不符合、糾正和預防措施控制程序

1、編號：SM-ZD-40563不符合、糾正和預防措施控制程序Throughtheprocessagreementtoachieveaunifiedactionpolicyfordifferentpeople,soastocoordinateaction,reduceblindness,andmaketheworkorderly.編制：常核：批準：本文檔下載后可任意修改不符合、糾正和預防措施控制程序簡介：該制度資料適用于公司或組織通過程序化、標準化的流程約定，達成上下級或不同的人員之間形成統(tǒng)一的行動方針，從而協(xié)調(diào)行動，增強主動性，減少盲目性，使工作有條不紊地進行。文檔可直接下載或修改，使用時請詳細

2、閱讀內(nèi)容。1目的采取措施消除實際不符合及其產(chǎn)生的影響，防止非預期使用、安裝或轉(zhuǎn)序；識別原因，采取措施防止?jié)撛诘牟环涎葑優(yōu)槭聦嵣系牟环?。驗證糾正/預防措施的有效性，確保過程運行控制的持續(xù)改進。2適用范圍適用于對質(zhì)雖、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全有關(guān)的不符合過程的控制與改進。3職責3.1集團公司生產(chǎn)副總經(jīng)理對本程序負責。3.2集團公司安質(zhì)處為主責部門。負責組織對管理體系內(nèi)部審核不符合、管理評審糾正和預防措施的跟蹤驗證；負責外部審核不符合糾正和預防措施的跟蹤驗證；負責組織收集環(huán)境影響和職業(yè)健康安全方面信息，以確定是否制定糾正、預防措施。3.3集團公司工程技術(shù)部負責組織收集、分析工程項目中帶有普遍性、全

3、局性的質(zhì)雖趨勢信息，制定相應的預防措施。3.4相關(guān)部門/分公司、各項目經(jīng)理部負責本部門/單位的不符合項的糾正和預防措施制定和組織實施。4工作程序4.1不符合的等級劃分：4.1.1不符合：一般不符合和重大不符合。4.1.2不符合分類：a）一般不符合：偶爾發(fā)生，不符合法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標準要求，可能導致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的說法一致）的發(fā)生，但不影響質(zhì)雖、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；b）重大不符合：要素或關(guān)鍵過程多次出現(xiàn)重復發(fā)生不符合現(xiàn)象，而乂未能采取有效的糾正措施加以消除，導致質(zhì)雖、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，或在體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效。4.2不符合的

4、來源a）進貨檢驗和試驗發(fā)生的物資不符合；b）工序過程產(chǎn)生的不符合；c）日常監(jiān)視和測雖過程中發(fā)現(xiàn)的不符合；d）監(jiān)理提出的有關(guān)問題；e）相關(guān)方的抱怨；f）質(zhì)雖、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、規(guī)范、標準的變更引起的不符合；g）內(nèi)審和外審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項報告。4.3重大不符合發(fā)生后由責任部門立即傳遞信息至集團公司工程技術(shù)部、安質(zhì)處；一般不符合信息由分公司、各項目經(jīng)理部責任部門負責保存記錄。4.4不符合的調(diào)查處置4.4.1各單位針對出現(xiàn)的不符合，進行現(xiàn)狀環(huán)境調(diào)查，立即采取措施進行整改處理，使其影響降低到最小程度。4.4.2各單位應針對不符合分析確認的原因進行評價。根據(jù)評價結(jié)果，制定相應的措施及實施方

5、案。4.4.3制定措施時必須明確應達到的目標，具體措施方案、實施負責人、驗證人、期限等。4.5糾正措施及驗證對不符合事實、信息進行分析評價，制訂糾正措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)雖管理部門驗證實施效果，形成記錄。4.5.1 一般不符合由責任單位職能部門制定糾正措施，并負責監(jiān)督檢查糾正措施落實情況，責任單位安全質(zhì)H管理部門負責驗證實施效果。重大不符合由集團公司工程技術(shù)部組織分公司/各項目經(jīng)理部制定糾正措施，由各項目經(jīng)理部負責具體實施，集團公司安質(zhì)處負責驗證實施效果。4.5.3管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，受審核方應進行原因分析，制定并實施糾正措施，由集團公司安全質(zhì)H管理部組織跟蹤驗證。4.5.4各

6、單位在施工過程中，檢查或檢測發(fā)現(xiàn)質(zhì)雖、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合應及時予以糾正，認真分析原因，確定是否需要采取相應的糾正措施并跟蹤驗證。4.6預防措施對不符合事實、潛在的不符合信息進行分析評價，制定預防措施。經(jīng)審批后實施，安全質(zhì)雖管理部門驗證實施效果，形成記錄。4.6.1發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合的事實時，在下列情況下應考慮制定預防措施：a）內(nèi)部審核報告中反映出具有普遍性的不符合趨勢；b）專項檢查中發(fā)現(xiàn)的管理過程及產(chǎn)品的通病；c）相關(guān)方普遍反映的問題；d）通過數(shù)據(jù)分析得到的可能產(chǎn)生不符合的趨勢。4.6.2預防措施可以在下列文件或活動中提出：a）規(guī)范系統(tǒng)性預防措施文件；b）施工組織設計、施工方案；c）項

7、目施工中的技術(shù)交底活動（形成書面資料）；d）各項監(jiān)測活動（包括檢查、檢驗、顧客回訪等）后,確定的隨機性預防措施；4.6.3集團公司職能部門/單位基于數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，確認潛在不符合及其原因；經(jīng)評價后制定措施防止不符合發(fā)生。a）涉及集團公司整體的預防措施由集團公司相關(guān)部門制定，各有關(guān)部門/單位負責實施，安質(zhì)處負責對實施效果進行檢查確認；b）僅對局部不符合的預防措施由相應的責任單位負責制定、實施，安全質(zhì)雖管理部門檢查確認。4.7糾正和預防措施的評審及文件修改4.7.1糾正和預防措施實施后，職能部門應對實施效果進行評審；有關(guān)信息報公司安質(zhì)處提交管理評審。確認其效能及是否采取更完善的措施。4.7.2針對職業(yè)健康安全方面的不符合所制定的糾正和預防措施，應在實施前通過風險評價過程進行評審，以控制新的風險。4.7.3因糾正或預防措施而需修改有關(guān)文件時，按文件控制程序進行修改。5相關(guān)文件5.1文件控制程序（QB/ZTSJ-CX-015.2記錄控制程序（QB/ZTSJ-CX-025.3內(nèi)部審核管理程序QB/ZTSJ-CX-075.4管理評審工作程序QB/ZTSJ-CX-085.5生產(chǎn)過程控制程序QB/ZTSJ-CX-155.6環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制程序QB/ZTSJ-CX-165.7產(chǎn)品的監(jiān)視和測雖程序QB/ZTSJ-CX-215.8不合格品控制程序Q