【Z】B誠信因素識別分析和信息收集記錄表示例413

1、部門：姓名：崗位：日期:序號誠信因素方回誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施1法律要求本組織應(yīng)掌握并遵守作業(yè)活動中相關(guān)法律、法律法規(guī)及其他要求,并建立（或參與）誠信力向要求的信息跟蹤和實施機制。未掌握要求未遵守要求可能違法或違背相關(guān)要求可能受到行政處罰或法律制裁審查是否收集相關(guān)法律、法未建立機制未參與實施誠信方回要求的信息可能失效可能執(zhí)行失效的誠信要求審查建立誠信求的信息跟蹤機制（或補充2.1技術(shù)要求人員能力本組織應(yīng)確保其管理人員、制作人員、核查人員等接受誠信相關(guān)的培訓(xùn)，確保每位人員的能力滿足工作崗位的要求。未組織培訓(xùn)未接受培訓(xùn)致使員，小J解誠信要求可能做出危及本組織的不誠信行為審查培

2、訓(xùn)覆未經(jīng)過能力考核、確認不完全具備履行工作崗位的能力可能完成不了崗位任務(wù)審查能力考核2.2.1技術(shù)要求設(shè)備設(shè)施檢驗檢測設(shè)備應(yīng)定期檢定或校準,設(shè)備在要求的檢定和校準周期內(nèi)應(yīng)進行期間核查。未7E期檢7E或校準未進行期間核查致使設(shè)備存在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查周期校準期間核查計劃2.2.2計算機和自動化設(shè)備功能應(yīng)正常,并進行驗證和有效維護。功能/、止常設(shè)備失準檢驗檢測數(shù)據(jù)無效審查是否按要驗證，制定維并實力未驗證無法證明相關(guān)設(shè)備功效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的可靠性被質(zhì)疑未有效維護致使相關(guān)設(shè)備存在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)2.2.3檢驗檢測設(shè)施應(yīng)用利于檢驗檢測活動的開展。設(shè)施與檢驗檢測活

3、動/、匹配致使相關(guān)設(shè)備存在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查設(shè)施配置2.3技術(shù)要求樣品管理本組織應(yīng)當按照相關(guān)標準和技術(shù)規(guī)范的要求，對檢驗檢測樣品的標識、儲存、流轉(zhuǎn)和處理進行管理，利用有效手段識別樣品的來源，保護樣品安全性和完整性，并保存有關(guān)記錄。樣品控制失效樣品可能失效可能提父無效的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查樣品進行未記錄或未保仔記錄無法證明樣品的功效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的可靠性可能被質(zhì)疑2.4.1技術(shù)要求標準方法本組織應(yīng)嚴格依據(jù)檢驗檢測制度、標準、方法、程序、技術(shù)指導(dǎo)文件、作業(yè)指導(dǎo)書等從事檢驗檢測工作，確保相關(guān)要求的有效性O(shè)工作依據(jù)小足或執(zhí)行/、嚴格適用方法有偏差,可能造成檢驗檢測數(shù)據(jù)失準可能提父無效

4、的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查相關(guān)依據(jù)性并受2.4.2檢驗檢測方法的偏離，應(yīng)后相關(guān)文件要求，且該偏離須經(jīng)技術(shù)判斷、獲得批準和客戶接受。偏離無文件要求偏離未經(jīng)判斷偏離未經(jīng)批準偏離未得到客戶接受隨意偏離方法可能提父無效的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查偏離要求2.5.1技術(shù)要求環(huán)境條件本組織應(yīng)有環(huán)境控制文件及記錄,確保設(shè)施和環(huán)境條件滿足檢驗檢測的要求。木制7E環(huán)境控制文件環(huán)境失控可能影響提交準確的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查所有項目環(huán)境控制的要有制定文代未保留控制記錄無法證明環(huán)境被啟效控制檢驗檢測數(shù)據(jù)的可靠性可能被質(zhì)疑監(jiān)督相關(guān)活動2.5.2本組織應(yīng)建立、實施并保持應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，以應(yīng)對可能對未制定應(yīng)急響應(yīng)程序緊急情況或事故發(fā)生時可能

