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文檔簡(jiǎn)介

1、檢查項(xiàng)編號(hào):N1檢查項(xiàng)目:網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及 IP地址)檢查指標(biāo):1)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間,要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要;2)設(shè)計(jì) 和繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖;3)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間 進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑;4)根據(jù)各部門(mén)的工作職能、重要性、所涉及 信息的重要程度等因素,劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段,并按照方便管理和控制的原則 為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段;5)重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層地址綁定措施,防止地址欺騙。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢

2、查。檢查對(duì)象:網(wǎng)絡(luò)管理員,邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D,網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。檢查方法:1)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)信息系統(tǒng)中的邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的性能以及目前業(yè)務(wù)高峰流量情況;2)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)網(wǎng)段劃分情況以及劃分的原則;詢(xún)問(wèn)重要的網(wǎng)段有 哪些, 對(duì)重要網(wǎng)段的保護(hù)措施有哪些;3)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)的帶寬情況;詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)中帶寬控制情況以及帶 寬分 配的原則;4)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的路由控制策略措施有哪些,這些策略 設(shè)計(jì) 的目的是什么;5)檢查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D,查看與當(dāng)前運(yùn)行情況是否一致;6)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔,查看是否有邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備能滿足基本業(yè) 務(wù)需 求,網(wǎng)絡(luò)接入及核心網(wǎng)

3、絡(luò)的帶寬能否滿足業(yè)務(wù)高峰期的需要等方面的設(shè)計(jì)或 說(shuō) 明;7)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔,查看是否有根據(jù)各部門(mén)的工作職能、重要性和 所涉 及信息的重要程度等因素,劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段,并按照方便管理和控制的原 則為各子網(wǎng)和網(wǎng)段分配地址段的設(shè)計(jì)或描述;8)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置路由控制策略(如使用靜態(tài)路由等)建立安全的訪問(wèn)路徑;9)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看對(duì)重要網(wǎng)段是否采取了網(wǎng)絡(luò)地址與數(shù)據(jù)鏈路地址綁定的措施(如對(duì)重要服務(wù)器采用IP地址和MAC地址綁定措施);10)測(cè)試網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)自動(dòng)發(fā)現(xiàn)、繪制工具,驗(yàn)證實(shí)際的網(wǎng) 絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖是否一致;11)測(cè)試業(yè)務(wù)終

4、端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間的 訪問(wèn)路徑,可通過(guò)使用路由跟蹤工具(如tracert等工具),驗(yàn)證業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間的訪問(wèn)路徑的是否安全(如訪問(wèn)路徑是否固定等);12)測(cè)試重要網(wǎng)段,驗(yàn)證其采取的網(wǎng)絡(luò)地址與數(shù)據(jù)鏈路地址綁定措施是否有效(如試圖使用非綁定地址,查看是否能正常訪問(wèn)等)。判定標(biāo)準(zhǔn):如果上述6)-7)中缺少相應(yīng)的文檔,則該項(xiàng)為否定;上述5)-12)均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元檢查項(xiàng)要求。超過(guò)半數(shù)為肯定,則信息系統(tǒng)基本符合本單兀檢查項(xiàng)要求。測(cè)試結(jié)果:(根據(jù)檢查方法,應(yīng)寫(xiě)明每種檢查方法的檢查結(jié)果,最后根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)明本 檢查項(xiàng)是否符合,如果有多個(gè)檢查指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否符合。如果 根據(jù)信

5、息系統(tǒng)實(shí)際情況,相關(guān)檢查指標(biāo)不適用,請(qǐng)注明“不適用”并說(shuō)明原因。)檢查項(xiàng)編號(hào):P2檢查項(xiàng)目:網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及IP地址)檢查指標(biāo):能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息(包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號(hào)、目的端 口 號(hào)、協(xié)議、出入的接口、會(huì)話序列號(hào)、發(fā)出信息的主機(jī)名等信息 ,并應(yīng)支持地 址 通配符的使用),為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢查、漏洞掃描。檢查對(duì)象:安全員,邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備(包括網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備)。檢查方法:1)可訪談安全員,詢(xún)問(wèn)采取的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制措施有

6、哪些;詢(xún)問(wèn)訪問(wèn)控制策略 的設(shè) 計(jì)原則是什么;詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制設(shè)備具備的訪問(wèn)控制功能(如是基于狀態(tài) 的,還 是基于包過(guò)濾等);2)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看其是否根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息(如包括數(shù)據(jù)包的源地址、 目的地址、源端口號(hào)、目的端口號(hào)、協(xié)議、出入的接口、會(huì)話序列號(hào)、發(fā)出 信 息的主機(jī)名等信息,并應(yīng)支持地址通配符的使用)對(duì)數(shù)據(jù)流進(jìn)行控制;3)使用掃描工具探測(cè)測(cè)試邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,可通過(guò)試圖訪問(wèn)未授權(quán)的資源,驗(yàn)證訪問(wèn) 控制措施是否能對(duì)未授權(quán)的訪問(wèn)行為的控制,掃描工具接入點(diǎn)設(shè)置在網(wǎng)絡(luò) 入口 處。判定標(biāo)準(zhǔn):上述2)-3)均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元檢查項(xiàng)要求。2)-3)其中一項(xiàng)為肯定,則信息系統(tǒng)基本符合本單元

