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1、上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南(試行)一、適用范圍本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)?;⒐べQ(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。其中:危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、 倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)和自有儲(chǔ)存設(shè)施的經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè),使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品(危險(xiǎn)化學(xué)品除外)的企業(yè),冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè),必 須嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)(安委辦201611號(hào)),市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作 實(shí)施方案的通知(滬安委辦201613號(hào)),市安委會(huì)辦公
2、室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(滬安委辦201625號(hào))以及其他國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制管理(一)基本步驟風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的基本步驟如下:1 .單元?jiǎng)澐郑焊鶕?jù)作業(yè)場(chǎng)所、工藝、設(shè)施的不同,編制作業(yè)活動(dòng)表,內(nèi)容包括廠址、總 圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等,科學(xué)劃分作 業(yè)單元。2 .風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí):確定安全檢查表法(SCD、作業(yè)危害分析法(JHA等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法,組 織全體員工參與辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素,并參照企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi) (GB6441-1986),綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性
3、原因、致害物、傷害方式等,確定安全 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。3 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:結(jié)合企業(yè)實(shí)際,可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L-S)、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LEC)等評(píng)估方法(詳見(jiàn)第五章),并對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評(píng)估。依據(jù)各評(píng)估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要 求,確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。4 .風(fēng)險(xiǎn)控制:針對(duì)不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn),制定控制措施, 評(píng)審控制措施的合理性、 充分性、適宜性,確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍,確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。(二)工作架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制以企業(yè)自主開(kāi)展為主,成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組,按照上述基本步驟實(shí)施, 并形成書(shū)面報(bào)告,
4、由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè),應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)安全工程師參與。自主開(kāi)展有困難的企業(yè),可以聘請(qǐng)第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專(zhuān)家指導(dǎo)。(三)辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面:1 .企業(yè)概況;2 .作業(yè)活動(dòng)表;3 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);4 .潛在事故類(lèi)別及后果;5 .風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);6 .現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施;7 .根據(jù)評(píng)估結(jié)果所采取的措施;8 .評(píng)估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法(一)物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法(SCD對(duì)各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及 管理的缺陷進(jìn)行辨識(shí)。危化行業(yè)企業(yè)可以參照危險(xiǎn)化學(xué)品企
5、業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則(安監(jiān)總管三2012103號(hào))、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)評(píng)分細(xì)則、國(guó)家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則(安監(jiān)總廳 管三2011142號(hào)、安監(jiān)總管三201312號(hào))和化工(危險(xiǎn)化學(xué)品)企業(yè)安全檢查重 點(diǎn)指導(dǎo)目錄(安監(jiān)總管三2015113號(hào))等,根據(jù)劃分的作業(yè)單元,從基礎(chǔ)管理、選址 布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公 用工程系統(tǒng)等方面,制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國(guó)家安全監(jiān)管總局編寫(xiě) 的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范
6、指導(dǎo)手冊(cè)(2016版)(安監(jiān)總管四201631號(hào))制定安全檢查表。(二)人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法(JHA),并按照作業(yè)步驟分解,逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安 全行為進(jìn)行辨識(shí)。五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的需要,評(píng)估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法( PHA、事故分析(FT A)、事件樹(shù)分析(ETA、故障類(lèi)型及影響分析法 (FMEA、危險(xiǎn)與可操作性研究 (HAZOP、 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L S)、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(LE。、道化學(xué)(DOWV、蒙彳g法(ICI )、危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評(píng)估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證,確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。必要時(shí),宜根據(jù)評(píng)估方
7、法的特點(diǎn),選用幾種評(píng)估方法 對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估,互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證,以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)定的,選擇評(píng)估方法時(shí)從其規(guī)定。例如,涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐,應(yīng) 選用危險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP。行業(yè)無(wú)規(guī)定的,從方便企業(yè)自主開(kāi)展和全面推廣的角 度,建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L S)或者作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析( LEC)。六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則(一)基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為 4級(jí):A級(jí):重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn);必須建立管控檔案,明確不可容 許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素,采取安全措施,并制定應(yīng)急措施;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí),應(yīng)暫停作業(yè)。B級(jí):較大
8、風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬高度危險(xiǎn);必須建立管控檔案,明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容 及可能觸發(fā)事故的因素, 采取安全措施;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí),應(yīng)采取應(yīng)急措施。C級(jí):一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬中度危險(xiǎn);必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故 的因素,綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。D級(jí):低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn),評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn);需要跟蹤監(jiān)控,綜合考慮 傷害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。(二)升級(jí)管控1 .涉及下列情形的 B級(jí)、C級(jí)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)直接確定為 A級(jí):(1)構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置;(3)危險(xiǎn)化學(xué)品長(zhǎng)輸管道;(
