3、XX公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南

1、XXXXX燃?xì)庥邢薰撅L(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南（2016 版）編制:審核:批準(zhǔn):2016年9月1 .適用范圍 12 .編制依據(jù) 13 .總體方法程序 14 .職責(zé)分工 25 .術(shù)語和定義 36 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別 47 .風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià) 98 .風(fēng)險(xiǎn)控制 119 .風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 1210 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新 1211.工作程序及要求 12附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 14附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 19附件C風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖 21附件D過程管理表格樣表 221 .適用范圍本實(shí)施指南適用于xxxX然氣有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評價(jià)、分級、管控。2 .編制依據(jù)中華人民共和共安全生產(chǎn)法職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T2800

2、1-2011山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號(hào)）«山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的 通知（魯政辦字201636號(hào)）關(guān)于印發(fā)濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案 的通知（濟(jì)安字201614號(hào)）XX集團(tuán)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和動(dòng)態(tài)管理指引XX集團(tuán)安全管理工作考評辦法（XX發(fā)201633號(hào)）3 .總體方法程序根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合 XX燃?xì)夤緦?shí)際，經(jīng)XXXX*區(qū)安委會(huì) 同意，公司著手建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)

3、行 風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。各部門在“雙重體系建設(shè)”工作辦公室的組織下，按照風(fēng) 險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、 全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2 工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2016年12月份完成公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控 體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并通過建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系 做到有效遏制生產(chǎn)事故的發(fā)生，保障公司生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。3.3 基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、 持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。3.4 基本程序成立組織機(jī)構(gòu)舉行啟動(dòng)儀

4、式實(shí)施培訓(xùn)編制實(shí)施指南和有 關(guān)臺(tái)賬、記錄采用工作危害分析法、安全檢查表法辨識(shí)危害因素并填寫相關(guān)記 錄采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、分級并填寫相關(guān)記錄分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn) 控制措施的有效性，提出改進(jìn)的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄 組織全員學(xué)習(xí)本崗 位的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 組織人員及時(shí)并定期評審、更新風(fēng)險(xiǎn)信息 有效運(yùn)行體系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。4 .職責(zé)分工“雙重體系建設(shè)”工作辦公室是XX燃?xì)夤撅L(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)， 具體負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，支持宣傳推廣公司風(fēng) 險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司“雙重體系建設(shè)”工作辦公室設(shè)在營銷

5、服務(wù)部：組長：副組長：成員：組長職責(zé)：負(fù)責(zé)安排風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、 協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各 責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。副組長職責(zé)：具體負(fù)責(zé)xxxX然氣有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南的 編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控臺(tái) 賬、記錄的編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。成員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi) 的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司營 銷、工程

6、、綜合、財(cái)務(wù)等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5 .術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性 的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L） X后果嚴(yán)重性（S）。5.2 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- -根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力 容器等等。- -行為：決策人員、管理人員以及

7、從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。- -狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是 否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評

8、價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險(xiǎn)定為“紅登、深藍(lán)、法藍(lán)”五級。） 淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有（可忽略風(fēng)險(xiǎn)），需要注意的危險(xiǎn)。員工應(yīng)引起注意。 深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級風(fēng)險(xiǎn)：一般（可接受風(fēng)險(xiǎn)），可容許的危險(xiǎn)。員工應(yīng)引起關(guān)注。 黃色風(fēng)險(xiǎn)3級風(fēng)險(xiǎn)：顯著（中等風(fēng)險(xiǎn)），需要控制整改。部門應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司 對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控

9、制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考 慮：可行性；安全性;可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別6

10、.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以部門為單位組織，以營銷服務(wù)、檢修作業(yè)、辦公區(qū)域、加氣站或施工現(xiàn)場進(jìn)行劃分，營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)營銷服務(wù)、檢修作業(yè)、加氣站的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別， 工程技術(shù)部負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，綜合辦公室、財(cái)務(wù)計(jì)劃部負(fù)責(zé)辦公區(qū)域的風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍包括但不限于以下內(nèi)容：(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄

11、、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法本指南推薦兩種常用方法實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別并進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)分析：一是工作危害分 析法(簡稱JHQ,主要用于對作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)；二是安全檢查表法(簡稱 SCD,主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施(物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行 識(shí)別)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)。6.2.1 工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù) 防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一，適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析 識(shí)別。6.2.2 安全檢查表法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以 及

12、與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。6.3 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和 窒息、其它傷害。6.4 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法應(yīng)用企業(yè)針對動(dòng)態(tài)的作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析法對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別；針對靜態(tài) 的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別。只有將這兩種方法針對不同對象分 別應(yīng)用，才能保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全面細(xì)致。6.4.1 工作危害分析法實(shí)施步驟該方法針對的分析對象是動(dòng)態(tài)活動(dòng)，其步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí) 別。6.4.1.1 作業(yè)活

