隨時(shí) 對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 催促基金托管人改正。 基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能 在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3

13、、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供 基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管一基金財(cái)產(chǎn)保管的原那么1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)平安保管基金財(cái)產(chǎn)， 未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、 ?基 金合同?及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。5、除依據(jù)?基金法? 、?運(yùn)作方法? 、?基金合同?及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

14、外，基金托 管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。二基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、 基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合 ?基金法?、?運(yùn)作方法? 等有關(guān)規(guī)定的， 由基金管理人在法定期限 內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資， 并出具驗(yàn)資報(bào)告， 出具的驗(yàn) 資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上含 2 名中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基 金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。三基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶

15、的開設(shè)和管理。2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金 托管人保管和使用。 本基金的一切貨幣收支活動(dòng)， 包括但不限于投資、 支付贖回金額、 支付 基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶； 亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行 本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。四基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理 基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，

16、 并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。 基金管理 人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。 在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中， 基金管理人應(yīng) 提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料， 并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié) 助。五基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶， 亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù) 以外的活動(dòng)。3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)

17、算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶， 用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉 及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、 使用的， 假設(shè)無相關(guān)規(guī)定， 那么基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、 使用的規(guī)定。六債券托管專戶的開設(shè)和管理?基金合同? 生效后， 基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆 借市場(chǎng)的交易資格， 并代表基金進(jìn)行交易； 基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié) 算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)

18、債券托管賬戶， 并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和 資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。七基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。 基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承當(dāng)責(zé)任。八與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及 有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后 30 日內(nèi)將一份正 本的原件提交給基金托管人。 除本協(xié)議另有規(guī)定外， 基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān) 的重大合同時(shí)應(yīng)保證

19、基金一方持有兩份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少 15 年。六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行一基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知以下稱“授權(quán)通知，載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單以下稱“指令發(fā)送人員 及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金 管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字 人簽署， 假設(shè)由授權(quán)簽字人簽署， 還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。 基金托管人在收到授權(quán)通 知后

20、以 確認(rèn)。3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā) 送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。二指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)， 向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。 相關(guān) 登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。三指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、指令由 “授權(quán)通知 確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。 對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令， 基金管理人不得否認(rèn)其效 力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)， 并且基金托管人已收

21、到該通 知，那么對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令， 或超權(quán)限發(fā)送的指令， 基金管理人不承當(dāng) 責(zé)任。2、基金管理人應(yīng)按照?基金法? 、?運(yùn)作方法? 、?基金合同? 、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和有關(guān)法律 法規(guī)的規(guī)定， 在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)， 并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么發(fā)送指令。 指令發(fā)出 后，基金管理人應(yīng)及時(shí) 通知基金托管人。3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等 進(jìn)行外表真實(shí)性的檢查， 對(duì)合法合規(guī)的指令， 基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行， 不得不合理 延誤。4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加 蓋印章后及時(shí) 給基金托管人。

22、5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)， 應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。 指令傳輸不及時(shí)、 未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間， 致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管 理人承當(dāng)。四基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括： 指令要素錯(cuò)誤、 無投資行為的指令、 預(yù)留印 鑒錯(cuò)誤等情形?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)， 有權(quán)拒絕執(zhí)行， 并及時(shí)通知基金管理人改正。 對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)前方能執(zhí)行。五基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者 ?基金合同? 約定，

23、應(yīng)當(dāng)不予 執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令， 假設(shè)基金管理人在基金托管 人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令， 基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行， 并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào) 告。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額， 確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。 對(duì)超頭寸的指令， 以及超過證券賬戶證券余額的指 令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人， 由此造成的損失， 由基金管理人承 擔(dān)。六基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令， 致使本基金的利益受到損害， 基 金托管人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。 除此之

24、外， 基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基 金造成的損失不承當(dāng)任何責(zé)任。七被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更基金管理人假設(shè)對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修 改，及/或權(quán)限的修改 ，應(yīng)當(dāng)至少提前 1 個(gè)工作日通知基金托管人； 修改授權(quán)通知的文件應(yīng) 由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署， 假設(shè)由授權(quán)簽字人簽署， 還應(yīng) 附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密 的形式發(fā)送給基金 托管人， 同時(shí) 通知基金托管人， 基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人 確認(rèn)。 基 金管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人 確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效

25、。 基金管理人在此后 3 個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。七、交易及清算交收安排一基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)： 1資金雄厚，信譽(yù)良好。2財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為標(biāo)準(zhǔn)，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān) 的處分。3內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要 求。4具備基金運(yùn)作所需的高效、平安的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交 易的需要，并能為基金提供全面的信息效勞。 5研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基 金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)

