證券從業(yè)資格（證券交易）歷年真題試卷匯編

1、證券從業(yè)資格（證券交易）歷年真題試卷匯編8姓名年級學號題型選擇題填空題解答題判斷題計算題附加題總分得分評卷人得分一、單項選擇題1 .單項選擇題本大題共70小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。2 .B股最先在（）證券交易所上市。A.上海VB.深圳C.香港D,紐約1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。3 .下列關于公平原則的敘述中，正確的是（）A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會JB.交易各方要及時公布有關信息C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位D.交易各方根據其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權利B項屬于公開原則；C項證券交易活動中的

2、所有參與者都有平等的法律地位；D項交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。4.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）A.在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費VB.以資產凈值確定C.在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費D.以資產總值確定開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。5 .證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A. 1B. 3C. 5VD. 76 .假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招

3、商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國工商銀行深圳分行C.招商銀行北京分行VD.中國銀行北京分行深圳證券交易所法人結算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。7 .證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（）A.清算8 .交收7C.成交D.結算證券結算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算

4、結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。8 .下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B.經營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性VD.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規(guī)定人會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。9 .柜臺交易的轉讓價格一般由（）報出。A.投資者B.證券公司VC.證券交易所D.中國證監(jiān)

5、會因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭，所以其交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度進行調整。10.下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是（）A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險JD項交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。11.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于'（）A.交收失誤引起的風險VB.無權或越權代理而造成的風險C.證券公司工作人員申報差錯引起的風險D.客戶委托買賣時審

6、核憑證不慎而造成的風險由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的風險，這是證券經紀業(yè)務中管理風險的一種。12 .關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（）A.營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕JD.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等C項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點

7、證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。13 .證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規(guī)定制作（）交付客戶。A.每日股票交割單B.買賣成交報告單VC.每日資金清算單D.買賣成交匯總表買賣成交后，證券經紀商應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。14.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：380那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）A

8、.甲乙丙丁B.乙甲丁丙C. 丁乙甲丙VD. 丁乙丙甲證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：（1）較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報；（2）買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者；根據價格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據時間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序為丁乙甲丙。15 .某國債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元。A. 1.24B. 1.86JC. 2.24D. 2.86已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際舊歷天數(shù)，因此，題中國債的

9、已計息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。根據應計利息額的計算公式，可得：1.86O16 .下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是（）A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬VA項該記錄應當逐筆反映；B項屬于深圳證券交易所的登記方式；C項屬于上海證券交易所的登記方式。17 .在委托買賣證券的交易中，投資者作為委

10、托人，承擔的義務不包括（）A.了解交易風險，明確買賣方式B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核C.認真閱讀證券經紀商提供的風險揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護J除ABC三項外，委托人的義務還包括：（1）按規(guī)定繳存交易結算資金；（2）采用正確的委托手段；（3）接受交易結果；（4）履行交割清算義務。D項屬于委托人的權利。18.價格振幅的計算公式為（）A.單只股票漲跌幅一對應分類指數(shù)漲跌幅B.（當日最高價一當日最低價）/當日最低價X100%JC.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%D.單只股票漲跌點數(shù)一

11、中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式；C項為換手率的計算公式；D項為對應中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。19.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是（）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機會成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當日未成交者自動進入次日集合競價JD項應為當日集合競價未成交者自動進入次日的連續(xù)競價。20.下列關于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）A.刷一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序JC.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D.無論

12、申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序申報的原則為：價格優(yōu)先，時間優(yōu)先；時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序。21.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）A.境內自然人B.境內法人JC.定居國外的中國公民D.臺灣地區(qū)的自然人目前，可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關規(guī)定的境內上市外資股其他投資者。B項我國境內法人暫不允許參與B股投資。22.根據我國證券法等相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容中，說法不正確的是

13、（）A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收JC.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣B項屬于證券經紀商正常的經紀業(yè)務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。23.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）A.當日開盤價B.該證券發(fā)行價JC.零D.開盤價與發(fā)行價的均值對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯

14、示的前收盤價格為其發(fā)行價（證券交易所另有規(guī)定的除外）。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五人至0.001元）。24.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶VC.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復制；而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。25 .下列各項中，（）不是新股網上競價發(fā)

15、行的優(yōu)點。A.市場性B.連續(xù)性C.經濟性D.公平性V網上競價發(fā)行除具有網上發(fā)行的優(yōu)點（經濟性和高效性）之外，還具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點。26 .下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（）A.按抽簽決定認購成功者JB.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；而后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。27.關于投資者參與上網定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能

16、撤單C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效D.深市新股申購代碼為780XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXXJD項中滬市新股申購代碼為730XXX；深市新股申購代碼為0XXX。28 .根據上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權登記日）A. RB. R+lJC. R+2D. R+3按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日（R+1）,所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。29 .對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格，項填報股東大會議案序號，其中（）元代表議案一。A.

