固定資產(chǎn)投資管理制度

1、內(nèi)部事項注意保存寶山鋼鐵股份有限公司管理文件文件編號：BGZ07001第2版簽發(fā)：伏中哲固定資產(chǎn)投資管理制度1總則1.1 固定資產(chǎn)投資包括基本建設(shè)、技術(shù)改造和零星固定資產(chǎn)購置。固定資產(chǎn)投資項目包括基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目，它通過采用先進的工藝、技術(shù)、裝備，建設(shè)、擴建或改造生產(chǎn)線，或通過提高產(chǎn)品質(zhì)量、擴大品種、增加產(chǎn)量、降低資源消耗、提高資源綜合利用水平、環(huán)境保護治理、安全生產(chǎn)措施等，提高企業(yè)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益、增強競爭能力?；窘ㄔO(shè)項目是指以擴大生產(chǎn)能力為主要目的的固定資產(chǎn)投資行為，包括：為企業(yè)發(fā)展而新建的項目、為擴大生產(chǎn)能力、增加品種而新建生產(chǎn)車間、生產(chǎn)線等的項目；為改變生產(chǎn)布局而進行的全

2、廠性遷建項目等。技術(shù)改造項目是指針對現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施，采用國內(nèi)外先進的工藝、技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗，通過對現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、技術(shù)裝備進行改造，提高企業(yè)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的固定資產(chǎn)投資行為。1.2 為了加強對固定資產(chǎn)投資項目的管理，規(guī)范、有序地開展項目的規(guī)劃、年度計劃、立項、實施、竣工驗收和后評價工作，最大限度地發(fā)揮投資效益，特制定本制度。1.3 本制度適用于寶山鋼鐵股份有限公司（以下簡稱公司）法人項下的分公司所有建設(shè)技改項目（以下簡稱項目）。公司零星固定資產(chǎn)購置項目、總部直屬單位固定資產(chǎn)投資項目和被投資單位固定資產(chǎn)投資項目的管理辦法另行制訂。2項目管理原則和權(quán)限2007年11月29日發(fā)布2007年12月

3、6日實施2.1 項目管理采取以生產(chǎn)單元作依托、分公司和項目組為核心、職能管理有效支持的矩陣管理模式。2.2 項目采用分類管理，分層授權(quán)的管理方式。2.3 項目的審批屬性和授權(quán)限額2.3.1 授權(quán)限額2.3.1.1 單項投資總額在最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)30%以上的，須經(jīng)過公司股東大會批準。2.3.1.2 單項投資總額在最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10%以上不滿30%的，須經(jīng)過公司董事會批準。2.3.1.3 單項投資總額占最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不滿10%且未列入公司已經(jīng)批準的經(jīng)營規(guī)劃和年度預(yù)算的，須經(jīng)過公司執(zhí)行董事一致批準。2.3.1.4 單項投資總額占最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不滿10%且已列入公司已經(jīng)批

4、準的經(jīng)營規(guī)劃和年度預(yù)算的，由公司總經(jīng)理批準。2.3.2 分公司單項投資的審批權(quán)限按照授權(quán)審批限額，項目分兩類：限上項目、限下項目。寶鋼分公司授權(quán)限額為5000萬元；其它分公司為3000萬元。2.4 項目的管理屬性。根據(jù)項目的具體建設(shè)內(nèi)容，項目的管理方式分兩種：A類、B類。A類項目指公司基本建設(shè)項目；授權(quán)審批限額以上且屬于重點技術(shù)創(chuàng)新類、新增產(chǎn)線類、品種結(jié)構(gòu)和產(chǎn)能調(diào)整類、重要能源平衡及環(huán)保指標控制類項目；其它需要公司統(tǒng)籌的技術(shù)改造項目。其它技術(shù)改造項目為B類項目。2.4.1 A類項目由公司組織直至初步設(shè)計批復(fù)的相關(guān)項目管理，并組織審查、批復(fù)可行性研究報告、初步設(shè)計，負責項目全過程的投資、進度基線