13、動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部 門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日常操作：置換通氣、設(shè)備設(shè)施操作、管線巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣的處理，設(shè)備故障處理。3）管線通氣：施工管線投產(chǎn)前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝等特殊作業(yè)； 設(shè)備維修、管路鋪設(shè)、打壓、放散等危險(xiǎn)作業(yè)；焊接、置換等其他作業(yè)。5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。6.4.1.2 分析并選定作業(yè)活動(dòng)1）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人 明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起

14、到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步 驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步 驟）。2）分別對所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一 定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入作業(yè)活動(dòng)清單（樣表1）。6.4.1.3 填寫工作危害分析（JHA）評價(jià)表（樣表2）1）該表是企業(yè)針對動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和分析評價(jià)全過程的記錄。在本 階段應(yīng)將作業(yè)活動(dòng)每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害或潛在事件” 欄目，并參照本指南第6.3條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHQ評價(jià)表中“工作步驟”、“危害或潛在事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識(shí)環(huán)節(jié)

15、必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn) 控制階段再填寫完善。6.4.2 安全檢查表分析法實(shí)施步驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以 及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審， 是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí) 別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識(shí)別。6.4.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施

16、；4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。6.4.2.2 安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如部門主任、技術(shù)員、各員工、 安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全 衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的 事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。4）劃分單元。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分成若干個(gè)子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的 危險(xiǎn)因素。5）編制檢查表。針對危險(xiǎn)因素，依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，參考過去事故的教訓(xùn)和本單位的經(jīng)驗(yàn)確定安全檢查表的檢查要點(diǎn)、內(nèi)容和

17、為達(dá)到安全指標(biāo)應(yīng)在設(shè)計(jì)中采取 的措施，然后按照一定的要求編制檢查表。6.4.2.3 安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害， 又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件 和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地 貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危 險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè) 備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從 前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活 動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不

18、應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也 可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如， 對設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí)，不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟 能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指 示、壓力指示等。6）填寫設(shè)備設(shè)施清單（樣表3）。7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全 檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素。8）識(shí)別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。可以從

19、工程控制、管理措施 和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制 措施。9）填寫安全檢查分析（SCD評價(jià)表（樣表4）。該表是企業(yè)危害因素辨識(shí)和 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)情況分別填入“檢查項(xiàng)目” 、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有 安全控制措施”，并參照本指南第6.3條內(nèi)容，填寫“與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的后果”欄目。其中“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、”與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的后果”和“現(xiàn)有安全控制措施” 是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。7 .風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)以后，要對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)， 并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)

20、程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控。7.1 風(fēng)險(xiǎn)分析和分級方法本指南推薦使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(簡稱LS法)對已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng) 險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，以此分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為：R=LX S ,其中R是危險(xiǎn)性(也稱風(fēng)險(xiǎn)度)： 是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件B,適合于對分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估、判 定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企 業(yè)

21、風(fēng)險(xiǎn)分析。7.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的 風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則：(1) 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);(2) 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(3) 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。7.3 風(fēng)險(xiǎn)分級本指南把風(fēng)險(xiǎn)等級分為5級。見下表：巨大重大中等可接受可忽略LS法1級2級3級4級5級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色深藍(lán)淺藍(lán)7.4 風(fēng)險(xiǎn)等級判定企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分 別在工作危害分析（JHA）評價(jià)表和安全檢查分

22、析（SCD評價(jià)表相應(yīng)的欄目 中補(bǔ)充描述，依據(jù)R=» S公式，完成R值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目。7.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則5級：淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 可忽略危險(xiǎn)，需要注意的。員工應(yīng)引起注意，負(fù)責(zé) A級危害因 素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記 錄。4級：深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 可接受危險(xiǎn)，可容許的。員工應(yīng)引起關(guān)注，部門負(fù)責(zé) 4級危害 因素的控制管理，所屬員工具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳 的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀， 保留記錄。3級：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中

23、等危險(xiǎn)，顯著的，需要控制整改。部門引起關(guān)注，負(fù)責(zé) 3級危 害因素的控制管理，所屬員工具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低 風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后 果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。2級：橙色風(fēng)險(xiǎn) 重大風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大 及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn) 涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、 管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。1級：紅色風(fēng)險(xiǎn)巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其

24、危險(xiǎn)，不可容許的，必須立即整改，不能繼續(xù)作 業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng) 險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。8 .風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評 審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施， 降低風(fēng)險(xiǎn)。8.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至 可以接受。8.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；(2)管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完 善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)