5、不能緊急情況或事故發(fā)生時可能影響審查有關(guān)程序指導(dǎo)文件，必序號誠信因素方回誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施結(jié)果造成影響的緊急情況或事故有程序未配套技術(shù)指導(dǎo)文件發(fā)生緊急情況或事故時未執(zhí)行程序采取合適的響應(yīng)結(jié)果2.5.3本組織的建筑安全應(yīng)符合相關(guān)標準要求。有臨時建筑建筑竣工未驗收消防未驗收存在安全隱患或可能被處罰發(fā)生安全事故或被行政處罰檢查使用范圍2.6技術(shù)要求能力驗證當本組織參加由外部組織組織的能力驗證活動，或者測量審核、實驗室間比對等其他質(zhì)量控制活動時，應(yīng)按相關(guān)標準、技術(shù)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行檢驗檢測，并如實報告檢驗檢測結(jié)果以及原始記錄。未按要求檢驗檢測未如實報告結(jié)果獲得虛假的能

6、力驗證結(jié)果不能如實證明自身檢測能力或被發(fā)現(xiàn)后帶來行政處罰審查相關(guān)偵2.7.1技術(shù)要求報告證書本組織應(yīng)準確、清晰、明確和客觀地報告每一項檢驗檢測結(jié)果，并符合檢驗檢測方法中要求的要求。報告格式信息不符合要求檢驗檢測結(jié)果不符合方法要求檢驗檢測結(jié)果可能不被使用方理解或被不對應(yīng)用可能造成使用方的損失并給本組織帶來法律糾紛審查所有報告對形成報告的2.7.2本組織接受的委托檢驗，其檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗檢測項追求符合性情況。未在報告中予以聲明檢驗檢測結(jié)果可能被不對應(yīng)用可能給本組織帶來法律糾紛2.7.3檢驗檢測記錄、報告、證書不應(yīng)隨意涂改，所有修改應(yīng)有相關(guān)要求和授權(quán)。記錄或報告/證書更改未予要求和授權(quán)

7、記錄或報告/證書更改不規(guī)范檢驗檢測結(jié)果和報告/證書可能被質(zhì)疑作假更改無法追溯可能給本組織帶來法律糾紛并無法證明檢驗檢測結(jié)果和報告/證書的有效性審查是否有相歸檔前審查更2.7.4當有必要發(fā)布全新的檢驗檢測報告、證書時，應(yīng)注以唯一性標識,并注明所替代的原件。文件未要求發(fā)生替換時未執(zhí)行要求報告、證書編號可能重復(fù)并可能被不對使用可能給本組織帶來法律糾紛審查才審查替代推2.7.5本組織應(yīng)米取有效手段識別和保證檢驗檢測報告、證書真實性。沒后要求和米取手段識別和保證真實性報告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原因給本組織帶來法律糾紛審查是W審查是否有手2.7.6應(yīng)有措施保證任何人員不得施加任何壓力改變檢驗檢測

8、的實際數(shù)據(jù)和結(jié)果。沒后要求措施保證事實存在因壓力而更改結(jié)果的情況可能因壓力改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施2.7.7本組織應(yīng)當按照合同要求，在批準范圍內(nèi)根據(jù)檢驗檢測業(yè)務(wù)類型,出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果，在檢驗檢測報告、證書中正確使用獲證標識。存在超范圍檢測使用狀證標識不規(guī)范可能出具無效報告/證書可能帶來行政處罰或法律制裁審查報告/證二審查獲證標識控制責3.1管理要求組織本組織或其所在組織應(yīng)是一個能夠承擔法律責任的實體，其承擔法律責任的能力應(yīng)與其檢驗檢測活動想適應(yīng)。不具備法律地位無法承擔法律責任違法經(jīng)營可能被行政處罰或法律制裁審查法律地位件3.2.1管

