安全風(fēng)險管理

1、第五章安全風(fēng)險管理隨著鐵路新技術(shù)、新設(shè)備的廣泛應(yīng)用，以及既有線大面積提速、高速鐵路的不斷投入運營，鐵路安全壓力越來越大，面臨的風(fēng)險種類和風(fēng)險水平也正在發(fā)生深刻變化。全面推行鐵路安全風(fēng)險管理，大力提升鐵路安全工作水平是新形勢下解決安全問題的最佳途徑，也是鐵路實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的迫切需要。鐵路開展安全風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想和主要內(nèi)容就是要通過實施安全風(fēng)險管理，增強安全風(fēng)險的防范意識，構(gòu)建安全風(fēng)險的防控體系，達(dá)到強化安全基礎(chǔ)、最大限度減少或消除安全風(fēng)險、確保鐵路安全的目的。第一節(jié)安全風(fēng)險管理的起源及其發(fā)展一、安全風(fēng)險管理的起源及發(fā)展自從有了人類，便有了風(fēng)險，風(fēng)險一直伴隨著人類社會的發(fā)展。雖然幾千年前

2、人類就認(rèn)識到了風(fēng)險的存在，但一直到18世紀(jì)，“風(fēng)險”一詞才被提出來研究。到了19世紀(jì)，隨著工業(yè)革命的展開，企業(yè)風(fēng)險管理的思想開始萌芽。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風(fēng)險管理的概念。1932年，美國幾家大公司成立紐約保險經(jīng)紀(jì)協(xié)會，定期討論有關(guān)風(fēng)險管理的理論與實踐，該協(xié)會的成立標(biāo)志著風(fēng)險管理學(xué)科的興起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術(shù)、新材料在企業(yè)中的廣泛應(yīng)用，企業(yè)間競爭加劇，面臨的風(fēng)險日益凸顯，進(jìn)行風(fēng)險管理的要求與日俱增。1963年和1964年，美國先后出版了企業(yè)的風(fēng)險管理和風(fēng)險管理與保險等專著，正式拉開了風(fēng)險管理學(xué)系統(tǒng)研究的序幕。20世紀(jì)70年代初期，風(fēng)險管理的理念和方法

3、從歐美發(fā)達(dá)國家傳入亞洲，20世紀(jì)80年代后期傳入我國。雖然我國對風(fēng)險管理的研究起步較晚，但近些年來發(fā)展勢頭很猛。特別是2006年6月，我國發(fā)布了中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引，標(biāo)志著我國擁有了自己的全面風(fēng)險管理指導(dǎo)性文件，也標(biāo)志著我國進(jìn)入了風(fēng)險管理理論研究與應(yīng)用的新階段。從世界上其他國家的實踐看，安全風(fēng)險管理目前已被廣泛應(yīng)用于鐵路、石油、電力、核工業(yè)、航空航天等眾多領(lǐng)域。其中，在鐵路安全管理實務(wù)上，承認(rèn)運輸活動具有安全風(fēng)險并制定相關(guān)運輸安全法制化的規(guī)則，以強制運輸主體進(jìn)行風(fēng)險管理，已經(jīng)成為美國、英國等一些發(fā)達(dá)國家的主流做法。交通運輸安全風(fēng)險管理報告已經(jīng)被美國、英國等發(fā)達(dá)國家作為法定營運審查文件。實施

4、安全風(fēng)險管理，已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運輸業(yè)的營運條件?？梢?，安全風(fēng)險管理在鐵路及各種交通運輸中具有極其重要的地位和作用。二、國外鐵路安全發(fā)展模式國外普遍具有把安全管理置身于大的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中去探索，以整體管理體制為背景去研究，傾向于戰(zhàn)略性研究的特點，主要采用系統(tǒng)的安全管理模式。一是在思想上突出了整體安全、系統(tǒng)安全的概念，將涉及行車安全的人、設(shè)備、環(huán)境等因素實現(xiàn)系統(tǒng)地管理與調(diào)度。二是在管理方式上加大了安全法規(guī)的建設(shè)力度，實現(xiàn)法制化管理；三是在手段上開發(fā)了大雖先進(jìn)的行車安全監(jiān)測設(shè)備，并通過計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通信技術(shù)實現(xiàn)了運輸安全信息的遠(yuǎn)程集中管理和科學(xué)分析。其中具有代表性的研究探索成果，主要是以下三種

5、安全管理模式：1.德國模式。采取的是“專業(yè)化安全管理模式”。他們把探索安全管理與治本途徑問題一并考慮，推行了以“機務(wù)、車輛、工務(wù)、電務(wù)等路網(wǎng)系統(tǒng)分開管理”，使安全管理更加突出重點，技術(shù)管理更加專業(yè)化，管理范疇更加合理化，安全生產(chǎn)得到了根本性改善。2. 日本模式。它是靠技術(shù)裝備升級而建立的“高技術(shù)型安全管理模式”，直接采用世界最先進(jìn)的技術(shù)裝備，大力發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)軌、高技術(shù)、高速度、高安全的軌道交通決策。如“新型運輸安全系統(tǒng)”、“編組站自動化系統(tǒng)”、“擺式列車”技術(shù)等。3.美國模式。采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理環(huán)境特點相近的線路集中起來，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，乂有利于發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢

6、并通過加大投入來進(jìn)行保證安全的技術(shù)裝備的換代升級。三、國內(nèi)鐵路安全管理發(fā)展模式在鐵路部門和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，我國基本都是些單項和觀點性的，尚未形成理論或?qū)嶋H模式。鐵路部門的主要觀點是“安全管理的主體就是落實安全生產(chǎn)責(zé)任制”，這種觀點長期以來一直是中國鐵路安全管理的主導(dǎo)觀點。它主張“通過大力度地獎懲來引導(dǎo)各級管理干部落實安全生產(chǎn)逐級負(fù)責(zé)制，靠強化各級干部的作用保安全”。我國學(xué)術(shù)領(lǐng)域的觀點主要是借鑒上述三種國外鐵路的安全管理模式的特點，在考慮中國國情和路情的前提下，提出了相應(yīng)的“德國模式”、“日本模式”等。按照發(fā)展歷程，我國鐵路安全管理模式大致可以分為四種：1. 傳統(tǒng)安全管理模式：能夠有效地防止同類事故

7、發(fā)生，但只是就事論事，不能發(fā)現(xiàn)隱患。2. 對象型安全管理模式：往往只將事故的原因歸結(jié)為一方面的問題，是不全面的。3. 過程安全管理模式：在一定程度上綜合考慮了人、機、環(huán)境系統(tǒng)對安全的影響，力圖為企業(yè)提供指導(dǎo)的“綜合管理模式”但是，這種思路只是片面強調(diào)從外部環(huán)境給企業(yè)及其員工施加“標(biāo)準(zhǔn)”和要求，而沒有從內(nèi)部提供激勵措施，沒有建立自我約束、自我完善的安全管理長效機制。系統(tǒng)安全管理模式：通過預(yù)防型安全管理的技術(shù)步驟，使安全管理的作用和效果不斷加強，變傳統(tǒng)的縱向單因素安全管理，為現(xiàn)代的橫向綜合安全管理；變被動、輔助、滯后的安全管理程式，為現(xiàn)代主動、本質(zhì)、超前的安全管理程式；變外迫型安全指標(biāo)管理，為內(nèi)激

8、型的安全目標(biāo)管理。第二節(jié)安全風(fēng)險管理的內(nèi)涵一、風(fēng)險管理的相關(guān)概念1.風(fēng)險的概念風(fēng)險廣泛存在于社會生產(chǎn)生活之中。一般來說，風(fēng)險就是指危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果嚴(yán)重程度的綜合度雖。如果用定雖模型表示即為：風(fēng)險=風(fēng)險發(fā)生的可能性X風(fēng)險事故發(fā)生的損失程度。安全風(fēng)險主要是指給安全生產(chǎn)帶來危害事件的一種可能性。就安全生產(chǎn)而言，安全生產(chǎn)風(fēng)險乂有廣義和狹義之分。廣義上講，與安全有關(guān)的風(fēng)險都稱為安全生產(chǎn)風(fēng)險；狹義的安全生產(chǎn)風(fēng)險則表示：在未來的或一定的時間內(nèi)，人們?yōu)榱舜_保安全生產(chǎn)可能付出的代價，包括由于采用安全技術(shù)措施投入的人力、物力、財力等安全生產(chǎn)支出可能獲得的安全生產(chǎn)收益，或者沒有適當(dāng)?shù)陌踩a(chǎn)投入可能

9、付出的人身傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和社會影響等代價。2.危險、風(fēng)險和事故的關(guān)系危險是指可能產(chǎn)生潛在損失的征兆，是因事故隱患存在而所處的一種不安全狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，可能導(dǎo)致某種事故或一系列的損害或損失事件，它是風(fēng)險的前提。當(dāng)危險暴露在人類的生產(chǎn)活動中時就成為了風(fēng)險。風(fēng)險不僅意味著危險存在，還意味著危險發(fā)生的可能性，而一旦風(fēng)險控制失敗，將發(fā)生事故。3. 風(fēng)險管理的概念風(fēng)險管理是指管理主體(可以是個人、企業(yè)和政府部門等)通過風(fēng)險識別，采用合理的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)手段對風(fēng)險進(jìn)行綜合處置，以實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。也可以說，風(fēng)險管理是指為了降低風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故，減少事故造成的損失所進(jìn)行的風(fēng)險因子識別

