員工守則試題

1、中國銀行員工守則試題一、填空題1、總則是對中國銀行員工的總體要求，以、"二十字規(guī)范為基本內(nèi)容。2、本守則是規(guī)范中國銀行員工行為的基本文件，適用于。3、中國銀行員工要樹立崇高的、使命感和強烈的,愛護銀行的信譽和形象、維護銀行的、遵守銀行的,盡職盡責(zé)、團結(jié)協(xié)作，積極為中國銀行發(fā)展作出自己的應(yīng)有貢獻。4、是個人發(fā)展和進步的重要途徑。中國銀行員工應(yīng)當(dāng)認真工作、勤于思考、不斷豐富專業(yè)知識、提高專業(yè)技能。5、客戶是銀行生存和發(fā)展的基本前提，中國銀行堅持,客戶至上。6、中國銀行員工應(yīng)以為中心，對客戶誠懇熱情、謙恭有禮，了解客戶的需求，贏得客戶的信任，努力提高服務(wù)技能，熟練掌握服務(wù)規(guī)范，竭誠為客戶提

2、供專業(yè)、高效、周到的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。7、銀行是以為本的企業(yè)，是銀行員工所應(yīng)具備的基本素質(zhì)。8、既是銀行有效防范風(fēng)險的需要，也是銀行的內(nèi)在要求。9、中國銀行一貫嚴格遵守國家法律法規(guī)和國際慣例，遵循原則。10、全體員工要共同塑造中國銀行良好的企業(yè)形象，牢固樹立,熟練掌握崗位合規(guī)要求，一切活動都以國家法律法規(guī)和銀行各項規(guī)章制度為準繩和界限。11、員工應(yīng)當(dāng)、履行自己的職責(zé)，任何私人理由都不應(yīng)成為職務(wù)行為偏離的動機和借口。12、員工應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀行的履行職責(zé)，不得超越本人進行活動。13、員工在履行職責(zé)中應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，對涉及到、朋友以及本人有其他利害關(guān)系的銀行活動都應(yīng)當(dāng)予以回避。14、員工有義務(wù)向上級及時報告自

3、己在過程中所可能出現(xiàn)的,上級應(yīng)及時安排其他人員接替。15、員工必須遵守國家和銀行的,不得對外或?qū)︺y行內(nèi)部無關(guān)人員泄露國家秘密和,發(fā)現(xiàn)泄密事實應(yīng)當(dāng)立即向上級報告。16、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得將有關(guān)、經(jīng)營管理制度、財務(wù)資料、合同、技術(shù)方案、業(yè)務(wù)決策、安全保衛(wèi)等方面的信息對外或?qū)︺y行內(nèi)部無關(guān)人員透露。17、員工應(yīng)妥善保管所持有的涉密資料，不得擅自將涉密資料帶離,不得在處理涉密資料時留下泄密隱患。離職或離崗前必須將涉密資料完整交回，不得自行保留。18、員工應(yīng)保證職務(wù)行為的廉潔性，嚴禁以任何名義和形式客戶、供應(yīng)商、競爭對手、下屬機構(gòu)及其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方的現(xiàn)金、有價證券、禮品、專門服務(wù)（如房屋裝修）、特權(quán)（

4、如優(yōu)先安排子女入學(xué)）以及其它個人利益或好處。19、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方按照規(guī)定給予的、或其他獎勵，均屬銀行所有，員工在收到后應(yīng)及時報告上級并上繳銀行處理，否則將會被視為利用職務(wù)之便侵占銀行財產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。20、凡從事與員工切身利益相關(guān)的、培訓(xùn)卜薪酬福利等工作的人員，應(yīng)不循私情、堅持原則，避免接受可能影響職責(zé)的員工個人禮品和款待。21、員工應(yīng)如實向上級匯報工作中的,不得有虛構(gòu)、夸大、隱瞞、誤導(dǎo)等欺騙性行為。22、除受銀行委派外，員工不得在其他公司、企業(yè)等營利性組織中。23、員工有責(zé)任積極維護、不得組織、參與、支持、縱容對有現(xiàn)實或潛在危害的活動。24、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得以銀行名義或部門、機構(gòu)名義