5、管理和專業(yè)延伸管理；分公司組織實施，全權(quán)負責施工、安全和現(xiàn)場管理，負責在授權(quán)范圍內(nèi)投資、質(zhì)量、進度等要素的協(xié)調(diào)與處置。2.4.2 B類項目由分公司負責全程管理、組織實施，其中限上項目的可行性研究報告和初步設(shè)計報公司審核、批復(fù)。公司負責所有項目的設(shè)備、材料采購，對項目建設(shè)過程進行跟蹤、協(xié)調(diào)、檢查和監(jiān)管，組織開展“達產(chǎn)、達標、達效”跟蹤管理和后評價。2.5 項目的管理屬性由公司在年度計劃中認定。2.6 分公司不準超越權(quán)限審批或拆項審批項目，不準擅自簡化項目管理程序。2.7 項目資金由公司統(tǒng)一安排。2.8 各部門和分公司在公司授權(quán)范圍內(nèi)負責本專業(yè)的業(yè)務(wù)審批與合同簽訂，不準越權(quán)審批和簽約。對外合同授權(quán)

6、分類主要包括：工程咨詢類、工程勘察類、工程設(shè)計類、設(shè)備采購類、建筑安裝類、三電軟件開發(fā)類、工程總包類（EPC）、技術(shù)服務(wù)類等八大類。3職責分工3.1 投資管理部主要職責3.1.1 通用投資管理3.1.1.1 公司固定資產(chǎn)投資項目的綜合管理部門，負責組織編制公司的固定資產(chǎn)投資規(guī)劃、計劃、項目報審報批、實施過程、竣工驗收的全過程歸口管理，負責公司固定資產(chǎn)投資和建設(shè)體系業(yè)績評價的歸口管理；后評價管理；3.1.1.2 組織編制中長期固定資產(chǎn)投資規(guī)劃綱要，監(jiān)督、評估實施情況；組織、編制公司固定資產(chǎn)投資年度計劃，對計劃執(zhí)行情況進行檢查監(jiān)督；3.1.1.3 負責組織公司項目的報審報批，對口國家和地方有關(guān)部門

7、辦理項目核準、備案手續(xù)，負責限上項目的立項管理，組織確定項目技術(shù)經(jīng)濟指標測算的方法，審核項目的技術(shù)經(jīng)濟指標；3.1.1.4 負責組織落實項目的建設(shè)條件；3.1.1.5 負責組織平衡和統(tǒng)籌項目建設(shè)資源；3.1.1.6 負責土地管理和房屋權(quán)屬管理；3.1.1.7 組織開展項目的政策研究，策劃項目的政策利用，牽頭組織辦理引進設(shè)備免稅、國產(chǎn)設(shè)備抵扣稅及對口國家和上海市建設(shè)管理部門的相關(guān)審批手續(xù)；組織項目補助（貼息）的申請、報批及后續(xù)使用工作；履行公司對口政府相關(guān)部門的窗口服務(wù)；3.1.1.8 負責項目招投標政策管理；監(jiān)管建設(shè)程序；負責組織對施工單位的歸口管理和評價，平衡施工力量；3.1.1.9 負責指

8、導(dǎo)、監(jiān)督分公司嚴格執(zhí)行國家、地方和公司建設(shè)程序，對項目實施過程進行跟蹤、協(xié)調(diào)、檢查和監(jiān)管，組織工程檢查會議，協(xié)調(diào)實施過程中的重大問題；3.1.1.10 負責組織公司工程投資統(tǒng)計及上報工作；3.1.1.11 組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.1.2 A類項目的管理3.1.2.1 負責前期工作推進和工作團隊的組建；牽頭協(xié)調(diào)項目管理團隊的組建；項目的工程咨詢合同簽訂和管理；3.1.2.2 負責項目的立項審批、總投資、總進度管理，下達項目總投資指標和總進度計劃；3.1.2.3 負責組織項目的合同管理單位向分公司財務(wù)部提供項目的財務(wù)決算資料；3.1.2.4 負責項目的竣工驗收