7、檢查項(xiàng)要求。測(cè)試結(jié)果:(根據(jù)檢查方法,應(yīng)寫(xiě)明每種檢查方法的檢查結(jié)果,最后根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)明本 檢查項(xiàng)是否符合,如果有多個(gè)檢查指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否符合。如果 根據(jù)信息系統(tǒng)實(shí)際情況,相關(guān)檢查指標(biāo)不適用,請(qǐng)注明“不適用”并說(shuō)明原因。)檢查項(xiàng)編號(hào):N3檢查項(xiàng)目:網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及 IP地址)檢查指標(biāo):1)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等事件進(jìn)行日志記錄;2)對(duì)于每一個(gè)事件,具審計(jì)記錄應(yīng)包括:事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類(lèi) 型、 事件是否成功,及其他與審計(jì)相關(guān)的

8、信息。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢查。檢查對(duì)象:審計(jì)員,邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備(包括安全設(shè)備)審計(jì)記錄,審計(jì)策略。檢查方法:1)訪談審計(jì)員,詢(xún)問(wèn)是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行審計(jì) ,審計(jì)包 括哪些項(xiàng);詢(xún)問(wèn)審計(jì)記錄的主要內(nèi)容有哪些;詢(xún)問(wèn)對(duì)審計(jì)記錄的處理方式;2)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的審計(jì)記錄,查看是否有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 運(yùn)行 狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等事件的記錄;3)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的事件審計(jì)策略,查看是否包括:事件的日期和時(shí) 問(wèn)、用戶、事件類(lèi)型、事件成功情況,及其他與審計(jì)相關(guān)的信息。4)測(cè)試邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的事件審計(jì)記錄是否包括 :事件的日期和時(shí)間、 用 戶、事件類(lèi)型、事件成

9、功情況,及其他與審計(jì)相關(guān)的信息(如產(chǎn)生相應(yīng)的事件,觀 察審計(jì)的記錄看是否對(duì)這些事件的準(zhǔn)確記錄 )。5)檢查是否有日志分析記錄。判定標(biāo)準(zhǔn):上述2)-5)均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元檢查項(xiàng)要求。超過(guò)半數(shù)為肯定,則信息系統(tǒng)基本符合本單兀檢查項(xiàng)要求。測(cè)試結(jié)果:(根據(jù)檢查方法,應(yīng)寫(xiě)明每種檢查方法的檢查結(jié)果,最后根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)明本 檢查項(xiàng)是否符合,如果有多個(gè)檢查指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否符合。如果 根據(jù)信息系統(tǒng)實(shí)際情況,相關(guān)檢查指標(biāo)不適用,請(qǐng)注明“不適用”并說(shuō)明原因。)檢查項(xiàng)編號(hào):N4檢查項(xiàng)目:網(wǎng)絡(luò)入侵防范檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名

10、稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及 IP地址)檢查指標(biāo):應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為:端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門(mén)攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等入侵事件的發(fā)生。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢查、漏洞掃描、滲透測(cè)試。檢查對(duì)象:安全員,網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備。檢查方法:1)訪談安全員,詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施有哪些;詢(xún)問(wèn)是否有專(zhuān)門(mén)的設(shè)備對(duì)網(wǎng) 絡(luò)入 侵進(jìn)行防范;詢(xún)問(wèn)采取什么方式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)入侵防范規(guī)則庫(kù)升級(jí) ;2)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,查看是否能檢測(cè)以下攻擊行為:端口掃描、強(qiáng)力 攻 擊、木馬后門(mén)攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等;3)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,查

11、看其生產(chǎn)廠商是否為正規(guī)廠商,規(guī)則庫(kù)是否為最新; 4)測(cè)試網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,驗(yàn)證其監(jiān)控策略是否有效(通過(guò)模擬產(chǎn)生攻擊動(dòng) 作,查 看網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備的反應(yīng)驗(yàn)證)。判定標(biāo)準(zhǔn):上述2)-4)均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元檢查項(xiàng)要求。超過(guò)半數(shù)為肯定 ,則信 息系統(tǒng)基本符合本單兀檢查項(xiàng)要求。測(cè)試結(jié)果:(根據(jù)檢查方法,應(yīng)寫(xiě)明每種檢查方法的檢查結(jié)果,最后根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)明本檢查項(xiàng)是否符合,如果有多個(gè)檢查指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否符合。如果根據(jù)信息系統(tǒng)實(shí)際情況,相關(guān)檢查指標(biāo)不適用,請(qǐng)注明“不適用”并說(shuō)明原因。)檢查項(xiàng)編號(hào):N5檢查項(xiàng)目:惡意代碼防范檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明