17、 1.00VB. 0.10C. 0.01D. 0在''委托價格”項填報股東大會議案序號，如1.00元代表議案一，2.00元代表議案二，依此類推。30 .BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB沿公司由權證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）A. 3000000元；200000元B. 500000元；200000元C. 500000元；8000000元D. 1000000元；8000000元J權證發(fā)行所籌集的資金為：200000X5=1000000（元）；權證執(zhí)行所籌集的資金為：2

18、00000X40=8000000（元）。31 .新股網上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A.賣方B.買方VC.委托方D.代理方在我國，新股網上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。32 .下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）A.買賣對象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都

19、有自營資格D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件VA項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類；B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價；C項只有經中國證監(jiān)會批準經營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。33 .內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（）外，均屬于內幕信息。A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動VB.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產C.公司的經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權結構發(fā)生重大變化公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動才構成內幕信息，故無法判斷A項是否屬于內幕信息。34.下列

20、屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易VB.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券C.將自營賬戶借給他人使用D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券證券法明確列示操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

21、（4）以其他手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為；CD兩項屬于證券自營業(yè)務的其他禁止行為。35.下列屬于自營業(yè)務特點的是（）A.客戶資料的保密性B.客戶指令的權威性C.交易行為的自主性VD.業(yè)務對象的廣泛性ABD三項均屬于證券經紀業(yè)務的特點。36.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（）,通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。A.風險預警指標B.風險監(jiān)控閥值VC.敏感性指標D.風險測量閥值按照中國證監(jiān)會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設置的風險監(jiān)控閥值有：（1）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;（2）自營固定

22、收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。37.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A.供求關系JB.交易價格C.市場秩序D.交易量操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務過程中不得從事操縱市場的行為。38.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（

23、）A.建立專用自營賬戶VB.將自營賬戶借給他人使用C.使用他人名義和非自營席位變相自營D.賬外自營證券公司經營自營業(yè)務應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。39 .證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業(yè)務許可V根據證券法的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。40 .證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）A.市場風險VB.

24、合規(guī)風險C.經營風險D.操作風險證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。41 .集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。A. 30B. 60VC. 90D. 120證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃資產的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。42 .證券公司在證券

25、自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A. 10萬元以上30萬元以下B. 30萬元以上50萬元以下C. 10萬元以上100萬元以下D. 30萬元以上60萬元以下V證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法第二百二十條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬

26、元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。43 .證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件錯誤的是（）A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人JD.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C項應為具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。44 .資產管理業(yè)務，是指證券公司作

27、為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A.委托人B.受托人C.資產管理人JD.代理人根據2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法規(guī)定，資產管理業(yè)務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。45 .根據中國證監(jiān)會證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（）A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦

28、理集合資產管理業(yè)務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額VD.證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作A項證券公司可自行推廣集合資產管理計劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣；B項證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產；D項應為60日內。46 .下列屬于定向資產管理業(yè)務標的的是（）A.房屋B. 土地C.古董D.證券投資基金份額V證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）第十四條規(guī)定，客戶委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

29、、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。47 .客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A. 3VB. 6C. 10D. 15客戶應當在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內向證券公司申報。證券公司應當將客戶申報的情況按月報送相關證券交易所。48 .融資融券業(yè)務是指（）出借資金供其買入上市時或者出借上市證券

30、供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司向客戶VB.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行國務院證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定.融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者：國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。49 .證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以萬元以上萬元以下的罰款。（）A. 110B. 220C. 330VD. 550證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，依照證券法第二百

31、零五條的規(guī)定處罰。即：“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！?0 .證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配股權證。A.客戶信用交易擔保資金賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶VC.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權證，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據。51

32、.根據上海證券交易所債券交易實施細則的規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司根據上海證券交易所債券交易實施細則的規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企業(yè)債回購交易按席位進行申報。52 .以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（）A.買入（S）B.買入（B）C.賣出（S）JD.賣出（B）債券回購交易申報中，融資方按“買入”（B）予以申報，融券方按“賣出”（S）予以申報?？梢岳斫獬稍诨刭彽狡跁r的反向交易中，融資方處于買入債券的地位，而融券方處于賣出債券的地位。53 .債券質押式回購交易的申報操作類似于（）A.

