略論宏觀略論宏觀經濟調控法的應用

1、A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering略論宏觀經濟調控法徐孟洲 中國人民大學法學院 教授全國八屆人大一次會議通過的憲法修正案明確規(guī)定：“國家實行社會主義市場經濟?！皣壹訌娊洕⒎?，完善宏觀調控。遵循憲法的原那么規(guī)定，如何適應社會主義市場經濟要求，建立和健全我國宏觀經濟調控法律制度，把宏觀經濟調控活動納入法制的軌道，這是我國社會主義經濟法制建設的緊迫任務。本文僅就宏觀經濟調控法產生的條件、宏觀調控法的調整對象、根本原那么、調控方

2、法等問題進行初步探討。一、宏觀經濟調控法形成的客觀條件任何一種新的法律或法律部門的出現，都有其一定的客觀條件或產生的一般原因。為了說明宏觀經濟調控法的概念和本質，具體考察一下它產生的一般原因或條件是十分必要的。(一)宏觀經濟調控法是社會化大生產的需要人類社會物質資料生產的歷史說明，隨著社會生產力的開展和以此為根底而產生的社會分工的開展;社會生產逐漸由一般的簡單協(xié)作開展到與社會分工相聯系的較高級的復雜協(xié)作，繼而開展到系統(tǒng)的、社會化大生產。在這種大生產條件下，要保證社會經濟正常運行，保持社會再生產的合理比例和根本平衡，防止或者減少大的波動，客觀上就需要對經濟活動進行管理。正如馬克思在?資本論?中所

3、指出的：“一切規(guī)模較大的直接社會勞動或共同勞動，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調個人的活動，并執(zhí)行生產總體的運動不同于這一總體的獨立器官的運動所產生的各種一般職能。一個單獨的提琴手是自己指揮自己，一個樂隊就需要一個樂隊指揮。 1在這里馬克思將經濟的職能管理，比做樂隊指揮。其實這種指揮就包括國家對經濟活動的宏觀調控。因此，為了使社會化大生產的管理和調控能標準有序地進行，一方面需要公司法、企業(yè)法、經濟合同法等調整微觀經濟活動的經濟法律制度，另一方面還需要表達國家對生產過程、宏觀經濟行為進行引導、規(guī)制和監(jiān)督的宏觀經濟調控法律制度，以協(xié)調和管理社會再生產各環(huán)節(jié)之中的經濟活動，使之效勞于宏觀經濟效益的統(tǒng)一目

4、標。文檔收集自網絡，僅用于個人學習(二)宏觀經濟調控法是開展市場經濟的共同要求實行市場經濟體制，強化市場機制的作用，有利于解放和開展生產力。但同時我們也要認識到市場有其自身的弱點和消極作用。首先，市場機制本身不能夠解決社會目標問題，有時還會造成對社會公正的嚴重損害，激發(fā)社會矛盾;其次，市場經濟無法承當公共職能;再次，市場經濟的調節(jié)作用具有一定的盲目性、事后性和慣性;最后，市場還會造成壟斷、不正當競爭等其他的市場失靈現象。上述種種弊端，如果不采取一些宏觀調控的措施加以防止和糾正，那么非但市場自身無法有效地發(fā)揮作用，而且會給整個國民經濟帶來嚴重的后果。政府對市場經濟的運行施加宏觀經濟調控措施，把“

5、看得見的手與“看不見的手有效結合起來，是保證國民經濟持續(xù)、快速、健康開展的前提條件。所謂市場經濟是法治經濟，其中標準市場主體行為、維護市場秩序、宏觀調控方面的法律是必不可少的。因此，許多現代市場經濟興旺的國家都制訂了稱之為“市場經濟憲章的反壟斷法、反競爭限制法和預算法、稅法、銀行法等宏觀經濟調控法律制度，以維護市場經濟的健康開展。文檔收集自網絡，僅用于個人學習(三)宏觀經濟調控法是國家管理經濟職能的集中反映隨著經濟的開展和經濟關系的復雜化，國家管理經濟的職能越來越重要。20世紀以來，不同國家都以不同方式在不同程度上改變了不介入經濟生活的作法，更多的注意發(fā)揮“有形之手(即國家干預)的調節(jié)作用。宏