25、案；建立監(jiān)督檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；(4)個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。8.1.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進(jìn)性和安全性；(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。1.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危害因素；(4)是否已選定了最佳的解決方案；(5)是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。1.3 風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)記錄的完善企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施（根據(jù)實(shí)際）分別填寫入工

26、作危害分析（JHA）評價(jià)表和安全檢查分析（SCD 評價(jià)表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個(gè)記錄填寫完善。9 .風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評估過 程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。10 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。11.工作程序及要求1、企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨 識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行

27、。各級組織（公司、 部門）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，并對“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)， 直至崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的依據(jù)。2、各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識(shí)評價(jià)后， 填寫相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHAA評價(jià)表、安 全檢查分析（SCD評價(jià)表，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。3、上級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重 大（2級橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。4、根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（樣表5）,風(fēng)險(xiǎn)分級管控及頻次臺(tái)賬（樣表6）。5、依據(jù)辨識(shí)評價(jià)結(jié)果

28、，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表（樣表7）,重大（每年至少一次）。風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）（樣表8），信息表應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新13附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠；一一 穩(wěn)定性不好；一一 密封不良；一一 應(yīng)力集中；一一 外型缺陷、外露運(yùn) 動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不合適；一一 其他。b）防護(hù)不良強(qiáng)一 沒有安全防護(hù)裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一其他。c）維修不良一一 廢舊、疲勞、過期而不更新；一一 出故障

29、未處理；一一 平時(shí)維護(hù)不善；一一 其他。A.1.2 物料a）物理性動(dòng)一高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉塵與氣溶膠；運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性動(dòng)一易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵 與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一一 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固 體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性動(dòng)一致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致害動(dòng)物；一一致害植物；一一其他生物性危險(xiǎn)源因素

30、。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、3離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、此 外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法動(dòng)一沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；一一 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一一 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一 送料或加料過快；一一 機(jī)動(dòng)車超速；一一 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；一一 其他。A.2.2 不采取安全措施動(dòng)一不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)一不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；動(dòng)一沒

31、有信號(hào)就開車；動(dòng)一沒有信號(hào)就 移動(dòng)或放開物體；一一其他。A.2.3 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；一一對帶電設(shè)備；一一對加壓容器；一一對加熱物；一一對裝有危險(xiǎn)物；一一其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效有一拆掉、移走安全裝置；一一 使安全裝置不起作用；一一安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；一一 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)有一 貨物過載；有一 組裝中混有危險(xiǎn)物； 有一把規(guī)定的東西換成不安全物；有一 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷有一不使用保護(hù)用具；一一 不穿安全服裝；一一 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置有

32、一使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一拆輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；一一物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場所有一接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨物下面；使一進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；使一 上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場所；一一其他。A.2.9 某些不安全行為有一用手代替工具；有一沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；一一從中間、底下抽取貨物；一一扔代使用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作??；一一其他。A.2.10 誤動(dòng)作有一貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；一一其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3

33、作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所有一沒有確保通路；一一 工作場所間隔不足；一一機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；有一 物體放置的位置不當(dāng)；有一 物體堆積方式不當(dāng)；有一對意外的擺動(dòng)防范不夠； 有一 信號(hào)缺陷（沒 有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素有一 采光不良或有害光照； 有一 通風(fēng)不良或缺氧；有一 溫度過高或過低；有一 壓力過高或過低； 有一濕度不當(dāng)；一一給排水不良；一一 外部噪聲；一一 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形 等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備;b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反

34、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）b）未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）c）對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)資質(zhì)

35、，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理 沒有安排或缺乏合適人選； 人力不足； 生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際 等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。16A.4.7 設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d

36、）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）； 無獨(dú)立的設(shè)

37、計(jì)評估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧 量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a）對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅

38、自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、 應(yīng)急機(jī)

39、構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。24附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱 LS法），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危 害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。 然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LX So其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。8.1 事故發(fā)生的可能性（L）取值等級54321極高高中低極低描述詞幾乎肯定很可能可能不太可能罕見描述預(yù)期在大多 數(shù)情況下發(fā) 生在大多數(shù)情 況下很可能 會(huì)發(fā)生在某個(gè)時(shí)間 可能會(huì)發(fā)生在某個(gè)時(shí)間 能夠發(fā)生僅在例外的 情況卜可能 發(fā)生8.2 事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級54321極大大中小極小營運(yùn)能力的損失大于50%E 40%小于50%大于30%小于40%大于20%小于30%少于20%資產(chǎn)等值/營運(yùn) 收入的損失大于50%E 40%小于50%大于30%