鐵路隧道風(fēng)險評估管理講座

1、中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引培訓(xùn)中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引培訓(xùn)第三章：風(fēng)險評估第三章：風(fēng)險評估主講人：安永企業(yè)風(fēng)險管理合伙人主講人：安永企業(yè)風(fēng)險管理合伙人 單藹然單藹然20102010年年5 5月月 南寧南寧1鐵路隧道風(fēng)險評估管理鐵路隧道風(fēng)險評估管理 第一部分第一部分 作用及應(yīng)用現(xiàn)狀作用及應(yīng)用現(xiàn)狀 第二部分第二部分 原則及流程原則及流程 第三部分第三部分 風(fēng)險評估風(fēng)險評估 第四部分第四部分 風(fēng)險控制風(fēng)險控制 第五部分第五部分 組織機構(gòu)及職責(zé)組織機構(gòu)及職責(zé)2作用及應(yīng)用現(xiàn)狀作用及應(yīng)用現(xiàn)狀第一部分第一部分3作用及現(xiàn)狀作用及現(xiàn)狀4貴昆鐵路六沾段六盤水隧道貴昆鐵路六沾段六盤水隧道 20102010年年2 2月

2、月5 5日，六盤水隧道出口開挖到日，六盤水隧道出口開挖到632632米（米（DK248+228DK248+228），后方），后方170170米位置初期支米位置初期支護（工護（工20b20b）破壞坍方，長度約）破壞坍方，長度約5050米，造成米，造成8 8名名施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約100100米。米。該災(zāi)害屬巖溶處理通過后坍方災(zāi)害。該災(zāi)害屬巖溶處理通過后坍方災(zāi)害。5坍方照片坍方照片6南廣鐵路白云隧

3、道南廣鐵路白云隧道 20102010年年1 1月月1414日，白云隧道出口開挖到日，白云隧道出口開挖到696696米（米（DK334+733DK334+733），爆破后發(fā)生小型突水），爆破后發(fā)生小型突水突泥，突泥量約突泥，突泥量約200200立方。經(jīng)會商清淤時，立方。經(jīng)會商清淤時，再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約20002000立立方，突水量約方，突水量約300300立方立方/ /小時，淤積長度小時，淤積長度150150米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應(yīng)地米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應(yīng)地表坍陷，陷坑面積表坍陷，陷坑面積300300平方米，深平方米，深20

4、20米。突米。突泥點埋深泥點埋深8080米。米。該災(zāi)害屬斷層突水突泥災(zāi)害。該災(zāi)害屬斷層突水突泥災(zāi)害。7 突泥突泥8野野三三關(guān)關(guān)高高陽陽寨寨 9董家山隧道 瓦斯爆炸 10 各種災(zāi)害事故所占比例各種災(zāi)害事故所占比例 塌方 64% 突水突泥 12% 洞內(nèi)火災(zāi) 8% 火工品爆炸 8% 其他 8%11 發(fā)生災(zāi)害的原因主要體現(xiàn)在以發(fā)生災(zāi)害的原因主要體現(xiàn)在以下三個方面：下三個方面： 未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源 發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源，但技術(shù)方案不合發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源，但技術(shù)方案不合理。理。 發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源，但施工管理措施發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源，但施工管理措施不到位。不到位。121314 在建設(shè)早期識別潛在因素并估計發(fā)生的概率和影響程度，可大大減

5、少工程費用超支機會。 通過早期提出規(guī)避風(fēng)險措施，并在施工中有目地的加以落實和監(jiān)測將有效減少工程事故的發(fā)生和事故損失。 有益于業(yè)主和施工企業(yè)在工程造價、工期、質(zhì)量安全等目標的實現(xiàn)。 目的：科學(xué)決策目的：科學(xué)決策15 風(fēng)險管理最早源于風(fēng)險管理最早源于20世紀世紀30年代的美國，早期年代的美國，早期的風(fēng)險管理是和保險業(yè)務(wù)相聯(lián)系的。的風(fēng)險管理是和保險業(yè)務(wù)相聯(lián)系的。 國際隧協(xié)于國際隧協(xié)于99年成立研究小組，年成立研究小組，2003年完成了年完成了隧道風(fēng)險管理指南。隧道風(fēng)險管理指南。 國內(nèi)起步較晚，國內(nèi)起步較晚，2007年，中國土木工程學(xué)會編年，中國土木工程學(xué)會編寫了寫了地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南地鐵