5、在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上、刊登廣告、發(fā)布信息。25、員工應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定、適用的國際慣例以及銀行章程、等業(yè)務(wù)管理規(guī)范和要求。26、員工應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定和銀行相關(guān)規(guī)定，依程序履行反洗錢方面的職責(zé)和義務(wù)，避免為國家所禁止的任何交易行為提供金融服務(wù)。27、員工應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)和銀行相關(guān)規(guī)定，不得違反規(guī)定給予政府機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、競爭對手、合作伙伴及其工作人員金錢、有價證券、貴重物品、專門服務(wù)或其他有賄賂嫌疑的好處。28、員工守則中關(guān)于客戶關(guān)系的表述應(yīng)遵循文明服務(wù)、平等待客、和的原則。29、員工應(yīng)當(dāng)按照銀行規(guī)定竭誠為客戶提供的文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)。30、

6、員工在為客戶提供服務(wù)時，應(yīng)使用§,不得使用服務(wù)禁忌語言。如遇客戶提出不符合銀行規(guī)定的要求，應(yīng)予以委婉拒絕，不得與客戶發(fā)生爭執(zhí)。31、辦理業(yè)務(wù)時，員工應(yīng)堅持"M則，向客戶提供32 、員工不得利用或在銀行工作的便利，為本_人、親屬、朋友和前述人員投資或擔(dān)任高級管理人員的機構(gòu)辦理業(yè)務(wù)提供優(yōu)于一般客戶的和程序。_33 、員工對于在業(yè)務(wù)中知悉的都要予以保密，_不得向親屬、朋友、媒體或任何其他人透露，也不得利用客戶信息資料謀取個人利益。34 、員工向人民法院、人民檢察院、公安、稅務(wù)等國家司法、行政機關(guān)以及監(jiān)管機構(gòu)提供客戶信息資料，必須符合規(guī)定，嚴格執(zhí)行銀行規(guī)定程序和其他要求。_35 、

7、員工不得違反銀行有關(guān)的規(guī)定，以不正當(dāng)_競爭手段拉攏客戶。36 、員工必須堅持“”原則，不得超出授權(quán)范_圍或違反職責(zé)規(guī)定對客戶做出有關(guān)銀行服務(wù)品種、范圍、利率、手續(xù)費率、匯率、還款方式、計息方法等方面的承諾。37 、員工應(yīng)當(dāng)遵循銀行管理流程，。_除非有充分、合法、正當(dāng)?shù)睦碛?，員工必須接受日常工作任務(wù)分配和業(yè)務(wù)管理。38、如果上級的指示明顯違反國家規(guī)定和銀行規(guī)章制度，或者執(zhí)行上級指示將明顯會給銀行帶來巨大損失的，員工應(yīng)當(dāng)，同時應(yīng)及時_，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的_責(zé)任。39、對于下級機構(gòu)的工作請示，上級機構(gòu)的員工應(yīng)及時40、員工應(yīng)當(dāng)嚴格遵守銀行的出勤制度和各類假期制度的規(guī)定，不得無故、,不得。41、員工請假

8、應(yīng)基于真實的原因和可證明的理由，不得提供虛假的材料或作出虛假的說明，否則將按處理。42、員工休假應(yīng)按規(guī)定并及時辦理好,對因工作交接不善而導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。43、員工應(yīng)對銀行設(shè)置的安全警告指示、消防器材、警報器等予以合理注意和,無故不可移動或毀損。44、員工在工作時間不得長時間或過于頻繁撥打和接聽,不得利用銀行電話。45、銀行的內(nèi)部交換及銀行購用的、,員工不得用于發(fā)送私人信件和物品。46、員工應(yīng)遵守銀行關(guān)于計算機使用的限制規(guī)定，不得利用銀行計算機聊天、,不得瀏覽和、及其他與工作無關(guān)的內(nèi)容。47、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得將銀行內(nèi)部、學(xué)習(xí)資料、研究報告以及其他有版權(quán)許可限制的資料。48、

