中國票據(jù)交易系統(tǒng)用戶操作手冊-清算結算

1、中國票據(jù)交易所系統(tǒng)用戶操作手冊清算結算分冊2022 年 9 月目錄第 1 章 資金賬戶管理 31.1 會員資金管理 31.1.1 非銀機構出金申請 31.2 賬戶資金查詢 41.2.1 會員資金賬戶余額查詢 41.2.2 會員資金賬戶明細查詢 51.2.3 會員資金流動性查詢 61.2.4 會員資金賬戶排隊查詢 71.3 利息查詢 71.3.1 利息支付清算查詢 8第 2 章 會員清算結算 82.1 結算查詢 82.1.1 結算請求查詢 82.1.2 結算交割單查詢 92.1.3 結算明細查詢 112.1.4 結算匯總表查詢 122.1.5 待結算數(shù)據(jù)統(tǒng)計查詢 132.2 結算確認 142.2

2、.1 轉貼現(xiàn)結算確認 142.2.2 質押式回購結算確認 152.2.3 買斷式回購結算確認 16第 3 章 其他操作 173.1 異步下載 173.1.1 異步查詢結果下載 17第1章資金賬戶管理1.1會員資金管理功能描述 機構操作員進行資金賬戶出金申請操作。會員出金申請功能描述系統(tǒng)參與者向票交所提出出金申請，申請經(jīng)機構復核后發(fā)送到票交所。菜單位置清算結算-資金賬戶管理-會員資金管理-會員出金申請模塊頁面tMMMUMMM* 袒中國票據(jù)交易系蘊WHtt-Ml'amas陰E申弄日 Bt 晅麻ttKZJK WiAJ圖1.1.1.1.1 會員出金申請頁面輸入域 起始日期：必輸項。默認為系統(tǒng)工

3、作日。 截止日期：必輸項。默認為系統(tǒng)工作日。 會員機構：非必輸項。 狀態(tài)：非必輸項。待復核、待清算、復核不通過、清算成功、清算失敗。 操作步驟1. 在“會員出金申請頁面中點擊“查詢按鈕，進行會員出金申請查詢。2. 在“出金申請列表頁面中點擊“新增按鈕，進入“會員出金申請新增頁 面。® HBUdffiPtTfrrtlEBAih0*靈5“中國票據(jù)交易系統(tǒng)柚疵*Ki HKf 卅K MMt£M< MM Rl WUIC «tAPSRUMlPnH弋HMjPWIgHI ffiHWfiH/I耳礎IMW| QdLMMM«K".raiTM籽37?可柏 OKI

4、*圖1.1.1.1.2 會員出金申請新增頁面3. 在申請金額元欄輸入出金金額，點擊“提交按鈕，進行出金申請，點擊“取 消按鈕取消出金申請。4點擊“下載按鈕，下載列表信息。1.2賬戶資金查詢功能描述機構可以查詢其在票交所開立的資金賬戶信息和發(fā)生明細會員資金賬戶余額查詢功能描述適用于該資金賬號余額情況查詢，查詢結果包括賬戶信息、 昨日余額、當日發(fā)生額、當日余額、凍結額度、可用余額等。菜單位置清算結算-> 資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會員資金賬戶余額查詢模塊頁面基盡帀占譽尸豐81自固«Hfl<RMT卻鼻呃'斤!5*1? WWKQ KPISITUM1

5、icli n>弓"F1引興MRj 応呼1X1斕鉗t和創(chuàng)ESfir時1MPW4圖1.1.2.1.1會員資金賬戶余額查詢頁面輸入域1.查詢?nèi)掌?必輸項，默認為系統(tǒng)工作日，可選擇歷史日期。2.機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。操作步驟在“資金賬戶余額查詢頁面中點擊“查詢按鈕，進行資金賬戶余額查詢。 點擊“下載按鈕，下載查詢結果。122會員資金賬戶明細查詢功能描述適用于該資金賬戶所有資金業(yè)務的查詢，包括票款對付結算、資金調撥、付息、結 息、費用劃撥等。菜單位置清算結算-> 資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會員資金賬戶明細查詢模塊頁面中國票據(jù)交易系統(tǒng)欄甲*HMf