6、及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南、鐵道部頒布了鐵道部頒布了鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定規(guī)定。16原則及流程原則及流程1718 隧道風(fēng)險分為以下五大類隧道風(fēng)險分為以下五大類 安全風(fēng)險安全風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險 工期風(fēng)險工期風(fēng)險 投資風(fēng)險投資風(fēng)險 第三方風(fēng)險第三方風(fēng)險（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞一定范圍內(nèi)第三方人身和財產(chǎn)的風(fēng)險，以及損傷指定為一定范圍內(nèi)第三方人身和財產(chǎn)的風(fēng)險，以及損傷指定為歷史遺跡建筑的風(fēng)險）歷史遺跡建筑的風(fēng)險）19 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)

7、傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評估。（暫行規(guī)定估。（暫行規(guī)定3.1.33.1.3條）條）20 鐵路隧道風(fēng)險評鐵路隧道風(fēng)險評估與管理目標為估與管理目標為安全風(fēng)險、環(huán)境安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險風(fēng)險、工期風(fēng)險、投資風(fēng)險及第、投資風(fēng)險及第三方風(fēng)險等（暫三方風(fēng)險等（暫行規(guī)定行規(guī)定3.1.53.1.5條）條） 安全目標是將人員傷害或財產(chǎn)損失風(fēng)險降至并保持在可接受的水平或其以下；環(huán)境目標是不對環(huán)境造成無法恢復(fù)的災(zāi)害；投資目標是投資控制在處理同類工程費用的較低水平；工期目標是控制在既定的工期目標內(nèi)。21鐵路隧道風(fēng)險與評估管理包含設(shè)計階段、招投

8、標階段和鐵路隧道風(fēng)險與評估管理包含設(shè)計階段、招投標階段和施工階段，其中設(shè)計階段分為可行性研究階段、初步設(shè)施工階段，其中設(shè)計階段分為可行性研究階段、初步設(shè)計、施工圖階段。（暫行規(guī)定計、施工圖階段。（暫行規(guī)定1.0.41.0.4條）條）各階段風(fēng)險評估與管理應(yīng)根據(jù)隧道工程技術(shù)特點針對安各階段風(fēng)險評估與管理應(yīng)根據(jù)隧道工程技術(shù)特點針對安全、環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方風(fēng)險進行，全、環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方風(fēng)險進行，以安以安全風(fēng)險為風(fēng)險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)全風(fēng)險為風(fēng)險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)性和災(zāi)難性的風(fēng)險。性和災(zāi)難性的風(fēng)險。（暫行規(guī)定（暫行規(guī)定1.0.61.0.6條）

9、條）22收集風(fēng)險收集風(fēng)險管理初始管理初始信息信息進行風(fēng)險進行風(fēng)險評估評估提出和實提出和實施風(fēng)險管施風(fēng)險管理解決理解決方案方案進行風(fēng)險進行風(fēng)險管理的監(jiān)管理的監(jiān)督與改進督與改進持續(xù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險意識持續(xù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險意識高層重視、項目納入年度管理計劃高層重視、項目納入年度管理計劃風(fēng)險評估管理基本流程包括以下主要工作風(fēng)險評估管理基本流程包括以下主要工作制定風(fēng)險制定風(fēng)險管理策略管理策略23 一、一、 設(shè)計階段設(shè)計階段 二二 、施工階段、施工階段 隧道風(fēng)險評估管理基本流程隧道風(fēng)險評估管理基本流程24 一一. 設(shè)計階段設(shè)計階段 1.確定設(shè)計階段風(fēng)險評估體系及標準。 2.進行風(fēng)險識別，確立重要風(fēng)險因素及相應(yīng)

10、風(fēng)險事件。 3.評價風(fēng)險事件的概率和后果等級，確定初始風(fēng)險等級。 4.進行方案設(shè)計，對采用設(shè)計方案后的殘留風(fēng)險進行評估，確定殘留風(fēng)險等級。設(shè)計期間對中、高度殘留風(fēng)險進行監(jiān)測，補充地質(zhì)勘查工作。 5.提交風(fēng)險評估成果，納入設(shè)計文件。設(shè)計文件應(yīng)明確中度等級的殘留風(fēng)險，并提出施工階段的監(jiān)測要求。暫規(guī)第暫規(guī)第4.3-4.54.3-4.5節(jié)節(jié)25 1.依據(jù)施工圖中風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)資料匯總各隧道工點風(fēng)險事件，確定潛在的主要風(fēng)險事件;建立風(fēng)險評估指標體系、風(fēng)險接受準則和風(fēng)險分級方法。 2.根據(jù)施工進程對各隧道主要風(fēng)險事件，逐段對初始風(fēng)險進行再識別和監(jiān)測。 3.對初始風(fēng)險進行估計，分析風(fēng)險事件發(fā)生的概率

