中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案

1、中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案模板目錄一、釋義二、激勵(lì)計(jì)劃的目的三、激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量六、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)八、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期九、股票期權(quán)的授予條件及授予程序十、股票期權(quán)的行權(quán)行件及行權(quán)程序十一、預(yù)留股票期權(quán)十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明十七、附則一、 釋義（略）二、 激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步建立、健全公司激勵(lì)和約束機(jī)制，調(diào)動(dòng)_集團(tuán)中高層管理人員及核心員

2、工的積極性，留住人才、激勵(lì)人才，將中高層管理人員和核心員工的利益與公司利益更加緊密地結(jié)合、團(tuán)結(jié)一致發(fā)展公司， 從而提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力。（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍1、激勵(lì)對(duì)象的范圍為包括公司董事 （不包括獨(dú)立董事） 及高級(jí)管理人員，公司下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員，以及預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，具體如下：姓名：職務(wù)：任期：持有公司股份數(shù)量：.下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干共 _名。2、預(yù)留激勵(lì)對(duì)象 （在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)有董事會(huì)確定， 并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。）3、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象未參與兩

3、個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人，也沒(méi)有持股 5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量公司授予激勵(lì)對(duì)象 _份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股公司人民幣普通股的權(quán)利。（一）激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行_股 A股股票。（二）激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為_(kāi)份，涉及標(biāo)的股票為公司定向發(fā)行的_股人民幣普通股（ A 股），占公司股份總額 _股的 _%。（三）募集資金用途因?qū)嵤┍居?jì)劃發(fā)行人民幣普通股所籌集的資金用

4、于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。六、 激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)總數(shù)為_(kāi)份，具體分配情況為：姓名：職務(wù)：或受股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） ：獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量的比例（%）：標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例（%）：.注：1、預(yù)留部分針對(duì)公司及下屬分、 子公司未來(lái)新招聘和新提拔的管理、營(yíng)銷人員、業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員，以及上述激勵(lì)對(duì)象名單中的公司董事會(huì)認(rèn)為有特別貢獻(xiàn)應(yīng)追加授予股票期權(quán)的部分人員。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃規(guī)定期內(nèi)由董事會(huì)確定，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。2、任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的 1%

5、。七、 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)（一）行權(quán)價(jià)格股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為_(kāi)元。（二）行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者，即_元：1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前 1 交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)（ _元）；2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前 30 個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)（ _元）。八、 股權(quán)激勵(lì)的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期（一）有效期本計(jì)劃的有效期為 _年，自 _集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。本計(jì)劃有效期過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)或授出。（二）授權(quán)日股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)

6、備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后，由董事會(huì)確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間日：1、定期報(bào)告公布前_日至公告后 _個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前_日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前_日至公告后_個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_個(gè)交易日。 授權(quán)日次日起 _年內(nèi)為等待期，等待期內(nèi)不得行權(quán)。（三）可行權(quán)日自股票期權(quán)授權(quán)日起滿 _年后，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán)：第一個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起 _個(gè)月

7、后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起_個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 , 激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份） 為_(kāi)萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的 _%；第二個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起 _個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起_個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 , ，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份） 為_(kāi)萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的 _%；第三個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起 _個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 , 激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份） 為_(kāi)萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股

8、票期權(quán)總數(shù)的 _%。若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期權(quán)予以行權(quán)，未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷，不得再行行權(quán)；若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件，則由公司注銷當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度，相應(yīng)調(diào)減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額?？尚袡?quán)日必須為交易日，且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第_個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前_個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：1、公司定期報(bào)告公告前 _日至公告后 _個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前_日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前_日至公告后_個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程

9、中至該事項(xiàng)公告后_個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_個(gè)交易日。（四）禁售期1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票， 應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定；2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 高級(jí)管理人員的， 在公司任職期間， 每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的百分之_，離職后 _年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票；3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 高級(jí)管理人員的， 在任職期間不得將其持有的公司股票在買入后 _個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后_個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。4、在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法和章程

10、中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的 公司法和章程的規(guī)定。九、 股票期權(quán)的授予條件和授予程序（一）授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)，必須同時(shí)滿足以下條件：1、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近_年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；（2）最近 _年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；（4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。2、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意

11、見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近 _年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。（二）授予程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案， 并提交董事會(huì)審議；2、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單；公司聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)；3、董事會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見(jiàn)；4、公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案， 并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局；5、在證監(jiān)會(huì)

12、對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后， 公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)；獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)；6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃， 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明；7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式；8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿足后_日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)確定授權(quán)日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。十、 股票期權(quán)的行權(quán)條件及行權(quán)程序（一）行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須同時(shí)滿足以下條件：1、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最

13、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（ 2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（ 3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（ 1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（ 2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。3、公司 _至_年業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)， 并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_年度的 _%；_年度凈利潤(rùn)值