6、觀經濟調控是政府最主要的經濟職能，這種經濟職能作用需要一定的法律保障，如稅收杠桿作用的發(fā)揮離不開稅法強制力。由于國家管理經濟的職能需要借助法律形式，宏觀經濟調控法便應運而生。無論哪個國家制訂的宏觀經濟調控法都集中地表達了國家經濟職能的要求。二、我國宏觀經濟調控法調整對象的范圍和特征宏觀經濟調控關系涉及國民經濟運行的全過程，內容十分廣泛，主要包括以下幾類：(一)財政關系財政作為一種以國家為主體的在全社會范圍內的集中性分配活動，同社會再生產有著密切的聯系。隨著社會經濟的開展，財政已從只是單純地組織收入以滿足政府活動的需要，開展為對國民經濟運行實行調控的有力手段。政府運用財政調控手段，其中包括預算支

7、出結構的安排、稅率的提高和降低、國家信用、財政補貼等，實現宏觀調控的目標。所謂財政關系是一種以國家權力為依托的對社會產品祖國民收入進行分配和再分配所產生的特殊分配關系。它是宏觀調控法的調整對象。(二)金融關系由金融活動產生的金融關系是與貨幣流通和銀行信貸相聯系的經濟活動中形成的一類經濟關系。貨幣調控和信貸資金的調控是國家調整經濟的極為重要的手段。因此，調整貨幣發(fā)行和流通關系;銀行信貸關系和外匯管理關系是宏觀調控法的重要任務。(三)產業(yè)關系國家通過對產業(yè)結構，產業(yè)組織形式和產業(yè)區(qū)域布局的規(guī)劃和安排，到達對經濟建設的總體的合理的布局，是宏觀經濟調控的目標之一。因此，應當將產業(yè)關系納入宏觀調控法的調

8、整范圍。(四)固定資產投資關系固定資產投資膨脹，是造成國民收入超分配的重要原因。要保持經濟總量的根本平衡和國民經濟的協(xié)調開展，必須控制固定資產投資規(guī)模，同時不影響國家重大建設工程的安排。因此調整投資關系也是宏觀經濟調控法的任務。(五)方案關系在社會主義市場條件下，經濟運行要以市場為主體，但這并不排斥方案的作用，而是要實行市場調節(jié)手段和方案調節(jié)手段相結合。中共中央?關于建立社會主義市場經濟體制假設干問題的決定?(以下簡稱?決定?)指出：“宏觀調控主要采取經濟方法，近期要在財稅、金融、投資和方案體制的改革方面邁出重大步伐，建立方案、金融、財政三者相互配合和制約的機制，加強對經濟運行的綜合協(xié)調。因此

9、，方案的是宏觀調控的重要手段。宏觀經濟調控法應當調整好方案關系。(六)價格關系價格作為市場參數，是調節(jié)市場最有效的手段。市場價格的變化，既關系到生產者的利益，又關系著消費者的利益。?決定?指出：“在保持價格總水平相對穩(wěn)定的前提下，平抑市場價格。要保持物價總水平的相對穩(wěn)定，理順政府定價，平抑市場價格。這就說明在市場經濟條件下國家也有必要在特殊條件下對價格進行干預。(七)個人收入分配關系正確的個人收入分配政策，不僅是調動勞動者積極性的重要手段，而且是戰(zhàn)勝工資(本錢)推動通貨膨脹的有力武器，是進行宏觀調控的手段之一。?決定?指出;“個人收入分配要堅持按勞分配為主體，多種分配方式并存的制度，表達效率優(yōu)