9、確認和后評價管理。3.1.3B類項目的管理負責限上項目的可行性研究批復(fù)意見的審核和報批。3.2 工程技術(shù)部主要職責3.2.1 通用工程技術(shù)管理3.2.1.1 公司工程項目的技術(shù)和經(jīng)濟方案的業(yè)務(wù)管理部門，負責制訂和推行工程設(shè)計技術(shù)規(guī)定、標準；3.2.1.2 負責公司的總體設(shè)計歸口管理，包括工程技術(shù)發(fā)展方向的研究、設(shè)計標準和技術(shù)選型策略等；3.2.1.3 負責總圖的歸口管理，包括總圖規(guī)劃；總平面現(xiàn)狀圖的標準；總圖的管理規(guī)范和技術(shù)標準；監(jiān)督和評價各分公司的總圖管理；3.2.1.4 負責自主集成創(chuàng)新項目的管理。負責建立自主集成創(chuàng)新管理體系，具體包括風(fēng)險評估、立項管理、過程管理、效果評價和推廣應(yīng)用，激勵

10、機制的建立與實施；3.2.1.5 負責工程項目新工藝、新技術(shù)、新裝備的推廣與應(yīng)用；3.2.1.6 負責項目經(jīng)理團隊的歸口管理；建立項目管理專家和工程技術(shù)專家的工作平臺；3.2.1.7 負責工程技術(shù)招標專家?guī)斓臍w口管理；3.2.1.8 負責公司寶鋼工程項目管理系統(tǒng)（BPMS）和信息平臺的歸口管理；3.2.1.9 負責設(shè)計專業(yè)的供應(yīng)商管理；3.2.1.10 負責組織項目的規(guī)劃報審、消防報審和報驗工作，規(guī)劃、消防專業(yè)的政府關(guān)系歸口協(xié)調(diào)。規(guī)劃報審具體包括建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求、設(shè)計規(guī)劃方案、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等；消防報審具體包括可研、初步設(shè)計和施工圖三階段的消防報審等；3.2.1.1

11、1 組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.2.2 A類項目管理負責項目的工程技術(shù)業(yè)務(wù)管理，包括可行性研究、初步設(shè)計的工程技術(shù)方案、估概算和技術(shù)經(jīng)濟分析報告的編制，具體如下：3.2.2.1 負責項目本身、項目之間、項目與現(xiàn)有設(shè)施之間的接口關(guān)系及能源介質(zhì)平衡等管理工作；3.2.2.2 負責組織項目的可行性研究報告編制，參加可行性研究報告的審查；負責組織編制和審查技術(shù)交流提綱、征詢技術(shù)方案書、詢價書、招標技術(shù)文件；組織技術(shù)交流和技術(shù)談判；3.2.2.3 對項目管理團隊的配置提出專業(yè)意見；3.2.2.4 負責落實項目的設(shè)計條件，組織項目初步設(shè)計編制，組織初步設(shè)計審查、報批；審查

12、設(shè)備訂貨資料3.2.2.5 負責設(shè)計委托合同（勘察設(shè)計合同、設(shè)計單位承擔的成套設(shè)備設(shè)計合同、三電軟件設(shè)計合同及相關(guān)技術(shù)咨詢服務(wù)合同）和建安造價審價委托合同的簽訂和管理，組織編制各類設(shè)計文件；負責設(shè)計計劃、設(shè)計合同及設(shè)計供應(yīng)商管理；負責設(shè)計、勘察的委托；負責向政府部門辦理設(shè)計、勘察招標的相關(guān)手續(xù)；3.2.2.6 負責制訂和維護寶鋼工程造價標準；組織編制、審查投資估概算；負責下達項目的投資分解指標；負責項目實施過程中進度、投資的動態(tài)跟蹤和歸口管理；負責項目概算額度內(nèi)的控制管理；3.2.2.7 負責項目設(shè)計文件的歸口管理；3.2.2.8 組織設(shè)計優(yōu)化、設(shè)計復(fù)查和設(shè)計服務(wù)，組織施工圖方案審查；負責設(shè)計