12、設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及 IP地址)檢查指標(biāo):1)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和消除;2)應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新;3)應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢查。檢查對(duì)象:安全員,網(wǎng)絡(luò)惡意代碼防范設(shè)備。檢查方法:1)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼防范措施是什么;詢(xún)問(wèn)惡 意代 碼庫(kù)的更新策略,詢(xún)問(wèn)防惡意代碼產(chǎn)品的有哪些主要功能;詢(xún)問(wèn)系統(tǒng) 是否發(fā)生過(guò) 惡意代碼入侵的安全事件;2)檢查惡意代碼產(chǎn)品運(yùn)行日志,查看是否持續(xù)運(yùn)行;3)檢查防惡意代碼產(chǎn)品更新 日志,查看是否有實(shí)時(shí)更新;4)檢查在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)

13、務(wù)網(wǎng)段處是否有相應(yīng)的 防惡意代碼的措施;5)檢查防惡意代碼產(chǎn)品,查看是否為正規(guī)廠商生產(chǎn),運(yùn)行是否 正常,惡意代碼庫(kù)是否為最新版本;6)檢查防惡意代碼產(chǎn)品的配置策略,查看是否支持惡意代 碼防范的統(tǒng)一管理(如查看是否為分布式部署,集中管理等)。判定標(biāo)準(zhǔn):上述2)-6)均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元檢查項(xiàng)要求。超過(guò)半數(shù)為肯定,則信息系統(tǒng)基本符合本單兀檢查項(xiàng)要求。測(cè)試結(jié)果:(根據(jù)檢查方法,應(yīng)寫(xiě)明每種檢查方法的檢查結(jié)果,最后根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)明本 檢查項(xiàng)是否符合,如果有多個(gè)檢查指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)都應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否符合。如果 根據(jù)信息系統(tǒng)實(shí)際情況,相關(guān)檢查指標(biāo)不適用,請(qǐng)注明“不適用”并說(shuō)明原因。)檢查項(xiàng)編號(hào):N6檢查

14、項(xiàng)目:網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)檢查資產(chǎn):(寫(xiě)明被檢查資產(chǎn)的信息,機(jī)房應(yīng)寫(xiě)明機(jī)房名稱(chēng),設(shè)備應(yīng)寫(xiě)明設(shè)備編號(hào),應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明系統(tǒng)名稱(chēng),對(duì)外服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)寫(xiě)明域名及 IP地址)檢查指標(biāo):1)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別;2)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限 制;3)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一 ;4)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn),例 如口令長(zhǎng)度、復(fù)雜性和定期的更新等;5)具有登錄失敗處理功能,如結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù),當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄 連接超時(shí),自動(dòng)退出。檢查方式:專(zhuān)家訪談、人工檢查、漏洞掃描、滲透測(cè)試檢查對(duì)象:網(wǎng)絡(luò)管理員,邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備(包括安全設(shè)備)。檢查方法:1)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)對(duì)關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防

15、護(hù)措施有哪些;詢(xún)問(wèn)對(duì)關(guān)鍵網(wǎng) 絡(luò)設(shè) 備的登錄和驗(yàn)證方式做過(guò)何種特定配置;2)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢(xún)問(wèn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令策略是什么;3)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的安全設(shè)置,查看其是否有對(duì)鑒別失敗采取相應(yīng)的 措施的設(shè)置;查看其是否有限制非法登錄次數(shù)的功能;4)檢查邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的安全設(shè)置,查看是否對(duì)主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理 員登 錄地址進(jìn)行限制;查看是否設(shè)置網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí),并自動(dòng)退出;查看是否實(shí)現(xiàn)設(shè) 備特權(quán)用戶的權(quán)限分離;查看是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)上的對(duì)等實(shí)體進(jìn)行身份鑒別;查看是否 對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別;5)測(cè)試邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全設(shè)置,驗(yàn)證鑒別失敗處理措施(如模擬失敗登 錄,觀察網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的動(dòng)作等),限制非法登錄次數(shù)(如模擬非法登錄,觀察網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 的動(dòng)作等),對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制(如使用任意地址登錄,觀察網(wǎng) 絡(luò)設(shè)備的動(dòng)作等)等功能是否有效;6)測(cè)試邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全設(shè)置,驗(yàn)證其網(wǎng)絡(luò)登錄連接超自動(dòng)退出的 設(shè)置 是否有效(如長(zhǎng)時(shí)間連接無(wú)任何操作,觀察觀察網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的動(dòng)作等);7)對(duì)邊界和重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行掃描測(cè)試,通過(guò)使用掃描工具,掃描機(jī)數(shù)(如口令猜 解等)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行滲透測(cè)試,驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)能力是否符合要求。判定標(biāo)準(zhǔn):如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令策略為口令長(zhǎng)度 6位以

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