11、和損失，評價初始風(fēng)險等級。 4.根據(jù)設(shè)計或施工應(yīng)對措施對風(fēng)險進行再評價，估計殘留風(fēng)險等級并進行監(jiān)測。 5.當(dāng)殘留風(fēng)險在接受范圍內(nèi)時，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行，直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再評定和處理。 二二. 施工階段施工階段26風(fēng)險評估風(fēng)險評估27一、一、一般規(guī)定一般規(guī)定二、風(fēng)險識別二、風(fēng)險識別三、風(fēng)險估計三、風(fēng)險估計四、四、風(fēng)險評價風(fēng)險評價28 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)各階段信息建立風(fēng)險指標體系。體系可鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)各階段信息建立風(fēng)險指標體系。體系可按風(fēng)險因素與風(fēng)險事件關(guān)系的層狀或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可采用核按風(fēng)險因素與風(fēng)險事件關(guān)系的層狀或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可采用核對表方

12、式。（暫行規(guī)定對表方式。（暫行規(guī)定4.1.1) 鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風(fēng)險評估鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風(fēng)險評估對象和目標，進行評估工作，提出相應(yīng)的風(fēng)險處理措施。（暫行對象和目標，進行評估工作，提出相應(yīng)的風(fēng)險處理措施。（暫行規(guī)定規(guī)定4.1.2) 安全風(fēng)險是鐵路隧道風(fēng)險評估的首要目標，需在保證安全的前提安全風(fēng)險是鐵路隧道風(fēng)險評估的首要目標，需在保證安全的前提下，進行其他目標風(fēng)險（環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方）的下，進行其他目標風(fēng)險（環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方）的評估。為保證評估與管理切實有效，相關(guān)費用應(yīng)納入工程概算。評估。為保證評估與管理切實

13、有效，相關(guān)費用應(yīng)納入工程概算。（暫行規(guī)定（暫行規(guī)定4.1.3) 鐵路隧道風(fēng)險評估方法應(yīng)根據(jù)各階段風(fēng)險特點采用定性、定性和鐵路隧道風(fēng)險評估方法應(yīng)根據(jù)各階段風(fēng)險特點采用定性、定性和定量相結(jié)合、定量的方法。（暫行規(guī)定定量相結(jié)合、定量的方法。（暫行規(guī)定4.1.5)一般規(guī)定一般規(guī)定29風(fēng)險評估的三個主要步驟風(fēng)險評估的三個主要步驟風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計風(fēng)險風(fēng)險評價評價12330 分類和識別的先后順序分類和識別的先后順序 分類的方法分類的方法 識別的方法識別的方法 風(fēng)險識別涉及的風(fēng)險識別涉及的3 3個方面問題個方面問題風(fēng)險風(fēng)險識別識別31l對于項目風(fēng)險缺乏整體的認 識觀念，無從下手；l易漏掉一些隱

14、藏的或自己不熟悉的因素；l當(dāng)因素之間存在著相互交叉時不易準確表達和描述。l對項目的風(fēng)險認識輪廓有一個整體的認識；l按照風(fēng)險因素類的特征，對每一類風(fēng)險根據(jù)個人專長和相關(guān)工程經(jīng)驗進行識別。這種方法基本上可以杜絕風(fēng)險因素的遺漏，能更加全面識別項目風(fēng)險因素。風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險評估風(fēng)險評估32 分類的方法分類的方法 風(fēng)險因素類別主要按照地質(zhì)因素、隧道關(guān)鍵施工環(huán)節(jié)以及施工準備情況、施工地質(zhì)勘查、施工管理、隧道特征，交通、用電、火災(zāi)事故等類別結(jié)合不同階段的實際情況進行劃分。 隧道關(guān)鍵施工環(huán)節(jié)包括：開挖情況、支護及襯砌情況、監(jiān)控量測、人員機械設(shè)備防護情況、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通風(fēng)、火源控制、電

15、器設(shè)備等。風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險評估風(fēng)險評估33 風(fēng)險識別的方法風(fēng)險識別的方法 核對表法 頭腦風(fēng)暴法 德爾菲方法 幕景分析法風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險評估風(fēng)險評估最好的識別方法是通過由具有豐富經(jīng)驗的各類專家組成的腦震蕩會議進行識別。34 風(fēng)險識別的成果風(fēng)險識別的成果施工方法層施工方法層目標風(fēng)險層目標風(fēng)險層風(fēng)險評估風(fēng)險評估建立識別的風(fēng)險評估指標體系建立識別的風(fēng)險評估指標體系 風(fēng)險識別的成果風(fēng)險識別的成果35風(fēng)險事件層風(fēng)險事件層風(fēng)險評估風(fēng)險評估 建立識別的風(fēng)險評估指標體建立識別的風(fēng)險評估指標體系（續(xù)）系（續(xù)）36風(fēng)險因素層風(fēng)險因素層風(fēng)險評估風(fēng)險評估 建立識別的風(fēng)險評估指標體建立識別的風(fēng)險評估指標體系（續(xù)）

