審核教程(老版本)

1、內(nèi) 部 管 理 體 系 審 核1對(duì)審核工作的基本認(rèn)識(shí)l 審核究竟是一項(xiàng)什么工作？通俗說(shuō)就是檢查。2質(zhì)檢員與審核員的比較l 審核員與質(zhì)檢員的區(qū)別：比較內(nèi)容質(zhì)檢員內(nèi)審員對(duì)象具體產(chǎn)品管理體系頻次按生產(chǎn)批量或規(guī)定的頻次進(jìn)行通常為每年1次，也有半年1次依據(jù)產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)體系要求方式通常借助工具、儀器看、聽(tīng)、問(wèn)等執(zhí)行者質(zhì)檢員內(nèi)審員資格/素質(zhì)要求高中以上，掌握檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)、文字、邏輯分析、判斷能力，管理的基本知識(shí)3 內(nèi)部管理體系審核概論l 審核的定義l 審核的類型l 審核的目的l 審核的特點(diǎn)l 審核的基本程序l 年度審核進(jìn)度的安排4 l 審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行

2、的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。幾個(gè)定義5幾個(gè)定義l 審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。l 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。l 審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。6l 審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。l 審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所有必要的活動(dòng)。幾個(gè)定義7l 審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述。l 審

3、核范圍：審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)受審核組織的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程，以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。幾個(gè)定義8審核類型l外部審核 第二方審核 第三方審核l內(nèi)部審核 第一方審核9第二方審核l管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求l提供選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可分承包方的論據(jù)l幫助分承包方改進(jìn)其管理體系l增加雙方對(duì)管理體系要求的相互了解10第三方審核l 建立公司應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)l 獲得注冊(cè)證書(shū)l 減少顧客/相關(guān)方與供方不必要的開(kāi)支l 有助于公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力l 尋求專業(yè)的幫助11第一方審核l 使管理體系滿足標(biāo)準(zhǔn)和/或其 它約定的文件（如合同要求）l 作為一種重要的管理手段l 在第二、三方審核前糾正不足 l 維

4、持、改進(jìn)和完成管理體系的需要12審核的特點(diǎn)l正規(guī)性l系統(tǒng)性l獨(dú)立性l審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程13審核的正規(guī)性l 審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行l(wèi) 審核只能由有資格的人員進(jìn)行l(wèi) 審核必須按正式程序進(jìn)行l(wèi) 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷l(xiāng) 審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄14審核的系統(tǒng)性l全部審核l部分審核l后續(xù)審核15全部審核l 必須對(duì)所有相關(guān)部門(mén)進(jìn)行定期審核l 至少每年一次l 包括標(biāo)準(zhǔn)所有適用的要求16部分審核 全部審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行內(nèi)部審核：l 組織變化l 市場(chǎng)反饋l 重大環(huán)境/安全事故17年度內(nèi)審進(jìn)度安排l 確定年度審核的頻次和形式l 集中式審核的進(jìn)度安排l 分散式審核的進(jìn)度安排18年度審

5、核的頻次和形式l 每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要求l 集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的審核l 分部門(mén)在不同時(shí)間進(jìn)行審核19集中式審核進(jìn)度的安排l 在程序文件中明確大致時(shí)間l 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門(mén)l 可不必編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃20分散式審核的進(jìn)度安排l 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃l 對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改21年度內(nèi)審進(jìn)度計(jì)劃l 受審核部門(mén)l 預(yù)計(jì)的審核月份l 滾動(dòng)修改的狀態(tài)22年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 月份 部門(mén) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理層 設(shè)計(jì)部 制造部 品管部 市場(chǎng)部 供應(yīng)部 已計(jì)劃已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證23審核的程序l 審核準(zhǔn)備

