2016年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題

1、2016年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬股，價(jià)格每股6元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入多少資金_。A500萬元B600萬元C700萬元D800萬元2、_可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.保薦人C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3、根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本

2、公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的_。A1%B3%C5%D10%4、根據(jù)_的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A動(dòng)作方式B.組織形式C.投資對(duì)象D.投資目標(biāo)5、我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是_。A核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.公司制D.契約制6、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，托管期限一般不超過_個(gè)月。A3B6C12D247、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是_。A基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用B.我國(guó)封閉式基金按照0.33

3、%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率8、假設(shè)昨日ADL=1200,昨日大盤上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于_。A1600B1610C1900D13009、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A3000；20%B3000；25%C5000；20%D5000；25%10、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行

4、應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的_進(jìn)行申購(gòu)。A平均值B.上限C.以外的范圍D.下限11、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是_。A不需要投資者增加任何投資B.套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零C.套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù)D.套利組合因素靈敏度系數(shù)為112、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是_。A2158.82點(diǎn)B456.92點(diǎn)C463.21點(diǎn)D

5、2188.55點(diǎn)13、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%14、下列不屬于部門規(guī)章的是_A.上市公司收購(gòu)管理辦法B.上市公司證券發(fā)行管理辦法C.證券發(fā)行與承銷管理辦法D.證券法15、下列_不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A改善投資者面臨的環(huán)境B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)C.提高投資收益D.消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)16、證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A.價(jià)值B.價(jià)格C.資本D.股票17、大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略是_。A地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.時(shí)間集中

6、策略D.客戶集中策略18、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為_變動(dòng)損益記入當(dāng)前損益。A公允價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.賬面價(jià)值19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_。A5年B10年C20年D30年20、上市公司出現(xiàn)以下_所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D.公司有重大違法行為21、證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的_。A5%B8%C10%D15%22、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

7、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于_。A互聯(lián)網(wǎng)B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)23、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于_。A1994年，我國(guó)政策性銀行成立后B.國(guó)民黨政府時(shí)期C.北洋政府時(shí)期D1982年24、（）是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A垂直式B.水平式C.開放式D.綜合式25、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在_對(duì)該證券作除權(quán)處理。A權(quán)益登記日B.權(quán)益登記日的次一交易日C.除權(quán)前的最后交易日D.除權(quán)日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少

8、選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下列關(guān)于深證基金指數(shù)的敘述不正確的是_。A深證基金指數(shù)的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金B(yǎng).新上市的基金自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)C.以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，起始計(jì)算日為2000年7月3日D.深證基金指數(shù)的編制采用派許加權(quán)綜合指數(shù)法計(jì)算，權(quán)數(shù)為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模2、公開披露基金信息時(shí)，不得_。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.承諾收益或承擔(dān)損失3、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由_承擔(dān)。A投資者B.證券公司C.證券交易所D.交易所登記結(jié)算機(jī)

9、構(gòu)4、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為_。A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)5、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是_。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，但需繳納保證金6、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是_。

10、A按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督7、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)是_。A當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的B.當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)C.當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降D.當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失8、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法不正確的是_。A又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)B.由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人C.基金管理公司向

11、特定客戶募集資金D.接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是_。A委托人B.受托人C.授權(quán)人D.代理人10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的_。A0.1%B0.2%C0.5%D1%11、情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是_年。A. 24B. 25C. 35D. 3612、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，下列說法正確的是_。A上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)B.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除C.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下D.送配股的

12、股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映13、 當(dāng)發(fā)行人有下列_情形之一時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在誤導(dǎo)性陳述14、 證券營(yíng)業(yè)部成本與費(fèi)用的管理應(yīng)遵循_以及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、及時(shí)組織成本費(fèi)用核算等原則。A凡國(guó)家政策、法規(guī)、制度或行業(yè)規(guī)章規(guī)定有計(jì)提或列支比例的成本費(fèi)用項(xiàng)目，必須按比例計(jì)提、列支和控制B.證券營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及管理中發(fā)生的各種成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照其性質(zhì)和規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行列支C必須嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審

13、批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法，明確費(fèi)用開支的控制、審核、審批等程序和權(quán)限D(zhuǎn).財(cái)務(wù)制度規(guī)定不得計(jì)入成本費(fèi)用的開支，證券營(yíng)業(yè)部不得巧立名目在費(fèi)用中列支15、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)_的職責(zé)。A市場(chǎng)監(jiān)管部B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部C.期貨監(jiān)管部D.基金監(jiān)管部16、20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在_。A投資者法人化B.證券市場(chǎng)一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化17、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員包括_。A基金管理公司的董事長(zhǎng)B.基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理C.基金管理公司的督察長(zhǎng)D.基金托管銀行基金

14、托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理18、根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向_詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.個(gè)人投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者19、_是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。A集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略20、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_。A場(chǎng)外證券B.場(chǎng)內(nèi)證券C.非上市證券D.非掛牌證券21、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括_。A所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書C.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上D.不超過65周歲2