16、系（續(xù)）37風(fēng)險因素層風(fēng)險因素層風(fēng)險評估風(fēng)險評估 建立識別的風(fēng)險評估指標體建立識別的風(fēng)險評估指標體系（續(xù)）系（續(xù)）38 風(fēng)險識別的成果風(fēng)險識別的成果 XX隧道隧道DK369+000+200 提交風(fēng)險清單提交風(fēng)險清單風(fēng)險風(fēng)險識別識別序號序號 風(fēng)險事件風(fēng)險事件主要風(fēng)險因素主要風(fēng)險因素后果后果 原因類別原因類別 1塌方淺埋、偏壓頁巖存在地下水、斷層破碎帶人員傷亡、工期延誤、經(jīng)濟損失隧道特征地質(zhì)因素 2突水、突泥 存在溶蝕管道與地面漏斗相通，地表低洼匯水面積大；近日連降暴雨；施工管理措施不足。 風(fēng)險評估風(fēng)險評估39風(fēng)險風(fēng)險估計估計風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險事件發(fā)生概率評估標準風(fēng)險事件發(fā)生概率評估標準(暫行規(guī)

17、定暫行規(guī)定4.2.3條）條）風(fēng)險估計：風(fēng)險估計：對辨識出的風(fēng)險及其特征進行分析，估算對辨識出的風(fēng)險及其特征進行分析，估算風(fēng)險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。風(fēng)險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。 風(fēng)險事件發(fā)生后果評估標準風(fēng)險事件發(fā)生后果評估標準(暫行規(guī)定暫行規(guī)定4.2.4條）條）40 事故發(fā)生概率等級標準事故發(fā)生概率等級標準風(fēng)險風(fēng)險識別識別概率范圍中心值中心值概率等級描述概率等級描述 概率等級概率等級 0.31很可能0.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險風(fēng)險估計估計41 事故發(fā)生后果事故

18、發(fā)生后果經(jīng)濟損失等級標準經(jīng)濟損失等級標準風(fēng)險風(fēng)險識別識別后果定性描述后果定性描述災(zāi)難性的災(zāi)難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321經(jīng)濟損失（經(jīng)濟損失（萬元）萬元）1000 3001000 100300 3010030風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險估計風(fēng)險估計42 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果人員傷亡等級標準人員傷亡等級標準風(fēng)險風(fēng)險識別識別后果定性描述后果定性描述災(zāi)難性的災(zāi)難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321人員傷亡（人人員傷亡（人）F92101F2或或1SI10SI=1或或1101100.110.010.12

19、4624260.520.5風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果工期延誤等級標準工期延誤等級標準工期延誤是指工程風(fēng)險事故引起的工程建設(shè)時間延長。不同性質(zhì)的工程和建工期延誤是指工程風(fēng)險事故引起的工程建設(shè)時間延長。不同性質(zhì)的工程和建設(shè)工期，采用不同的延誤時間。設(shè)工期，采用不同的延誤時間。44 事故發(fā)生后果事故發(fā)生后果環(huán)境影響等級標準環(huán)境影響等級標準風(fēng)險風(fēng)險識別識別后果定性描述后果定性描述災(zāi)難性的災(zāi)難性的很嚴很嚴 重的重的 嚴重的嚴重的較大的較大的輕微的輕微的后果等級后果等級54321環(huán)境影響描述環(huán)境影響描述永久且嚴永久且嚴重的重的永久但永久但輕微的輕微的長期的長

20、期的臨時但臨時但嚴重的嚴重的臨時且臨時且輕微的輕微的風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險風(fēng)險估計估計環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境影響根據(jù)其影響程度進行分級。影響根據(jù)其影響程度進行分級。45風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險估計的方法風(fēng)險估計的方法 定性方法定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、管理層訪談、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、調(diào)查研究等 定量方法定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。 進行風(fēng)險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方定性與定量

