不合格品管理過程內(nèi)部審核檢查表（過程方法CCAPD）

1、 第 5 頁(yè) 共 5 頁(yè)由誰(shuí)進(jìn)行？(能力/技能/知識(shí)/培訓(xùn))1、過程責(zé)任者：質(zhì)保部/部門經(jīng)理；2、過程協(xié)助者：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、人事部、財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、工程部、物流部、項(xiàng)目部等。使用什么方式進(jìn)行？(材料/設(shè)備/裝置)1、E-MAIL、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)；2、辦公設(shè)備；3、紙張/電子媒體；4、計(jì)算機(jī)/電腦；5、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；6、會(huì)議；7、統(tǒng)計(jì)技術(shù)等。使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？(測(cè)量/評(píng)估)1、不合格品處置及時(shí)率；2、內(nèi)外損失成本占銷售比。如何做？(作業(yè)指導(dǎo)書/方法/程序/技術(shù))1、不合格品管理程序；2、質(zhì)量成本管理程序；3、返工/返修管理辦法；4、讓步放行管理辦法；5、產(chǎn)品報(bào)廢管理

2、辦法。SIPOC過程模型應(yīng)用Process過程名稱【用于過程監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)(Activities增值活動(dòng))】：不合格品管理一、過程流程1、不合格品管理策劃2、不合格品發(fā)現(xiàn)3、不合格品標(biāo)識(shí)4、不合格品隔離5、不合格品記錄6、不合格品評(píng)審7、不合格品處置8、不合格品返工/返修后重新驗(yàn)證9、不合格品讓步放行處理10、不合格品報(bào)廢處理11、不合格評(píng)統(tǒng)計(jì)分析12、按質(zhì)量成本管理程序?qū)?nèi)外部質(zhì)量損失成本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析作業(yè)13、按糾正與預(yù)防措施控制程序?qū)?yán)重和主要不合格進(jìn)行原因分析、采取糾正/預(yù)防措施14、記錄歸檔管理二、過程主要風(fēng)險(xiǎn)1.供方交付產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題；2.生產(chǎn)產(chǎn)品所需的設(shè)備、工裝和

3、檢測(cè)量具的精度未能滿足產(chǎn)品要求；3.員工的質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)；4.產(chǎn)品質(zhì)量不合格所制定的糾正、糾正/預(yù)防措施無(wú)效或執(zhí)行不到位。Supplier供方(輸入源)Inputs輸入(要求是什么？)內(nèi)部供方1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）與顧客簽訂的合同/訂單（包括：產(chǎn)品圖紙、顧客特殊要求、顧客指定供方，顧客財(cái)產(chǎn)，包裝、標(biāo)識(shí)和可追溯性，）、質(zhì)量/技術(shù)/售后服務(wù)協(xié)議、法律法規(guī)去、合同/訂單評(píng)審結(jié)果等對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求和需求；2、COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)和開發(fā)（研發(fā)部）產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)輸出的相關(guān)受控文件/資料，如：產(chǎn)品圖紙、DFMEA資料、產(chǎn)品BOM清單、返工/返修判定準(zhǔn)則、產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽要求、PFMEA、

4、質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)和試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書、關(guān)鍵/重要特性清單、產(chǎn)品/過程接收準(zhǔn)則、返工/返修作業(yè)指導(dǎo)書等。3、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的經(jīng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)不合格的產(chǎn)品；檢驗(yàn)狀態(tài)不清的可疑品；4、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）顧客反饋信息，如：顧客抱怨/投訴/索賠/退貨對(duì)不合格品管理的要求，退回公司存放在倉(cāng)庫(kù)或貯存區(qū)需要重新對(duì)其進(jìn)行返工/返修的不合格品。 5、SP5EPPPS管理（采購(gòu)部）經(jīng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)不合格的供方提交的物料；檢驗(yàn)狀態(tài)不清的可疑品；6、SP8防護(hù)管理（物流部）質(zhì)保期過期、產(chǎn)品老化、貯存不良造成的不合格品；檢驗(yàn)狀態(tài)不清的可疑品；7、SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）經(jīng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)不合格的

5、產(chǎn)品；檢驗(yàn)狀態(tài)不清的可疑品；8、MP3內(nèi)部審核管理（質(zhì)保部）內(nèi)部審核/過程審核/產(chǎn)品審核/第二方審核/第三方審核過程中審核出的不合格品，檢驗(yàn)狀態(tài)不清的可疑品；Outputs輸出(將要交付的是什么？)Customer顧客(輸出接收方)1、產(chǎn)品信息標(biāo)識(shí)清楚、不合格記錄完整、經(jīng)評(píng)審后對(duì)其進(jìn)行返工/返修后、重新檢驗(yàn)且滿足公司/顧客要求的合格的產(chǎn)品；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)和開發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）； SP5EPPPS管理（采購(gòu)部）；SP8防護(hù)管理（物流部）；SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）內(nèi)部顧客2、產(chǎn)品信息標(biāo)識(shí)清楚、不合格記錄完整、經(jīng)評(píng)審后需對(duì)其進(jìn)行讓步放行或報(bào)廢或退貨的不合格產(chǎn)