10、、危險源分析、隱患判別、風(fēng)險評價、制定并實施相應(yīng)風(fēng)險對策與措施的全過程。從宏觀角度而言，風(fēng)險管理的對象是存在于系統(tǒng)中的人、物和環(huán)境，以及由它們所構(gòu)成的系統(tǒng)。從微觀角度來說，風(fēng)險管理的對象就是指風(fēng)險因子、危險源、隱患和事故。(1) 風(fēng)險因子。風(fēng)險因子是指以一定的狀態(tài)、形式存在的物或物質(zhì)。風(fēng)險因子自身具有中性的屬性，但從事故的不期望角度而言，它乂表現(xiàn)為風(fēng)險性。安全風(fēng)險管理就是要對不期望的、能導(dǎo)致事故的風(fēng)險因子進(jìn)行識別和控制。(2) 危險源。危險源是指系統(tǒng)中客觀存在的、具有潛在能雖和物質(zhì)釋放危險的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為隱患、事故的根源或狀態(tài)。從風(fēng)險管理的角度而言，危險源具有理論上可以減少，

11、但實際上只能加以控制的特性。從防范事故的角度而言，危險源表現(xiàn)為風(fēng)險性。危險源是否變成隱患，進(jìn)而引發(fā)事故，往往取決于人們的行為。(3) 隱患。隱患是指超出了人們設(shè)定的安全界限的狀態(tài)或行為，如超標(biāo)、“兩違”現(xiàn)象等，是直接導(dǎo)致事故發(fā)生的根源。隱患能否導(dǎo)致事故，主要取決于它所處的環(huán)境和狀態(tài)。由于人們設(shè)定界限的不同，隱患既可能被劃定為隱患，也可能被劃定為危險源。從這個意義上講，隱患是完全可以被消除的。事故。按照系統(tǒng)論的觀點，事故是指系統(tǒng)的發(fā)展、變化違背人們的意愿，發(fā)生了人們不期望的后果。如造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外或偶發(fā)事件。事故是由一種危險因素或幾種危險因素相互作用導(dǎo)致的，這

12、些危險因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理論上可以減少，實際上也是可以減少的特性。4. 風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制的概念及其與風(fēng)險管理的關(guān)系(1) 所謂風(fēng)險識別，就是對系統(tǒng)中尚未發(fā)生的、潛在的以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行全面的、連續(xù)的識別和歸類。所謂風(fēng)險評估，是指運用安全系統(tǒng)工程學(xué)等理論方法，對存在的安全隱患可能構(gòu)成的風(fēng)險進(jìn)行定性或定H分析，確認(rèn)企業(yè)發(fā)生風(fēng)險的嚴(yán)重程度和可能性。(2) 所謂風(fēng)險控制，就是對不能接受的傷害和損失采取安全預(yù)防措施，以達(dá)到消除、降低危害的目的。風(fēng)險管理是指包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等全過程的安全管理。風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制都是風(fēng)險管理中的重

13、要手段和環(huán)節(jié)，并且風(fēng)險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制在推行安全風(fēng)險管理過程中是不可分割的有機整體，它們既相互聯(lián)系，乂相互作用。風(fēng)險識別和風(fēng)險評價是基礎(chǔ)，風(fēng)險控制是核心。二、安全風(fēng)險的特點和類型1.安全風(fēng)險的特點安全風(fēng)險具有客觀實在性。安全風(fēng)險是客觀存在的，并不是人們主觀臆想出來的。安全風(fēng)險等級是人們依據(jù)不安全因素有可能達(dá)到的危害程度作出的判斷。這種判斷也是以危險客觀性為基本依據(jù)的，絕不是人們隨意編造的，所以推行安全風(fēng)險管理，必須堅持從實際情況出發(fā)、實事求是。安全風(fēng)險具有一定的隱蔽性?？陀^存在的安全風(fēng)險不容易被察覺，或雖然被察覺，但對其危害的嚴(yán)重性估計不足，或者風(fēng)險還處于潛在的狀態(tài)，沒有明顯暴露出來。

14、（3）安全風(fēng)險具有可評估性。人們可以在掌握不安全因素表現(xiàn)及危險性的基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)風(fēng)險評估理念和標(biāo)準(zhǔn)，對安全風(fēng)險進(jìn)行評估，按輕重程度進(jìn)行分級。比如國外MII-SID-88A標(biāo)準(zhǔn)中，按照危險嚴(yán)重度將安全風(fēng)險分為4類：I類，致命的，可造成人員死亡或系統(tǒng)破壞；類，嚴(yán)重的，可造成嚴(yán)重傷害、嚴(yán)重職業(yè)病或者主系統(tǒng)破壞；in類，危險的，可造成輕傷、輕職業(yè)病或次要系統(tǒng)破壞；IV類，可忽略的，不會造成傷害和職業(yè)病，系統(tǒng)不會遭到破壞。（4）安全風(fēng)險具有可控性。倘若無控制措施，容忍安全風(fēng)險滋長蔓延，遲早會釀成安全生產(chǎn)事故。因此，安全風(fēng)險管理的直接目標(biāo)，就在于控制安全風(fēng)險。人們在了解安全風(fēng)險程序后，完全可以采取措施進(jìn)