13、變更修改的管理；組織施工圖設(shè)計；3.2.2.9 負責項目出國人員派遣標準的管理；配合分公司報批項目出國人員派遣計劃；3.2.2.10 負責組織設(shè)計聯(lián)絡(luò)和設(shè)計審查。3.2.3 B類項目技術(shù)管理負責限上項目的估概算審核，初步設(shè)計批復(fù)意見的審核和報批。3.3 工程設(shè)備部負責工程設(shè)備采購供應(yīng)的歸口管理工作，建立有效的組織管理體系，優(yōu)化設(shè)備采購供應(yīng)業(yè)務(wù)流程，包括供應(yīng)商的管理和策劃、合同簽訂和管理、委托設(shè)備招標、簽訂招標代理協(xié)議、設(shè)備制造過程管理（含駐廠監(jiān)造、設(shè)備監(jiān)理等）、A檢、報關(guān)商檢（含引進設(shè)備免稅）、儲運、外商SV（含翻譯）管理等；負責設(shè)備采購相關(guān)的政府關(guān)系歸口協(xié)調(diào)；負責組織引進合同的設(shè)備A檢和圖紙

14、轉(zhuǎn)化等；負責設(shè)備采購專項的分解投資指標控制、動態(tài)跟蹤和歸口管理。組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.4 資材備件采購部負責項目甲供材料的采購供應(yīng)管理，包括有關(guān)甲供材料管理制度的擬（修）訂、材料計劃審核受理、采購策劃、招標詢價、合同執(zhí)行、倉儲配送、結(jié)算、質(zhì)量控制以及異議處理等；負責項目一次充填料的采購供應(yīng)；參與乙供甲控材料供應(yīng)商的審核。組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.5 戰(zhàn)略管理部主要職責3.5.1 組織編制公司發(fā)展規(guī)劃和鋼鐵產(chǎn)品規(guī)劃；3.5.2 組織產(chǎn)品規(guī)劃的調(diào)整優(yōu)化;3.5.3 協(xié)調(diào)公司現(xiàn)有產(chǎn)線、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；3.5.4 參與編制公司鋼鐵業(yè)

15、重大投資項目規(guī)劃；3.5.5 參與A類項目可行性研究報告審查。3.6 系統(tǒng)創(chuàng)新部主要職責3.6.1 負責公司信息化建設(shè)項目的歸口管理，編制公司信息化發(fā)展規(guī)劃，承擔公司總部信息化項目的立項、設(shè)計、實施、驗收、后評價等；3.6.2 組織編制、審查公司信息化項目年度計劃、預(yù)算，參與技改工程項目相關(guān)信息化技術(shù)方案的審查；3.6.3 負責建設(shè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)審批、合同簽訂的授權(quán)報批。3.6.4 組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.7 財務(wù)部主要職責3.7.1 負責公司項目年度資金計劃的平衡及中央預(yù)算內(nèi)項目投資補助和貼息的財務(wù)核算等管理；負責貼息到賬后的收進及核算等財務(wù)管理；3.7.2