10、先，兼顧公平的原那么。在微觀分配過程中堅持效率優(yōu)先原那么，充分調動勞動者積極性;在宏觀收入調節(jié)過程中，要貫徹公平原那么，把少數人收入畸高降下來，國家應制定最低工資標準，把過低的收入補上去，使收入分配差距保持在適當的范圍內，防止形成兩極分化。因此，個人收入分配關系的調整也是宏觀經濟調整法的任務。(八)對外宏觀經濟關系?決定?指出：“國家主要運用匯率、稅收和信貸等經濟手段調節(jié)對外經濟活動。同時，“對少數實行數量限制的進出口商品的管理，按照效益、公正和公開的原那么，實行配額招標、拍賣或規(guī)那么化分配。為保持對外經濟貿易活動的健康開展，保持國際收支平衡，國家需要對涉外經濟貿易活動進行必要的宏觀調控。因此

11、，由國家宏觀調控措施作用產生的對外宏觀經濟關系，應當由宏觀調控法調整。(九)市場競爭關系?決定?指出：“國家要為各種所有制經濟平等參與市場競爭創(chuàng)造條件，對各類企業(yè)一視同仁。市場競爭能夠保證經濟活動的最大效率，但是，伴隨而來的不正當競爭和壟斷，也不可防止地帶來許多社會和經濟問題，影響國民經濟的健康開展。因此，需要國家作為社會利益的代表出面保護公平競爭，反對和制止不正當競爭和壟斷，制定被稱為“市場經濟憲章的競爭保護法。從維護國民經濟整體利益角度看，市場競爭關系應當納入宏觀經濟調控法的調整范圍。上述九大類經濟關系涉及宏觀調控目標的實現，表達國家宏觀調控的意志，具有許多共同的特點：其一，這些宏觀經濟調

12、控關系，都具有經濟活動內容，屬于經濟關系的范疇。因為經濟管理本身就是一種經濟活動，正如馬克思所指出的：“資本家的管理不僅是一種由社會勞動過程的性質產生并屬于社會勞動過程的特殊職能，它同時也是剝削社會勞動過程的職能。 2按照馬克思的這一觀點，資本主義經濟管理雖然具有兩重性(即社會屬性和自然屬性)，但經濟管理依然是生產過程的組成局部;宏觀經濟調控關系的產生和開展直接受客觀經濟規(guī)律的支配，也就是說在宏觀經濟調控關系中起決定性作用的是經濟規(guī)律，而不是行政首長們的主觀意志;在宏觀經濟調控關系中，作為主體一方的國家與對方當事人，雖然地位不平等，但是雙方存在的經濟利益是主要紐帶，組織上的聯系是為經濟目的效勞

13、的。宏觀經濟調控關系主體之間表達的是一種經濟利益，而主要不是政治利益。因此，就其本質而言，宏觀經濟調控關系是一種經濟關系。其二，這些宏觀經濟調控關系表達著國家干預經濟生活的特征。國家干預既有直接的干預，也有間接的干預。在市場經濟條件下，主要采取經濟方法間接調控經濟。我國實行社會主義市場經濟，要轉變政府管理經濟的職能，建立以間接手段為主的宏觀調控體系。因此，間接調控關系是宏觀經濟調控法的主要對象。其三，在宏觀經濟調控關系中，國家或國家授權的機關始終是這幾類經濟關系中的一方主體(即調控主體)，調控主體與被調控主體之間的關系，既存在著命令與服從的性質，也存在著協(xié)調合作的性質。其四，宏觀經濟調控關系在

14、實踐中已經被納入了市場經濟立法的軌道。例如，方案法、預算法、稅法、投資法、信貸法、中央銀行法、外貿法、物資儲藏法、反壟斷法等都已列入國家宏觀調控立法規(guī)劃。上述情況說明，宏觀經濟調控關系已經形成為一類獨立的社會關系體系，應當由宏觀經濟調控法統(tǒng)一調整。同時我們認為，根據宏觀經濟調控關系的經濟性、國家干預性的根本特征，宏觀經濟調控法是經濟法體系中的主要組成局部。三、我國宏觀經濟調控法的原那么宏觀經濟調控法的原那么，是在宏觀經濟法的制定、執(zhí)行以及主體參加宏觀經濟調控下的具體經濟活動中所必須遵循的根本準那么，是各項宏觀經濟法律制度和全部標準的總的指導思想。我國宏觀經濟調控法的根本原那么是我國社會主義市場

