淺談現(xiàn)階段監(jiān)理工程師的責任風險及其規(guī)避_工程管理

1、淺談現(xiàn)階段監(jiān)理工程師的責任風險及其規(guī)避隨著建筑法和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的頒布實施，建設(shè)監(jiān)理制在我國奠定了堅實的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位己得到明確。但值得指出的是，在監(jiān)理應(yīng)當擔當?shù)呢熑畏矫?，卻存在很多盲區(qū)，人們只強調(diào)監(jiān)理工程師必需對工程質(zhì)量擔當監(jiān)理責任，但對監(jiān)理責任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今未進行過深化探討。熟悉和防范監(jiān)理責任風險已成為一項非常緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)當引起高度重視。1、監(jiān)理工程師的工作特征建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師供應(yīng)的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，它是在業(yè)主托付的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運用合理的技能，謹慎而勤勉地工作，以達到監(jiān)理合同的要求。關(guān)于監(jiān)理工程師的工作主要存在以下一些特點：1.1工作具有托付

2、性是否托付監(jiān)理，或者在哪一階段托付監(jiān)理，就可依據(jù)需要由業(yè)主確定。國家雖然對實行強制監(jiān)理的范圍進行了規(guī)定，但由哪家詳細的監(jiān)理單位來實施，則由業(yè)主根據(jù)市場方法來打算。建筑法明確規(guī)定，由建設(shè)單位托付具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的托付監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必需在托付合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。1.2專業(yè)技術(shù)性強監(jiān)理工程師所供應(yīng)的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或詢問服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師供應(yīng)服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所把握的專業(yè)技能有關(guān)。1.3績效受主觀影響較大監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，因而監(jiān)理的工作績效界定起來較為困難，

3、好壞難以運用定量的標準來衡量，其工作績效和自身的主觀能動性有關(guān)。這種主觀能動性，主要來自三個方面：一是取決于職業(yè)道德的約束;二是取決于監(jiān)理工程師自身對監(jiān)理工作的喜愛;三是業(yè)主的支持。1.4績效具有集體性監(jiān)理是一種需要多專業(yè)協(xié)作協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負責制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個項目監(jiān)理機構(gòu)有效的運作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。1.5工作責任巨大監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上打算了監(jiān)理工程師需擔負特別重大的責任，由于工程項目投資巨大，且與社會公眾的切身利益親密相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟額度很大，

4、并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價的凹凸以及工程建設(shè)周期的長短都和社會公眾，特殊是消費者的利益親密相關(guān)C2、監(jiān)理工程師的責任風險從上述監(jiān)理的工作特征來分析，監(jiān)理工程師所擔當?shù)呢熑物L險可歸納為如下六個方面：(1)行為責任風險。監(jiān)理工程師的行為責任風險主要來自三個方面：一是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理托付合同規(guī)定的職責義務(wù)，超出了業(yè)主托付的工作范圍，并造成了工程上的損失;二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責，在工作中發(fā)生失職行為;三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨便行為未能嚴格履行自身的職責并因此造成了工程損失、(2)工作技能風險監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡

5、管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主托付的工作職責，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不肯定能取得應(yīng)有的效果。(3)技術(shù)資源風險。即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍舊有可能承受由技術(shù)資源而帶來的工作上的風險。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要肯定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不行能保證全部問題都能準時發(fā)覺;另外由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進行細致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風險。(4)管理風險明確的管理目標、合埋的組織機構(gòu)、細致的職責分工、有效的約束機制是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素養(yǎng)的人才資源，但假如管理機制不健

6、全，監(jiān)理工程仍舊可能面對較大的風險、這種管理風險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機構(gòu)之間缺乏管理約束機制。由于監(jiān)理工程的特別性，監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起到打算性的作用：因而監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進行必要的監(jiān)督和管理是特別重要的，即監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)當建立完善、有效的約束機制二是監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部管理機制的完善程度。監(jiān)理機構(gòu)中各個層次的人員職責分工必需明確。假如總監(jiān)不能在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部實行有效的管理，則風險仍舊是無法避開的。(5)職業(yè)道德風 險。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)學問和技能時，必需非常謹慎、當心，表達自身看法必