6、品；3、對(duì)發(fā)生的不合格品事項(xiàng)進(jìn)行原因分析后所采取的、經(jīng)審核/批準(zhǔn)后實(shí)施的、經(jīng)驗(yàn)證/確認(rèn)OK滿足公司/顧客要求且能防止其再次發(fā)生的糾正和預(yù)防措施；4、因糾正/預(yù)防措施引起的、有效的、受控的、新建/修改/更新的文件/資料/記錄；5、不合格品管理有關(guān)的文件/資料記錄：、不合格品臺(tái)賬清單；不合格品評(píng)審報(bào)告；不合格品處置申請(qǐng)單；8D報(bào)告；廢品通知單；返工/返修品通知單；產(chǎn)品不合格通知單；廢品通知單等。SP4文件和知識(shí)管理（人事部）、不合格品管理過程績(jī)效趨勢(shì)分析結(jié)果。MP2監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)（人事部）IATF16949質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：被審核過程名稱SP10不合格品管理過程擁有者崔金

7、陵過程責(zé)任部門質(zhì)保部審核員陪同人員審核日期該過程與IATF 16949體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的條款/要求標(biāo)準(zhǔn)主要條款/要求：8.7/8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.4/8.7.1.5/8.7.1.6/8.7.1.7/8.7.2/顧客特殊要求（CSR）。所涉及到的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/

8、6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.6/8.6.1/8.6.5/8.6.6/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.6/10.3/10.3.1。審核途徑檢查內(nèi)容條款及確認(rèn)審核狀況說(shuō)明(審核發(fā)現(xiàn))評(píng)價(jià)結(jié)果不符合項(xiàng)編號(hào)C溝通（與過程責(zé)任人溝通）1、此過

9、程的主要活動(dòng)步驟是什么？4.4.1b2、此過程目的是什么？4.4.13、此過程的預(yù)期輸出是什么？并作為哪些過程的輸入？4.4.1a4、此過程的輸入是什么？來(lái)自哪些過程的輸出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此過程的有效運(yùn)行與控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此過程有哪些主要人員來(lái)實(shí)施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標(biāo)準(zhǔn)是否被定義？5.3/5.3.18、如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、為確保此過程有效運(yùn)行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1

10、.310、顧客有無(wú)特殊要求/法律法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開到此過程中以實(shí)施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此過程有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？4.4.1c12、如何識(shí)別和確定這些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到顧客（外部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)（內(nèi)部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求對(duì)該過程進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析，并對(duì)分析出的主要風(fēng)險(xiǎn)采取了相應(yīng)的措

11、施及對(duì)機(jī)遇進(jìn)行了評(píng)價(jià)？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否對(duì)該過程的運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，該過程是否有進(jìn)行了相應(yīng)的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C檢查（該過程的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)完成情況）1、有無(wú)建立相關(guān)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是過程運(yùn)行的有效性指標(biāo)？哪些是過程運(yùn)行的效率指標(biāo)？如何在內(nèi)部溝通與明確？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度對(duì)這些確定的過程關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)是什么？及如何

12、確定目標(biāo)？9.1/9.1.1/9.1.34、有無(wú)與目標(biāo)值相比，并做趨勢(shì)分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪幾個(gè)月的績(jī)效沒有達(dá)成目標(biāo)？績(jī)效趨勢(shì)的變化如何？趨勢(shì)上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)定？9.1.3/9.1.3.1A措施（對(duì)于沒有達(dá)成目標(biāo)或不穩(wěn)定的績(jī)效指標(biāo)采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)？）1、沒有達(dá)到目標(biāo)的，采取了哪些糾正/糾正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、對(duì)于不穩(wěn)定的趨勢(shì)，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進(jìn)措施（預(yù)防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趨勢(shì)穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進(jìn)？10.1/10.34、目前有無(wú)持續(xù)改

13、進(jìn)的項(xiàng)目及進(jìn)展如何？10.3.15、有無(wú)對(duì)顧客有重大影響的事件？有無(wú)再發(fā)生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策劃（為該過程重新策劃或修改了哪些過程中的活動(dòng)？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）1、對(duì)于上述已識(shí)別出沒有達(dá)成目標(biāo)的區(qū)域，如何識(shí)別其發(fā)生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有無(wú)針對(duì)根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？10.2.33、這些糾正措施是否新建、修改/更新或補(bǔ)充了哪些過程的程序文件/指導(dǎo)文件？7.5.24、同時(shí)修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計(jì)劃，F(xiàn)MEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本與實(shí)施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D實(shí)施（審核現(xiàn)場(chǎng)的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來(lái)驗(yàn)證是否符合策劃的要求與標(biāo)準(zhǔn)要求？）用什么？7誰(shuí)做？6活動(dòng)步驟 1輸入3輸出 2怎么做？5績(jī)效測(cè)量？4一、不合格品管理過程1、不合格品管理策劃2、不合格品發(fā)現(xiàn)3、不合格品標(biāo)識(shí)4、不合格品隔離5、不合格品記錄6、不合格品評(píng)審7、不合格品處置8、不合格品返工/返修后重新驗(yàn)證9、不合格品讓步放行處理10、不合格品報(bào)廢處理11、不合格評(píng)統(tǒng)計(jì)分析12、按質(zhì)量成本管理程序?qū)?nèi)外部質(zhì)量損失成本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析作業(yè)13、按糾正與預(yù)防措施控制程序?qū)?yán)重和主要不合格進(jìn)行