15、經濟條件下，黨的宏觀經濟調控政策的集中反映，是宏觀經濟調控法的本質特征和根本精神的表達，同時也是宏觀經濟調控法區(qū)別于經濟組織法、微觀經濟運行法等其他經濟法制度的顯著的標志。筆者認為，宏觀經濟調控法的原那么有以下幾項：(一)平衡優(yōu)化原那么宏觀經濟調控的主要目標就是要保持經濟總量的根本平衡和經濟結構的優(yōu)化。所謂經濟總量的平衡，就是社會總供應與社會總需求的價值總量的平衡，是社會經濟運行保持協(xié)調狀態(tài)的前提條件。一個國家一定時期的國民經濟活動總成果可以用一定的總量指標來反映。世界上多數國家所采用的反映國民經濟活動總量的指標主要有：社會總產值、工農業(yè)總產值、國民收入、國民生產總值等。經濟結構是指國民經濟諸

16、組成要素相互聯系相互作用的內在形式和方式。經濟結構的內容非常廣泛，如產業(yè)結構、投資結構、市場結構、消費結構、勞動力結構等都是經濟結構的內容。經濟總量的平衡是經濟結構賴以實現的根底，經濟結構優(yōu)化是宏觀經濟調控目標的實質內容。經濟總量的根本平衡和經濟結構的優(yōu)化是宏觀調控的目標和重要原那么。宏觀經濟調控法是宏觀經濟調控關系的法律形式。形式必須反映內容。宏觀經濟調控法必須確認平衡與優(yōu)化那么就治理不下來。 3但是，國民經濟運行存在不同的環(huán)節(jié)和層次，而且國家大情況復雜，要處理好重大經濟問題，必須發(fā)揮中央和地方兩個積極性，必須實行分級管理，賦予地方和部門必要的調控權限，促進本地區(qū)、本部門的經濟的開展。統(tǒng)分結

17、合的原那么反映了宏觀調控體系內部結構的客觀實際，具有科學性。宏觀經濟調控法確認這一原那么，從法律上保障合理分權，既能使整個國民經濟總量平衡、經濟結構優(yōu)化和全國市場的統(tǒng)一得到切實的保證，又能充分調動地方、部門的積極性。四、宏觀經濟調控法的調整方法我們認為，按照宏觀經濟調控法的調整對象和根本原那么的要求，宏觀經濟調控法的調整方法上要包括引導、規(guī)制和監(jiān)督三種。(一)引導的方法所謂引導的方法包括兩層意思：一是采用經濟利益誘導的方法。具體說就是國家通過制訂經濟法規(guī)確定價格、利率、稅率、匯率和工資標準等經濟參數調節(jié)經濟活動。因為經濟參數是一系列變量，這些變量的上下變化，不斷改變著經濟主體之間的經濟利益關系

18、，從而調節(jié)各種生產要素，以實現宏觀經濟目標要求的合理配置和組合。本來多數經濟參數完全可以自發(fā)地發(fā)揮調節(jié)作用，即無形之手，但也可以由政府根據價值規(guī)律和宏觀經濟開展情況自覺地運用這些經濟參數發(fā)揮調節(jié)作用。這就是說政府通過法律中介將經濟參數轉換為國家參數或政府參數來使用。之所以將經濟誘導方法稱之為宏觀調控法的法律調整方法，是因為經濟參數在一定時期確實定與變化，須通過經濟立法程序確認和公開發(fā)布，全體經濟主體都必須執(zhí)行，而且必須由享有宏觀經濟調控權的國家機關掌管和運用。例如，稅率、匯率、利率確實定都是法律規(guī)定的，稱之為法定參數，分別由稅務機關、外匯管理機關和中央銀行掌管和運用，任何個人和其他機關不得擅自