9、理要求管理體系本組織根據(jù)法律法律法規(guī)、標準或技術(shù)規(guī)范建立的管理體系，應(yīng)當覆蓋本組織所有部門、所有場所和所有活動并有效實施。體系未全面覆蓋體系未有效實施存在體外循環(huán)體系控制失效檢驗檢測結(jié)果可能不準確可能被行政處罰或涉及法律糾紛審查內(nèi)審和管二3.2.2管理體系中應(yīng)有本組織對誠信建設(shè)的相關(guān)要求，應(yīng)建立措施避免管理體系與實際運行的脫節(jié)。體系未要求誠信建設(shè)要求無措施避免脫節(jié)管理體系與實際運行不一致可能被行政處罰3.2.3本組織應(yīng)建立申訴、投訴處理程未建立程序客戶時能認為權(quán)可能造成客戶流山杳相關(guān)程序序號誠信因素方回誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施序，并米取有效的糾正、糾正措施和預(yù)防措施，特別是

10、有關(guān)誠信方面的申訴、投訴應(yīng)有程序化的功效處理。發(fā)生投訴未予處理處理投訴失敗益得不到保障失客戶可能舉報或訴訟并帶來行政處罰或法律制裁或涉及賠償3.2.4本組織在內(nèi)部審核和管理評審時,應(yīng)關(guān)注對誠信建設(shè)的評價。內(nèi)審未關(guān)注誠信建設(shè)的評價管理評審未關(guān)注誠信建設(shè)的評價無評價并可能不進行誠信建設(shè)或誠信建設(shè)得不到持續(xù)改進整個組織可能失去誠信動力審查內(nèi)審和管二3.3.1管理要求獨立性和公正性本組織應(yīng)是依法成立并能夠承擔相應(yīng)法律責任的法人或其他組織無法人證書且無授權(quán)無法承擔法律責任違法經(jīng)營可能被行政處罰或法律制裁審查法律地位件3.3.2有確保其管理層和員工不受任何來自內(nèi)外部的/、止當?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他對工作質(zhì)量以

11、及公正性后/、良影響的壓力和影響的措施O沒有措施要求現(xiàn)實存在壓力可能因利益改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.3.3有避免參與降低其獨立性、公正性、誠實性、可信度、技術(shù)能力和判斷能力活動的政策和程序。無相關(guān)政策和程序?qū)嶋H參與了相關(guān)活動可能因參與相關(guān)活動改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.4.1管理要求人員管理本組織的人員不應(yīng)與其所從事的檢驗檢測項目客戶，存在小止當利益關(guān)系。未予要求現(xiàn)實存在不正當關(guān)系可能因利益改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施

12、3.4.2本組織的人員小應(yīng)參與任何有礙于檢驗檢測判斷獨立性和公正性的活動。未予要求實際參與了相關(guān)活動可能因參與相關(guān)活動改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.4.3本組織的人員小應(yīng)參與和檢驗檢測項目或者類似的競爭性項目有關(guān)系的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營活動。未予要求實際參與了相關(guān)活動可能因參與相關(guān)活動改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.4.4本組織的人員不應(yīng)謀求不止當利益，威脅、誘騙或者利用欺詐的手段影響檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果。未予要求實際存在可能因利益改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或