21、方法相結(jié)合法相結(jié)合風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計46風(fēng)險定性評估方法風(fēng)險定性評估方法 專家調(diào)查法專家調(diào)查法 對每項風(fēng)險事件的后果性質(zhì)、損失值大小及引起該后果的概率進行分析，形成專家調(diào)查意見報告。將項目基本信息和歸納的問題提供給專家；專家匿名提出意見；歸納專家意見，形成意見統(tǒng)計結(jié)果；反饋給專家，專家匿名再次提出意見。如此反復(fù)多次，將歸納總結(jié)的意見形成專家調(diào)查意見報告。風(fēng)險評估風(fēng)險評估風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計47風(fēng)險定量評估方法風(fēng)險定量評估方法 蒙特卡羅模擬方法蒙特卡羅模擬方法風(fēng)險評估風(fēng)險評估蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法是一種隨機模擬數(shù)學(xué)方法。該方法用

22、來分析評估風(fēng)險發(fā)生可能性、風(fēng)險的成因、風(fēng)險造成的損失或帶來的機會等變量在未來變化的概率分布。 風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計48風(fēng)險定量評估方法風(fēng)險定量評估方法 蒙特卡羅模擬方法蒙特卡羅模擬方法 （續(xù)）（續(xù)）風(fēng)險評估風(fēng)險評估蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟：蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟： 量化風(fēng)險 - 將需要分析評估的風(fēng)險進行量化，明確其度量單位，得到風(fēng)險變量，并收集歷史相關(guān)數(shù)據(jù)。如突泥風(fēng)險的出水量，塌方的收斂變形量。 根據(jù)對歷史數(shù)據(jù)的分析，借鑒常用建模方法，建立能描述該風(fēng)險變量在未來變化的概率模型，如正態(tài)分布。 計算概率分布初步結(jié)果 - 利用隨機數(shù)字發(fā)生器，將生成的隨機數(shù)字代入上述概率模型

23、，生成風(fēng)險變量的概率分布初步結(jié)果 修正完善概率模型 - 通過對生成的概率分布初步結(jié)果進行分析，用實驗數(shù)據(jù)驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型1.利用該模型分析評估風(fēng)險情況風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計49風(fēng)險風(fēng)險識別識別風(fēng)險風(fēng)險估計估計風(fēng)險評估風(fēng)險評估估算中的幾個問題：估算中的幾個問題： 多因素情況下事件概率取值，應(yīng)分別確定各因素的概率值多因素情況下事件概率取值，應(yīng)分別確定各因素的概率值及其相應(yīng)權(quán)重后，按概率方法計算。及其相應(yīng)權(quán)重后，按概率方法計算。 估算風(fēng)險發(fā)生概率的度量單位應(yīng)合理，如按施工年限還是估算風(fēng)險發(fā)生概率的度量單位應(yīng)合理，如按施工年限還是隧道長度進行統(tǒng)計。隧道長度進行統(tǒng)

24、計。風(fēng)險估計工作成果風(fēng)險估計工作成果 確定風(fēng)險事件發(fā)生概率等級確定風(fēng)險事件發(fā)生概率等級 確定風(fēng)險事件發(fā)生后果等級確定風(fēng)險事件發(fā)生后果等級50 風(fēng)險等級標準風(fēng)險等級標準風(fēng)險評估風(fēng)險評估 風(fēng)險評價：在風(fēng)險估計基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險等級。風(fēng)險評價：在風(fēng)險估計基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險等級。后果等級后果等級概率等級概率等級輕微輕微較大較大嚴重嚴重很嚴重很嚴重災(zāi)難性災(zāi)難性12345很可能很可能5高度高度高度高度極高極高極高極高極高極高可能可能4中度中度高度高度高度高度極高極高極高極高偶然偶然3中度中度中度中度高度高度高度高度極高極高不可能不可能2低度低度中度中度中度中度高度高度高度高度很不可能很不可能1低度低度低度低度

25、中度中度中度中度高度高度暫行規(guī)定第暫行規(guī)定第4.2.54.2.5條條51風(fēng)險風(fēng)險評價評價風(fēng)險評估風(fēng)險評估 序號序號風(fēng)險因素風(fēng)險因素風(fēng)險事件風(fēng)險事件安全安全工期工期概率等級概率等級后果等級后果等級風(fēng)險等級風(fēng)險等級概率等級概率等級后果等級后果等級風(fēng)險等級風(fēng)險等級突水 巖爆 塌方52風(fēng)險評估風(fēng)險評估總結(jié)總結(jié)采用定性、定量的方法，通過對風(fēng)險的辨識、分析與采用定性、定量的方法，通過對風(fēng)險的辨識、分析與評價，根據(jù)風(fēng)險的度量單位與模型，考慮風(fēng)險之間的評價，根據(jù)風(fēng)險的度量單位與模型，考慮風(fēng)險之間的關(guān)系，確定項目重大風(fēng)險。關(guān)系，確定項目重大風(fēng)險。施工期間的風(fēng)險評估應(yīng)隨著施工進程動態(tài)進行，評估施工期間的風(fēng)險評估應(yīng)