9、員工不得組織、參與和支持非法的罷工、罷課、集會、聚眾、游行示威等活動，不得參加、或為之、等便利。49、員工不得組織、參與、吸毒、迷信等違法犯罪活動，也不得為他人從事上述活動、資金等便利。50、員工違反本守則將按照員工違規(guī)處理的相關(guān)規(guī)定予以處理，直至。51、上級應(yīng)保證下屬能定期接受本守則的培訓(xùn)，并盡到督導(dǎo)和管理的責(zé)任。如果發(fā)現(xiàn)下屬有違反本守則的行為時，應(yīng)及時進行,予以批評教育，責(zé)令糾正。52、員工應(yīng)當(dāng)嚴格遵守銀行關(guān)于的合規(guī)要求，履行勞動合同和崗位（職位）協(xié)議規(guī)定的各項職責(zé)與義務(wù)。53、員工應(yīng)當(dāng)保證所申報的年齡、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、家庭情況以及其他依銀行要求填報的真實、完整，并按銀行要求及時予以更新。

10、54、員工不得從事非法的活動。55、員工可在不與發(fā)生沖突的前提下，從事合法的投資活動。二、單項選擇1、中國銀行股份有限公司員工守則作為規(guī)范中國銀行員工行為的基本文件，（）。A、僅適用于境內(nèi)機構(gòu)的全體員工B、僅適用于境外機構(gòu)的全體員工C、適用于境內(nèi)外機構(gòu)的全體員工D、適用于境內(nèi)及港、澳地區(qū)機構(gòu)的全體員工2 、中國銀行股份有限公司員工守則總則的二十字規(guī)范不包括以下內(nèi)容（）。A、愛行敬業(yè)B、客戶至上C、誠實守信D、艱苦奮斗3 、中國銀行股份有限公司員工守則總則的二十字規(guī)范包括以下內(nèi)容（）。A、依法合規(guī)B、效率第一C、利潤至上D、服從上級4、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，如遇工作職責(zé)交叉或模糊

11、的事項，為避免難以挽回的損失，員工應(yīng)當(dāng)（）A、避免在職責(zé)明確以前擅自作主B、及時向上級匯報請示C、先行予以合理處理，事后應(yīng)及時向上級匯報，不得以職責(zé)不明為由推諉D、立即要求有關(guān)部門澄清職責(zé)5 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工不得利用職務(wù)便利為親屬、朋友（）的公司、企業(yè)從事經(jīng)營活動提供商業(yè)機會和其他利益。A、投資或擔(dān)任高級管理職務(wù)B、投資或任職C、介紹D、任職6 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工必須遵守國家和銀行的保密規(guī)則，不得（）。A、對外或?qū)?nèi)泄露國家秘密和銀行秘密B、對外或?qū)︺y行內(nèi)部無關(guān)人員泄露國家秘密和銀行秘密C、對外泄露國家秘密，對內(nèi)泄露銀行秘密D、對內(nèi)泄露國家

12、秘密，對外泄露銀行秘密7 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得復(fù)印或以其他方式復(fù)制標(biāo)有下列密級字樣的資料，但不包括標(biāo)有（）字樣的。A、“絕密”B、“機密”C、 “內(nèi)部資料，注意保存”D、“正本”8 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方主動提供的禮品、旅行安排、食宿招待等，員工只有在（）的情況下，才可以在公開的場合下接受，并應(yīng)及時報告上級決定處理方式。A、二人以上同時在場B、經(jīng)請示批準的C、關(guān)聯(lián)方提供的禮品、旅行安排、食宿招待等等值于1000元以下D、不影響正常履行職責(zé)且當(dāng)場拒絕會被視為失禮9 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，除受銀行委派外，員工

13、不得在（）中兼職。A、人大B、政協(xié)C、其他公司、企業(yè)等營利性組織D、行業(yè)協(xié)會10 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工可以（）。A、在不與銀行利益發(fā)生沖突的前提下，從事合法的投資活動B、占用工作時間進行股票、基金、外匯等投資活動C、自己開辦公司、企業(yè)等營利性組織D、參與他人投資開辦公司、企業(yè)等營利性組織11 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得（）。A、在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上接受采訪B、以銀行名義或部門、機構(gòu)名義在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上接受采訪C、在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布消息D、在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表意見12 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工為本行同事辦理業(yè)

14、務(wù)時，（）。A、一律不得以優(yōu)于一般客戶的特殊條件和程序予以辦理B、除銀行另有規(guī)定外，不得以優(yōu)于一般客戶的特殊條件和程序予以辦理C、以優(yōu)于一般客戶的特殊條件和程序予以辦理D、除銀行另有規(guī)定外，以優(yōu)于一般客戶的特殊條件和程序予以辦理13 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，如果上級的指示明顯違反國家規(guī)定和銀行規(guī)章制度，員工應(yīng)當(dāng)（），否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A、拒絕執(zhí)行，同時應(yīng)及時越級報告B、向上級提出修改或撤銷該指示，上級仍堅持原指示的，員工應(yīng)當(dāng)執(zhí)行C、予以執(zhí)行，同時應(yīng)及時越級報告D、立即向監(jiān)管部門報告14 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工在工作時間不得（）。A、撥打和接聽私人電話B