15、行控制，把風(fēng)險可能造成的危害減到最低。安全風(fēng)險的類型按產(chǎn)生的原因不同分為自然、社會、經(jīng)濟(jì)、政治風(fēng)險；按照損失范圍不同可分為基本風(fēng)險和特定風(fēng)險；按照風(fēng)險的性質(zhì)不同可分為純粹風(fēng)險（純粹風(fēng)險只有壞處，沒有好處，如鐵路風(fēng)險）和投機風(fēng)險（有好的風(fēng)險也有壞的風(fēng)險，如投資炒股、做生意）；按照分擔(dān)方式不同可分為可分散風(fēng)險（如地震引發(fā)火災(zāi)，火災(zāi)引發(fā)爆炸）和不可分散風(fēng)險。三、構(gòu)成安全風(fēng)險的因素眾所周知，造成事故的原因是環(huán)境的不安全因素、設(shè)備的異常狀態(tài)和人員的違章行為，是這些因素相互作用而引發(fā)了事故。顯然，環(huán)境的不安全因素、設(shè)備的異常狀態(tài)和人員的違章行為，都會產(chǎn)生和增大安全風(fēng)險。環(huán)境不安全因素構(gòu)成安全風(fēng)險，主要取決

16、于作業(yè)的種類和能雖大小。設(shè)備的異常狀態(tài)構(gòu)成安全風(fēng)險，主要表現(xiàn)在兩個方面，一是設(shè)備本身存在缺陷；二是平時缺乏保養(yǎng)和檢查，使設(shè)備的功能失靈。人員的違章彳了為包括管理性違章、裝置性違章和彳丁為性違章三大類。作業(yè)環(huán)境、設(shè)備和人員這三項因素中，人員是起決定作用的因素。有良好安全素質(zhì)的人員，不但能夠嚴(yán)格按照安全規(guī)程的要求進(jìn)行管理、指揮和操作，而且能夠及時辨識和發(fā)現(xiàn)作業(yè)環(huán)境存在的不安全因素和設(shè)備出現(xiàn)的異常狀態(tài)，并采取措施加以控制。第三節(jié)鐵路安全風(fēng)險管理一、鐵路安全風(fēng)險管理與傳統(tǒng)安全管理的聯(lián)系和區(qū)別在長期的安全生產(chǎn)實踐中，鐵路積累和形成了許多安全管理的理念和方法，為實施安全風(fēng)險管理創(chuàng)造了條件，提供了基礎(chǔ)。鐵路

17、安全風(fēng)險管理與傳統(tǒng)安全管理既有聯(lián)系也有區(qū)別。.鐵路安全風(fēng)險管理與傳統(tǒng)安全管理的共同點。鐵路安全風(fēng)險管理與傳統(tǒng)安全管理從管理目標(biāo)上講，都是堅持安全發(fā)展，著力于實現(xiàn)鐵路安全持續(xù)穩(wěn)定；從管理理念上講，都是強調(diào)安全第一、預(yù)防為主、綜合治理，強調(diào)樹立責(zé)任意識、問題意識和風(fēng)險意識，牢固樹立“三個共識”；從管理內(nèi)容上講，都是強化超前防范、風(fēng)險控制，抓好過程控制和安全風(fēng)險應(yīng)急處置，著力于構(gòu)建安全管理的專業(yè)技術(shù)管理和保障機制。.鐵路安全風(fēng)險管理與傳統(tǒng)安全管理的區(qū)別。鐵路安全風(fēng)險管理的推廣和應(yīng)用，是在傳統(tǒng)安全管理基礎(chǔ)上的升華，是對傳統(tǒng)安全管理中合理成分的發(fā)展，從而實現(xiàn)安全管理的科學(xué)化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在安

18、全管理模式上，傳統(tǒng)安全管理側(cè)重問題分析，而安全風(fēng)險管理則更強調(diào)問題的超前防范；在安全管理對象上，傳統(tǒng)安全管理主要是事故和隱患管理，而安全風(fēng)險管理則更加強調(diào)對問題項點的管理；在安全管理特點上，傳統(tǒng)安全管理雖然也強調(diào)超前管理，標(biāo)本兼治，但主要采取的仍然是經(jīng)驗型管理，而安全風(fēng)險管理則更加重視安全隱患問題的辨識，分級管理，預(yù)警預(yù)控；傳統(tǒng)安全管理注重各級領(lǐng)導(dǎo)干部的安全包保、監(jiān)督檢查和考核，而安全風(fēng)險管理則更加強調(diào)安全的全員參與和持續(xù)改進(jìn)；傳統(tǒng)安全管理比較重視責(zé)任追究，而安全風(fēng)險管理則更加強調(diào)責(zé)任在事前的風(fēng)險評估、事中的風(fēng)險防范和事后的風(fēng)險危害的控制。鐵路安全風(fēng)險管理是在深刻總結(jié)鐵路安全工作規(guī)律、準(zhǔn)確把握