9、4)同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。2 .涉及下列情形的 C級(jí)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)直接確定為 B級(jí):(1)構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)涉及劇毒化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施;(3)化工企業(yè)開(kāi)停車(chē)作業(yè)或者非正常工況操作;(4)同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序,對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。八、持續(xù)改進(jìn)原則上,企業(yè)應(yīng)每年開(kāi)展 1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè) 備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時(shí),應(yīng)立即開(kāi)展辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管 控工作。九、風(fēng)
10、險(xiǎn)報(bào)告企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求,定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、 評(píng)估、分級(jí)、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評(píng)估分級(jí)情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他(一)與現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)已委托第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控等工作的,應(yīng)當(dāng)對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后,企業(yè)在開(kāi)展現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控。(二)與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評(píng)和期滿(mǎn)復(fù)評(píng)的企業(yè),“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素存在扣分情況的,應(yīng)當(dāng)立即整改備查。本實(shí)施指南實(shí)行后,“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素仍
11、未達(dá)要求的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)。十一、施行日期和有效期本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行,有效期為 2年。附件:1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L-S)2.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEC)附件1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L S)英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用,即辨識(shí)出每個(gè)作業(yè)單元可能存在的危害, 并判定這種危害 可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性, 二者相乘,得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí),根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn),采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為: R= LXS。其中:R-代表風(fēng)險(xiǎn)值;L一代表發(fā)生傷害的可能性;S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝
12、任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性(L)進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。賦 值偏差發(fā)生頻 k安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度 (意識(shí)、技能、經(jīng) 驗(yàn))控制措施(監(jiān)控、聯(lián)鎖、 報(bào)警、應(yīng)急措施)5每次 作業(yè)或每 月發(fā)生無(wú)檢查(作業(yè)) 標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查(作業(yè))無(wú)操作規(guī) 程或從不執(zhí)行 操作規(guī)程不勝任(無(wú)上崗 資格證、無(wú)任何培 訓(xùn)、無(wú)操作技能)無(wú)任何監(jiān)控措施或有措 施從未投用;無(wú)應(yīng)急措施。4每季 度都有發(fā) k檢查(作業(yè))標(biāo) 準(zhǔn)不全或很少按標(biāo) 準(zhǔn)檢查(作業(yè))操作規(guī)程 不全或很少執(zhí) 行操作規(guī)程不夠勝任(有上 崗資格證、但沒(méi)有接 受有效培訓(xùn)、操作技 能差)有監(jiān)控措施但不能滿(mǎn)足
13、控制要求,措施部分投用或有 時(shí)投用;有應(yīng)急措施但不完善 或沒(méi)演練。3每年都有發(fā) k發(fā)生變更后檢 查(作業(yè))標(biāo)準(zhǔn)未及 時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候 不按標(biāo)準(zhǔn)檢查(作 業(yè))發(fā)生變更 后未及時(shí)修訂 操作規(guī)程或多 數(shù)操作不執(zhí)行 操作規(guī)程一般勝任(有上 資資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不 足,曾多次出錯(cuò))監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要 求,但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更 后不能及時(shí)恢復(fù);有應(yīng)急措施 但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作 業(yè)人員不清楚。2每年 都有發(fā)生 或曾經(jīng)發(fā) 生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善但偶 爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作 業(yè)操作規(guī)程 齊全但偶爾不 執(zhí)行勝任(有上崗資 格證、接受有效培 訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好, 但偶爾出錯(cuò))監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要 求,但供電
14、、聯(lián)鎖偶爾失電或 誤動(dòng)作;有應(yīng)急措施但每年只 演練一次。1從未 發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程 齊全,嚴(yán)格執(zhí)行 并有記錄高度勝任(有上 資資格證、接受有效 培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富,技 能、安全意識(shí)強(qiáng))監(jiān)控措施能滿(mǎn)足控制要 求,供電、聯(lián)鎖從未失電或誤 動(dòng)作;有應(yīng)急措施每年至少演 練二次。從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì) 后果的嚴(yán)重程度(S)進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。卜k人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或 作業(yè)點(diǎn)21
15、至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失5000元及以上,1 萬(wàn)元以下不符合公司 規(guī)章制 度要求設(shè)備、設(shè) 施 周?chē)?影響沒(méi)有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在1萬(wàn)元及以上,1 0萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體 報(bào)道,一定范圍內(nèi)造 成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán) 重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在10萬(wàn)元及以上, 100萬(wàn)元以下潛在不符合 法律法 規(guī)要求造成作業(yè) 區(qū)域內(nèi)環(huán)境破 壞弓1起國(guó)家主流 媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在100萬(wàn)元及以 上違法造成周邊 環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道確定了 S和L值后,
16、根據(jù)R= LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度 R的值。嚴(yán)重性S 可能性L123451123452246810336|91215441 8 112162055101520L 25根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下四級(jí):R= LXS= 1725: A級(jí),需要立即暫停作業(yè);R= LXS= 1316: B級(jí),需要采取控制措施;R= LXS= 812: C級(jí),需要有限度管控;R= LXS= 17: D級(jí),需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險(xiǎn)可容許。附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(LEQ基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘 積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法:D= LEG式
17、中:D-風(fēng)險(xiǎn)值;L一發(fā)生事故的可能性大小;E一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度;C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小(L)時(shí),絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為 1。從系統(tǒng)安全角度考慮,絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的,所以人為地 將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1 ,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能,但不經(jīng)??赡苄孕。耆馔?.50.20.1很不可能,可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)時(shí),人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多,則危險(xiǎn)性越大,規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。分?jǐn)?shù) 值頻繁程度分?jǐn)?shù) 值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次,或偶然暴露210.5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C),由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范
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