26、隨著施工進程動態(tài)進行，評估區(qū)段可綜合考慮設(shè)計圖的地質(zhì)概況分段和風(fēng)險分布確區(qū)段可綜合考慮設(shè)計圖的地質(zhì)概況分段和風(fēng)險分布確定。定。風(fēng)險識別中除了識別技術(shù)層面因素外，應(yīng)注意識別管風(fēng)險識別中除了識別技術(shù)層面因素外，應(yīng)注意識別管理風(fēng)險，包括業(yè)主設(shè)計、施工。理風(fēng)險，包括業(yè)主設(shè)計、施工。53風(fēng)險控制風(fēng)險控制第四部分第四部分54風(fēng)險控制風(fēng)險控制55風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險管理策略的組成部分風(fēng)險管理策略的組成部分 風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度承擔(dān)什么風(fēng)險？承擔(dān)多少？ 全面風(fēng)險管理的有效性標準全面風(fēng)險管理的有效性標準怎樣衡量我們的風(fēng)險管理工作成效？ 風(fēng)險管理的工具選擇風(fēng)險管理的工具選擇怎樣管理重大風(fēng)險？

27、風(fēng)險管理的資源配置風(fēng)險管理的資源配置如何安排人力、財力、物資、外部資源等風(fēng)險管理資源56風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險承擔(dān)風(fēng)險承擔(dān)風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險管理策略風(fēng)險管理策略57風(fēng)險控制風(fēng)險控制 風(fēng)險承擔(dān)是指項目參與方對所面臨的風(fēng)險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險帶來的后果。 隧道施工面臨的風(fēng)險有許多。對未能辨識出的風(fēng)險，只能采用風(fēng)險承擔(dān)。 對辨識出的風(fēng)險，也可能缺乏能力進行主動管理，對這部分風(fēng)險只能采用風(fēng)險承擔(dān)。 對于重大風(fēng)險，即影響到建設(shè)目標實現(xiàn)的風(fēng)險，一般不應(yīng)采用風(fēng)險承擔(dān)。58風(fēng)險控制風(fēng)險控制 風(fēng)險規(guī)避是指風(fēng)險評估后，項目發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他

28、有效的對策來降低該風(fēng)險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。 如初步設(shè)計階段對極高等級的殘留風(fēng)險采取放棄或修改線路方案的措施。59 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指當(dāng)有些風(fēng)險無法回避，必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效承擔(dān)時，采用某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。 如工程中的轉(zhuǎn)包、分包方式。風(fēng)險控制風(fēng)險控制60風(fēng)險控制風(fēng)險控制 風(fēng)險控制是指控制風(fēng)險事件發(fā)生的動因、環(huán) 境、條件等，來達到減輕風(fēng)險事件發(fā)生時的 損失或降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率的目的。 通常影響某一風(fēng)險的因素有很多。風(fēng)險控制可以通過控制這些因素中的一個或多個來達到目的，但主要的是控制風(fēng)險事件發(fā)生的概率和發(fā)

29、生后的損失。61風(fēng)險的二重性風(fēng)險風(fēng)險 = 機會機會 + 威脅威脅風(fēng)險承受度風(fēng)險承受度機會機會管理指標威脅：可以承受威脅：可以承受威脅：不可承受威脅：不可承受風(fēng)險偏好風(fēng)險偏好風(fēng)險控制風(fēng)險控制62 鐵路隧道風(fēng)險接受準則與采取的風(fēng)險處理措施鐵路隧道風(fēng)險接受準則與采取的風(fēng)險處理措施風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險等級接受準則處理措施低度低度可忽略可忽略不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測中度中度可接受可接受不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度高度不期望不期望必需采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強監(jiān)測。必需采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強監(jiān)測。極高極高不可不可接受接

30、受 必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險降低到不期望的程度。降低到不期望的程度。63風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)測風(fēng)險監(jiān)測評估風(fēng)險評估風(fēng)險按照風(fēng)險接受準則按照風(fēng)險接受準則制定風(fēng)險控制措施制定風(fēng)險控制措施實施風(fēng)險控制實施風(fēng)險控制措施措施是是否否實施風(fēng)險管理實施風(fēng)險管理應(yīng)對方案應(yīng)對方案現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否有效？有否執(zhí)行有效？有否執(zhí)行？評估控制評估控制方案方案持持續(xù)續(xù)監(jiān)控監(jiān)控制訂改進制訂改進計劃計劃風(fēng)險處理與監(jiān)測主要工作流程風(fēng)險處理與監(jiān)測主要工作流程64風(fēng)險控制方案要求風(fēng)險控制方案要求風(fēng)險控制風(fēng)險控制 方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標；方

