創(chuàng)新型中小企業(yè)登記備案管理暫行辦法-深圳中小企業(yè)服務(wù)署

1、附件 1深圳市創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)管理暫行辦法第一章總則第一條 為貫徹落實(shí) 深圳市關(guān)于支持中小微企業(yè)健康發(fā)展的若干措施（深府 2013 56 號(hào)）和市經(jīng)貿(mào)信息委關(guān)于印發(fā) <深圳市中小企業(yè)創(chuàng)新幫扶行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案 >的通知（深經(jīng)貿(mào)信息秘書字 2012 1947 號(hào)）中關(guān)于“實(shí)施創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)制度，培育創(chuàng)新型中小微企業(yè)隊(duì)伍”的相關(guān)要求，不斷完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境和服務(wù)體系建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)創(chuàng)新型中小微企業(yè)基礎(chǔ)梯隊(duì)培育工作，制定本辦法。第二條本辦法所稱創(chuàng)新型中小微企業(yè)應(yīng)具有特點(diǎn)：一是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)或獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)力 ;二是其產(chǎn)品或服務(wù)在行業(yè)或細(xì)分市場(chǎng)占一定規(guī)模，

2、或有明顯創(chuàng)新特點(diǎn)，或處產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)或有特定品牌價(jià)值 ;三是擁有與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì) ;四是初步建立了與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)的創(chuàng)新機(jī)制，具備持續(xù)創(chuàng)新能力。第三條 中小微企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)， 按照國(guó)家工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知（工信部聯(lián)企業(yè)20113001號(hào)）中的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第四條 創(chuàng)新型中小微企業(yè)的備案確認(rèn)遵循公平、公正、公開、科學(xué)、規(guī)范的原則。市中小企業(yè)服務(wù)署負(fù)責(zé)創(chuàng)新型中小微企業(yè)的備案確認(rèn)管理， 并根據(jù)“分類指導(dǎo)、梯度扶持”的原則逐步建立長(zhǎng)效協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)中小微企業(yè)健康發(fā)展。第二章備案條件第五條申請(qǐng)備案

3、確認(rèn)的中小微企業(yè)應(yīng)具備以下條件：1.在我市依法注冊(cè)成立一年以上，具獨(dú)立法人資格、股權(quán)關(guān)系明晰，近三年無重大違法違規(guī)記錄；2.企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)符合我市產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策；3.具備專精特新特點(diǎn)，并且具備完整和可行的商業(yè)模式，有較為明確的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃（3-5 年）和較強(qiáng)發(fā)展?jié)摿Γ?.擁有 1 件以上與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)且已產(chǎn)業(yè)化的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利、軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、著作權(quán)、自主品牌等或擁有以知識(shí)、創(chuàng)新為基本內(nèi)核的專業(yè)技術(shù)、關(guān)鍵資源、關(guān)鍵能力或其組合；5.在企業(yè)管理、市場(chǎng)開拓、技術(shù)創(chuàng)新等方面具有一定經(jīng)驗(yàn)且穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，直接從事創(chuàng)新或?qū)I(yè)服務(wù)的人員應(yīng)占企業(yè)職工總數(shù)的10% 以上；6

4、.初步建立了與企業(yè)發(fā)展階段和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的創(chuàng)新機(jī)制、經(jīng)營(yíng)機(jī)制和制度框架，如完善的激勵(lì)制度、連鎖模式、發(fā)展戰(zhàn)2略及創(chuàng)新文化等；7.工業(yè)類企業(yè)應(yīng)具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，主要客戶3 個(gè)以上，且主營(yíng)業(yè)務(wù)至少已形成現(xiàn)金流，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)年收入 200 萬元以上；8.軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)在行業(yè)或細(xì)分市場(chǎng)占一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或具有明顯創(chuàng)新特點(diǎn)，主要客戶 3 個(gè)以上，其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)年收入50 萬元以上；9.商貿(mào)及產(chǎn)供銷一體化企業(yè)應(yīng)具有明確的商業(yè)模式創(chuàng)新特點(diǎn)，其中連鎖經(jīng)營(yíng)類企業(yè)市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)10 個(gè)以上、且50% 及以上盈利；電子商務(wù)類企業(yè)客戶應(yīng)在1000 個(gè)（B-C ）和 5 個(gè)（