16、負責項目所需資金的籌措，并參與項目外匯風(fēng)險規(guī)避方案的研討和制訂；3.7.3 組織協(xié)調(diào)金融機構(gòu)為項目提供所需貸款承諾函；3.7.4 負責辦理國內(nèi)設(shè)備的退稅清算手續(xù)；3.7.5 負責提出項目技術(shù)經(jīng)濟指標的測算方法和計算規(guī)范，組織提供投資效益測算的前提資料及項目有關(guān)財務(wù)指標的確認，參與項目技術(shù)經(jīng)濟分析和后評價工作；3.7.6 負責對A類項目管理的規(guī)范性進行財務(wù)監(jiān)督，對B類項目管理的規(guī)范性進行財務(wù)指導(dǎo)；3.7.7 負責歸口公司管理部門簽約合同的報支審核和支付并向分公司財務(wù)系統(tǒng)拋帳；3.7.8 負責投產(chǎn)后項目的經(jīng)濟效益評價工作。3.7.9 負責設(shè)備供應(yīng)商資信調(diào)查；負責保險供應(yīng)商及其費率確定，并簽署協(xié)議。

17、3.7.10 組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.8 法律事務(wù)部主要職責3.8.1 負責對項目所涉及的國家法律法規(guī)提供咨詢、把關(guān)；3.8.2 負責項目有關(guān)法律文件的談判、審核并給予相應(yīng)的指導(dǎo)；3.8.3 負責辦理簽訂項目法律文件的授權(quán)手續(xù)。3.9 審計部主要職責3.9.1 負責項目的審計歸口管理，包括工程建安造價和竣工財務(wù)決算抽審和備案，參與后評價有關(guān)審計工作；3.9.2 組織對公司內(nèi)部立項審批流程的事前審計；3.9.3 根據(jù)項目實施進展，施行必要的和必須的審計監(jiān)督，并會同項目管理部門組織開展項目實施過程管理和項目執(zhí)行情況的審計和抽查；3.9.4 定期對項目內(nèi)部控制管

18、理制度進行評議；3.9.5 負責審計（審價）中介機構(gòu)的管理，發(fā)布審計（審價）中介機構(gòu)名錄，監(jiān)管各單位對建安造價審價和竣工財務(wù)決算審計中介機構(gòu)的選擇。3.10 監(jiān)察部負責對項目全過程開展效能監(jiān)察進行指導(dǎo)、推進和檢查，并開展效能監(jiān)察。3.11 安全生產(chǎn)監(jiān)督部負責項目勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的審查和監(jiān)督；負責項目安全生產(chǎn)“三同時”、三防等管理工作，參與項目后評價工3.12 環(huán)境保護與資源利用部主要職責3.12.1 組織策劃和制訂公司環(huán)境保護、節(jié)能、資源綜合利用發(fā)展規(guī)劃;3.12.2 審查環(huán)境保護、節(jié)能、資源綜合利用項目年度計劃；3.12.3 負責組織項目所需的能源尋源，確認能源結(jié)構(gòu)；負責協(xié)調(diào)項目與所在地的

19、能源接口關(guān)系，落實能源外部接口；3.12.4 參與A類項目和重要的環(huán)境保護、節(jié)能、資源綜合利用項目可行性研究報告審查；3.12.5 負責組織落實項目環(huán)境影響評價報審工作和資源平衡；負責環(huán)?！叭瑫r”等管理工作；3.12.6 參與重要的環(huán)境保護、節(jié)能、資源綜合利用項目的后評價工作。3.13 研究院檔案管理室負責對分公司建檔及檔案管理工作，并具體組織寶鋼分公司項目的檔案驗收工作，指導(dǎo)其他分公司的檔案管理部門進行項目檔案的驗收。組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.14 知識資產(chǎn)部負責項目有關(guān)的專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的審核。3.15 保安部負責有關(guān)項目消防方案的