19、變動。二是采取方案指導的方法。前面我們引用了鄧小平同志的論述：“方案和市場都是經濟手段。方案不同于一般的經濟誘導方法，方案指導方法是通過直接作用于經濟活動的經濟方案指標來引導經濟行為的，其影響力要比經濟參數作用直接得多。但這種方案指導又不是方案部門的行政指令，而是通過方案法確定的原那么和程序來制訂經濟方案、修改經濟方案，一切方案執(zhí)行主體必須依法實施方案，完不成方案要承當一定的法律責任。因此，這種方案指導不是一種行政手段，而是一種由法律標準著的經濟手段。方案指導方法應是宏觀經濟調控法的特有的方法之一。經濟誘導和方案指導都屬于經濟手段的范圍，我們將二者歸為一類，稱之為引導的方法。應當注意的是引導不

20、是一般意義的引導，而是通過法律中介轉換的引導，它是屬于宏觀經濟調控法的特有的調整方法，而不是民事方法，因為具有行政干預的因素;它們不是行政手段，因為在這里不是偶然的、一次性適用的、臨時的行政指令，而是通過法律形式固定的經濟利益關系。在市場經濟件下，宏觀經濟調控法的引導或調整方法是以誘導為主，結合方案指導的方法。文檔來自于網絡搜索(二)規(guī)制的方法“規(guī)制一詞來源于英文“Regulation或“Regulatory constraint，其含義是有規(guī)定的管理，或有法規(guī)條例的制約。 4它與“管制、“控制、“制約等概念有緊密聯系，但又有一定的區(qū)別。在日本學術界一般將“Regulation譯為“規(guī)制，以區(qū)

21、別于“管制、“控制等概念。在我國，“規(guī)制一詞是八十年代從日本引進的名詞。規(guī)制作為法律用語，其含義是豐富的。據日本著名的經濟法學家金澤良雄先生的解釋：一般所謂“規(guī)制，“在最狹義上，可以理解為是由于對一定行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用， 5廣義上“可將國家的干預換言為規(guī)制。 6我們將規(guī)制詐為一種宏觀經濟調控法的調整方法，其內在涵義是：政府依照一定的規(guī)那么對經濟主體的行為所進行的某種限制。這里包含三層意思：一是施行這種方法的只限于政府或政府授權的機關;二是必須依照事先制定的規(guī)那么，這種規(guī)那么可以是法律、法規(guī)，也可以是政府的規(guī)章，但社會團體、經濟組織的章程和制度不能作為政府規(guī)制的依據;三是規(guī)制

22、的目的是限制與宏觀經濟調控目標相背離的行為和損害宏觀經濟整體效益的行為。從上述分析可知，我們使用規(guī)制的概念是取其狹義的理解，因為廣義的規(guī)制是國家干預的同義語。而國家干預一般涉及積極行為(促進保護等)和消極行為(權利限制)兩個方面。積極的干預我們是采用引導的方法(“引導法)，消極的干預我們就采用規(guī)制的方法(“規(guī)制法)。國家干預是宏觀經濟調控法的最重要的特征。引導和規(guī)制兩個手段，保證著干預目的的實現。個人收集整理 勿做商業(yè)用途規(guī)制的方法在宏觀經濟調控法中適用性較廣，既可規(guī)制影響公正分配、經濟穩(wěn)定增長、經濟總量和結構保持平衡等行為，也可規(guī)制可能造成地區(qū)封鎖、部門集團壟斷、損害消費者利益等行為。(三)監(jiān)督的方法所謂經濟監(jiān)督是對經濟行為的監(jiān)察和督導。監(jiān)察宏觀經濟活動，就是檢查、考察宏觀經濟行為是否符合既定的宏觀調控目標，調查一系列表達目標要求的標準、指標與定額是否出現偏差及偏差的程度，指示行為者采取措施加以糾正。督導宏觀經濟活動，就是通過