33、股票交易VB.憑證式國債交易C.期權交易D.期貨交易債券質押式回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結算機構根據成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收；到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算與交收。54 .在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（）確定。A.交易雙方VB.中央結算公司C.全國銀行同業(yè)拆借中一D.中國結算公司在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由交易雙方自行確定?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質押的債券。回購到期應按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系。55 .下列（）不是深圳證券交易所質押式企業(yè)債

34、回購交易品種。A.1天B.3天C. 7天D. 14天J深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購交易品種有1天、2天、3天、7天4個品種。56 .（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A.滾動交收VB.會計日交收C.時點交D.定期交收證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收；后者是指在某段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。57 .中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據交易所成交數(shù)據按參與人（.）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行

35、清算。A.資金賬戶B.清算編號VC.交易席位D.證券賬戶買斷式回購初始交易日（T日），中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據交易所成交數(shù)據按參與人清算編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。58.中國結算上海分公司在（）日下午進行證券和資金交收。A.TB.T+1C. T+2D. T+3J中國結算上海分公司在T+3日下午進行證券和資金交收，完成后向結算參與人發(fā)送匯款確認和交收確認文件。59 .清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵

36、及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。A.第一種VB.第二種C.第三種D.都不適用證券交易的清算，適用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。60 .（）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A,雙邊凈額清算JB.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.集中凈額清算凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。前者是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的

37、證券和資金的應收、應付凈額；后者是指結算機構將每個結算參與人所有達成交易的應收、應付證券或資金予以沖抵軋差，計算出相對每個結算參與人的應收、應付證券或資金的凈額，再按照應收、應付證券或資金的凈額與每個結算參與人進行交收。61 .某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27o當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人資金為萬元，庫存國債融入資金。（）A. 4600足夠B. 600足夠VC. 4600足夠D. 600足夠計算步驟如下：（1）買股票應付資金=50X20=

38、1000（萬元）；（2）申購新股應付資金=600X6=3600（萬元）；（3）應付資金總額=1000+3600=4600（萬元）；（4）需回購融入資金=46004000=600（萬元）；（5）該公司標準券余額=500X1.27=635（萬元）；該公司需要回購融入資金為600萬元，庫存國債為635萬元，因此足夠用于回購融入600萬元。二、多項選擇題62 .多項選擇題本大題共60小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。多選、少選、錯選均不得分。63 .下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力VB.證券交易的特征主要表現(xiàn)在

39、三個方面，分別為流動性、收益性和安全性C.證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起VD.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性一J64 .下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（）A.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場VB.場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者JD.場外交易場所是相對集中的B項由于這種交易是一對一的方式，不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭；D項場外交易場所呈現(xiàn)分散性。65 .金融期權的種類主要有（）A.外匯期權VB.股票期權VC.單據期權D.股價指數(shù)期權J金融期權，是指以金融工具或金融變

40、量為基礎工具的期權交易形式，C項中單據不屬于金融工具或金融變量，因此，實際中不存在單據期權。66 .證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有（）A.要制定完善的風險防范制度VB.要制定完善的內部控制制度，C.要建立完善的結算參與人準入標準JD.要建立完善的結算參與人風險評估體系J除題中ABCD四項外，需采取的措施還包括：（1）要建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范；（2）要對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。67 .下面屬于證券交易基本過程的有（）A.開戶VB.委托JC.轉讓D.結算V68 .證券交易所每

41、年應對從事證券經紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。A.從業(yè)人員資格B.財務狀況VC.內部風險控制VD.客戶構成證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。69 .無形席位申報方式的申報程序不包括（）A.委托指令一一前置終端處理機和通信網絡VB.委托指令一終端機一一交易所主機C.委托指令一一電話通知場內員一一終端機一一交易所主機VD.委托指令一一交易所主機V證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機聯(lián)網，投資者的委托指令經證券營業(yè)部電腦審查確認后，由前置