6、Utt#K>BVI1HWM«±KF*HMix圖1.122.1 會員資金賬戶明細查詢頁面輸入域1. 開始日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。2. 結束日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。3. 機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。4. 業(yè)務種類：非必輸項。出金，入金，轉貼現(xiàn)，質押式回購首期，質押式回購到期,買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，收息，交易結算。5. 收付標識：非必輸項。收、付。操作步驟1. 在“資金賬戶明細查詢頁面中點擊“查詢按鈕，進行資金賬戶明細查詢。2. 進行資金賬戶明細查詢后，點擊“下載按鈕，進行資金賬戶明細下載。會員資金流動性查詢功能描述會員資金賬

7、戶流動性查詢。菜單位置清算結算-> 資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會員資金流動性查詢模塊頁面圖1.1.2.3.1 會員資金流動性查詢頁面輸入域1. 當前日期：固定為系統(tǒng)工作日。2. 未來日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。3. 機構名稱：非必輸項。4. 預計未來日期余額小于 0 :非必輸項。否、是。 操作步驟進行會員資金賬戶流動性查在“會員資金流動性查詢頁面中點擊“查詢按鈕, 詢。會員資金賬戶排隊查詢功能描述適用于會員資金賬戶排隊信息的查詢與排隊隊列的調整。菜單位置清算結算-> 資金賬戶管理-> 賬戶資金查詢-> 會員資金賬戶排隊查詢模塊頁面中國黑據(jù)交屍系

8、疑MFI-圖1.1.2.4.1會員資金賬戶排隊查詢頁面輸入域1. 機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。操作步驟1. 在“會員資金賬戶排隊查詢頁面中輸入機構名稱，點擊“查詢按鈕，進行資金賬戶排隊信息查詢。點擊“重置按鈕，進行重置。2. 會員資金賬戶排隊查詢后，對單筆排隊隊列可選中后，點擊“調整到隊首、“調整到隊尾按鈕，對會員資金賬戶的待清算的隊列進行實時順序調整。1.3利息查詢功能描述進行利息支付清算查詢利息支付清單查詢功能概述進行利息支付清單查詢菜單位置清算結算-> 資金賬戶管理-> 利息查詢-> 利息支付清單查詢模塊頁面UMMUCh.1圖 利息支付清單查詢頁面輸入域1. 機

9、構名稱：非必輸項。2. 結束日期開始：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。3. 結束日期截至：必輸項。操作步驟1. 在“利息支付清單查詢頁面中點擊“查詢按鈕，進行利息支付清單查詢。點 擊“重置按鈕，進行重置。2. 利息支付清單查詢后，點擊“下載"按鈕，進行利息支付清單下載。第2章會員清算結算2.1結算查詢功能概述進行結算請求查詢，結算交割單查詢，結算明細查詢，結算匯總表查詢。結算請求查詢功能概述 進行結算請求查詢。菜單位置清算結算->會員清算結算-> 結算查詢->結算請求查詢模塊頁面圖121.1.1 結算請求查詢頁面輸入域1. 結算日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。2. 交易日

10、期：非必輸項。3. 業(yè)務種類：非必輸項。轉貼現(xiàn)，質押式回購首期，質押式回購到期，質押式回購 提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質押式回購首期，再貼現(xiàn)質押式回購到期，再貼現(xiàn)質押式回購提前贖 回，再貼現(xiàn)質押式回購逾期贖回。4. 結算方式：非必輸項。票款對付，純票過戶。5. 成交單編號：非必輸項。6. 票號：非必輸項。16位數(shù)字格式。7. 機構名稱：非必輸項。默認為本機構名稱。8. 買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方9. 請求處理狀態(tài)：非必輸項。待結算確認，結算處理中，資金排隊中，結算成功， 結算失敗，已撤銷