19、鐵路安全特征和變化的基礎(chǔ)上，對鐵路安全管理長期以來行之有效做法的堅持、管理的完善和新時期應(yīng)對新情況對安全工作的創(chuàng)新。因此，鐵路推行安全風(fēng)險管理，既不能與現(xiàn)有安全管理相割裂，更不能脫離現(xiàn)有安全管理另起爐灶，必須把風(fēng)險管理建立在現(xiàn)有安全管理基礎(chǔ)上，引入風(fēng)險意識，加強風(fēng)險掌控，優(yōu)化工作思路，促進(jìn)現(xiàn)有安全管理更加理性和科學(xué)。二、鐵路推行安全風(fēng)險管理的重要意義1.全面推行安全風(fēng)險管理是實現(xiàn)鐵路科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的戰(zhàn)略舉措當(dāng)前，我國正處于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，深化改革開放，著力保障改善民生，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，保持社會和諧穩(wěn)定發(fā)展的重要歷史階段。鐵路作為國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大

20、眾化交通工具，要發(fā)揮在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中至關(guān)重要的作用，根本的前提和基礎(chǔ)是確保安全。鐵路安全問題，不僅關(guān)系到鐵路自身的發(fā)展，而且事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)黨和政府的形象和聲譽；不僅關(guān)系到鐵路對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的保障能力，而且事關(guān)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展和社會穩(wěn)定大局；不僅關(guān)系到鐵路建設(shè)和運營的良性循環(huán)，而且事關(guān)人民群眾生活水平的提升，事關(guān)社會公共服務(wù)體系的完善和社會文明進(jìn)步的進(jìn)程。因此，鐵路全面推行安全風(fēng)險管理，正是從黨和國家工作大局出發(fā)，站在更好地服務(wù)人民群眾、讓人民群眾滿意的高度，貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)鐵路科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的戰(zhàn)略性舉措。2. 全面推行安全風(fēng)險管理是提升安全工作科學(xué)化水平的必然要求安

21、全始終是鐵路工作的生命線。近年來，全路強化安全管理，大力整治安全問題和隱患，創(chuàng)新安全管理理念和機制，解決了一大批安全突出問題，有力地強化了鐵路安全工作。但同時，全路運輸安全管理工作的制度機制還不完善，特別是對高鐵安全管理規(guī)律還把握不夠，安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)的卡控還沒有做到制度化、科學(xué)化。針對鐵路安全面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)實，全面推行安全風(fēng)險管理，是強化鐵路運輸安全工作的必由之路。安全風(fēng)險管理是系統(tǒng)性工程，以“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的思路，構(gòu)建安全風(fēng)險控制體系，就是要加強對安全風(fēng)險的全面分析、科學(xué)研判，科學(xué)制定管控措施，最終實現(xiàn)消除安全風(fēng)險的目標(biāo)。由此而言，安全風(fēng)險管理是把握了鐵路行業(yè)特點、具備更高層次的

22、安全管理，是提升全路安全管理科學(xué)化水平的必然要求。3. 全面推行安全風(fēng)險管理是解決鐵路安全突出問題的迫切需要長期以來，鐵路始終高度重視安全基礎(chǔ)工作，但安全基礎(chǔ)薄弱的狀況始終沒有得到根本解決。突出表現(xiàn)在：抓落實的能力不夠強，安全管理和現(xiàn)場作業(yè)控制較為薄弱，規(guī)章制度不夠嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，管理職責(zé)不明確，臨時性措施辦法多，以電報代替規(guī)章，下級規(guī)定寬于基本規(guī)章的問題還比較突出，職工隊伍結(jié)構(gòu)還不夠合理，職工隊伍素質(zhì)能力還有欠缺，職工教育培訓(xùn)工作還不能完全適應(yīng)運輸安全的需要，等等。隨著高鐵迅速發(fā)展、路網(wǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、新技術(shù)裝備大雖投入使用，安全基礎(chǔ)薄弱所帶來的安全風(fēng)險將更加突出。切實解決安全管理存在的突出問題，已