26、走向、 股票分析的研究報(bào)告及周到的信息效勞， 并能根據(jù) 基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人根據(jù)其確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。 基金管理人與被選 擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議， 并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 基金管理人應(yīng) 將委托協(xié)議或席位租用協(xié)議的原件及時(shí)送交基金托管人。3、相關(guān)信息的通知基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用席位的號(hào)碼、 券商名稱、 傭金費(fèi) 率等基金根本信息以及變更情況，其中席位租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的 10 個(gè)工作日前通 知基金托管人，席位退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。二基金清算交收

27、1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根 據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)那么辦理。2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé) 任方承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。 基金管理人同意在發(fā)生以上情形時(shí)， 基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記 結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由 此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4、基金管理人應(yīng)保證在交收日T+1 日 10： 00 前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算， 如基金的資金頭寸缺乏那么基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有

28、 限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶 或資金交收賬戶上有充足的資金。 基金的資金頭寸缺乏時(shí)， 基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人 發(fā)送的劃款指令， 由此造成的損失， 由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。 基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí) 應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。 對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令， 應(yīng)在當(dāng)天 15:00 前發(fā)送； 對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，那么指令需提前 2 個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。 對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)， 投資管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日 T 日 的前一日下班前將 新股申購(gòu)指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚

29、于T日上午10: 00時(shí)。對(duì)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交易， 投資管理人應(yīng)于行權(quán)日 15:00 前將需要交付的行權(quán)金額及費(fèi)用書面通知托管人，托管人在 16:00 前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、 ?基金合同? 、 本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。三資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。四申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算1、T 日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算 基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基

30、金 份額凈值以基金份額凈值公告的形式 至相關(guān)信息披露媒體。2、T+1 日， 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù) T 日基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、 贖回金額及轉(zhuǎn)換份額， 更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理 人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶間實(shí)行T+2 日清算。4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收的原 那么，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款與托管賬戶應(yīng)付額 含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈 應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存

31、在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶 凈應(yīng)收額在 T+2 日 16:00 前從“基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到 賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管行按管 理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T+2 日 16:00 前劃到“基金清算賬戶 ，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由 此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承當(dāng)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全 額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶 ，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承當(dāng)。6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)

32、開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管 人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、 轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng) 及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算一基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金 資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。2、基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原那么應(yīng)符合?基金合同?、?證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引? 及其他法律法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和 基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算， 基金托管人復(fù)核。

33、基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日結(jié)束后 計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以 方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng) 在收到上述 后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核， 并在蓋章后以 方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管 理人，由基金管理人對(duì)外公布。 基金管理人和基金托管人也可以其他雙方確認(rèn)的方式確認(rèn)基 金份額凈值。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或 ?基金合同? 規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)， 基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反?基金合同?訂明的估值方法、程序以 及相關(guān)法律法規(guī)的

34、規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和 糾正。5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生過失時(shí)，視為基金份額凈 值估值錯(cuò)誤。 當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)， 基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正， 并采取合理的措 施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó) 證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)或超過基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的， 按其規(guī)定 處理。6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持 有人的實(shí)際損失，基金

35、管理人應(yīng)對(duì)此承當(dāng)責(zé)任。假設(shè)基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，那么 基金托管人對(duì)該損失不承當(dāng)責(zé)任；假設(shè)基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，那么基金托管 人也應(yīng)承當(dāng)局部未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持 有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dāng)了賠償責(zé)任，那么基金管理人應(yīng)負(fù) 責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額缺乏以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管 人已承當(dāng)?shù)馁r償金額，那么雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因， 基 金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

36、但是未能發(fā)現(xiàn)該 錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但 基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能 達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人 可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。二基金會(huì)計(jì)核算1、基金賬冊(cè)的建立基金管理人和基金托管人在 ?基金合同? 生效后， 應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì) 計(jì)處理原那么，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行 核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的平安。假設(shè)雙方對(duì)會(huì)計(jì)

37、處理方法存在分歧，應(yīng)以基金 管理人的處理方法為準(zhǔn)。2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。 如發(fā)現(xiàn)存在不符， 雙 方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。 月度報(bào)表的編制， 應(yīng)于每 月終了后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說明書在?基金合同?生效后每六個(gè)月更新并公告一次， 于該等期間屆滿后 45 日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)編制完 畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)予以公告； 半年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后 40 日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度半年

38、終了后 60 日內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度終了后90 日內(nèi)予以公告。 ?基金合同?生效缺乏兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告?；鸸芾砣嗽谠露葓?bào)表完成當(dāng)日， 將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核； 基金托管人在 收到后應(yīng) 3 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度 報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后 5 個(gè)工作日內(nèi) 完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有 關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后 10 個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核

39、，并將復(fù)核 結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人 復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核， 并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密 的方式或雙方商定的其他方式 進(jìn)行?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中， 發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)， 基金管理人和基金托管人應(yīng)共 同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；假設(shè)雙方無法達(dá)成一致以 基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托 管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果 基金管理人與基

