2013年證券從業(yè)資格模擬及答案理論考試試題及答案

1、精選文檔1、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員2、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A證券公司B公安機(jī)關(guān)C證券業(yè)自律組織D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）

2、地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A準(zhǔn)確 B客觀C完整 D公平4、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告D受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)5、一般來說，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A發(fā)起人 B投資者C投資銀行 D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B

3、挪用客戶資產(chǎn)C將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D操縱市場(chǎng)7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿8、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A國債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國家重點(diǎn)建設(shè)債券9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場(chǎng)C惡性競(jìng)爭(zhēng) D欺詐客戶10、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機(jī)構(gòu)

4、控制11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場(chǎng)C惡性競(jìng)爭(zhēng) D欺詐客戶12、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機(jī)構(gòu)控制13、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行B證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多

5、個(gè)賬戶D證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)15、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A證券交易所B中國證監(jiān)會(huì)C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)16、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿17、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的

6、是（）。A個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣B個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣18、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)B建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C建立健全客戶賬戶管理制度D建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛19、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品B采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)

7、物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品C與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失D使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金20、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見C提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)21、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A自然人申請(qǐng)變更B法人申請(qǐng)變更C合伙企業(yè)申請(qǐng)變更D創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)

8、變更22、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。A公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件D交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市23、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數(shù)量

9、、金額及發(fā)行價(jià)格C代銷、包銷的期限及起止日期D代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式24、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A5 B15C20 D2525、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員26、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A中華人民共和國證券法B

10、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C中華人民共和國公司法D證券交易管理?xiàng)l例27、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A商業(yè)銀行 B保險(xiǎn)公司C財(cái)務(wù)公司 D證券投資基金28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績(jī) D財(cái)務(wù)狀況29、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)B發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用C刺激A股市場(chǎng)活躍D融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇30、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行31、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金C行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)