13、法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.4.5本組織的人員不應(yīng)出具虛假數(shù)據(jù)和結(jié)果或不客觀報告數(shù)據(jù)和結(jié)果O未予要求實際存在可能因利益改變實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是W審查質(zhì)控措施3.4.6本組織所有人員的檔案應(yīng)真實、可信。人員檔案內(nèi)容小真實人員可能并不具備相應(yīng)素質(zhì)或能力可能造成工作成果不能達到預(yù)期要求審查人員檔案3.5.1管理要求記錄控制本組織應(yīng)對檢驗檢測的全過程（包括樣品來源和流轉(zhuǎn)過程）進行真實記錄。未要求未t己錄記錄不真實檢驗檢測數(shù)據(jù)可能不能追溯或真實反映相對應(yīng)的樣品可能造成檢驗檢測結(jié)果不對并帶來法律糾紛審查記錄管理3.5.2本組織不應(yīng)隨意編造、更改或者銷毀原始

14、記錄。未要求實際存在檢驗檢測數(shù)據(jù)不對或小能追溯可能在仲裁或訴訟中無證據(jù)支持審查記錄管理序號誠信因素方回誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施或證書失效，敗訴賠償。可能涉及行政處罰或法律制裁3.5.3原始記錄應(yīng)完整、真實和可追溯,并得到妥善保存和管理。未要求不完整、不真實、無法追溯未按要求期限歸檔保管混亂可能造成檢驗檢測數(shù)據(jù)不對或小能追溯可能在仲裁或訴訟中無證據(jù)支持或證書失效，敗訴賠償審查記錄管理3.5.4檢驗檢測人員應(yīng)對原始記錄的真實性負相應(yīng)的法律責任。未要求違反要求未受處罰可能致使有關(guān)人員/、重視原始記錄的真實性而影響檢驗檢測結(jié)果的真實性可能在仲裁或訴訟中無證據(jù)支持或證書失效，敗訴賠償

15、審查后關(guān)要求或宣貫及技3.6.1管理要求客戶服務(wù)本組織接受委托開展檢驗檢測時,應(yīng)識別客戶的需求，結(jié)合自身條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務(wù)狀況與客戶簽訂合同，明確責任義務(wù)和權(quán)利。未要求合同評審要求未實施合同評審執(zhí)行合同評審要求出現(xiàn)不足可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和引3.6.2不虛假宣傳，并確保合法、有能力以及按時完成合同約定的檢驗檢測任務(wù)。虛假宣傳存在違約現(xiàn)象可能造成客戶受騙或無法滿足其要求可能帶來法律糾紛或行政處罰審查合同評審求和引3.6.3本組織實施檢驗檢測時，需要或者已經(jīng)發(fā)生偏離合同要求時，應(yīng)及時告知客戶，配合客戶分析偏離帶來的影響，并取得客戶的書囿同意。未告知客戶未告知風(fēng)險

16、未取得同意可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和引3.6.4當偏離合同帶來不良后果的，本組織應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。偏離評價失效可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和引3.6.5本組織應(yīng)有保護客戶機密信息和所有權(quán)的政策和程序，包括電子存儲和傳輸結(jié)果的保護程序。未要求有關(guān)政策和程序可能泄漏客戶機密，損壞客戶所有權(quán)可能帶來法律糾紛審查保護客戶息和所有權(quán)的求和引3.7.1管理要求分包管理本組織由于未預(yù)料的原因（如工作量、需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時不具備能力）或持續(xù)性的原因（如通過長期分包、代理或特殊協(xié)議）需將工作分包時，應(yīng)依據(jù)有關(guān)要求或者標準的要求，分包給有能力的分包方，并

17、應(yīng)事先獲得客戶書面準許。未按政策要求制定分包的要求發(fā)生分包時未分包給有資質(zhì)和能力的分包方可能不能達到客戶預(yù)期要求。分包結(jié)果可能不口靠可能帶來法律糾紛審查分包的有和才3.7.2未事先征求客戶意見或者客戶不同意分包的，/、應(yīng)進行分包。未征求客戶意見就分包客戶小同思就分包可能不能達到客戶預(yù)期要求。分包結(jié)果可能不口靠可能帶來法律糾紛審查分包的有和才3.7.3檢驗檢測報告應(yīng)清晰標明分包方出具的檢驗檢測結(jié)果。報告未標明分包可能造成客戶或使用方誤解在口能發(fā)生的法律糾紛中承擔本不應(yīng)完全承擔的責任審查分包的有和才3.8.1管理要求誠信文化本組織應(yīng)開展以誠信為核心的文化建設(shè)，樹立誠信理念，參與內(nèi)部和外部誠信文件傳

