2016年下半年天津基金從業(yè)資格：影響發(fā)行股本行為試題

1、2016年下半年天津基金從業(yè)資格:影響發(fā)行股本行為試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1. 下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A. 高久期高信用債券基金B(yǎng). 高久期低信用債券基金C. 低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金2. 連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可以采用的方法包括_。A. 采用部分延期贖回,并立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi),在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關處理方法B. 接受全額贖回C. 暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受

2、的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付,并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告3. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。B. 賬面價值C. 清算資金D.實際價值4. 我國基金管理人進行封閉式基金的募集,必須依據(jù)證券投資基金法的有關規(guī)定,向中國證監(jiān)會提交相關文件,其中包括_。A. 基金申請報告B. 基金合同草案C. 基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案5. 在基金募集期間,最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募說明書C. 基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告6. 因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略,由此引發(fā)的風險是_。A.投資

3、管理風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險7. _可能導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A. 抽樣復制B. 現(xiàn)金留存C. 完全復制D.基金費用18. 某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定,該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D.混合基金9. 備兌權證通常由_發(fā)行。A.證券交易所B. 投資銀行C. 上市公司D. 中國證監(jiān)會10. 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定,對于封閉式基金的募集申請,中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起_個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定

4、。A.3B.6C.9D.1211. 在基金招募說明書封面的顯著位置,基金管理人作出的提示可以是_。A. 基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過20%B. 本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預計但不保證年收益率為10%C. 基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn);不保證基金一定有盈利,也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率肯定超過15%12. 結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化13. 上市公司公積金的來源有_。A. 股票溢價發(fā)行時,超出股票面值的溢價部分,列入公司的資本公積金B(yǎng). 依據(jù)公司法的規(guī)定,每年從稅后凈利潤中按比例提存部分

5、法定公積金C. 股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分14. 在基金營銷組合的四大要素中,_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務。A. 產(chǎn)品B. 費率C. 渠道D.促銷15. 根據(jù)基金_的不同,可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A. 運作方式B. 投資對象C.投資目標D.投資理念16. 資產(chǎn)證券化是以特定的_為基礎發(fā)行證券。A. 資產(chǎn)池B. 投資組合C. 償債資產(chǎn)D.債務池17. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制,其中,注冊制實行_A. 公開管理原則B. 實質(zhì)管理原則C. 成本控制原則D.質(zhì)量控制原則18.

6、 劃分基金評價等級時,目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為()個等級。A.3B.5C.6D.1019. 通過強制性信息披露,可以消除_等問題帶來的低效無序狀況。A. 道德風險B. 逆向選擇C. 基金投資風險D.基金價格波動性20. 下列關于基金管理公司的說法,正確的有_。A. 基金管理公司應當建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任,對基金托管人負責,對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B. 基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C. 基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的

7、不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)21. 契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A. 基金份額是否固定B. 法律形式不同C. 投資對象不同D.投資目標不同22. 基金信息披露義務人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時,將被責令改正,警告,并處罰款。A. 信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B. 信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C. 未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露23. 深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的_。A.0.1%B

8、.0.2%C.0.3%D.0.5%24. 下列不屬于證券服務機構的是_。A. 證券交易所B. 證券投資咨詢公司C. 證券信用評級機構D.會計師事務所25. 根據(jù)基金_的不同,可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B. 投資對象C. 投資目標D.投資理念26. 以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A. 印花稅B. 開戶費C. 過戶費D.經(jīng)手費27. 下列機構可以參與證券投資的有_。A. 證券經(jīng)營機構B. 商業(yè)銀行C. 保險公司D.證券投資基金28. 對于貨幣市場基金的贖回資金,一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可在_到達投資者資金賬戶。B. 劃出后一天C. 劃出后兩天D.劃

9、出后三天29. 配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A. 增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B. 轉(zhuǎn)增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C. 配股是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本30. 基金銷售市場細分中,主要的人口因素變量不包括_。A. 家庭規(guī)模B. 社會階層C. 家庭生命周期D.交通通信條件31. 基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A. 具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B. 注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C. 持續(xù)經(jīng)營3個以上

10、完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰32. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%33. 基金托管人是()權益的代表。A. 基金管理人B. 基金公司C. 基金份額持有人D.證券公司34. 場外認購LOF份額，應使用A. 上海人民幣普通證券賬戶B. 深圳人民幣普通證券賬戶C. 中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶35. 開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時,為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%36. 基金托管人在

11、保管基金財產(chǎn)時,無須_。A. 保證基金財產(chǎn)的安全B. 對基金投資損失承擔賠償責任C. 依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密37. 關于開放式基金,以下說法錯誤的有_。A. 投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B. 申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C. 開放式基金采取“金額申購,份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的中購、贖回或者轉(zhuǎn)換38. 下列金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是_。A. 銀行理財產(chǎn)品B. 銀行儲蓄存款C. 基金D.券商集合計劃39. 下列關于QDII基金申購和贖回的說法,正確的有_。A. 申購和贖回的場所為基金管

12、理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點B. “未知價”是申購贖回的原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C. “金額申購,份額贖回”是申購贖回的原則D. 當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷40. “馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A. 開放式基金B(yǎng). 封閉式基金C. 公司型基金D.契約型基金A.基金銷售機構B. 基金注冊登記機構C. 律師事務所和會計師事務所D. 中國證券業(yè)協(xié)會42. 缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是()。A. 血清鐵減少B. 血清鐵蛋白降低C. 血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E. 紅細胞內(nèi)原卟啉增高43. 股票基金持股集中度是指_。A. 前十大重倉股

13、的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B. 前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C. 前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重44. 有價證券的特征包括_。B. 流動性C. 風險性D.期限性45. 代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料,保存期不少于_年。A.10B.15C.20D.2546. 下列選項中,不屬于基金托管人職責的是_。A. 防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全B. 促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益C. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯47. 按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為A.清算C.交收D.結賬48. 我國目前只能由_擔任基金管理人。A. 商業(yè)銀行B. 基金管理公司C. 基金注冊登記機構D.證券公司49. 關于上市開放式