20、審查和監(jiān)督。3.16 工程質(zhì)量監(jiān)督站負責工程質(zhì)量和安全監(jiān)督；監(jiān)督質(zhì)量責任制的建立和實施；項目質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)策劃和組織實施；參與項目質(zhì)量、安全的后評價工作。3.17 分公司主要職責負責B類項目的全程管理。負責A類項目在授權(quán)范圍內(nèi)投資、質(zhì)量、進度等要素的協(xié)調(diào)與處置，全權(quán)負責施工、安全和現(xiàn)場管理以及總投資及施工專項分解投資指標控制、動態(tài)跟蹤和歸口管理；負責分公司總圖管理地域內(nèi)的股份公司總部項目（含托管項目）實施的專業(yè)技術(shù)支撐。3.17.1 項目管理通用事項3.17.1.1 根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，在投資管理部的組織下，編制分公司固定資產(chǎn)投資規(guī)劃、年度計劃；組織編制建設(shè)項目季度計劃、技術(shù)改造項目月度計劃等；3.1

21、7.1.2 配合公司管理部門，組織提供向國家、地方有關(guān)部門辦理核準或備案手續(xù)所需相關(guān)文件資料、項目報審及有關(guān)政府專業(yè)管理審批環(huán)節(jié)所需的相關(guān)文件，包括環(huán)境影響評價報告、安全、衛(wèi)生“三同時”報告等；3.17.1.3 負責落實項目在分公司內(nèi)部的建設(shè)條件；配合落實本地塊與其它地塊之間的建設(shè)接口條件、能源介質(zhì)條件；3.17.1.4 按計劃組織編制B類項目規(guī)劃報審、消防報審、項目報驗的資料；3.17.1.5 接受工程質(zhì)量監(jiān)督站對工程質(zhì)量、安全工作的監(jiān)督和指導(dǎo)；3.17.1.6 負責提供進口設(shè)備免稅和國產(chǎn)設(shè)備抵免稅手續(xù)的資料和配合辦理相關(guān)手續(xù)；3.17.1.7 負責總圖的日常管理和維護；3.17.1.8 負

22、責項目生產(chǎn)準備的各項工作，負責項目負荷試車、功能考核和交工驗收（包括交工資料審查）、竣工驗收；辦理固定資產(chǎn)驗收入帳手續(xù)；3.17.1.9 負責提供項目固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計信息、數(shù)據(jù)和項目建設(shè)情況的報告；3.17.1.10 負責項目的“達產(chǎn)、達標、達效”工作；3.17.1.11 負責組織項目后評價工作；3.17.1.12 組織開展管理自查、自糾，配合審計部門開展項目執(zhí)行情況抽查。3.17.2 A類項目的管理配合公司完成直至初步設(shè)計批復(fù)的工作，負責組織A類項目的實施。具體如下：3.17.2.1 負責項目出國人員派遣計劃的報批；組織引進合同的生產(chǎn)實習(xí)培訓(xùn)；3.17.2.2 負責項目實施階段總投資控制和質(zhì)

23、量與進度控制；3.17.2.3 負責除工廠設(shè)計、工程勘察、三電軟件、建安造價審價、設(shè)備采購和材料采購、技術(shù)咨詢服務(wù)以外的所有合同管理，制定分月的年度資金使用預(yù)算，并編報月度資金計劃；3.17.2.4 負責編制和管理組織編制項目分解進度計劃、設(shè)備“五點一方式”計劃和施工網(wǎng)絡(luò)計劃；負責在基線范圍內(nèi)調(diào)整項目分解進度計劃及其它專業(yè)計劃；3.17.2.5 負責施工專項分解投資指標控制、動態(tài)跟蹤和歸口管理；3.17.2.6 負責配合公司對項目實施過程的監(jiān)督、檢查；3.17.2.7 負責項目負荷試車、功能考核，組織交工驗收和竣工驗收，提交公司確認竣工驗收；3.17.2.8 負責項目核算、財務(wù)決算及固定資產(chǎn)交