15、、長時間或過于頻繁撥打和接聽私人電話C、撥打私人電話D、利用銀行電話接聽私人電話15 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工守則規(guī)定，員工對于在業(yè)務(wù)中知悉的一切客戶信息資料都要予以保密，不得（）。A、向親屬以外的任何其他人透露B、向親屬、朋友以外的任何其他人透露C、向媒體以外的任何其他人透露D、向親屬、朋友、媒體或任何其他人透露16 、辦理業(yè)務(wù)時，員工應(yīng)堅持（）原則，向客戶提供清楚、真實、可靠的相關(guān)信息，不得欺騙、誤導(dǎo)客戶。A、雙方自愿B、平等C、客戶自愿D、客戶需求17 、員工應(yīng)當(dāng)遵循銀行（），服從領(lǐng)導(dǎo)。除非有充分、合法、正當(dāng)?shù)睦碛?，員工必須接受日常工作任務(wù)分配和業(yè)務(wù)管理。A、工作流程B、管理規(guī)定C

16、、規(guī)章制度D、管理流程18 、員工守則是規(guī)范中國銀行員工行為的（）。A、總體要求B、基本標(biāo)準C、基本文件D、具體要求19 、（）是銀行員工所應(yīng)具備的基本素質(zhì)。A、依法合規(guī)B、誠實守信C、愛行敬業(yè)D、勤奮節(jié)儉20 、中國銀行一貫嚴格遵守國家法律法規(guī)和國際慣例，遵循（）原則。A、合規(guī)經(jīng)營B、公平競爭C、誠實守信D、穩(wěn)健經(jīng)營三、多項選擇21 、關(guān)于“文明服務(wù)”下列表述正確的是（）。A、員工應(yīng)當(dāng)按照銀行規(guī)定竭誠為客戶提供專業(yè)、高效、周到的文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)。B、員工在為客戶提供服務(wù)時，應(yīng)使用規(guī)范服務(wù)用語，不得使用服務(wù)禁忌語言。如遇客戶提出不符合銀行規(guī)定的要求，應(yīng)予以委婉拒絕，不得與客戶發(fā)生爭執(zhí)。C、辦理業(yè)務(wù)

17、時，員工應(yīng)堅持“客戶自愿”原則，向客戶提供清楚、真實、可靠的相關(guān)信息，不得欺騙、誤導(dǎo)客戶。D、員工在營業(yè)柜臺崗位工作的，應(yīng)認真遵守柜臺服務(wù)規(guī)范，熟練掌握柜臺服務(wù)方法、技能和技巧。E、對本行其他機構(gòu)或部門來人到本人崗位辦理公務(wù)的，員工均應(yīng)視為客戶，按銀行相關(guān)規(guī)定予以接待和處理。22 、員工不得因（）理由而對客戶有所冷淡、輕視、傲慢、蠻橫、歧視、刁難或其他不尊重。A、國籍B、民族C、殘疾D、年齡E、膚色23 、員工對于在業(yè)務(wù)中知悉的一切客戶信息資料都要予以保密，不得向（）透露，也不得利用客戶信息資料謀取個人利益。A、媒體B、親屬C、朋友D、同事E、他人24 、對于公平競爭，下列表述正確的是（）A、

18、員工在辦理業(yè)務(wù)和對外宣傳推銷活動中，不得捏造、散布虛偽事實，損害其他銀行的商業(yè)信譽、商品聲譽。B、員工不得對外披露其他銀行存在的問題，惡意貶低競爭對手。C、員工不得違反銀行有關(guān)定價制度的規(guī)定，以不正當(dāng)競爭手段拉攏客戶。D、員工必須堅持“授權(quán)有限”原則。E、員工不得超出授權(quán)范圍或違反職責(zé)規(guī)定對客戶做出有關(guān)銀行服務(wù)品種、范圍、利率、手續(xù)費率、匯率、還款方式、計息方法等方面的承諾。25 、員工之間應(yīng)當(dāng)相互尊重，不得有以下言行（）A、對他人進行人身傷害或恐嚇、威脅；B、使用具有攻擊性、侮辱性的言語；C、張揚、泄露他人個人隱私；D、以民族習(xí)慣、宗教禁忌、家庭背景、生理疾患等開玩笑；E、挑撥離間、造謠生事