11、、待處理。10. 資金清算狀態(tài)：非必輸項。未處理，清算在途，清算排隊，已清算，清算失敗。11. 票據(jù)結算狀態(tài)：非必輸項。未處理，已鎖定，票據(jù)結算成功，票據(jù)結算失敗。12. 異常狀態(tài)：非必輸項。是，否。 操作步驟1. 在“結算請求查詢頁面中點擊“查詢按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重置按鈕，進行重置。2. 結算請求查詢后，點擊“下載，進行明細下載。結算交割單查詢功能概述進行結算交割單查詢、打印菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算查詢-結算交割單查詢模塊頁面輸入域1. 結算日期2.交易日期3.業(yè)務種類圖12121結算交割單查詢頁面必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。非必輸項。非必輸項。轉貼現(xiàn)，質押式回購首期

12、，質押式回購到期，質押式回購 提前贖回，質押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再 貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質押式回購首期，再貼現(xiàn)質押式回購到期，再貼現(xiàn)質押式回購提前贖 回，再貼現(xiàn)質押式回購逾期贖回。4. 成交單編號：非必輸項。16位數(shù)字格式。默認為本機構名稱，使用交割單打印功能時必輸。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。5. 票號：非必輸項。6. 機構名稱：非必輸項7. 買方賣方：非必輸項操作步驟頁面中點擊“查詢按鈕，進行結算交割單查詢。點擊“重1. 在“結算交割單查詢置按鈕，進行重置2. 點擊“請求編號，查看結算交割單明細。MC.HL4fl掙.ioLVIB圖1.

13、2.1.2.2 結算交割單查詢頁面3. 結算交割單查詢后，點擊“打印，進行結算交割單查詢打印，并可掃描二維碼進行業(yè)務關鍵要素確認。n* AftrvKnr -曲 111 2 3 4 5.-plfB 上i |WWF+ -k B 三FrM*i Ti- Th.： .MWhim reiaMDarda:* 口廣：mu：rF5*aLHC.B4f f «> -ri'iiifcarw小“勿WXI弓 .M廣-:鼻I.昨沖 ：!|出|*£哥* LImnpow:i.-Li-a圖12123結算交割單查詢頁面結算明細查詢功能概述 進行結算明細查詢。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算查

14、詢-結算明細查詢 模塊頁面中國案據(jù)交易系城eh電聞Hl MM駟on<WE*' JOg.E#j|5E!雄MKJH血 aMMWA8WSUS圖121.3.1 結算明細查詢頁面輸入域1. 結算日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。出團6. 機構名稱：必輸項，默認為本機構名稱。7. 買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方 操作步驟3. 在“結算明細查詢頁面中點擊“查詢按鈕，進行結算明細查詢。點擊“重置按鈕，進行重置。4. 結算明細查詢后，點擊“下載，進行結算明細查詢下載。r 0匸VWULRW瓷ICIB4I* 掘17榊 1-mW圖121.3.2結算明細查詢頁面結算匯總表

15、查詢功能概述進行結算匯總表查詢。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算查詢-結算匯總表查詢模塊頁面MM-aVa='1. 結算日期：必輸項。默認為系統(tǒng)工作日。2. 機構名稱：必輸項?？奢斎氡緳C構或下級機構名稱。默認為本機構名稱。3. 結算結果：必輸項。結算成功、結算失敗。操作步驟1. 輸入查詢條件后，點擊“查詢按鈕，列表信息中對符合條件的結算記錄進行匯 總展示。2點擊“重置按鈕，將查詢條件置為默認狀態(tài)3點擊“打印按鈕，進入打印預覽界面dll-Jui>> !VW*IZRr eCP3EMW " 4WJ.EKR! WvbhiKk ±Brib*T -wHMKilW