7、需明確，處理問題必需客觀、公正，同時應(yīng)勇于擔當對社會、對職業(yè)的責任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先聽從社會公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不全都時，必需以工程的利益為重，假如監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必定會因此而面對相當大的風險。(6)社會環(huán)境風險。社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的連續(xù)進展產(chǎn)生樂觀的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的熟悉也產(chǎn)生了某些偏差和誤會，有可能形成一種對監(jiān)理的健康進展不利的社會環(huán)境?，F(xiàn)在社會上相當一部分的人士認為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)當

8、對工程質(zhì)量負責，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責任。應(yīng)當知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責任為業(yè)主提交一個質(zhì)量合格的工程，但是監(jiān)理工程師的工作是托付性、詢問性的，是代表業(yè)主方進行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不削減或免除承包商的任何義務(wù)、推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量，保證施工平安是起到樂觀作用的，但是監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔保工程不消失質(zhì)量和平安問題、3責任風險的規(guī)避 監(jiān)理工程師必需加強風險意識，提高對風險的警覺和防范，削減和掌握責任風險。針對上述監(jiān)理工程師責任風險的來源，可以考慮從以下六個方面著手：(I)嚴格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風險的基礎(chǔ)。監(jiān)

9、理工程師必需樹立堅固的合同意識，對自身的責任和義務(wù)要有糊涂的熟悉，既要不折不扣地履行自身的責任和義務(wù)，又要留意在自身的職責范圍內(nèi)開展工作，隨時隨地以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主托付的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理托付合同中給予自身的權(quán)力。(2)提高專業(yè)技能。專業(yè)技能是供應(yīng)監(jiān)理服務(wù)的必要條件。努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師絕不能滿意現(xiàn)狀，必需不斷學習，總結(jié)閱歷，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，熬煉自身的組織協(xié)調(diào)力量，防范由于技能不足可能給自身帶來的風險。(3)提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的管理機制是否健全、運作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動性、提高工作

10、效率的重要方面，也是防止管理風險的重要保證。因此，監(jiān)理單位必需結(jié)合實際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機制，尤其是在監(jiān)理責任的擔當方面，更需要有一個明確的界定。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終需落實到監(jiān)理工程師身上。損失實際上是由詳細的監(jiān)理工程師造成的，但是由監(jiān)理單位對業(yè)主擔當相應(yīng)的賠償義務(wù)，因而在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)與監(jiān)理機構(gòu)其他成員應(yīng)擔當什么樣的責任，同樣應(yīng)當制定明確，這對于提高監(jiān)理工程師的工作責任心是非常必要的。(4)加強職業(yè)道德約束。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風險，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)當遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，

11、雖然對職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實際上的操作性;二是需要在此基礎(chǔ)上，加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德訓練，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動;三是需要健全這一方面的監(jiān)督機制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會應(yīng)當在這方面發(fā)揮樂觀作用。(5)完善法律體系。迄今我國建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長足的進展。但是，存在的問題也不少。主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在很多不協(xié)調(diào)乃至沖突抵觸的地方;法律、法規(guī)還大量存在掩蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。除此之外，有法不依、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法水平低下的狀況普遍存在。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的掩蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法

12、律的關(guān)系，對相互沖突之處要進行修訂。政府行業(yè)主管理部門及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會，需要自覺執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會上樂觀宣揚有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會能對監(jiān)理工程師擔當?shù)呢熑斡袀€正確的熟悉。(6)推行職業(yè)責任保險。監(jiān)理工程師可能因工作疏忽或過失造成合同另一方或第三方的損失，因而需對其擔當賠償?shù)穆殬I(yè)責任進行投保，一旦由于職業(yè)責任導(dǎo)致了業(yè)主或第三方的損失，其賠償由保險公司來擔當，索賠的處理過程也由保險公司來負責。也就是說，通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責任風險。職業(yè)責任保險的保險標的沒有有形的物質(zhì)載體，其保險的是你的責任。因此，要開展這種保險，必需一首先對監(jiān)理工程師應(yīng)當擔當?shù)呢熑芜M行討論分析，搞清晰職業(yè)責任和其他責任的區(qū)分。特殊需要留意的是，監(jiān)理工程師的責任風險是多方面的。并不是監(jiān)理工程