三企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)目標(biāo)及建設(shè)原則

1、三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的建設(shè)目標(biāo)及原則圍繞企業(yè)的總體經(jīng)營目標(biāo)，通過不斷總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制方法，制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立符合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營生產(chǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，最終實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的全面落地化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)以四項(xiàng)保障為基礎(chǔ)，以企業(yè)核心業(yè)務(wù)為主線，以各所屬單位為風(fēng)險(xiǎn)控制管理單元，創(chuàng)建具有企業(yè)特色的創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)管控模式。其中四項(xiàng)保障具體為：組織保障、制度保障、標(biāo)準(zhǔn)保障、監(jiān)督保障。企業(yè)對各所屬單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)要求是四項(xiàng)落實(shí)、四項(xiàng)控制、三種能力、兩個培養(yǎng)。四項(xiàng)落實(shí)：職能落實(shí)、制度執(zhí)行落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)

2、準(zhǔn)的貫徹落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行監(jiān)督考核落實(shí)；四項(xiàng)控制：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置的標(biāo)準(zhǔn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)管理流程控制、各專業(yè)管理系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合控制、以崗位為關(guān)鍵點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制；三種能力：各所屬單位在開展風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中要具備三種能力即法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別能力、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)水平的持續(xù)評測能力和制定風(fēng)險(xiǎn)整改措施的能力；兩個培養(yǎng)：在開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中逐漸培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，整體提高全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識。目標(biāo)設(shè)定是開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的先決條件，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)掛歷目標(biāo)，設(shè)定法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，同時注意保證目標(biāo)的層次性、現(xiàn)實(shí)性，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的指引下進(jìn)一步及時規(guī)劃開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的價值目標(biāo)

3、：1. 確保將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在公司經(jīng)營總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍；2. 確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間真實(shí)可靠的信息溝通；3. 確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；4. 確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為現(xiàn)實(shí)經(jīng)營目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確定性。5. 確保公司建立針對各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為事務(wù)而遭受重大損失。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)體目標(biāo)：1. 構(gòu)建完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系；2. 構(gòu)建分工合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理只能體系；3. 構(gòu)建科學(xué)完備的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系；4. 構(gòu)建高效合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程體

4、系；5. 建立先進(jìn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)識別、評價、控制、實(shí)施評估的動態(tài)管理和滾動更新，形成切法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制；6. 構(gòu)建健康的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。強(qiáng)化事前防范、全員參與的法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念，提升企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，營造良好的企業(yè)合規(guī)文化氛圍，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)發(fā)展需要之間的矛盾；7. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力提高，企業(yè)運(yùn)營和業(yè)績明顯提升。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：1. 以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是通過對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提升企業(yè)的價值。進(jìn)一步講，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2. 納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原則法律風(fēng)

5、險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中的一種，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)的管理的一部分，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，因此，企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理以及法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作時，應(yīng)該在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下進(jìn)行，同時應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)的管理整合，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。3. 融入企業(yè)經(jīng)營管理過程的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動，其識別、分析、評價和應(yīng)對都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營管理過程，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程，成為其有機(jī)組成部分，應(yīng)通過分析業(yè)務(wù)流程，識別風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，在流程控制風(fēng)險(xiǎn)因素，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。4. 審慎管理與堅(jiān)持創(chuàng)新的原則由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，對于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

6、堅(jiān)持審慎管理的原則。要在尊重法律、保持誠信的前提下，開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和方法不應(yīng)違反法律的強(qiáng)制性和義務(wù)性規(guī)定。5. 與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，與企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績效管理、信息管理等密切相關(guān)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析、評價和控制等活動只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。6. 全員參與和全過程參加原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理雖然由法律部門牽頭，但因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析和評價，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的提出，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的落實(shí)以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃實(shí)施效果的評估都需要各個部門、各個崗位的協(xié)同配合。7. 堅(jiān)持改進(jìn)與循環(huán)上升原則企業(yè)通過系統(tǒng)管理的方法對企業(yè)