40、金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人 有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。九、基金收益分配一基金收益分配的依據(jù)1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤(rùn)根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向 該基金份額持有人進(jìn)行分配。期末可供分配利潤(rùn)采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分 配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)局部的孰低數(shù)。2、收益分配應(yīng)該符合?基金合同?關(guān)于收益分配原那么的規(guī)定。二基金收益分配的時(shí)間和程序1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)?基金合同?的相關(guān)規(guī)定制定。2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基 金托管人應(yīng)于收

41、到收益分配方案后完成對(duì)收益分配方案的復(fù)核，并將復(fù)核意見書面通知基 金管理人，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦 公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能 于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情 況的說明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管 理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該 收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及?基金合同?的除外。3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該基金

42、份額凈值 自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額具體以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)進(jìn)行再投資的方式下稱“再投資 方式，投資者可以選擇兩種方式中的一種；如果投資者沒有明示選擇，那么視為選擇現(xiàn)金 紅利的方式處理。4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利 發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額，基金管理人 和基金托管人那么應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處理。十、基金信息披露一保密義務(wù)基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、 ?基金合同?及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要 之外， 不得為其他目的使用、 利用其所知悉的基金的信息， 并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為 履行前述義務(wù)而需要了解

43、該信息的職員范圍之內(nèi)。 但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基 金托管人違反保密義務(wù)：1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī) 構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。二基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、 ?基金合同? 的規(guī)定各自承當(dāng)相應(yīng)的 信息披露職責(zé)。 基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、 互相催促、彼此監(jiān)督，保證其履行 按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。2、本基金信息披露的所有文件，包括?基金合同?和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)

44、 告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件， 由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 審計(jì)。4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站 等媒介進(jìn)行；基金管理人、 基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息， 但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和 網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。5、信息文本的存放與備查基金合同?的規(guī)定將招募說明書、定基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、期報(bào)告等文本存放在基金

45、管理人、 基金托管人的住所， 并接受基金份額持有人的查詢和復(fù)制 要求。 基金管理人、 基金托管人應(yīng)為文本存放、 基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng) 所和其他便利?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的如暫停披露基金資產(chǎn)凈 值和基金份額凈值 ，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救 措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。三基金托管人報(bào)告基金托管人應(yīng)按 ?基金法? 、?運(yùn)作方法?、?信息披露方法? 和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 于每個(gè)上半年度結(jié)束后 60 日內(nèi)、每

46、個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 90 日內(nèi)在基金半年度報(bào)告及年度報(bào)告 中分別出具托管人報(bào)告。十一、基金費(fèi)用一基金管理人的管理費(fèi) 基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 %年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：Hk EX卅當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每個(gè)月月末， 按月支付。 經(jīng)基金管理人與基金托管人 核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起 3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理 人。在首期支付基金管理費(fèi)前， 基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費(fèi)的收款 賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，

47、應(yīng)提前 10個(gè)工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更 通知。二基金托管人的托管費(fèi)基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2%年費(fèi)率計(jì)提。在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H=EX 2畑當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)提， 逐日累計(jì)至每個(gè)月月末， 按月支付。 經(jīng)基金管理人與基金托管人 核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起 3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管 人。三經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)和/或托管費(fèi)。四從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、 基金托管人的托管費(fèi)之外的

48、其他基金費(fèi) 用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、 ?基金合同?的規(guī)定執(zhí)行。五對(duì)于違反法律法規(guī)、 ?基金合同? 、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定包括基金費(fèi)用的計(jì)提 方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管一基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容 基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)包括以下幾類：1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。二基金份額持有人名冊(cè)的提供對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易

49、日的基金份額持有人名冊(cè)， 基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后5 個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金 權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)， 基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。三基金份額持有人名冊(cè)的保管基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè)， 基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告， 并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。 基金托 管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存一基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)

50、表和其他相關(guān)資料， 基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為 15 年。二基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行 保密義務(wù)。十四、基金托管人和基金管理人的更換一 基金管理人職責(zé)終止后， 仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料， 并與新任基金管理人 或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。 基金托管人應(yīng)給予積極配合， 并與新 任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。二 基金托管人職責(zé)終止后， 仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料， 并與新任 基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。 基金管

51、理人應(yīng) 給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。三其他事宜見?基金合同?的相關(guān)約定。五、禁止行為一?基金法?第二十條、第三十一條禁止的行為。二?基金法?第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。三除根據(jù)基金管理人的指令或?基金合同? 、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得 動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。四基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。五法律法規(guī)、 ?基金合同?和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算一托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致， 可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。 變更后的新協(xié)議， 其內(nèi)容不得與 ?基金合同?的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。二托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：1、?基金合同?終止；2、本基金更換基金托管人；3、本基金更換基金管理人；4、發(fā)生?基金法? 、?運(yùn)作方法?或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。三基金財(cái)產(chǎn)的清算基金管理人和基金托管人應(yīng)按照 ?基金合同? 及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn) 行清算。十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分一本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任。二 因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承當(dāng)賠償責(zé)