24、付入帳；3.17.2.9 按總部要求負責提供項目后經(jīng)濟效益評價所需要的信息資料，組織完成項目后評價的自評報告。3.17.3 B類項目的管理3.17.3.1 負責項目的全程管理；3.17.3.2 負責除設(shè)備采購和材料采購以外的所有合同簽訂和管理；3.17.3.3 負責上報B類限上項目的可行性研究報告和初步設(shè)計。4工程投資規(guī)劃、計劃管理4.1 由戰(zhàn)略管理部組織編制公司發(fā)展規(guī)劃（含鋼鐵產(chǎn)品規(guī)劃），并報董事會批準。4.2 根據(jù)外部環(huán)境變化和公司經(jīng)營情況的變化，由戰(zhàn)略管理部組織鋼鐵產(chǎn)品規(guī)劃的調(diào)整優(yōu)化，經(jīng)公司審查，根據(jù)調(diào)整情況逐級報批。4.3 由投資管理部在公司鋼鐵產(chǎn)品規(guī)劃框架下提出工程投資規(guī)劃編制要點和

25、鋼鐵業(yè)重大投資項目規(guī)劃，組織分公司編制分公司的工程投資規(guī)劃，經(jīng)專業(yè)評審、專家評審和公司會審，報公司批準后發(fā)布。4.4 結(jié)合公司的工程投資規(guī)劃，根據(jù)年度計劃編制大綱和編制要求，由投資管理部組織固定資產(chǎn)投資年度計劃的編制，經(jīng)專業(yè)評審和公司會審，報董事會審批。固定資產(chǎn)投資年度計劃的調(diào)整，經(jīng)公司審查，根據(jù)調(diào)整幅度逐級報批。4.5 其它項目計劃（建設(shè)項目季度計劃、技術(shù)改造項目月度計劃、引進設(shè)備半年度采購計劃等）由分公司制訂并管理。建設(shè)項目季度計劃須上報投資管理部備案；引進設(shè)備半年度采購計劃須上報投資管理部會同工程技術(shù)部、工程設(shè)備部審核、經(jīng)公司批準后視需要報國家、地方有關(guān)部門備案。4.6 投資管理部負責組

26、織對固定資產(chǎn)投資計劃執(zhí)行情況進行跟蹤、檢查、監(jiān)督、評價及統(tǒng)計管理，并通報有關(guān)單位。5資金管理5.1 對中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目，應(yīng)設(shè)立專門賬戶進行會計核算。任何單位不得以任何形式、任何理由截留、挪用專項資金。5.2 分公司在年度計劃編制及調(diào)整時，同步提出項目資金預(yù)算，由投資管理部匯總、審核后，財務(wù)部進行資金平衡、準備。5.3 分公司、投資管理部、工程技術(shù)部、工程設(shè)備部等合同簽訂和管理單位按月向財務(wù)部提出本專業(yè)的資金需求計劃，由財務(wù)部平衡、備付資金。6立項管理原則上，公司工程投資年度計劃下達后，可以開展項目可行性研究。6.1 需上報國家核準的項目申報由工程技術(shù)部委托有資質(zhì)的設(shè)計單位編制辦理核

27、準手續(xù)所需的項目申請報告及相關(guān)文件，由投資管理部組織分公司等審查后，經(jīng)公司同意后上報國家有關(guān)部門申請核準。6.2 需上報地方備案的項目申報6.2.1 A類項目由工程技術(shù)部組織編制辦理備案手續(xù)所需的材料，由投資管理部組織審核，報經(jīng)公司同意后，項目在上海地區(qū)建設(shè)的，由投資管理部上報上海市政府有關(guān)部門備案；項目在上海以外地區(qū)建設(shè)的，按屬地管理原則，由分公司自行向當?shù)卣暾垈浒浮?.2.2 B類項目由分公司提供辦理備案手續(xù)所需的材料，由投資管理部組織審核，報經(jīng)公司同意后，項目在上海地區(qū)建設(shè)的，由投資管理部上報上海市政府有關(guān)部門備案；項目在上海以外地區(qū)建設(shè)的，按屬地管理原則，由分公司自行向當?shù)卣暾?/p>