31、案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標； 所需的組織領(lǐng)導(dǎo)；所需的組織領(lǐng)導(dǎo)； 所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程， 所需的條件、手段等資源；所需的條件、手段等資源； 風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具措施以及風(fēng)險管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險指標如：關(guān)鍵風(fēng)險指標管理等管理等)。65風(fēng)險控制方案包括技術(shù)和內(nèi)部控制方案 技術(shù)方案包括各種風(fēng)險預(yù)案、超前地質(zhì)預(yù)報和監(jiān)控量測預(yù)技術(shù)方案包括各種風(fēng)險預(yù)案、超前地質(zhì)預(yù)報和監(jiān)控量測預(yù)案、動態(tài)施工處理措施和關(guān)鍵施工技術(shù)預(yù)案、關(guān)鍵風(fēng)險指案、動態(tài)施工處理措施和關(guān)鍵施工技術(shù)預(yù)案、關(guān)鍵風(fēng)險指標監(jiān)測預(yù)案、信息收集、反饋

32、和快速反應(yīng)等預(yù)案。標監(jiān)測預(yù)案、信息收集、反饋和快速反應(yīng)等預(yù)案。風(fēng)險控制風(fēng)險控制 對于風(fēng)險發(fā)生概率大、后果損失嚴重的風(fēng)險事件，控制方案的確定應(yīng)當(dāng)在專家組集思廣益的基礎(chǔ)上，重點從總結(jié)已有施工技術(shù)方案在處理事故成效、成本及對工期的影響方面進行論證決策。 66風(fēng)險控制風(fēng)險控制 內(nèi)部控制包括政策、制度、程序 授權(quán) 報告 批準 責(zé)任 預(yù)警 法律風(fēng)險防范體系 權(quán)力制衡 審計檢查 考核評價67風(fēng)險監(jiān)測風(fēng)險監(jiān)測也包括技術(shù)層面和管理層面的風(fēng)險監(jiān)測也包括技術(shù)層面和管理層面的風(fēng)險監(jiān)測 關(guān)于技術(shù)層面的風(fēng)險監(jiān)測主要要求關(guān)于技術(shù)層面的風(fēng)險監(jiān)測主要要求 一般規(guī)定：一般規(guī)定： 風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)通過超前地質(zhì)預(yù)報、監(jiān)控量測和現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)

33、通過超前地質(zhì)預(yù)報、監(jiān)控量測和現(xiàn)場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已識別的風(fēng)險，識別新的風(fēng)險，進行風(fēng)險分析與識別的風(fēng)險，識別新的風(fēng)險，進行風(fēng)險分析與評估，風(fēng)險處理措施的評價與調(diào)整。評估，風(fēng)險處理措施的評價與調(diào)整。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制68風(fēng)險監(jiān)測具體要求風(fēng)險監(jiān)測具體要求 應(yīng)及時對超前地質(zhì)預(yù)報成果進行分析，提前識別地應(yīng)及時對超前地質(zhì)預(yù)報成果進行分析，提前識別地質(zhì)風(fēng)險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風(fēng)險因質(zhì)風(fēng)險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風(fēng)險因素對工程的影響及其相應(yīng)設(shè)計文件措施是否符合風(fēng)素對工程的影響及其相應(yīng)設(shè)計文件措施是否符合風(fēng)險處理要求，上報相關(guān)管理管

34、轄單位。險處理要求，上報相關(guān)管理管轄單位。 對評估為中度及以上等級的風(fēng)險，應(yīng)制定風(fēng)險監(jiān)測對評估為中度及以上等級的風(fēng)險，應(yīng)制定風(fēng)險監(jiān)測實施方案。風(fēng)險監(jiān)測實施方案應(yīng)明確風(fēng)險監(jiān)測的主實施方案。風(fēng)險監(jiān)測實施方案應(yīng)明確風(fēng)險監(jiān)測的主要內(nèi)容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)要內(nèi)容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風(fēng)險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測描述、風(fēng)險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測方式或手段和主要風(fēng)險因素及其判別指標。風(fēng)險監(jiān)方式或手段和主要風(fēng)險因素及其判別指標。風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)有詳細記錄，每天上報相關(guān)管理管轄單位。測應(yīng)有詳細記錄，每天上報相關(guān)管理管轄單位。風(fēng)險控制風(fēng)險控制69 定期向相關(guān)