16、皿圖1.2.1.4.2結算匯總表查詢頁面待結算數(shù)據(jù)統(tǒng)計查詢功能概述進行待結算數(shù)據(jù)統(tǒng)計查詢。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算查詢-待結算數(shù)據(jù)統(tǒng)計查詢模塊頁面中國票據(jù)交易系SE ifliftf lUirf-M二出MWWl*«<913輸入域1. 起始日期：必輸項。需大于等于系統(tǒng)工作日且不能超過系統(tǒng)工作日后15天。默認為系統(tǒng)工作日。2. 截止日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。3. 業(yè)務種類：再貼現(xiàn)質押式回購首期，再貼現(xiàn)，質押式回購到期，再貼現(xiàn)買斷，轉 貼現(xiàn)，質押式回購首期，質押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，到期托 收銀承付款，到期托收商承付款。4. 機構名稱：非必輸項

17、?？奢斎氡緳C構或下級機構名稱。5. 收支標志：非必輸項。收，支。 操作步驟1. 假設機構名稱為空，點擊“查詢按鈕，使用異步查詢功能導出本機構及下級機 構的待結算數(shù)據(jù)。2. 假設機構名稱不為空，點擊“查詢按鈕，進行單一機構待結算數(shù)據(jù)統(tǒng)計查詢。3點擊“重置按鈕，將查詢條件置為默認狀態(tài)。4點擊“下載按鈕，將列表信息導出為EXCEL表格。2.2結算確認功能概述進行轉貼現(xiàn)結算確認，質押式回購結算確認，買斷式回購結算確認。轉貼現(xiàn)結算確認功能概述 進行轉貼現(xiàn)結算確認。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算確認-轉貼現(xiàn)結算確認 模塊頁面圖122.1.1轉貼現(xiàn)結算確認頁面1圖1.2.2.1.2轉貼現(xiàn)結算確認頁面

18、2輸入域1. 結算日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。2. 交易日期：非必輸項。3. 業(yè)務種類：固定“轉貼現(xiàn)"。4. 結算方式：非必輸項。票款對付 /純票過戶。5. 業(yè)務編號：非必輸項。6. 票號：非必輸項。16位數(shù)字格式。7. 機構名稱：非必輸項。8. 買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。 操作步驟1. 在“轉貼現(xiàn)結算確認頁面中點擊“查詢按鈕，進行結算請求查詢。點擊“重 置按鈕，進行重置。2. 在“結算確認列表中點擊具體業(yè)務明細，點擊“確認按鈕，進行結算確認。質押式回購結算確認功能概述 進行質押式回購結算確認。菜單位置清算結算-會員清算結算- 結算確認-

19、質押式回購結算確認 模塊頁面圖1.221.1質押式回購結算確認頁面輸入域1. 結算日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。2. 交易日期：非必輸項。3. 業(yè)務種類：固定“質押式回購首期。4. 結算方式：非必輸項。票款對付 /純票過戶。5. 業(yè)務編號：非必輸項。6. 票號：非必輸項。16位數(shù)字格式。7. 機構名稱：非必輸項。8. 買方賣方：非必輸項。買方/逆回購方/承兌方，賣方/正回購方/持票方。 操作步驟1. 在“質押式回購結算確認頁面中點擊“查詢按鈕，進行結算請求查詢。點擊 “重置按鈕，進行重置。2. 在“結算確認列表中點擊具體業(yè)務明細，點擊“確認按鈕，進行結算確認。買斷式回購結算確認功能概述 進行買斷式回購結算確認。菜單位置清算結算-> 會員清算結算-> 結算確認-> 買斷式回購結算確認 模塊頁面中國票據(jù)交易系境詢叫肌aJlLJM' jut rfei jQHwSKI曲噸mwe取4trims輸入域1. 結算日期：必輸項，默認為系統(tǒng)工作日。2. 交易日期：非必輸項。3. 業(yè)務種類：固定“買斷式回購首期。4. 結算方式：非必輸項。