28、備案。6.3 項目核準和備案所需提供的規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、環(huán)評審批意見等附件或材料，由公司有關(guān)職能部門組織分公司辦理。其中，規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、地方政府投資主管部門意見由投資管理部組織落實；環(huán)評審批意見由環(huán)境保護與資源利用部組織落實；銀行貸款承諾函由財務(wù)部負責。6.4 項目可行性研究報告的審批6.4.1 A類項目項目建議書由分公司提出，經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)同意，由投資管理部安排下達項目可行性研究報告編制的設(shè)計聯(lián)絡(luò)單。6.4.1.1 由工程技術(shù)部組織編制可行性研究報告，由投資管理部組織分公司專業(yè)評審、專家評審和公司會審，上報公司按照2.3.1.1至2.3.1.4的授權(quán)逐級批準并下達批復(fù)。

29、6.4.1.2可行性研究報告研究報告必須對引進關(guān)鍵技術(shù)或裝備的內(nèi)容進行描述，并專篇描述自主集成創(chuàng)新的內(nèi)容。6.4.2B類項目由分公司委托編制項目可行性研究報告，并組織審查，限上項目上報公司審核、下達批復(fù)；限下項目由分公司自行組織審查批復(fù)。6.5年度計劃外的、投資額度300萬元以上的項目，須上報公司申請增列項目計劃，并審查項目建議書；年度計劃外的、投資額小于300萬元的項目，須報投資管理部備案，投資管理部有權(quán)在三個工作日內(nèi)予以否決。7初步設(shè)計管理項目可行性研究報告批復(fù)后，可以委托開展初步設(shè)計。7.1 A類項目由工程技術(shù)部委托有資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計，由工程技術(shù)部組織專業(yè)評審、專家評審和公司會

30、審，上報公司審定并下達批復(fù)。7.2 B類項目由分公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計，并組織審查，限上項目上報公司審核、下達批復(fù)；限下項目由分公司自行組織審查批復(fù)。7.3 A類項目初步設(shè)計的主體技術(shù)方案、引進內(nèi)容、投資概算，與可行性研究批復(fù)相比有突破的，由投資管理部確定是否需重新審查論證。8項目實施管理8.1 項目由分公司負責組織實施。8.2 分公司負責按有關(guān)規(guī)定組織所有項目的施工、工程監(jiān)理等招標、委托和B類項目的勘察、設(shè)計招標、委托。設(shè)備、材料采購招標由工程設(shè)備部和資材備件采購部組織。8.3 投資管理部負責組織審核項目招標工作計劃，監(jiān)管項目招標。8.4 A類項目的變更管理8.4.1 突破基線

31、的變更，即：主體技術(shù)方案變化、總投資變更、總進度變更的，經(jīng)投資管理部審核后報公司審批。8.4.2 基線內(nèi)的變更，即：一般的方案變更、不突破總投資、總進度的，由項目經(jīng)理和工程技術(shù)部負責按照業(yè)務(wù)授權(quán)分級處置。分公司與工程技術(shù)部意見一致的，由工程技術(shù)部辦理變更手續(xù)；意見不一致的，由分公司領(lǐng)導(dǎo)組織論證；方案變更的投資超過100萬元，須抄報公司領(lǐng)導(dǎo)備案。8.5 分公司在開工前須嚴格按國家、地方有關(guān)規(guī)定的建設(shè)程序辦理完成報建手續(xù)。8.6 分公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，委托有資質(zhì)的單位對項目進行工程監(jiān)理。8.7 分公司應(yīng)在項目開工前一個月內(nèi)向工程質(zhì)量監(jiān)督總站寶鋼監(jiān)督站辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；分公司在外地的，可向具備資質(zhì)的監(jiān)督站辦理監(jiān)督手續(xù)。8.8 分公司負責項目實施過程中一系列資料的收集、整理、匯總和歸檔工作。8.9 分公司必須做好各種設(shè)備的試車記錄；必須根據(jù)設(shè)備合同等規(guī)定對生產(chǎn)線主