23、是極為緊迫的工作。為破除鐵路安全基礎(chǔ)薄弱的“頑疾”，必須增強安全風(fēng)險防范意識，引入安全風(fēng)險管理方法，通過對風(fēng)險因素的有效控制，進(jìn)一步促進(jìn)安全意識的強化、安全理念的提升和安全工作思路的優(yōu)化，進(jìn)一步促進(jìn)各項措施的落實，最大限度地減少或消除安全風(fēng)險。全面推行安全風(fēng)險管理是提升全員、全過程安全控制能力的有效途徑安全風(fēng)險管理從風(fēng)險管理的角度分析了事故的形成機理，揭示了事故的內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)根源。推行安全風(fēng)險管理，有助于理清安全思路，找到安全管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和安全工作的突破口，提高風(fēng)險防范和事故預(yù)防與處置的能力；有助于全路干部職工將安全風(fēng)險意識根植于思想深處，貫穿到運輸生產(chǎn)的全過程，增強搞好安全生產(chǎn)的自覺性；

24、有助于全路干部職工牢固樹立安全共識，真正做到任何時候都把安全作為大事來抓、任何情況下都把安全放在第一位來考慮、任何影響安全的問題都要立即解決，從而牢牢掌握安全工作的主動權(quán)；有助于將安全風(fēng)險防范工作落實到各層級、各崗位，把安全風(fēng)險減少到最低限度；有助于對各類安全風(fēng)險實行分類管理，加強對安全風(fēng)險的過程管理，狠抓管控措施的落實，加強檢查考核，進(jìn)行閉環(huán)管理，實現(xiàn)安全工作的良性循環(huán)，確保鐵路運輸安全持續(xù)穩(wěn)定。三、鐵路推行安全風(fēng)險管理的主要做法加強安全風(fēng)險過程控制實行安全風(fēng)險管理，基礎(chǔ)是要加強對安全風(fēng)險的研判。要突出風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價，加強對高風(fēng)險環(huán)節(jié)和崗位的掌控，及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確研判安全風(fēng)險，實

25、施對安全風(fēng)險的科學(xué)管控和有效處理，強化過程控制，防止事故發(fā)生。要通過全面掌控生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險，加強“全員、全方位、全過程、全時段”的安全風(fēng)險管理，把安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作為實現(xiàn)安全風(fēng)險全過程控制的重要手段，加強對重點安全風(fēng)險的過程控制。尤其要強化高鐵安全風(fēng)險和客車安全風(fēng)險的過程控制，確保安全有序可控、萬無一失。1. 加強安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)建設(shè)安全風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)是從源頭上化解和降低風(fēng)險。實現(xiàn)安全風(fēng)險的預(yù)先控制、超前防范，安全基礎(chǔ)建設(shè)尤其關(guān)鍵。因此,要從明晰和落實安全管理責(zé)任、全面提升設(shè)備質(zhì)雖、加強人員管理、加強安全生產(chǎn)法制建設(shè)等基礎(chǔ)方面入手，不斷夯實安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)，推動安全風(fēng)險管理扎實開展

26、。2. 有效處置和消化安全風(fēng)險實行安全風(fēng)險管理，目的是要消除風(fēng)險。由此，必須根據(jù)風(fēng)險因素的不同層次與類別確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，并據(jù)此確定風(fēng)險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。要不斷完善和規(guī)范安全問題快速報告、響應(yīng)、阻斷制度及應(yīng)急救援處置預(yù)案，建立健全安全風(fēng)險管理考核機制，提高安全風(fēng)險管理效能，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的有效處置和主動消化。3. 大力加強安全文化建設(shè)推行安全風(fēng)險管理，前提是增強安全風(fēng)險意識。文化的力雖對意識的作用是巨大的。要通過加強安全文化建設(shè)，讓“安全是鐵路工作的生命線”、“安全不好是最大的失職”、“沒有安全就沒有一切”等安全理念，成為廣大干部職工的共同安全價值觀，成為廣大干部職工的自覺行動

27、。第四節(jié)實施安全風(fēng)險管理的主要流程一般來講，實施安全風(fēng)險管理的基本程序分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制和評估風(fēng)險管理效果等四個環(huán)節(jié)。1. 一、風(fēng)險識別風(fēng)險識別的程序(1) 篩選：即按照一定的程序?qū)⒕哂袧撛陲L(fēng)險的設(shè)備、操作、事件、現(xiàn)象和人員進(jìn)行分類選擇的風(fēng)險識別過程。(2) 監(jiān)測：是在風(fēng)險出現(xiàn)后，對事件、過程、現(xiàn)象、后果進(jìn)行觀測、記錄和分析的過程。(3) 診斷：是對風(fēng)險及損失的前兆、風(fēng)險后果與各種原因進(jìn)行評價與判斷，找出主要原因并進(jìn)行仔細(xì)檢查的過程。風(fēng)險識別的基本原則全面周詳原則。為了對風(fēng)險進(jìn)行識別，應(yīng)該全面系統(tǒng)地考察了解各種風(fēng)險事件存在和可能發(fā)生的概率、損失的嚴(yán)重程度、風(fēng)險因素及因風(fēng)險的出現(xiàn)而