19、、搬弄是非。26 、關(guān)于配合協(xié)調(diào)，下列表述錯誤的是：（）A、員工從事跨部門（崗位）工作，應(yīng)當(dāng)相互協(xié)作配合，并服從本部門領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)與指揮。B、員工在臨時性工作組織（如組、小組、辦公室）工作，應(yīng)當(dāng)服從該組織負責(zé)人的指示。C、對于下級機構(gòu)的工作請示，上級機構(gòu)的員工應(yīng)在五個工作日之內(nèi)予以答復(fù)。D、業(yè)務(wù)部門、崗位的員工應(yīng)執(zhí)行綜合部門、崗位的計劃，如工作進度慢于或快于計劃，應(yīng)及時向綜合部門、崗位報告，并接受新的工作安排。E、員工對行內(nèi)監(jiān)察稽核部門或外部審計機構(gòu)依職權(quán)進行的各種檢查，應(yīng)依照規(guī)定予以配合。27 、員工在履行職責(zé)中應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，對涉及到本人、親屬、朋友以及本人有其他利害關(guān)系的（）等銀行活動都

20、應(yīng)當(dāng)予以回避。A、 銀行存款審批B、采購C、資產(chǎn)處置D、人事安排E、擔(dān)保8、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得將有關(guān)（）等方面的信息對外或?qū)︺y行內(nèi)部無關(guān)人員透露。A、銀行發(fā)展規(guī)劃B、 經(jīng)營管理制度C、 財務(wù)資料D、客戶情況、技術(shù)方案、業(yè)務(wù)決策E、人事薪酬、安全保衛(wèi)9、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得復(fù)印或以其他方式復(fù)制標(biāo)有（）等密級字樣的資料。A 、 “絕密” 、 “機密” 、秘密”B、 “中銀絕密”、“中銀機密”C、 “內(nèi)部資料，注意保存”D、各種業(yè)務(wù)資料E、 “中銀秘密”10 、員工因工作需要而掌握的（）等財物，不得作私人用途。A、銀行經(jīng)費（包括利息等盈余）B、公務(wù)信用卡C、車輛、器材、設(shè)備D、辦公用品E、

21、會員卡11 、員工不得在（）等中介組織從事有償服務(wù)活動。A、會計師事務(wù)所B、律師事務(wù)所C、資產(chǎn)評估機構(gòu)D、資信評估機構(gòu)E、商業(yè)咨詢機構(gòu)12 、員工確需擔(dān)任社會兼職的，應(yīng)滿足（）條件,并報告銀行：A、一對社會有益；B、一不屬于營利性機構(gòu)，如人大、政協(xié)、公立學(xué)校、學(xué)術(shù)組織、行業(yè)協(xié)會、人民團體等；C、一不領(lǐng)取薪金或其他形式報酬；D、不影響工作業(yè)績或有損銀行形象；E、一不會引發(fā)利益沖突。13 、員工可在不與銀行利益發(fā)生沖突的前提下，從事合法的投資活動，但不得從事下列情形的個人投資（）。A、自己或與他人合伙、合作或參與他人投資開辦公司、企業(yè)等營利性組織；B、實為個人投資，但假借他人名義從事上述行為；C、

22、占用工作時間進行股票、基金、外匯等投資活動；D、其他影響本人職務(wù)履行或與銀行利益發(fā)生沖突的情形。14 、未經(jīng)授權(quán)或批準，員工不得以銀行名義或部門、機構(gòu)名義在公共媒體和網(wǎng)絡(luò)上（A、接受采訪B、發(fā)表意見C、刊登廣告D、發(fā)布消息15 、員工應(yīng)當(dāng)（）履行自己的職責(zé)，任何私人理由都不應(yīng)成為職務(wù)行為偏離的動機和借口。A、依法B、勤勉C、積極D、誠實中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法1 、中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法適用于（）A、同本行境內(nèi)機構(gòu)存在勞動關(guān)系的員工（含內(nèi)退員工）B、同本行境內(nèi)機構(gòu)存在勞動關(guān)系的員工（不含內(nèi)退員工）C、同本行境內(nèi)外機構(gòu)存在勞動關(guān)系的員工（含內(nèi)退員工）D、同本行境內(nèi)外機構(gòu)