6、l 審核實(shí)施l 審核報(bào)告l 審核的跟蹤24 審核準(zhǔn)備l 確定審核組l 編制審核實(shí)施計(jì)劃l 制訂檢查表l 審核前溝通25文件的收集與審查l 與被審核范圍相關(guān)的文件l 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件26審核組的確定l管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員0審核組長(zhǎng)的選定 A) 資格 B) 業(yè)務(wù)范圍 C) 工作經(jīng)驗(yàn) D) 組織能力0審核員的選定 A) 資格 B) 業(yè)務(wù)范圍 C) 專業(yè)知識(shí) D) 工作中的協(xié)調(diào) E) 為受審核部門(mén)所接受 27審核人員l接受正式的專業(yè)培訓(xùn)l具備參加審核的經(jīng)歷l與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任l經(jīng)資格確認(rèn)28審核實(shí)施計(jì)劃l 確定審核的目的和范圍l 確定審核的方法l 確定審核的時(shí)間安排l 確定審核

7、組人員的安排29審核的目的和范圍l審核目的 - 第三方認(rèn)證 - 調(diào)查重大不符合的原因 - 外部的檢查 - 定期的審核l審核范圍 - 全公司范圍 - 某一個(gè)或幾個(gè)部門(mén) - 標(biāo)準(zhǔn)的部分條款要求 - 公司部分體系文件的要求30審核范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括： l 組織機(jī)構(gòu)l 管理、運(yùn)作和體系的程序l 人員、設(shè)備和材料資源l 工作區(qū)域和過(guò)程l 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品l 工作產(chǎn)生的記錄l 文件、報(bào)告和記錄的保管31審核的依據(jù)l合同要求l管理體系文件和規(guī)定lISO50001標(biāo)準(zhǔn)l法律、法規(guī) 32審核的方法l 按部門(mén) - 考慮涉及的主要活動(dòng) 及涉及的相關(guān)條款l 按條款 - 考慮涉及的部門(mén)33審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容l

8、審核的目的和范圍l 審核依據(jù)的文件l 審核組成員l 審核詳細(xì)的日程安排 1) 首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間 2) 審核組人員的分配 3) 受審核部門(mén)及具體時(shí)間 4) 主要的審核要點(diǎn)l 擬制/批準(zhǔn)人的簽字l 通知(發(fā)放)的相關(guān)部門(mén)34檢查表的編寫(xiě)l 檢查表的作用l 編制的準(zhǔn)備l 檢查表的基本內(nèi)容l 檢查表的要求35檢查表的作用l 指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖l 明確審核要點(diǎn)和方法l 確保審核的覆蓋面l 減少組員之間不必要的重復(fù)l 保持審核的方向和節(jié)奏l(xiāng) 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性l 作為審核的記錄檔案36檢查表編制的準(zhǔn)備l 了解審核的范圍l 確定審核的重點(diǎn)l 確定審核的策略l 文件收集和審查37檢查表的要求

9、l 明確部門(mén)與條款的關(guān)系l 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求l 選擇主要的工作內(nèi)容l 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門(mén)接口l 抽樣具有代表性l 注意可操作性38檢查表的基本內(nèi)容l 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款l 依據(jù)的體系文件l 審核區(qū)域/部門(mén)l 檢查要點(diǎn)l 驗(yàn)證方法l 抽樣數(shù)l 驗(yàn)證結(jié)果(記錄)39檢查表的四要素去 哪 里 地點(diǎn)找 誰(shuí) 被審核人查 什 么 檢查要點(diǎn)如何檢查 驗(yàn)證方法40檢查表案例l 看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商清單 l 找什么(LOOK FOR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在， 是否批準(zhǔn)， 是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)供應(yīng)商l 看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商擋案 l 找什么(LOOK F