18、播活動。未進行文化建設(shè)木參與內(nèi)部或外部誠信文件傳播活動可能使誠信不能深入人心可能使本組織方針無法實現(xiàn)審查與誠信文有5序號誠信因素方回誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施3.8.2誠信文化建設(shè)應(yīng)包括：質(zhì)量思想、誠信理念、品牌效應(yīng)、社會承諾。誠信文化建設(shè)漏項可能使誠信建設(shè)不完整可能使本組織方針實現(xiàn)不全面審查與誠信文有53.9管理要求誠信保障本組織可通過制定誠信要素識別和誠信要素監(jiān)控等程序，建立誠信保障機制。未制定程序和保障機制可能導(dǎo)致誠信方面/、能得到全面保障可能面臨信譽減弱和行政處罰審查保護公正程序有無誠信別和監(jiān)控內(nèi)容4責任要求本組織應(yīng)以多種形式和方式履行社會責任，樹立良好社會形象，包括

19、公共責任、道德行為和公益支持等方面的行為。未注重履行以下社會責任可能導(dǎo)致社會形象降低。內(nèi)部員，不滿甚至發(fā)生事故。社會影響力減少可能減弱員工、已由客戶及監(jiān)管部門的信任，減少了潛在客戶。審查以卜履行任的形14.1本組織應(yīng)該識別并明確確保能遵守誠信要求，向社會和監(jiān)管部門提交誠信報告。未識別和明確未報告可能導(dǎo)致社會形象差可能減弱社會、監(jiān)管部門的信任度審查遵守誠信要求和提交誠4.2本組織應(yīng)該識別并明確檢驗檢測活動、服務(wù)和運行對質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用、公共衛(wèi)生等方回產(chǎn)生的影響及米取的措施。未識別和明確可能導(dǎo)致社會形象差和內(nèi)部員工不滿可能減弱員工、已由客戶的信任,減少了潛在客戶。審查安全、環(huán)求及

20、引4.3本組織應(yīng)該識別并明確定期對員工進行健康和安全知識培訓(xùn)，包括現(xiàn)場、專用的工作培訓(xùn)。應(yīng)對新進、調(diào)職和在發(fā)生事故地方工作的員工進行培訓(xùn)。未識別和明確可能導(dǎo)致內(nèi)部員，不滿甚至引發(fā)女壬事故可能減弱員工和監(jiān)管部門的信任。發(fā)生事故會連帶法律責任審查有關(guān)培訓(xùn)和才4.4本組織應(yīng)該識別并明確為員工提供必需的我防護裝置。未識別和明確可能引發(fā)安全事故并擴大人身安全損失同上審查員工安全置配備及單4.5本組織應(yīng)該識別并明確提出為符合法律、法律法規(guī)、標準和技術(shù)規(guī)范的要求而采用的關(guān)鍵過程及績效指標，以及應(yīng)對檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果、服務(wù)和運行出現(xiàn)的風(fēng)險的關(guān)鍵過程及績效指標。未識別和明確可能導(dǎo)致員工責任感、積極性不強，關(guān)鍵過程控制不全或不嚴可能減弱員工信任，引發(fā)質(zhì)量事故時可能涉及法律糾紛審查對有關(guān)關(guān)和績效指標要4.6本組織應(yīng)該識別并明確預(yù)見和應(yīng)對公眾對檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果、服務(wù)和運行所產(chǎn)生的負面影響。未識別和明確可能導(dǎo)致相關(guān)公眾不滿或投訴可能引起行政處罰或民事訴訟審查相關(guān)要求4.7本組織應(yīng)該識