5、B-B ）以上，且年收入超過 200 萬元；其它企業(yè)應(yīng)已基本形成與其商業(yè)模式特點(diǎn)相適應(yīng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)，市場(chǎng)單一依賴性風(fēng)險(xiǎn)較小，且年?duì)I業(yè)額 200 萬元以上；10. 其他行業(yè)企業(yè)其產(chǎn)品或服務(wù)在行業(yè)或細(xì)分市場(chǎng)占一定規(guī)模，有明顯創(chuàng)新特點(diǎn)或有特定品牌價(jià)值，主要客戶 3 個(gè)以上，其自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)收入100 萬元以上；申請(qǐng)備案企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足以上1-6 條所列條件，相應(yīng)類型企業(yè)還應(yīng)分別滿足7-10 條所列條件。已經(jīng)在海外、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等上市的企業(yè)及核心子公司不在備案范圍；主要客戶為母公司或關(guān)聯(lián)公司的企業(yè)不在備案范圍。3第六條 對(duì)具有明顯創(chuàng)新特點(diǎn)以下企業(yè)， 備案確認(rèn)條件中自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或服務(wù)收入

6、指標(biāo)可適當(dāng)放寬：（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)小微企業(yè);（二）新型商業(yè)模式小微企業(yè)；（三）地方特色小微企業(yè)；（四）我市產(chǎn)業(yè)鏈弱勢(shì)環(huán)節(jié)的各種專精特新小微企業(yè)；（五）大型企業(yè)或上市企業(yè)高管、留學(xué)生等擁有核心技術(shù)的高層次人才創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第三章申請(qǐng)材料第七條 申請(qǐng)備案的中小微企業(yè)須按照以下要求提供申請(qǐng)材料，并保證申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性：（一）深圳市創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)申請(qǐng)表（網(wǎng)上填報(bào)）；（二）深圳市創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)申請(qǐng)報(bào)告；（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）上一年度審計(jì)報(bào)告及截至本年度上季度末財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）；（五）有關(guān)證明材料（產(chǎn)業(yè)類稱號(hào)認(rèn)定證書、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類證書（專利、軟件著作權(quán)

7、等）、獎(jiǎng)勵(lì)證明、政府資助證明、客戶證明、納稅證明等） 。（六）創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)申請(qǐng)自評(píng)表（附件2）4以上材料一式一份，并加蓋公章， A4 紙正反面打印 (復(fù)印 )，非空白頁(yè)（含封面）需連續(xù)編寫頁(yè)碼，膠裝訂成冊(cè)，加蓋公章。材料（二）、（四）需提供電子版。第四章備案程序第八條 申請(qǐng)備案的中小微企業(yè)根據(jù)市中小企業(yè)服務(wù)署發(fā)布的通知要求，登錄網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，并向市中小企業(yè)服務(wù)署報(bào)送紙質(zhì)申請(qǐng)材料。第九條 市中小企業(yè)服務(wù)署對(duì)申報(bào)企業(yè)提交材料的完整性和有效性進(jìn)行形式審查，形式審查合格的應(yīng)當(dāng)發(fā)給受理回執(zhí)。形式審查不合格的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)企業(yè)做出說明，告知申請(qǐng)材料的補(bǔ)充事項(xiàng)，并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)企業(yè)，申

8、請(qǐng)企業(yè)可以在受理有效期內(nèi)重新提交申請(qǐng)材料。第十條 對(duì)形式審查合格的， 由市中小企業(yè)服務(wù)署或委托的第三方組織審核。審核以書面審核為主，輔以質(zhì)詢、約談、現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯等方式。對(duì)經(jīng)過審核符合備案確認(rèn)條件的企業(yè)，由市中小企業(yè)服務(wù)署頒發(fā)備案證書。第十一條 創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)自受理日起 25 個(gè)工作日辦結(jié)。第四章扶持與管理第十二條對(duì)備案確認(rèn)的創(chuàng)新型中小微企業(yè)由市中小企業(yè)服務(wù)署統(tǒng)一頒發(fā)“創(chuàng)新型中小微企業(yè)”備案證書，有效期為三年。5第十三條 市中小企業(yè)服務(wù)署將備案的創(chuàng)新型中小微企業(yè)納入市民營(yíng)及中小企業(yè)培育梯度，實(shí)施重點(diǎn)培育。第十四條 市中小企業(yè)服務(wù)署將逐步建立創(chuàng)新幫扶長(zhǎng)效機(jī)制，為備案企業(yè)提供包括但不限于