10、OR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄 （供應(yīng)商評(píng)定記錄， 進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，質(zhì)量部門(mén)監(jiān)控記錄）41明確審核的重點(diǎn)l 公司的管理重點(diǎn)l 已出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題l 合同特別要求l 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)l 上次審核的信息l 產(chǎn)品/服務(wù)的重要性42審核的策略l 審核的方法 a 按部門(mén) - 考慮涉及的主要活動(dòng) 及涉及的相關(guān)條款 b 按條款 - 考慮涉及的部門(mén)l 審核的路線 a 自上而下 b 自下而上 c 隨機(jī)43審核路線（1）某一部門(mén)審核路線前臺(tái)預(yù)訂接待服務(wù)入住服務(wù)退房44審核路線（2）某一活動(dòng)的審核路線接收預(yù)訂信息評(píng)審記錄抽查更改45審核路線 （3） 運(yùn)作體系審核的路線簽訂合同采購(gòu)制造檢驗(yàn)入庫(kù)交付服務(wù)46審核路線

11、 （4）某個(gè)活動(dòng)的審核路線某個(gè)活動(dòng)的審核路線供應(yīng)商分級(jí)供應(yīng)商分級(jí)按級(jí)評(píng)審按級(jí)評(píng)審供應(yīng)商批準(zhǔn)供應(yīng)商批準(zhǔn)供應(yīng)商清單供應(yīng)商清單供應(yīng)商監(jiān)控供應(yīng)商監(jiān)控定期評(píng)估、溝通、糾正定期評(píng)估、溝通、糾正供應(yīng)商取消供應(yīng)商取消清單更新清單更新47審核前溝通q提前通知受審核部門(mén)提前通知受審核部門(mén)q審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)）審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a）審核準(zhǔn)備情況）審核準(zhǔn)備情況 b）討論疑難問(wèn)題）討論疑難問(wèn)題 c）提出注意事項(xiàng)）提出注意事項(xiàng)48 審核的實(shí)施l 首次會(huì)議l 現(xiàn)場(chǎng)審核l 不符合報(bào)告l 審核組會(huì)議l 末次會(huì)議49首次會(huì)議l 審核簽到l 介紹審核組成員l 介紹審核目的和范圍l 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)l 介紹審核的方法和

12、程序l 問(wèn)題澄清l 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間50現(xiàn)場(chǎng)審核l 組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程l 審核路線的展開(kāi)l 檢查表的使用l 審核技術(shù)與訣竅l 審核的抽樣l 審核的驗(yàn)證l 做好檢查筆記l 不確定問(wèn)題的處理l 不符合的處理51審核過(guò)程的控制l 執(zhí)行計(jì)劃l 保持進(jìn)度l 協(xié)調(diào)氣氛l(shuí) 保持客觀l 審定結(jié)果52審核路線的展開(kāi) 記錄 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄部門(mén)職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 實(shí)施 記錄 記錄 53檢查表的使用 依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求文件要求檢查表檢查表(問(wèn)題問(wèn)題)回答回答事實(shí)事實(shí)記

13、錄結(jié)果記錄結(jié)果結(jié)論結(jié)論(合格合格不符合不符合)檢查表檢查表(答案答案)現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核(面談面談提問(wèn)提問(wèn)觀察觀察抽樣抽樣驗(yàn)證驗(yàn)證)54技術(shù)與訣竅l 詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題l 驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答l 觀察實(shí)際發(fā)生的事情55審核的面談l 選擇合適的面談對(duì)象0 被審核區(qū)域/部門(mén)的負(fù)責(zé)人0 直接責(zé)任人/操作者l 提問(wèn)策略0 提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題0 正確的提問(wèn)方式56提問(wèn)與聆聽(tīng) (1)57提問(wèn)與聆聽(tīng) (2)l 正確的提問(wèn)方式0開(kāi)放型 請(qǐng)你談?wù)劜缓细衿诽幚淼囊蟆?封閉型 這份文件是你的嗎？0引導(dǎo)型 你是按主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣的嗎？58審核的抽樣l 隨機(jī)抽樣l 適當(dāng)數(shù)量（檢查表）l 審核員親自抽樣l 征得被審核