28、導(dǎo)致的其他問題。必須全面了解各種風(fēng)險的存在和發(fā)生及其將引起的損失后果的詳細(xì)情況，以便及時而清楚地為決策者提供比較完善的決策信息。綜合考察原則。單位、班組、個人面臨的風(fēng)險是一個復(fù)雜的系統(tǒng)。由于復(fù)雜風(fēng)險系統(tǒng)的存在，使得某一種獨立的分析方法難以對全部風(fēng)險奏效，所以必須綜合使用多種分析方法。雖力而行原則。風(fēng)險識別的目的就在于為風(fēng)險管理提供前提和決策依據(jù)，以保證企業(yè)、單位、班組和個人以最小的支出獲得最大的安全保障，減少風(fēng)險損失。因此，在經(jīng)費限制的條件下，企業(yè)必須根據(jù)實際情況和自身的財務(wù)承受能力，來選擇效果最佳、經(jīng)費最省的識別方法。(1) 科學(xué)計算原則。對風(fēng)險進(jìn)行識別的過程，同時就是對單位、班組和個人的生

29、產(chǎn)經(jīng)營狀況及其所處環(huán)境進(jìn)行雖化核算的具體過程。風(fēng)險識別和衡雖要以嚴(yán)格的數(shù)學(xué)理論作為分析工具，在普遍估計的基礎(chǔ)上，進(jìn)行統(tǒng)計和計算，以得出比較科學(xué)合理的分析結(jié)果。系統(tǒng)化、制度化、經(jīng)常化原則。為了保證最初分析的準(zhǔn)確程度，應(yīng)該進(jìn)行全面系統(tǒng)的調(diào)查分析，將風(fēng)險進(jìn)行綜合歸類，揭示其性質(zhì)、類型及后果。如果沒有科學(xué)系統(tǒng)的方法識別和衡雖，就不可能對風(fēng)險有一個總體的綜合認(rèn)識，就難以確定哪種風(fēng)險是可能發(fā)生的，也不可能較合理地選擇控制和處置的方法。這就是風(fēng)險的系統(tǒng)化原則。此外，由于風(fēng)險隨時存在于單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，所以風(fēng)險的識別和衡雖也必須是一個連續(xù)不斷的、制度化的過程，這就是風(fēng)險識別的制度化、經(jīng)?；瓌t。風(fēng)險識別的

30、一般方法現(xiàn)場調(diào)查法。現(xiàn)場調(diào)查法是一種常用的風(fēng)險識別方法，是風(fēng)險檢查員親臨現(xiàn)場，通過直接觀察風(fēng)險管理單位的設(shè)備、設(shè)施、操作和流程等，了解風(fēng)險管理單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動和行為方式，調(diào)查其中存在的風(fēng)險隱患，并督促有關(guān)管理部門采取相應(yīng)的整改措施的一種識別方法。其主要工作程序包括：檢查前的準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場調(diào)查和撰寫調(diào)查報告等3個步驟。流程圖法。流程圖法是將風(fēng)險主體按照生產(chǎn)經(jīng)營的過程和日?；顒觾?nèi)的邏輯關(guān)系繪成流程圖，并針對流程圖的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險識別的辦法。一般來講，風(fēng)險主體的經(jīng)營規(guī)模越大，生產(chǎn)工藝越復(fù)雜，流程圖分析就越具有優(yōu)勢。按照流程路線的復(fù)雜程度，流程圖的類型可劃分為簡單流程圖和復(fù)雜流

31、程圖；按照流程的內(nèi)容，可劃分為內(nèi)部流程圖和外部流程圖；按照流程圖的表現(xiàn)形式，乂可劃分為實物形態(tài)流程圖和價值形態(tài)流程圖。(1) 因果圖法。因果圖法是從導(dǎo)致風(fēng)險事故的因素出發(fā)，通過對這些因素進(jìn)行全面系統(tǒng)的觀察和分析，找出其中的因果關(guān)系，推導(dǎo)出可能發(fā)生的結(jié)果的一種風(fēng)險識別方法。因果圖是將導(dǎo)致風(fēng)險事故的原因歸納為類別和子原因，畫成形似魚刺的圖，乂稱“魚骨圖”，如下圖：主骨小骨風(fēng)險事故二、風(fēng)險評價在風(fēng)險評估過程中，可以采用多種操作方法。常用的風(fēng)險評價方法有：事故樹分析法、事件樹分析法、矩陣圖法、故障類型及影響分析、事故多米諾效應(yīng)風(fēng)險法等。1.事故樹分析法事故樹分析法起源于故障樹分析法，是從要分析的特定事