14、不低于第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_年度的 _%；_年度凈利潤(rùn)值不低于第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_年度的 _%。_年度凈利潤(rùn)值不低于本計(jì)劃期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。4、個(gè)人績(jī)效考核條件在每一行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法，上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。（二）行權(quán)程序1、在行權(quán)期內(nèi)， 當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后， 激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán)，向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，或未按時(shí)足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)，相應(yīng)股票期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷；2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)

15、象的行權(quán)申請(qǐng)， 并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單出具書(shū)面核實(shí)意見(jiàn)后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；3、禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃所取得的公司股票可以轉(zhuǎn)讓，但不得違反有關(guān)法律法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定；4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌； 公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。十一、預(yù)留股票期權(quán)（一）本計(jì)劃股票期權(quán)總數(shù)中的_份預(yù)留給預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。（二）預(yù)留股票期權(quán)有效期為1 年，自 _集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起算。在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度作廢，并由公司注銷。（三）預(yù)留股票期

16、權(quán)的授予條件與授予程序1、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的授予條件相同。2、在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)，由董事會(huì)確定預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單、獲授股票期權(quán)額度及行權(quán)價(jià)格等事宜，監(jiān)事會(huì)進(jìn)行核實(shí)，并披露摘要情況；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。前述程序履行完畢且授予條件滿足后，由董事會(huì)確定預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日，并在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)，授權(quán)日起一年內(nèi)不得行權(quán)。（四）預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格以該部分股票期權(quán)授予的摘要情況披露前的市價(jià)為基準(zhǔn)，不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：1、摘要情況披露前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià)；2、摘要情況披露前30 個(gè)交易日

17、內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。（五）預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)程序1、行權(quán)條件預(yù)留股票期權(quán)自授權(quán)日起滿一年后分兩期行權(quán)。預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)期的起止時(shí)間及當(dāng)期行權(quán)條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的第二個(gè)、第三個(gè)行權(quán)期相同；每期可行權(quán)額度均為激勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留股票期權(quán)總數(shù)的 50%。2、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)程序與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)相同。（五）預(yù)留股票期權(quán)的其它相關(guān)事宜按本計(jì)劃有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，本計(jì)劃未規(guī)定或不適用的，由董事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以確定。十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整

18、。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)Q=Q0×（ 1+R）其中： Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量； R為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票比例）； Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量；2、縮股Q= Q0×R其中： Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量； R為縮股比例（即每股公司股票縮為 R股股票）； Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量；3、配股、增發(fā)和發(fā)行股本權(quán)證Q=Q0×（ 1+R）其中： Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量； R為增發(fā)、配股、股本權(quán)證（不包括針對(duì)公司激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的股本權(quán)證，下同）實(shí)際行權(quán)數(shù)量的比例（

19、即配股、增發(fā)或股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例） ；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)P=P0÷（ 1+R）2、縮股 P=P0÷R 3、派息 P=P0-V其中： P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格； V 為每股的派息額； R 每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股比例； P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格；2、配股、增發(fā)和股本權(quán)證發(fā)行P=（P0+P1×R）&

20、#247;（ 1+ R）其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格； P1 為配股、增發(fā)、股本權(quán)證行權(quán)的價(jià)格， R 為增發(fā)、實(shí)際配股、股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的比例（即增發(fā)數(shù)量、實(shí)際配股數(shù)量或股本權(quán)證行權(quán)后實(shí)際增加的股本數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例） ；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序1、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告；2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)（一）公司的權(quán)利義務(wù)1、公司具有對(duì)

21、本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán)， 對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核， 并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格；2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定， 代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、 證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求， 勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司與全體

22、股東的利益；2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)， 在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)；3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)， 亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制；4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票， 應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計(jì)劃的規(guī)定；5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益， 應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職， 如果在離職的 2 年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部

23、收益返還給公司。十四、激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止（一）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，所有授出的股票期權(quán)不作變更，按照本計(jì)劃執(zhí)行。（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在_集團(tuán)內(nèi)，或在_集團(tuán)下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷；2、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，其未行權(quán)股票期權(quán)額

24、度不得行權(quán)，并由公司予以注銷；3、激勵(lì)對(duì)象因退休而離職， 其獲授的股票期權(quán)不變， 仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；4、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1）激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職的， 其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；（2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)， 其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷。但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。5、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡的， 其獲授的股票期權(quán)不作變更，由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而死亡的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，

25、并由公司予以注銷。但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。（三）公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格公司如發(fā)生下列任一情形，應(yīng)當(dāng)終止本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷：1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2、最近 _年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（四）激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì)劃的資格在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如出現(xiàn)下列任一情形，其已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷：1、最近 _年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近 _年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有中華人民共和國(guó)公司法 規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的；4、公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告日為_(kāi)年 _月_日，不在履行上市公司信息披露管理辦法第三十條規(guī)定的重大事件的信息披露義務(wù)期間及信息披露義務(wù)履行完畢_日內(nèi)；公告日之前 _日內(nèi)，公司