14、人員同意59審核的驗(yàn)證l 依據(jù)客觀證據(jù)l 面談所的信息應(yīng)再驗(yàn)證l 責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)l 非責(zé)任人的信息只作線索60客觀證據(jù)l 實(shí)際（客觀）存在的l 不受情緒或偏見(jiàn)左右的l 可以闡述的l 可以形成文件（書(shū)面表達(dá)）的l 可以是定量的l 可以是定性的l 與質(zhì)量有關(guān)的l 可驗(yàn)證的61審核筆記l 便于下一部門(mén)調(diào)查l 同事之間參閱l 需要時(shí)查閱62審核筆記的內(nèi)容l 審核不符合的證據(jù)0 文件名稱、編號(hào)、版次0 產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí)0 區(qū)域/工位0 設(shè)備名稱/所在區(qū)域0 記錄名稱/標(biāo)識(shí)/時(shí)間0 不符合事實(shí)l 審核線索63不確定問(wèn)題的處理l 立即跟蹤l 記下來(lái)，稍后跟蹤l 忽略，不考慮64不符合的處理l

15、記錄不符合事實(shí)l 注意相關(guān)事項(xiàng)l 同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)65不符合報(bào)告l 不符合的確定0 不符合的定義0 不符合的確定0 不符合的判斷l(xiāng) 不符合的描述l 不符合報(bào)告66不符合的確定l 什么是不符合？ - 未滿足要求 A）合同要求 B）ISO50001標(biāo)準(zhǔn) C）公司體系文件和有關(guān)規(guī)定 D）法律、法規(guī)要求 67不符合的確定l 體系性不符合 管理體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或有關(guān)法規(guī)不符 l 實(shí)施性不符合 實(shí)際操作與體系文件描述不符l 有效性不符合 按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施，但效果未能達(dá)到規(guī)定要求 68不符合的確定 根據(jù)不符合的程度， 可分為：l嚴(yán)重不符合l輕微不符合69嚴(yán)重不符合l 管理體系與約定的管理

16、體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符l 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合（可能由多個(gè)輕微不符合說(shuō)明）l 可造成嚴(yán)重后果的不符合70輕微不符合l 孤立的人為錯(cuò)誤l 文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重l 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響71不符合的判斷l(xiāng) 依據(jù)客觀證據(jù)l 確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款l 確定不符合相關(guān)的文件要求72不符合判斷l(xiāng) 是不是孤立次要的問(wèn)題？l 這項(xiàng)不符合是否過(guò)于頻繁的發(fā)生l 是嚴(yán)重的還是輕微的？l 是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？l 需要采取什么樣的糾正措施？l 提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？73不符合的描述l 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）l 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）l 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）l 為什么

17、不符合 （原因）l 誰(shuí)在場(chǎng) （職位）l 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)）l 要便于查找 （追溯）l 利于的改進(jìn) （幫助）74不符合描述l 注意事項(xiàng) - 描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱 - 描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱 - 描述相關(guān)職位/工位 - 描述設(shè)備的編號(hào)/名稱 - 描述相關(guān)的區(qū)域 - 描述不符合的原因 - 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件75不符合報(bào)告l 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果的陳述l 經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)l 審核報(bào)告的組成部分l 提交受審核部門(mén)的正式文件76不符合報(bào)告的內(nèi)容l 受審核部門(mén)l 審核員l 不符合報(bào)告編號(hào)l 日期l 不符合描述l 受審核方確認(rèn)l 提出建議的糾正措施要求77審核組會(huì)議l 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^(guò)程中定期（每天結(jié)束）召開(kāi)l 同審核組成員參加l 討論審核結(jié)果l 溝通審核信息、線索l 協(xié)調(diào)審核方向l 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備78末次會(huì)議l 簽到l 致謝l 重申審核目的和范圍l 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況l 正式提出不符合項(xiàng)l 澄清l 宣布審核結(jié)論l 提出糾正要求l 結(jié)束79審核報(bào)告l 糾正措施l 審核報(bào)告的內(nèi)容80糾正措施l 審核員協(xié)調(diào)受審核部門(mén)提出糾正措施要求l 采取必要的補(bǔ)救措施l 發(fā)現(xiàn)不符合的根源l 針對(duì)根源采取