23、存在勞動關(guān)系的員工（不含內(nèi)退員工）2 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，處理違規(guī)員工必須堅持事實清楚、證據(jù)充分、定性準確、量紀恰當(dāng)、（）的原則。A、從重從快、嚴格保密B、坦白從寬、抗拒從嚴C、手續(xù)完備、程序合法D、懲前毖后、治病救人3 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，員工受到（）處分的，24個月內(nèi)不得晉升職務(wù)，同時扣減績效考核工資。A、警告B、記過C、記大過D、撤職4 、中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法所稱（處分，是指在規(guī)定的處分幅度以內(nèi)按上限處分。A、從重B、加重C、從輕D、減輕5 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，各級工會認為處理員工不適當(dāng)時

24、，（）。A、有權(quán)提出復(fù)議意見B、有權(quán)撤銷原處理C、有權(quán)改動原處理D、無權(quán)提出任何意見6 、中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法所稱“情節(jié)輕微”，是指（）。A、初次違規(guī)B、未造成差錯事故、經(jīng)濟損失或不良影響C、初次違規(guī)，或未造成差錯事故、經(jīng)濟損失或不良影響D、初次違規(guī)，且未造成差錯事故、經(jīng)濟損失或不良影響7 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，對員工違規(guī)問題調(diào)查形成的事實材料或結(jié)論，（）。A、禁止與被調(diào)查人見面B、應(yīng)與被調(diào)查人見面C、被調(diào)查人無權(quán)進行申辯D、必須征得被調(diào)查人在上面簽名，否則不能作為處理依據(jù)8 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，員工對處理決定不服的，可在接

25、到復(fù)審決定次日起（）日內(nèi)向同級檢查稽核部門書面提出復(fù)審。A、30B、60C、 90D、1209 、儲戶擠提或圍堵、損毀營業(yè)場所，造成轄內(nèi)業(yè)務(wù)中斷8小時以上的事件，屬于中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法所規(guī)定的（）。A、事故B、重大事故C、特大事故D、巨大事故10 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，無正當(dāng)理由不服從調(diào)動或崗位交流的，（）。A、給予警告至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同11 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，未經(jīng)批準從事與本行利益有沖突的兼職職業(yè)，（）。A、給予警告

26、至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同12 、根據(jù)中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法規(guī)定，貪污、挪用、私分、侵占銀行資金或財產(chǎn)的，（）。A、給予警告至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同反洗錢相關(guān)內(nèi)容試題填空題1 、金融機構(gòu)應(yīng)建立（B）登記制度，審查在本機構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份。A、存款B、客戶身份C、客戶交易D、大額交易2 、（A）包括賬戶持有人、通過該賬戶存入或提取的金額、交易時間、資金的來源和去向、提取資金的

27、方式等。A、交易記錄B、賬戶登記制度D 、匯款交易附言C、賬戶調(diào)查3 、（C）不屬于金融機構(gòu)反洗錢三大原則內(nèi)容。A、合法審慎原則B、保密原則C、了解客戶原則D、與司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)全面合作原則4 、根據(jù)中國人民銀行金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定，金融機構(gòu)對客戶的賬戶資料自銷戶之日起應(yīng)保存至少（A）。A、5年B、10年C、50年D、100年5 、中國人民銀行金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定所稱洗錢，是指將（A）通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為。A、犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益B、未經(jīng)納稅申報的收入C、各種灰色收入D、表面上不合法的收入6 、金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)大額、可疑交易涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時向（C）報告。A、當(dāng)?shù)胤ㄔ築、當(dāng)?shù)貦z察部門C、當(dāng)?shù)毓膊块TD、當(dāng)?shù)卣鞴?、金融機構(gòu)未按照金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度，情節(jié)嚴重的，人民銀行可以取消其（B）的任職資格。A、高級管理人員直至一把手B、直接負責(zé)的高級管理人員C、中、高級管理人員D、直接責(zé)任人員8、（A）是金融機構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督管理機關(guān)。A、中國人民銀行B、國家銀行業(yè)監(jiān)督