9、政策指引、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、上市培育、貸款聯(lián)保增信等服務(wù)與支持。對(duì)滿足深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法和深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金小型微型企業(yè)培育項(xiàng)目資助計(jì)劃操作規(guī)程 、深圳市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金企業(yè)管理咨詢項(xiàng)目資助計(jì)劃操作規(guī)程等相關(guān)規(guī)定的備案企業(yè)，可申報(bào)市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金小型微型企業(yè)培育項(xiàng)目資助計(jì)劃和企業(yè)管理咨詢項(xiàng)目資助計(jì)劃。第十五條 組織各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為備案企業(yè)提供服務(wù)支持；備案企業(yè)主要負(fù)責(zé)人列入市民營(yíng)及中小企業(yè)家培育工程，優(yōu)先參加由市中小企業(yè)服務(wù)署主辦的企業(yè)家研修班和各類產(chǎn)業(yè)緊缺人才培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目。第十六條 市中小企業(yè)服務(wù)署對(duì)已備案企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤服務(wù)。備案

10、企業(yè)應(yīng)根據(jù)要求每年向市中小企業(yè)服務(wù)署報(bào)告企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和發(fā)展?fàn)顩r。第十七條 創(chuàng)新型中小微企業(yè)更改名稱、地址、法人、聯(lián)系方式等，應(yīng)在更改后一個(gè)月內(nèi)報(bào)市中小企業(yè)服務(wù)署。第十八條 創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案有效期三年，三年期滿后，需申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核企業(yè)應(yīng)提交近三年工作總結(jié)，報(bào)市中小6企業(yè)服務(wù)署。復(fù)核企業(yè)應(yīng)符合備案確認(rèn)條件，同時(shí)近三年?duì)I業(yè)收入、利潤(rùn)總體應(yīng)呈穩(wěn)定或增長(zhǎng)趨勢(shì)（營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)等出現(xiàn)下降應(yīng)有合理理由） ，對(duì)符合條件的予以備案確認(rèn)。第十九條有下述情況之一的，撤銷其備案資格，5 年內(nèi)不得重新申請(qǐng)備案：1.在申請(qǐng)備案或申請(qǐng)市民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金過程中提供虛假信息的；2.在申請(qǐng)各級(jí)政府財(cái)政資助、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活

11、動(dòng)中有嚴(yán)重不誠(chéng)信行為的；3.有偷稅、騙稅等行為的；4.有安全、質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等重大違法、違規(guī)行為，受到有關(guān)部門處罰的；5.無正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送企業(yè)信息的。第五章附則第二十條本辦法由市中小企業(yè)服務(wù)署負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。7附件 1創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)工作流程企業(yè)網(wǎng)上填報(bào)申請(qǐng)材料企業(yè)提交紙質(zhì)材料市中小企業(yè)服務(wù)署形式審查市中小企業(yè)服務(wù)署（或委托第三方）組織審核報(bào)署領(lǐng)導(dǎo)審批予以備案企業(yè)領(lǐng)取證書8附件 2創(chuàng)新型中小微企業(yè)備案確認(rèn)申請(qǐng)自評(píng)表時(shí)間：年月日企業(yè)名稱項(xiàng)目評(píng)估要點(diǎn)和指標(biāo)實(shí)際情況A.A.1企業(yè)類型符合中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)(中型 小型 微型)定。（依據(jù)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)）

12、基本A.2在我市依法注冊(cè)成立一年以上，具獨(dú)立法人資格、符合 不符合股權(quán)關(guān)系明晰，近三年無重大違法違規(guī)記錄。情況A.3其主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)符合我市產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策。符合 不符合B.1具備專精特新特點(diǎn)，并且具備完整和可行的商業(yè)模符合式，有較為明朗的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃 （3-5 年）和有較強(qiáng)發(fā)展?jié)摿Α?不符合B.2擁有 1 件以上與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)且已產(chǎn)業(yè)化的自主知B.識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利、軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、著作權(quán)、符合自主品牌等或擁有以知識(shí)、 創(chuàng)新為基本內(nèi)核的專業(yè)技術(shù)、不符合企業(yè)關(guān)鍵資源、關(guān)鍵能力或及其組合。的創(chuàng)B.3在企業(yè)管理、市場(chǎng)開拓、技術(shù)創(chuàng)新等方面具有一定經(jīng)新型驗(yàn)且穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，直接從事創(chuàng)新或符合 不符合特點(diǎn)專業(yè)服務(wù)的人員應(yīng)占企業(yè)職工總數(shù)的10% 以上；情況B.4初步建立了與企業(yè)發(fā)展階段和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的創(chuàng)新機(jī)符合 不符合制、經(jīng)營(yíng)機(jī)制