年檢----證券公司信息隔離墻制度指引--答案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（ ）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。 A. 中國證監(jiān)會(huì) B. 中登公司 C. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D. 證券交易所2. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（ ）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。 A. 控制名單 B. 傳言名單 C. 觀察名單 D. 限制名單3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（ ）程序。 A. 跨墻審批 B. 跨墻備案 C. 合規(guī)檢查 D.

2、 風(fēng)險(xiǎn)檢測二、多項(xiàng)選擇題4. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取（ ）等措施。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 對相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行限制 B. 對敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密 . C將有關(guān)工作人員納入跨墻管理 D. 促使敏感信息公開5. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，下列說法正確的是（ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突 B. 證券公司同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門 C. 證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司

3、兼任職務(wù) D. 證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)6. 證券公司信息隔離墻制度指引中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 所有信息 B. 內(nèi)幕信息 C. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息 D. 可能對投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息7. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 B. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 C. 確

4、保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通 D. 對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測8. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（ ）知悉。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 履行管理職責(zé)需要的工作人員 B. 公司的安保人員 C. 公司內(nèi)的一般工作人員 D. 存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員9. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（ ）協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

5、 A. 合規(guī)總監(jiān) B. 合規(guī)部門 C. 財(cái)務(wù)部門 D. 風(fēng)險(xiǎn)管理部門10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 合規(guī)部門 B. 公司董事會(huì) C. 跨墻人員所屬部門 D. 風(fēng)險(xiǎn)控制部門三、判斷題11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（ ） 正確 錯(cuò)誤12. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，同一高級(jí)管

6、理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)直接或間接指導(dǎo)并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（ ） 正確 錯(cuò)誤13. 證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（ ） 正確 錯(cuò)誤14. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司可以在報(bào)告發(fā)布之前先向研究對象和公司投資銀行部門提供研究摘要。 正確 錯(cuò)誤15. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（ ） 正確 錯(cuò)誤16. 按照證券公

7、司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。（ ） 正確 錯(cuò)誤17. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（ ） 正確 錯(cuò)誤18. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員及風(fēng)險(xiǎn)控制部門工作人員知悉。（ ） 正確 錯(cuò)誤19. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其