證券交易證券經紀業(yè)務培訓(powerpoint 56頁)

1、 證券交易證券交易證券經紀證券經紀(jngj)業(yè)務業(yè)務 1 1第一頁，共五十八頁。目錄目錄(ml)(ml)第二頁，共五十八頁。證券證券(zhngqun)(zhngqun)概述概述第三頁，共五十八頁。證券證券(zhngqun)(zhngqun)概述概述第四頁，共五十八頁。證券證券(zhngqun)(zhngqun)概述概述第五頁，共五十八頁。證券經紀證券經紀(jngj)(jngj)業(yè)務的含義和特點業(yè)務的含義和特點第六頁，共五十八頁。證券經紀證券經紀(jngj)(jngj)業(yè)務的含義和特點業(yè)務的含義和特點7第七頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務證券經紀業(yè)務(yw)(yw)的含義和特點的含義和特點8第八頁

2、，共五十八頁。證券經紀關系證券經紀關系(gun x)(gun x)的建立的建立9第九頁，共五十八頁。10證券證券(zhngqun)(zhngqun)經紀關系的建立經紀關系的建立第十頁，共五十八頁。11證券經紀證券經紀(jngj)(jngj)關系的建立關系的建立第十一頁，共五十八頁。證券經紀證券經紀(jngj)(jngj)關系的建立關系的建立12第十二頁，共五十八頁。13證券經紀關系證券經紀關系(gun x)(gun x)的建立的建立第十三頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 14第十四頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 15第十五頁，共五十八頁。委托委

3、托(witu)(witu)買賣買賣 16第十六頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 17第十七頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 18第十八頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 19第十九頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 20第二十頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 21第二十一頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 22第二十二頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 23第二十三頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 24第二十四頁

4、，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 25第二十五頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 26第二十六頁，共五十八頁。委托委托(witu)(witu)買賣買賣 27第二十七頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 28第二十八頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 29第二十九頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 30第三十頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 31第三十一頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 32第三十二頁，

5、共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 33第三十三頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 34第三十四頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 35第三十五頁，共五十八頁。36競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 第三十六頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 37第三十七頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交 38第三十八頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交39第三十九頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與

6、成交40第四十頁，共五十八頁。競價競價(jn ji)(jn ji)與成交與成交41第四十一頁，共五十八頁。證券公司與客戶證券公司與客戶(k h)(k h)之間的清算和交之間的清算和交收收 一、證券公司與客戶之間的證券清算交收一、證券公司與客戶之間的證券清算交收 一般由中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。 證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送數(shù)據(jù)至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額(y )查詢等服務。證券公司根據(jù)中國結算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結果。第四十二頁，共五十八頁。43證券公司與客戶證券公司與客戶(k h)(k h)之間的清算和交之間的清算和交收收 二、證券公司二、證券公

7、司(zhn qun n s)(zhn qun n s)與客戶之間的資金清算與客戶之間的資金清算交收交收 需由證券公司與存管銀行配合完成。 第四十三頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務的內部控制與操作證券經紀業(yè)務的內部控制與操作(cozu)(cozu)規(guī)范規(guī)范第四十四頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務的內部控制與操作證券經紀業(yè)務的內部控制與操作(cozu)(cozu)規(guī)范規(guī)范第四十五頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務的內部控制與操作證券經紀業(yè)務的內部控制與操作(cozu)(cozu)規(guī)范規(guī)范第四十六頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務的內部控制證券經紀業(yè)務的內部控制(kngzh)(kngzh)與操作與操作規(guī)范規(guī)范第四十七頁

8、，共五十八頁。證券證券(zhngqun)(zhngqun)經紀業(yè)務的內部控制與操作規(guī)經紀業(yè)務的內部控制與操作規(guī)范范第四十八頁，共五十八頁。49證券經紀業(yè)務證券經紀業(yè)務(yw)(yw)的內部控制與操作規(guī)的內部控制與操作規(guī)范范第四十九頁，共五十八頁。50證券經紀業(yè)務的內部控制證券經紀業(yè)務的內部控制(kngzh)(kngzh)與操作與操作規(guī)范規(guī)范第五十頁，共五十八頁。51證券經紀業(yè)務的內部證券經紀業(yè)務的內部(nib)(nib)控制與操作規(guī)控制與操作規(guī)范范第五十一頁，共五十八頁。52證券證券(zhngqun)(zhngqun)經紀業(yè)務的內部控制與操作規(guī)經紀業(yè)務的內部控制與操作規(guī)范范第五十二頁，共五十八

9、頁。證券經紀業(yè)務的風險證券經紀業(yè)務的風險(fngxin)(fngxin)及其防范及其防范 53第五十三頁，共五十八頁。證券經紀證券經紀(jngj)(jngj)業(yè)務的風險及其防范業(yè)務的風險及其防范 54第五十四頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務的風險證券經紀業(yè)務的風險(fngxin)(fngxin)及其防范及其防范 55第五十五頁，共五十八頁。證券經紀業(yè)務證券經紀業(yè)務(yw)(yw)的風險及其防范的風險及其防范第五十六頁，共五十八頁。1、有時候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。2022-4-92022-4-9Saturday, April 09, 20222、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。202

10、2-4-92022-4-92022-4-94/9/2022 1:49:00 PM3、越是沒有本領的就越加自命不凡。2022-4-92022-4-92022-4-9Apr-229-Apr-224、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。2022-4-92022-4-92022-4-9Saturday, April 09, 20225、知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。2022-4-92022-4-92022-4-92022-4-94/9/20226、意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。2022年4月9日星期六2022-4-92022-4-92022-4-97、最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過

11、于提升自我。2022年4月2022-4-92022-4-92022-4-94/9/20228、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2022-4-92022-4-99 April 20229、一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。2022-4-92022-4-92022-4-92022-4-9 10、你要做多大的事情，就該承受多大的壓力。4/9/2022 1:49:00 PM2022-4-92022/4/9 11、自己要先看得起自己，別人才會看得起你。4/9/2022 1:49 PM4/9/2022 1:49 PM2022-4-92022-4-9 12、這一秒不放棄，下一秒就會有希望。9-Apr-229 April 20222022-4-9 13、無論才能知識多么卓著，如果缺乏熱情，則無異紙上畫餅充饑，無補于事(w b y sh)。Saturday, April 09, 20229-Apr-222022-4-9 14、我只是自己不放過自己而已，現(xiàn)在我不會再逼自己眷戀了。2022-4-92022-4-99 April 202213:49謝謝謝謝(xi xie)(xi xie)大家大家第五十七頁，共五十八頁。內容(nirng)總結證券交易證券經紀業(yè)務。證券可以采取紙面形式或相關監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。證券公