42、終端處理機和通信網絡自動傳送至證券交易所電腦主機；或是由證券交易所業(yè)務員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所電腦主機，無須場內交易員再行輸入。70 .證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括（）A.證券持有人名冊登記JB.接受上市申請，安排證券上市C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益VD.證券的存管和過戶JB項屬于證券交易所的職責。71 .在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括（）A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險VB.認真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書C.堅持了解客戶原則VD.必須忠實辦理受托業(yè)務VB項屬于委托人的義務之一；證券經紀商的相關義務為認真與客戶簽

43、訂證券交易委托代理協(xié)議書，并嚴格遵守協(xié)議約定。72 .A股賬戶按持有人可以分為（）A.自然人證券賬戶VB.一般機構證券賬戶VC.證券公司自營證券賬戶VD.境內投資者證券賬戶除ABC三項外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶；D項屬于B股賬戶按持有人劃分。73 .證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（）A.全權委托VB.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托VC.采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托證券營業(yè)部業(yè)務員首先應審查該項委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權委托或記名證券未辦妥

44、過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清.委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當合理。74 .中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值JB.最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上，C.連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值D.連續(xù)100個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股C項應為連續(xù)20個交易日，公司股票每口收盤價均低于每股面值；D項應為連續(xù)120

45、個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。75 .上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內容包括（）A.證券代碼及簡稱VB.股價指數(shù)C.當日最高成交價和當日最低成交價VD.當日累計成交數(shù)量和金額V連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。76 .根據深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列（）條

46、件的，可以采用大宗交易方式。A.債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣VB.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股VC.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份JD.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張J除ABC）四項外，根據深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：（1）A股單筆交易數(shù)量不低于5

47、0萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；（2）B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；（3）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；（4）債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于109萬元人民幣。77 .在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）A.A股、債券交易為0.01元人民幣VB.基金、權證交易為0.001元人民幣C.B股交易為0.01港元VD.債券質押式回購交易為0.01元人民幣V在申報價格最小變動單位方面，深圳證券交易所交易規(guī)則對權證交易和債券買斷式回購交易未

48、作出相關規(guī)定。78 .合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）A.在證券交易所掛牌交易的股票JB.在證券交易所掛牌交易的債券VC.在證券交易所掛牌交易的權證VD.證券投資基金V合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括：（1）在證券交易所掛牌交易的股票；（2）在證券交易所掛牌交易的債券；（3）證券投資基金；（4）在證券交易所掛牌交易的權證；（5）中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。79 .關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的有（）A

49、.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性JB.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任VD.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任B項委托人的指令具有權威性，不得擅自改變委托人的委托價格；D項證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經紀商承擔。80 .股份登記包括（）A.配股登記VB.首次公開發(fā)行登記JC.增發(fā)新股登記JD.除權登記股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等。81 .下列關于深圳證券交易所證券轉托管的

50、說法，正確的有（）A.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部VB.一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管VC.轉托管一經申報不能撤單D.轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因JC項轉托管可以撤單。82 .下列關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（）A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%JB.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收

51、盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%VC.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%JD.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%D項債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。83 .投資者教育具體應重點突出的內容有（）A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白”股市有風險，人市須謹

52、慎”的警示VB.證券公司在進行產品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同產品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產品和業(yè)務的風險特征JC.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認JD.證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動J除ABCD四項外，投資者教育重點應突出的內容還包括：要了解自己的客戶，要根據客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產

53、。84 .下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有（）A. 一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市JB. 一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘VC. 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點D.單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值）VA項至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市；B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘；D

54、項單筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）。85 .在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（）A.對自己購買的證券享有持有權和處置權VB.尋求司法保護權VC.對證券交易過程的知情權VD.按規(guī)定繳存交易結算資金86 .證券經紀業(yè)務中證經紀商必須遵守的方面包括（）A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣VB.不得侵占、損害客戶的合法權益VC.不得散布謠言或其他非公開披露的信息JD.不得借職務之便利用或泄露內幕信息J除ABCD題中四項外，根據我國證券法等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時還必須遵守以下方面：（1）不得挪用客戶的交易結

55、算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；（2）不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便；（3）不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托；（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；（5）不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；（6）不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等等。87 .證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（）A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準J

56、B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度VC.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準VD.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員J除ABCD四項外，證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件還有：（1）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；（2）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（3）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。88 .上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的