35、管理管轄單位提交風(fēng)險監(jiān)測成果報告。風(fēng)險監(jiān)測成果報告應(yīng)在匯總相關(guān)風(fēng)險數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上對下述內(nèi)容進行說明：（1）工程項目風(fēng)險處理措施是否按計劃正在實施，實施效果如何，是否需要制定新的風(fēng)險處理措施；（2）對工程項目施工環(huán)境的預(yù)期分析以及對工程項目整體目標的實現(xiàn)可能性的預(yù)期分析是否仍然成立；（3）工程項目風(fēng)險的發(fā)展變化是否與預(yù)期的一致；（4）已識別的工程項目風(fēng)險哪些已發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能后來發(fā)生。（5）是否出現(xiàn)了新的風(fēng)險因素和新的風(fēng)險事件。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù)風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù)70 對于存在突水（泥、石）、塌方、大變形、巖爆、瓦斯、洞口失穩(wěn)等突發(fā)性風(fēng)險事件且風(fēng)險等級評估為中度及以上的

36、隧道，應(yīng)實施風(fēng)險的預(yù)警、響應(yīng)及信息報送機制，對風(fēng)險進行監(jiān)測 。風(fēng)險控制風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù)風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù)71風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 1. 建立風(fēng)險事件關(guān)鍵指標管理。通過分析風(fēng)險成因，找出關(guān)鍵成因，分析確定導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生時該成因的定性描述或具體數(shù)值，確定關(guān)鍵指標。根據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險指標，建立風(fēng)險分級預(yù)警系統(tǒng)。預(yù)警分為級（特別嚴重）、級（嚴重）、級（較嚴重）、級（一般）。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制72風(fēng)險承受度與預(yù)警預(yù)警指標風(fēng)險偏好范圍平衡點（三級預(yù)警點）二級預(yù)警點（高度風(fēng)險）一級預(yù)警點（極高風(fēng)險）時間風(fēng)險控制風(fēng)險控制73風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 2. 跟蹤監(jiān)測關(guān)鍵指標

37、數(shù)據(jù)和變化趨勢，一旦達到預(yù)警狀態(tài)，施工單位應(yīng)立即啟動相應(yīng)預(yù)案,組織處理，同時第一時間報鐵路局風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、項目管理機構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)理單位。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制74風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 3.預(yù)警狀態(tài)期間，施工單位應(yīng)及時向相關(guān)單位 報告監(jiān)測、處理情況，設(shè)計應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險處 理措施，由項目管理機構(gòu)組織相關(guān)單位進行風(fēng) 險決策和組織實施，并報鐵路局風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo) 小組。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制75風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 4.解除風(fēng)險預(yù)警狀態(tài)應(yīng)由施工單位提交消警報告，經(jīng)監(jiān)理確認后報送項目管理機構(gòu)審批。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制76組織機構(gòu)和職責(zé)（建議）組織機構(gòu)和職責(zé)（建議）第五部分

38、第五部分77 為加強隧道風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，采用為加強隧道風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，采用鐵路局層、建設(shè)項目管理機構(gòu)層和實施鐵路局層、建設(shè)項目管理機構(gòu)層和實施主體層主體層三層管理模式三層管理模式對隧道風(fēng)險進行管對隧道風(fēng)險進行管理。實施主體層包括設(shè)計、施工、監(jiān)理理。實施主體層包括設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位。等單位。 組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和職責(zé)78（一）鐵路局成立隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，鐵路局主管基建領(lǐng)導(dǎo)任組長，組員由建管處領(lǐng)導(dǎo)及其相關(guān)部門負責(zé)人和各項目管理機構(gòu)第一負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局建設(shè)管理處，建設(shè)管理處處長任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)隧道風(fēng)險管理專家組，專家組由建設(shè)管理、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及高校、科研機構(gòu)等單位具有風(fēng)險管理經(jīng)驗的專家組成，為領(lǐng)導(dǎo)小組決策提供咨詢意見。 組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和職責(zé)79（二）各項目管理機構(gòu)成立以第一負責(zé)人為組長，由安全質(zhì)量部、工程管理部負責(zé)人，段落指揮部負責(zé)人，各參建單位現(xiàn)場負責(zé)人組成的隧道風(fēng)險管理工作組。 項目管理機構(gòu)也可邀請風(fēng)險管理專家成立專家組，協(xié)助進行風(fēng)險評估與管理。組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和職責(zé)80（三）設(shè)計、施工和監(jiān)理單位應(yīng)分別組建隧道風(fēng)險管理小組。組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和職責(zé)81 鐵路局隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) 1. 全面組織和協(xié)調(diào)鐵路局建設(shè)項目隧道風(fēng)險評估與管理工作。 2. 負責(zé)審查、批準各