32、故或故障（頂上事件）開始，層層分析其發(fā)生原因，直接找出事故的基本原因（底事件）為止。其主要程序包括：熟悉所分析的系統(tǒng)、調(diào)查系統(tǒng)所發(fā)生的事故、確定事故頂上事件、確定目標(biāo)、調(diào)查事件原因、畫出事故圖、定性分析、計算頂上時間發(fā)生概率、進(jìn)行比較、定H分析等10個步驟。事件樹分析法事件樹分析乂稱為事故過程分析，是一種按事故發(fā)生的時間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進(jìn)行危險源辨識的方法。其主要程序包括：確定初始事件、判定安全功能、編制事件樹、描述導(dǎo)致事故順序情況、簡化事件樹、編制分析結(jié)果等6個步驟。矩陣圖法矩陣圖就是從多維問題的事件中，找出成對的因素，排列成矩陣圖，然后根據(jù)矩陣圖來分析問題，確定關(guān)鍵點

33、的方法。它是一種通過因素綜合思考，探索問題的好辦法。故障類型及影響分析法故障類型及影響分析是一種廣泛使用的、非常重要的系統(tǒng)安全分析方法。這種方法的特點是從元件、器件的故障開始，逐次分析其影響及應(yīng)采取的對策。其基本內(nèi)容是找出構(gòu)成系統(tǒng)的每個元件可能發(fā)生的故障類型及對人員、操作及整個系統(tǒng)的影響。事故多米諾效應(yīng)風(fēng)險法多米諾效應(yīng)風(fēng)險法就是以多米諾效應(yīng)的定H風(fēng)險分析為目的，分析多米諾效應(yīng)的傳播途徑，計算事故發(fā)生的概率和后果影響，并作出直觀的個人風(fēng)險和社會風(fēng)險圖。三、風(fēng)險控制風(fēng)險控制就是通過采取各種可行的必要措施，最大限度地降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率和減少風(fēng)險帶來的損失。風(fēng)險控制的技術(shù)有風(fēng)險規(guī)避、損失控制、風(fēng)險

34、轉(zhuǎn)移和風(fēng)險保留。下面重點介紹一下風(fēng)險規(guī)避和損失控制。風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指考慮到影響預(yù)定目標(biāo)達(dá)成的諸多風(fēng)險因素，結(jié)合決策者自身的風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，從而做出的中止、放棄某種決策方案，或者調(diào)整、改變某種決策方案等措施，以放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險或者完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險的風(fēng)險處理方式。風(fēng)險規(guī)避的方式主要有兩種：(1) 完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險。其特點在于風(fēng)險管理者預(yù)見到了風(fēng)險事故發(fā)生的可能性，在風(fēng)險事故未發(fā)生之前進(jìn)行處理。例如:鐵路車輛上線前進(jìn)行嚴(yán)格檢查，并對車輛設(shè)備在使用周期內(nèi)進(jìn)行更換。放棄原先承擔(dān)的風(fēng)險。其特點在于風(fēng)險因素已經(jīng)存在，被風(fēng)險管理者發(fā)現(xiàn)，及時進(jìn)行了處理。例如：某鐵路線路區(qū)段由于線路基礎(chǔ)不良造成路基

35、下沉，被發(fā)現(xiàn)后，決定停止該區(qū)段列車運營。這樣就放棄了原來承擔(dān)的風(fēng)險，控制了由于線路不良可能產(chǎn)生的事故風(fēng)險。風(fēng)險規(guī)避主要適用于：發(fā)生頻率高且損失承擔(dān)比較大的特大風(fēng)險；損失頻率雖不大，但是損失后果嚴(yán)重，并且無法得到補償?shù)娘L(fēng)險；采用其他風(fēng)險管理技術(shù)的成本比較高，且超過風(fēng)險規(guī)避成本。1. 損失控制損失控制是指風(fēng)險管理單位有意識地采取措施，防止風(fēng)險事故的發(fā)生，控制和減少風(fēng)險事故造成的經(jīng)濟(jì)和社會損失。米取損失控制，通常需要做好以下兩方面的工作：風(fēng)險預(yù)防。它是一種行動或安全設(shè)備裝置，在損失發(fā)生前，將引發(fā)事故的因素或環(huán)境進(jìn)行隔離和控制。風(fēng)險預(yù)防的方式是多種多樣的，而不是單一的。如果風(fēng)險預(yù)防的措施側(cè)重于風(fēng)險單位的物質(zhì)因素，則稱為工程物理法，如機車車輛的安全檢查、技術(shù)檢查等都屬于工程物理法；如果風(fēng)險預(yù)防的措施側(cè)重于人員的行為教育，則稱為人們行為法，如實施職業(yè)安全教育等；如果風(fēng)險預(yù)防側(cè)重于建立規(guī)章制度、操作手冊、值班條例等，則屬于規(guī)章制度法。(1) 損失抑制。它是指在風(fēng)險事故發(fā)生時或發(fā)生后，及時采取合理措施，縮小損失發(fā)生的范圍或降低損失嚴(yán)重的程度。其方式多種多樣，主要有兩種：一是分散風(fēng)險單位，是指將風(fēng)險單位劃分成若